论工程索赔及施工中索赔管理

第２５卷　第２期　２００７年３月　市　政　技　术　Ｖ０】．２５　Ｎｏ．２　Ｍｕｎｉｃｉｐａｌ　Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｍａｒｃｈ，２００７　文章Ｍｑ－：１００９—７７６７（２００７）０２－０１３７—０４　论工程索赔及施工中索赔管理　刘永　（北京鑫畅路桥建设有限公司，北京　１０１１０１）　摘要：结合工程实例，论述了工程项目索赔的日常管理、主要索赔项目的确定、索赔资料的收集整理以及索赔报告的　撰写报送，指出在索赔工作中只有与业主、监理相互理解，加强沟通，维护各方利益，才能使施工单位要求业主给予损失　补偿的权利受到尊重，达到双赢的目的。　关键词：工程项目；管理；索赔　中图分类号：ＴＵ７２３　文献标识码：Ｂ　Ｏｎ　Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　Ｃｌａｉｍ　Ｉｎｄｅｍｎｉｔｙ　ａｎｄ　ｔｈｅ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｆｏｒ　Ｃｌａｉｍ　ｉｎ　Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　ＬＩＵ　Ｙｏｎｇ　ｌ工程概况　索赔具有的必然性。索赔事项不是通过加强管　理、精心设计、精心施工就能消除的。“管理”和“精心”　莲花池东路西延一期４号合同段东起三环路　莲花桥，西接西翠路。合同段内设有跨万寿路立交桥　ｌ座，人行天桥ｌ座，道路施工面积５６　８４５　ｍ２，雨水管　只能减少量的出现而不能避免索赔事项的发生。排除　主观故意的个案之外，索赔的发生与业主、监理的“管　理水平”和“精心水平”没有必然联系。需要的是提前　面对、科学面对、依法面对。业主、监理、设计、施工各　方的目标是一致的，应本着“小事不计较，大事讲原　则”的精神，友情勾通，齐心合力，共同把工程项目按　期、质优、价廉、高效的完成。　项目人员要树立索赔观念。项目经理对工程索赔　要有主动认知、主动作为的冲动；项目主要管理者和　管理层要有强烈的索赔意识；管理人员要有捕捉索赔　机会的敏感性；要有从“索赔”走向“理赔”，并获得赔　（补）偿的完整运作思路与具体方法、实施计划。　２．２加强项目部的索赔管理　道２８８４ｍ。Ｄ１２００及Ｄ６００上水各ｌ　０４８ｍ；后增加２ｍＸ　２　ｍ电力方沟ｌ　０４８　ｍ（含２６４　ｍ浅埋暗挖方沟），电　信２　６５８　ｍ。工程总造价为７　８８５万元。　工程合同开工日期为２００１年ｌ２月３０日，合同　工期１年。根据业主要求，施工单位于２００１年ｌ２月　２５日进场。因拆迁等原因工程延迟，直至２００２年６月　份刚完成ｌ８棵钻孔灌注桩：２００２年ｌ２月至２００３年　ｌ２月完成桥梁和部分挡墙施工；２００３年ｌ２月至　２００４年ｌ０月完成万寿路至莲花桥段南北辅路；而后　断断续续施工，直至２００５年５月１日全线通车。　造成被动局面的主要原因是：地上拆迁、移民、赔　付等难度大。无法按合同规定的时间提交施工场地。　莲花池４号合同段工期历时３年５个月，存在人工、　机械、材料费差价问题；工期拖延造成各种窝工、浪　费；又涉及“非典”等不可抗拒的因素等，工程始终处　于非常规状态下进行。为此，索赔工作至关重要。　２施工索赔的管理　２．１提高对索赔的认识　收稿日期：２００６－１２－０１　作者简介：刘永（１９７２一），男，河南西华县人，工程师，主要从事工程项　目的施工管理工作。　（１）实行经济师责任制，建立以项目部经济师为　主、项目部各部门负责人参加的管理体系，使索赔日　常管理工作程序化、规范化。建立协商会议制度，项目　部应定期或不定期召开协商会议，就可能发生的索赔　项目进行评价、协调并形成决议，对重大问题及决议　应用会议纪要的形式记录下来。建立必要的工作程　序，使大家有章可循。包括：合同及索赔管理程序、设　备材料进帐及已完工工程验收程序等。　（２）加强监督与协调。监督与协调是工程项目依　照合同要求顺利进行的重要保证。它主要包括合同指　维普资讯 http://www.cqvip.com

・１３８・　市政技术　第２５卷　导、费用监督、进度监督、质量技术监督和工程协调等　内容。应对工程管理人员进行必要的合同指导。做经　常性的合同解释，及时对合同履行中发现的问题提出　意见、建议或警告。经济师要对索赔项目实施计划的　落实情况进行检查，并要在合同范围内代表业主协调　各建设主体之间的工作关系。　（３）建立健全索赔文档管理系统。必须建立健全　工程项目文档管理系统，要明确提出数据资料的标准　化、及时性、全面性、准确性等要求，责任要落实到部　门乃至个人。要建立索赔台帐。索赔台帐应反映索赔　发生的原因、时间，索赔意向提交时间，索赔结束时　间，索赔申请工期和费用，监理工程师审核结果，业主　审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔均应　及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为　工程竣工资料的组成部分。　２．３做好索赔风险的防范工作　在工程招投标时．投标单位应组织一套完整、干　练的投标班子，对招标文件做详细周到的研究。多数　投标单位往往只注意研究招标文件中的商务条款，而　忽略对技术条款和特别条款的研究，这样会在报价时　漏项或漏计，造成不必要的损失。　在标书澄清会上。工程建设方应将标书中不清楚　或有问题的地方解释清楚，用书面方式明确招投标双　方各自所应承担的风险，避免在以后合同执行时发生　分歧。　当风险出现时，项目部应根据工程合同，以及公　平、公正、客观的原则分担风险，协调解决合同履行中　出现的各种纠纷，做好索赔的预控工作，保证工程合　同顺利实施。　施工人员尤其是索赔管理人员要有较强的索赔意　识，善于研究合同文件，在实际工程中捕捉索赔苗头，　善于学习和总结索赔的工作经验。恰当维护各方利益。　３主要索赔项目　３．１工期延期造成的费用增加　３．１．１材料费补差　４号合同段实际施工工期大幅度延长。依据招标　合同补充说明第一款：报价考虑风险仅限于合同期内　物价波动带来的风险。现施工时间已超过合同完工日　期．应依据此项条款及ｌ２．１款第２条进行材料价格　补差。材料价格依据是北京市造价信息；数量以支付　清单及增补、变更清单为依据；各工程部位的施工时　间以监理在验收单上签认的时间为准。　３．１．２管理费用补偿　对工期延长，造成的管理费用增加，依据招标合　同条款１２．１款第２条进行索赔。　（１）临时驻地费用：附租用莲花池西路路边空地　（产权为莲花池大队）的合同及发票，房屋为鑫畅公司　劳动服务公司铁板房，附合同及发票：　（２）Ｊｌ￣时用电费：租用变压器合同及支付发票，支　付电费发票：　（３）临时用水费用：项目部租赁消防栓合同及费　用发票；水费支付发票；　（４）车辆使用费用：车辆使用附租赁合同及发票，　车辆汽油及维修费用附月成本进帐单；　（５）现场围档及钢管费用：围档及钢管原为公司　劳动服务公司租赁，由于时间过长，项目部与公司协　商全部为购买，成本一次性摊入项目部，附购买结　算单：　（６）人工费用：项目部人员及看摊民工费用，附每　月人工费及项目部工资表。　３．１．３受国家宏观调节政策和油价上涨因素影晌，　超出合同工期的人工费和燃料费上涨费用。人工费和　燃料费涨价依据北京市造价信息，数量分别以北京市　建筑工程概预算定额中的人工部分和机械台班数量　中的燃料费比例为依据。　３．２工程变更导致的索赔　主要表现为对已进行施工的工程项目进行削减、　增加或局部尺寸、数量变化等。特别施工后期，由于对　道路进行交通流设计，局部道１：３加宽，增设掉头、左右　拐弯车道，为此，增加的工程量和原建工程拆除的费　用。证明材料为施工完成的监理验收单和批准的变　更，两者日期为前后关系；工程量附监理工程师的现　场确认单。　３．３承包商不可预见而引起的索赔　（１）由于工程投标时图纸不全，有些项目承包商　无法作正确预见，因此，在施工过程中增加了工程量，　这部分费用可按设计变更和索赔手续进行。如２号挡　土墙基础挖开后进行钎探，地基承载力达不到设计要　求。后经设计及勘察单位同意，按照设计变更手续增　设ＣＦＧ桩。在实际工作中，应尽量本着“多走设计变　更，少走索赔”的原则进行。　（２）承包人无法合理预见并采取措施加以防范而　导致的损失。如防治“非典”增加的费用。北京市发生　非典型肺炎疫情期间。按市政府及业主要求，项目部　对５８０名民工驻地的居住及卫生状况进行了整改；劳　务队伍中发现有２名工人为“非典”疑似病例，送解放　军３０２医院医治；按照丰台区疾病预防控制中心的要　求对与“非典”疑似病人密切接触者８４人进行隔离，　维普资讯 http://www.cqvip.com

２００７年第２期　论工程索赔及施工中索赔管理　・１３９・　项目部严格遵照《北京市人民政府关于做好非典型肺　炎患者密切接触人员医学观察及生活保障工作的通　告》精神，对隔离人员进行医学观察并做好生活保障　工作，由此增加的费用。　３．４业主要求赶工造成的索赔　在施工中，业主要求承包商对其非自身原因造成　的工期延误进行赶工，使承包商投人更多的机械设　备、施工材料、人工及其他必须增加的资源，从而导致　施工成本增加而产生索赔。该项费用进行测算及立项　时，应综合考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不　宜轻易提出．尤其涉及到业主的原因或非业主能左右　但又由业主执行的抢工费用，提出索赔更要慎重。　４索赔报告资料的整理及报送　４．１报送工程索赔意向书　（１）要严格按照招标文件及合同中的有关规定及　时提出索赔意向书。索赔意向书包含索赔桩号（结构　物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算　损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，监理工　程师和业主通过意向书就可以对整个事件的起因、地　点及索赔方向有大致了解　（２）索赔意向书应经主管监理工程师签字确认，　必要时施工单位负责人、现场负责人及监理工程师、　总监理工程师一起到现场核对。　（３）索赔意向书经监理工程师签字确认后，要及　时收集证据。收集的证据要确凿，理由要充分；所有工　程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可　的记录和计算资料等相关的证明材料。　４．２收集索赔同期记录　（１）索赔意向书提交后，要认真做好同期记录。从　索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，每天均应有　记录，并由现场监理人员签字确认。索赔事件造成现　场损失时，还应对现场照相、录象，并保证照片、录象　资料的完整性，粘贴打印说明后请监理工程师签字。　否则在理赔时难以成为有力证据。　（２）同期记录的内容有：事件发生时及过程中的　现场实际状况；导致现场人员、设备闲置的清单；对工　期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目　及所用的人员、机械、材料数量和有效票据等。　４．３撰写情况报告　在索赔事件的进行过程中（每隔一星期，或更长　时间，或视具体情况由监理工程师而定），承包人应向　监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告。情　况报告的论据要充分，详细说明索赔事件目前的损失　款额、影响程度及费用索赔的依据。同时，将详细情况　报告抄报业主。有的施工单位往往只对存在的问题向　上级主管单位口头汇报或只填写索赔意向书而不　注重证据的收集，故使很多索赔项目得不到业主的　批准。　４．４填写索赔申请表提交最终索赔报告　当索赔事件所造成的影响结束后，项目部应在合　同规定的时间内向监理工程师提交索赔申请表、详细　的索赔报告，并同时抄送、抄报相关单位。　索赔报告是向对方提出索赔要求的正式书面文　件，索赔报告的内容、结构及表达方式对索赔的解决　有重大的影响。　索赔报告的内容：　（１）索赔事件概论　包括序言、索赔事项概述、具体索赔要求、索赔报　告编写及审核人员名单。　（２）索赔依据　索赔依据主要是说明自己具有的索赔权利．这是　索赔能否成立的关键。该部分的内容主要来自该工程　的合同文件，并参照有关法律规定。项目部的索赔要　有法律与合同文件的支持，应直接引用合同中的相应　条款。强调这些是为了使索赔理由更充足。　（３）索赔费用及工期计算　索赔计算是以具体的计算方法和计算过程，说明　自己应得经济补偿的款额或延长的工期。如果说索赔　依据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的　任务就是决定得到多少索赔款额和工期。　在款额计算部分必须阐明下列问题：索赔款的要　求总额；各项索赔款的计算，如额外开支的人工费、材　料费、管理费和所损失的利润；指明各项开支的计算　依据及证据资料。应注意每项开支款的合理性，并指　出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计　价方法和不实的开支款额。　（４）索赔证据　索赔证据包括该索赔事件所涉及的一切证据资　料，以及对这些证据的说明。证据是索赔报告的重要　组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不可能成功　的。具体包括：①政治经济资料：重大灾害，如“非典”，　重要经济政策文件等；②施工图纸、变更洽商、现场记　录、报表及来往函件；③工程项目财务报表；④批复的　索赔意向书。在引用证据时，要注意该证据的效力或　可信程度。　５结语　莲花池东路西延一期４号合同的工程索赔，由于　（下转第１５１页）　维普资讯 http://www.cqvip.com

２００７年第２期　深基坑支护设计与施工　・１５卜　④下放钢筋笼应严格控制高度．测量人员现场测　坡体稳定时可在边坡上设置导流花管．将土体中水导　量控制。　出，并在基槽内设置排水沟和集水井。用水泵将水尽　⑤振压钢筋笼完成后，用吊车将振动管提出。　快排出基槽。　（５）冠梁施工　（２）因遇地下障碍物而无法按设计孔位或设计长　①护坡桩冠梁施工前。各区护坡桩桩头应剔凿至　度进行土钉施工时，可适当调整土钉入射角度、间距　相应冠梁底面标高处，护坡桩钢筋笼主筋应保证锚入　和位置．以避开地下障碍物。遇到缩径、塌孔严重而无　冠梁３００　ｍｍ以上。锚入长度不够的应进行接筋处理。　法成孔时，采用钢花管代替土钉打入土体并灌注水泥　②钢筋表面清洁，无锈蚀、污染、断裂、扭曲现象，　浆。　主筋保护层厚度为３５　ｍｍ，采用与混凝土同等级预制　（３）采用长螺旋进行护坡桩施工时，为保证后压　水泥砂浆垫块。　钢筋笼顺利施工，在采用下部为锥形的钢筋笼的同　③浇筑混凝土前冠梁底面应洒水湿润，混凝土浇　时。还应控制混凝土的坍落度、流动性、和易性能够满　筑完成４８　ｈ后进行拆模。　足施工要求。　（６）桩间土处理　（４）采用长螺旋钻机施工护坡桩时，有时会遇到　桩间土采用挂网喷射混凝土处理，施工工艺可参　后压钢筋笼无法到位的现象，造成护坡桩嵌固深度不　考土钉墙面板施工。　够，为避免局部应力集中，可在桩后补桩或调整锚索　４结语　上的预应力。　该“大拉槽”支护方案在施工中经过进一步的完　（５）施工中应加强对基坑及其周围建筑物变形及　善和优化。基坑支护结构经受了２００６年多雨夏季的　沉降等的监控量测，以确保安全。　考验，保证了基坑安全的同时也降低了费用，得到了　参考文献：　专家的好评。通过该工程基坑的支护设计与施工，有　以下体会：　［１１　ＪＧＪ　］１２０—９９，建筑基坑支护技术规程［ｓ］．　（１）不论是土钉墙还是桩锚护壁，都应在降水后　［２】ＣＥＣＳ　９６：９７，基坑土钉支护技术规程［ｓ］．　方可施工。施工中由于浅层滞水造成边坡出水而影响　［３】ＧＢ　５０００７—２００２，建筑地基基础设计规范［ｓ】　（上接第１３９页）　参考文献：　日常管理工作扎实，索赔报告严谨、详实，通过与业　主、监理紧密沟通，在恰当维护各方利益的基础上，顺　利地完成了索赔工作，达到了双赢的目的。随着工程　［１】姚兵．施工项目管理概论［Ｍ］．北京：中国建筑工业出版　社．１９９５．　招、投标制度的不断完善，索赔工作也必将逐步纳入　『２】成虎．建筑工程合同管理与索赔［Ｍ］．南京：东南大学出版　正常轨道．只要我们充分理解施工图纸、技术规范及　社，１９９６．　合同文件。在索赔工作中与业主及监理加强沟通、相　【３】张贵民．建筑工程施工索赔与反索赔［Ｍ］．北京：中国建材　互理解．做到有理、有据、有节，就会使索赔项目被受　工业出版社，１９９８．　理或批复。施工单位要求业主给予损失补偿的权利将　［４］魏成勇．浅议施工索赔事件中索赔报告的撰写￣Ｂ／ＯＬ］．　会受到尊重。　（２００５－０９—２６）［２００６－１　１－３０］．ｈｔｔｐ＇．／／ｗｗｗ．ｚｊｚｊ．ｎｅｔ／ｓｏｆｔ／ａｂｏｕｔ．ｐｈｐ．　（上接第１４６页）　用，使整段软基处理施工中通过复搅的措施，保证了　填土对孔压影响也不大；　粉喷桩桩身质量的均匀。　（５）粉喷桩复合地基的桩土应力比与桩身强度关　系密切。若桩身质量不均匀时，则很难得到桩土应力　参考文献：　比的变化规律。　通过现场监测。揭示了粉喷桩对软基的水平向变　【１】地基处理手册编写委员会．地基处理手册【Ｍ】．２版．北京：　形、总沉降及分层沉降、孔隙水压力及土压力的变化　中国建筑工业出版社，２０００．　情况。进一步认识了粉喷桩对道路软基的处理效果；　［２］龚晓南．复合地基理论及工程应用【Ｍ］．北京：中国建筑工业　通过试验段探索出的施工工艺和质量控制措施及应　出版社，２００２．