山东省煤田地质局第四勘探队 前 言
开展廉政风险管理，是四队实施全面风险管理的重要组成部分,是运用风险管理的理论和经验推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是从源头上预防和治理腐败，切实加强党风廉政建设的一项重要措施，对于提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性具有积极的促进作用。
开展廉政风险管理，要坚持以领导人员和关键岗位为重点，在主攻方向上，要以重点领域、重点部门和关键环节为突破口,通过查找风险点，健全内控机制，构筑制度防线，形成以强化管理为手段的科学防控机制.
开展廉政风险管理,要以构建全面风险管理和内控体系为契机,紧紧围绕经营管理开展廉政风险管理防范工作,做到与生产经营管理工作同步部署,协同推进,相互促进，发挥体系建设的综合效应.
目 录
一、廉政风险防控实体评价系统„„„„„„„„„„„„„„„1 （一）廉政风险防控实体评价系统„„„„„„„„„„„„„„1 (二）个人廉政风险采集信息考评内容及标准
„„„„„„„„„3 (三）廉政风险防控信息采集及预警系统介绍„„„„„„„„„6 二、廉政风险业务流程图„„„„„„„„„„„„„„„„„11 （一）廉政风险财务基础管理流程
„„„„„„„„„„„„„12 （二）廉政风险债权债务管理流程„„„„„„„„„„„„„13 （三）廉政风险成本与费用管理流程„„„„„„„„„„„„14 (四）廉政风险仓库管理流程
„„„„„„„„„„„„„„„15 （五)廉政风险采购与付款管理流程„„„„„„„„„„„„16 (六）廉政风险施工收入与收款管理流程„„„„„„„„„„17 （七）廉政风险工程及采购合同管理流程„„„„„„„„„„18 （八）廉政风险生产施工管理流程图„„„„„„„„„„„„19 三、廉
政风险业务关键环节及管控办法说明„„„„„„„„„20 (一）廉政风险控制及关键环节说明„„„„„„„„„„„„20 （二)廉政风险采购与付款风险环节、管控办法及排查重点„„21 （三)廉政风险收入与收款风险环节、管控办法及排查重点„„24 （四）廉政风险成本与费用风险环节、管控办法及排查重点„„27 (五)廉政风险资产管理风险环节、管控办法及排查重点„„„30 （六）廉政风险合同管理风险环节、管控办法及排查重点„„„33 四、廉政风险点信息采集评价标准表„„„„„„„„„„„„36
五、廉政风险点查找一览表„„„„„„„„„„„„„„„„42 六、廉政风险点防控措施一览表„„„„„„„„„„„„„„47 七、领导干部廉政风险防控表„„„„„„„„„„„„„„„53 一、廉政风险防控体系 一、廉政风险防控评价系统 （一）廉政风险防控实体评价系统 1、实体廉政风险评价范围和内容
实体廉政风险评价范围和内容按照业务流程划分为：资产管理、销售与收款、采购与付款、成本与费用、三重一大、财务基础管理。
2、实体廉政风险业务流程与权重表
实体廉政风险评价依据每个业务循环的风险等级和重要性不同～按照等级～赋予每个业务循环以不同权重.其具体权重划分如表1所示。
表1 实体廉政风险业务流程与权重表 廉政风险防控项目 目标值，权重， 资产管理 15。00
成本与费用 20。00 销售与收款 20。00 采购与付款 20.00 三重一大 15.00
财务基础管理 10。00 小 计 100。00 — 1
一、廉政风险防控体系 3、实体廉政风险评分标准
实体廉政风险评价根据每一项具体评分内容其风险大小不同分为高、中、低三级，同时为每个风险等级赋予了一个权重～分别设为 7、5、3权重间距越大～不同风险等级问题的区别会体现的越明显。具体依据表2。
表2 实体廉政风险评分项目业务完成程度分级 完成 具体含义 程度
100％ 全部完成,或做到,～程序非常完善～完全按程序实施。 完成,或做到大部分~或基本完成，做到，～有程序~但80% 不很完善,基本照程序实施。
完成,或做到，一部分～包括有一定的程序～但程序极不50% 完善~也未完全按程序实施.
完成程度很低～大部分风险未能得到有效控制～没有书面20% 程序～但有一定的习惯做法，完全凭习惯或主管领导指示办
事～有少量的风险控制意识。
完全未做~与该业务相关风险没有任何防范措施~没有书0％ 面程序～也没有具有控制意识的习惯做法，办事随意～各行
其是～根本没有风险控制意识。
每个检查项目的得分，？,该检查项目中每个评分项目的权重×完成程度， 累计检查项目得分,？检查项目分值
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一、廉政风险防控体系
在按照上述做法得到每个部分的分值之后～累计得分总和即为被检查对象总得分。
4、实体廉政风险评价等级评定
实体廉政风险评分检查采用的是百分制，既量化考核,～评价等级按五级确定~如表3所示。
表3 实体廉政风险评价等级
级别 分值 优良程度 第一级 90分以上 优 第二级 71一89分 良好 第三级 60一70分 一般风险 第四级 40一59分 重要风险 第五级 40分以下 重大风险
（二)个人廉政风险采集信息考评内容及标准 一、指导思想
坚持实事求是、客观公正、注重实际、走群众路线的原则~完善监督机制～密切党群关系。
二、核内容及标准 ，一,队领导班子成员
1、执行党风廉政建设责任制情况 - 3
一、廉政风险防控体系
指按照党风廉政建设责任书内容考核。 2、遵守政治纪律和廉政准则情况
指能否认真贯彻执行党的路线、方针、政策和国家法律法规、遵守政治纪律和廉政准则52个不准情况。
3、分析问题和科学决策能力、组织协调、专业知识和业务水平等。
指是能否具备履行职责所必需的市场经济知识、经营管理能力和科学决策能力。
4、综合评价
指工作态度、改革创新意识、协调能力～就是是否具有较强的事业心、责任感和实干精神及任职以来的岗位目标完成情况和主要业绩.
，二,队机关中层干部
1、思想政治素质和道德品质、贯彻党的路线方针政策、执行民主集中制、团结协作等。
2、分析问题和科学决策能力、组织协调、专业知识和业务水平等。
指是能否具备履行职责所必需的市场经济知识、经营管理能力和科学决策能力. 3、工作态度和勤奋敬业情况。 4、廉洁自律情况.
指清正廉洁、以身作则～就是保持和发扬艰苦奋斗的优良传统～— 4 一、廉政风险防控体系 自重、自省、自警、自励的情况。 5、重视理论学习～指导工作实践～创新工作思路。 ，三，实体班子成员
1、思想政治素质和道德品质、贯彻党的路线方针政策、执行民主集中制、团结协作等。
2、分析问题和科学决策能力、组织协调、专业知识和业务水平等。 指是能否具备履行职责所必需的市场经济知识、经营管理能力和科学决策能力。
3、履行岗位职责、完成年度目标任务、工作成绩和效率等。 4、廉洁自律情况
指清正廉洁、以身作则~就是保持和发扬艰苦奋斗的优良传统～自重、自省、自警、自励的情况。
5、重视理论学习～指导工作实践~创新工作思路。 三、考核方法
为体现考核的客观和真实性~考核实行后台管理，统计综合评价得票率： 1、综合评价差票率20%以内～可认为该同志廉政风险较低。
2、综合评价差票率20％至40％之间~可认为该同志存在中等程度廉政风险～并重点关注。
3、综合评价差票率超过40％～可认为该同志存在较高程度廉政风险～启动实地调查程序.
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一、廉政风险防控体系 四、考核结果的使用
考评结果作为各支部、中层以上党员干部当年党风廉政责任考评的重要参考依据。考核结果为优胜档次的予以表彰~并作为年度目标考核的加分因素计入总成绩，考核结果为不达标档次的单位和个人实行一票否决～取消评先、评优资格。
（三）廉政风险防控信息采集及预警系统介绍
山东省煤田地质局第四勘探队纪委在开展廉政风险防控管理工作过程中~注重运用信息网络等现代科技手段~积极构建起具有自身特色的廉政风险防控信息采集及预警网络信息化平台。
一、系统特点.
该系统挂靠四队主网页,也可通过移动窗口打开，～系统共设臵了个人廉政风险信息采集、实体廉政风险信息采集、队党风廉政建设动态、两务公开、党纪法
规、廉政文化、风险评估、后台管理8个模块、60多项功能~本系统有以下几个特点：
,一,创建了实体、部门廉政风险点数据库和廉政风险评价表。注重念好廉政风险防控管理“防\"字诀。我们把前期从6个业务流程，资产管理、成本与费用、销售与收款、采购与付款、三重一大、财务基础管理，主要业务职能中查找出的廉政风险点～以及各风险点的风险等级、评价标准等内容录入数据库～将廉政风险点以风险评价表的形式逐一镶嵌到业务系统的每一个环节里。
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一、廉政风险防控体系
实体、部门廉政风险信息采集模块分为：防控项目、防控要素、防控评价内容、评价方法、风险等级、权重、打分7个部分，防控项目包括信息采集的6个业务流程，资产管理、成本与费用、销售与收款、采购与付款、三重一大、财务基础管理，，防控要素每一个防控项目首先按照业务流程的5要素进行分解,既:控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督，当然～每一项要素都有考核侧重点～比如～控制环境它主要考核实体及部门领导班子对待廉政风险的态度及采取的措施～如采购与付款控制环境重点考核:是否建立采购与付款业务的岗位责任制～明确相关部门和岗位的职责权限～确保办理采购与付款业务的不相容岗位相互分离～目的就是制约和监督实体及部门在确定和完善组织结构的过程中~遵循不相容职务相分离的原则。即：授权、签发、核准、执行和记录～每一步骤均由相对独立的人员或部门实施～保证不相容职务的分离。控制活动主要侧重于廉政风险点的查找～如采购与付款是否按照请购、审批、采购、验收、付款等规定的程序办理采购与付款业务，这一项检查既包括5项风险点的查找:请购、审批、采购、验收、付款,针对这5个风险点按业务流程顺序进行逆向查找～并确定风险等级～我们在这里将这
一向检查确定为一级～对查找出的廉政风险点装订成册。评价方法我们依据检查项目的不同采取不同的评价方法包括询问、检查、测试等.
具体而言～对一个防控项目的检查评价内容主要包括该项业务流程的管理程序建设、风险评估、实际风险控制活动的开展情况、文档资料的收集保管、与其他部门的交流等方面～力争全面涵盖该项业务- 7
一、廉政风险防控体系 中可能存在的主要廉政风险点。对综合项目的评价～则针对队廉政建设和基础管理的实际需求来确定～重点突出制度的执行力度和基础管理的扎实有效。如三重一大~重点考核的内容之一～是否按照规定的权限和程序实行集体决策审批或者联签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策意见.
，二，对队中层以上干部设立廉政风险点数据库。动态搜集干部个人的廉政风险资料。中层以上干部设立廉政风险点数据库分三部分考核，队领导班子、机关干部、实体班子,～为体现考核的客观和真实性～考核实行后台管理，统计综合评价得票率:1、综合评价差票率20%以内～可认为该同志廉政风险较低。2、综合评价差票率20％至40％之间～可认为该同志存在中等程度廉政风险～并重点关注。3、综合评价差票率超过40％～可认为该同志存在较高程度廉政风险～启动实地调查程序.
,三,风险评价量化考核更加直观。实体廉政风险评价依据每个业务循环的风险等级和重要性不同~按照等级～赋予每个业务循环以不同权重。实体廉政风险评价根据每一项具体评分内容其风险大小不同分为高、中、低三级,同时为每个风险等级赋予了一个权重～分别设为 7、5、3权重间距越大～不同风险等级问题的区别会体现的越明显。每个检查项目的得分，？,该检查项目中每个评分项目的权重×完成程度,～累计检查项目得分，?检查项目分值。
在按照上述做法得到每个部分的分值之后~累计得分总和即为被检查对象总得分.
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一、廉政风险防控体系
，四,后台管理～能更好的规避风险。为确保廉政风险防控管理系统信息更新及时、安全、有效、可靠运行～同时也为了更好的保护干部不产生负面影响～我们为系统设臵了后台管理模块～本模块包括：个人风险点评价统计 、个人风险点预警等级、实体及部门防控项目预警等级等20项功能。个人风险点评价统计包含了队中层以上干部在一定时期内优秀、良好、一般、差票的得票率~点开任何一个人立刻显示该同志明细项得票.个人风险点预警等级～包含了中层以上干部在一定时期内综合得票率～并按照个人廉政风险采集信息考评内容及标准自动计算并显示该同志廉政风险等级。廉政风险等级有低到高以不同颜色显示～低风险为绿色高风险为红色。实体及部门防控项目评价统计~汇总并自动计算一定时期～各实体及部门分项业务流程平均得分～并对每项业务流程自动评价.实体及部门防控项目预警等级～是对防控项目评价统计的汇总～并按照廉政风险防控实体评价系统的标准对实体及部门进行整体综合评价.个人投票查看、实体评价删除 、个人投票删除功能可使系统信息及时更新.
前台对个人、实体所进行的任何评价及留言~提交后均由后台进行统计管理。后台设管理员账号及密码～由队纪委专人管理实时监控～如发现恶意投票及针对个人的诽谤言论及时删除。
，五，是建立廉政宣教网页。我们还利用信息网开辟两务公开、党纪法规、廉政文化、廉政建设动态网页～网页以信息化为依托～通过人机结合、网络交流～将全队的反腐倡廉教育内容动态地呈现给大家。
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一、廉政风险防控体系 二、实践体会
信息采集及预警系统是队纪委的一项新探索~为了把这项工作落到实处~并使之长期发挥作用~增强防控的长效性~我们随时对风险点防控工作进行动态管理。
在动态管控的过程中~一方面对各部室、各实体根据岗位职责查找出的风险点及采取的防控措施～进行初步检查评估～形成风险点防控管理自查报告～报队领导小组办公室备案.另一方面对一、二、三级风险点实施动态调整~各部室、各实体根据岗位职责查找出的风险点~由队风险点防控管理小组办公室按照考评随时调整等级～也就是说～一、二、三级风险点不是固定不变的～它是随时调整的～调整的依据是风险发生的概率和一旦发生风险所造成经济损失的大小.同时～一级风险点防范管理情况随时监控检查～按月上报，二级风险点防控管理情况～实行季考核～按季度上报,三级风险点防范管理情况实行半年考核考评上报.
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二、廉政风险施工项目业务流程图 二、廉政风险施工项目流程图 签施工合同 成本预算 施 工 结 算 工程收款 - 11
二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目管理--—财务基础管理流程 采 购 仓 库 生 产 人 事 施工订单
工程收款 采购付款 存货核算 固定资产 工 资
其他日常账务 凭证整理 凭证修改 凭证审核
初始建账 凭证入账 日 记 账 明 细 账 总 账 财务报表 — 12
二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目———财务报表债权债务管理流程 财 务 凭证确认 凭证录入
日记账管理 记账凭证 现金银行管理
凭证审核 银行日记账 银行对账单 现金日记账 银行存取款 凭证登帐
应收款管理 应付款管理 应付帐龄分析 应收帐龄分析 应付明细汇总帐 应收明细汇总帐 — 13
二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目-——成本与费用管理流程 原材料汇 材料凭证 原材料汇总 总分配表
原 填制工资及福始记账 人工凭证 工资结算表 利费用分凭凭证 配表 证 间接费用分配表
其他费用 外部施工费 凭证
登
记其他费用分配表 明 细 账
结转管理费用 管理费用明细账 结转税金费用 税金费用明细账 项目成 结转项目生产成本 本明细账 营业收入 收益 营业成本 - 14
二、廉政风险施工项目业务流程图 廉政风险施工项目———仓库管理流程 采购入库/材料安排仓位 发票已到
采购 核对单位、登记准确 登帐立册 入库管理 暂估材料入库 装卸规范、堆放标准 销售退货入库 销售出库 货物出库手续齐全
出库货物数量准确 仓 生产领料出库 登帐立册 出库管理 库 装卸规范、堆放标准 采购退货出库 先进先出、方便出库 缺料请购计划 用料预算预警
各项运作规范、标准 存货日常保管与保 养 准确及时 滞料与滞成品管理 库内管理 统计汇总、准确及时 存货盘点 库存摆放整齐 维护仓库卫生安全 凭证保存归档 日清月结及时准确 登帐立册 - 15
二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目———采购与付款管理流程 施 工 购料需求计划 采购计划单 审 批 缺料请购 仓 库 未通过
建立合格 实施采购 选择供方 供方名录 询价比价议价 定期
测评 签订 货到验收 采购合同 审批付款 入 库 合 格 档案 管 理
进入退货程序 退 货 不合格 — 16
二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目---工程收入与收款管理流程 市场预测
生产备料 计划 计划 报价单
价格审批控制 审批控制 工程订单/合同 客户信用管理 生产施工 质量修复 未通过 审批控制 质量检验
收入统计 施工发票 应收款管理
合同订单（售后）全程跟踪 — 17
二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目———施工及采购合同管理流程
分管队长审核批形成准(一般合同) 合同起草 主管队长审正式 并审核 核签字 合同
队长办公会审核 批准(重大合同) 财务监 督履行 合同非正常
履 行 签订合同 合 同 盖章 履 行
合同正常 履行完毕 存 档 管 理
合 同 变 合同发 更审批生变更 重大合同纠 纷
报主重大合报队长，研 确定管副同纠纷 究解决方案 方案队长 实施研究 一般合解决 解决 同纠纷 方案 — 18
二、廉政风险施工项目业务流程图
廉政风险施工项目——-生产施工管理流程图 技术支持
施工合同 生产作业计划 生产预算计划 生产施工 购料需求计划 质量全程管理 检
领料 组织施工 验 安全全程管理 合 格 合格工程 报废处理 不合格
返修处理 — 19
三、廉政风险关键环节及管控办法说明 三、廉政风险关键环节及管控办法说明
廉政风险控制及关键环节说明 1。会计凭证风险管理
我们要求所有会计业务都要取得或填制原始凭证，并且原始凭证的填制和审核、复核、稽核都要符合《会计法》和《地质勘查单位财务制度》有关制度的要求.记账凭证的编制要合规、合理、合法，要素要齐全完整.严格凭证的传递、交接程序，保证无漏洞，及时有效.严格费用开支的审批程序，做到符合规定,责任明确有效.
2。货币资金风险管理
我们一直坚持钱、账由不同人员分管，符合相互制约的原则，银行账户的设置、使用及核算也合规、合法。严格对现金、支票、有价证券、结算票据、印鉴的管理，使之符合制度规定，做到无漏洞，执行有效。建立了货币资金收支审批制度，坚持对货币资金定期盘点制度，出现差错或出现长、短款时严格按规定处理。
3.往来账目风险管理
我队按相关会计制度设置了往来账目，并且使用规范.建立了资金借入、借出审批制度,并严格执行。按相关制度定期对债权、债务进行核对、清理、清偿.严防呆账、死账的发生，按制度对呆账、死账进行清查、处理。
4.资产管理风险管理 — 20
三、廉政风险关键环节及管控办法说明
定期对在用的固定资产进行检测维护、盘点。严格按规章制度对原材料、低值易耗品等物资进行管理,做到采购、入库、发出、盘盈、盘亏、处理积压和报废等环节的财务处理都附有主管业务部门的审批凭据，并且合规、合法，手续齐全。物资入库、发出、盘点、定期检测、处理积压和报废等财务处理，也是按相关制度严格执行.各管理部门均分别建立了固定资产、货币资金、存货、应收账款等账目，并与财务定期进行账目核对并及时调整处理.
5。成本管理风险管理
一直按相关要求对成本费用进行收集、分配，对施工项目成本进行收集、计算、分配核算,对折旧、养老保险、职工福利费、工会经费等专项费用进行计提和分配.
6。销售及利润风险管理
工程项目的成本核算、税金的核算、管理费用及财务费用的归集核算、销售费用的归集核算、利润的会计核算等方面我队一直按相关会计制度执行,合规、合法.
采购与付款管理风险环节、管控办法及排查重点 一、采购与付款管理控制的风险环节
（一)采购计划安排不合理，市场变化趋势预测不准确,造成库存短缺或积压，导致生产施工停滞或资金浪费.
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三、廉政风险关键环节及管控办法说明
（二)供应商选择不当，采购方式不合理，招投标或定价机制不科学，授权审批不规范,导致采购物资质次价高,出现舞弊或遭受欺诈。
(三）采购验收不规范,导致采购物资受损。
（四）付款审核不严,导致发票不能及时到位，导致资金受损。 二、采购与付款风险管理的管控办法
(一)采购部门的划分
1。 大宗物资采购需要队采购小组研究决定,大额度资金支出由队长办公会议决定。
2、实体一般生产原材料采购由各实体采购小组或项目部采购小组负责办理。 3. 外出施工钻机紧急、小额零星采购可就地直接购买。 4、日常办公用品采购由办公室专人负责办理。 (二)不相容职务分离
建立岗位责任制，请购与审批、询价与确定供应商、采购合同的订立与审核、采购验收与相关会计记录、付款的申请、审批与执行等环节由不同的人员担任。
（三）确定采购方式与确定供应商
1、大宗采购应当采用招标方式,合理确定招投标的范围、标准、实施程序和评标规则,一般物资或劳务等的采购可以采用询价或定向采购的方式并签订合同协议，小额零星物资或劳务等的采购可以采用直接购买等方式。
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三、廉政风险关键环节及管控办法说明
2、经过采购小组与使用部门的多家询价、议价，比质比价程序后，确定供应商。
(四）验收环节
1、严格执行商品或劳务验收制度,根据规定的验收制度和经批准的订单、合同等采购文件,由独立的验收部门或指定专人对所购物品或劳务等的品种、规格、数量、质量和其他相关内容进行验收，出具检验报告、计量报告和验收证明.
2、验收货物时,发现损坏、短少或与发票不符等异常情况应立即报告并查明原因，落实责任，对不符合条件的履行退货制度。
（五）付款环节
1、各单位购买物资用款，均应报用款计划和预算金额，经队领导审批后,财务依据计划合理安排资金使用。不作计划、不请示的，不予支付和报销。
2、外出施工项目部及钻机零星采购，应当由经授权的实体经理事先对采购价格等有关内容进行审核，然后由项目部备用金支付。
三、采购与付款风险管理的排查重点
（一)队与经济实体能集中采购的,不下放到基层采购，防止基层采购无申请、审批手序,多头或分散无计划乱购买现象发生.
(二）大宗物资的采购需经队大宗物资采购领导小组研究决定，有无未经批准,随意采购现象，大额资金的支付是否集体研究决定.
（三）定期进行岗位轮换，防范采购人员利用职权和工作便利收受商业贿赂、损害单位利益的风险。
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三、廉政风险关键环节及管控办法说明
（四)各实体购买用于生产的库存物资，必须由本实体的保管人员开具入库单附于原始发票之后，并登记入帐。购置的管材需到经营管理部办理备查登记。
实物单价1000元以上,使用期超过6个月的商品,必须有设备管理员的登记和使用者的验收证明。属于固定资产的，要有生产安全部设备管理人员的签字及固定资产验收单。
（五）按合同约定需要预付购货款的,由采购员填写支付款项审批单（注明付款事由、付款金额、对方单位名称），经队长签字后,交财务办理预付货款业务。
财务部门对大额预付账款进行监控，定期进行追踪核查，对其期限、占用款项的合理性、不可收回风险等进行综合判断，对有疑问的预付账款及时采取措施。
（六）财务部门严格审查采购发票的真实性、合法性和有效性。发现虚假发票的,应查明原因,及时报告处理。要催促采购员及时结清购货结余款，减少货物已到
发票未到现象,不留“尾巴\"。定期与供应商核对应付账款、应付票据、预付账款等往来款项。
施工收入与收款管理风险环节、管控办法及排查重点 一、施工收入与收款管理控制的风险环节
(一）承揽施工项目政策和策略不当，市场预测不准确，揽工程— 24 三、廉政风险关键环节及管控办法说明 渠道管理不当等，导致施工量少、施工价格低、队伍与设备闲置、经营出现困难。
(二)客户信用管理不到位，结算不及时以及结算方式选择不当,账款回收不力等，可能导致工程款项不能收回或遭受欺诈。
（三)签施工合同过程存在舞弊行为，可能导致单位利益受损。 二、施工收入与收款风险管理的管控办法
(一）不相容岗位相互分离、制约和监督。客户信用调查评估与施工合同的审批签订、施工合同的审批与签订、工程款的确认和回收与相关会计记录、业务经办与发票开具、管理、坏账准备的计提与审批和坏账的核销与审批由不同的人员担任。
（二)施工项目谈判。在工程合同订立前，指定专门人员就施工价格、信用政策、收款方式等具体事项与客户进行洽谈磋商或谈判。对谈判中涉及的重要事项，应当有完整的书面记录。
（三）合同审批。建立健全施工合同审批制度,明确说明具体的审批程序及所涉及的部门人员，并根据本单位的实际情况明确界定不同合同金额审批的具体权限分配等(即权限分配表）。审批人员应当对劳务合同草案中提出的施工价格、信用政策、收款方式等严格审查并建立客户信息档案。金额重大的工程合同,应当征询法律顾问或专家的意见.
（四)合同订立。劳务合同草案经审批同意后，应当授权有关人员与客户签订正式合同。签订合同应当符合《中华人民共和国合同法》的规定。
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三、廉政风险关键环节及管控办法说明
（五）各单位签订的经济合同及时送经营管理部备案，经营管理部建立台账，对生产施工及应收账款情况进行统计,及时掌握工程施工情况和工程回款情况，以防收入的流失。项目或钻孔结束后,各单位及时组织有关人员对工程进行验收结算，以便取得合法有效的结算凭证。
（六）经营管理部督促各实体单位催收帐款，并与实体核算员及财务部门经常核对应收帐款的数额。业务经办人是催收应收帐款的责任人，经管部负有协助催收的责任.凡造成坏帐损失的，该单位负责人和经办人员各承担50%。
(七)建立应收账款账龄分析制度，定期与客户通过函证等方式核对应收账款、应收票据、预收账款等往来款项。
三、施工收入与收款风险管理的排查重点
（一)根据具体情况对办理业务的人员进行岗位轮换或者调整，防范业务经办人将本单位客户资源变为个人私属资源从事舞弊活动,损害本单位利益的风险.
(二）经办人按施工进度是否及时回收工程款,工程收款是否及时交财务部门入账。工程结束后,经办人是否及时与甲方进行结算,结算单是否及时交经营管理部与财务资产部进行备案登记。
（三）必须保证全部工程款都如数记入现金或银行存款日记账和有关明细账，业务经办人接触收入现款的，注意是否有账外设账和坐支现金的情况。
（四）财务部门对应收票据合法性、真实性进行审查，防止对方— 26 三、廉政风险关键环节及管控办法说明 以虚假票据进行欺诈，应收票据的取得和贴现必须经由保管票据以外的主管人员的书面批准。应当有专人保管应收票据,
对于即将到期的应收票据,应当及时向付款人提示付款，已贴现但仍承担收款风险的票据应当在备查簿中登记，以便日后追踪管理。
(五）按照会计准则制度提取坏账准备，确认应收款账全部或部分无法收回时，经批准后将其注销.财务部门对核销的坏账进行备查登记，做到账销案存，防止以后收回已注销的应收账款出现错弊。
成本与费用风险环节、管控办法及排查重点 一、成本与费用管理控制的风险环节
（一)成本预算标准的制定,是否由相关部门共同制定。
(二)成本信息不完整、不准确，成本核算不全面正确反映真实情况，直接影响甚至误导单位的相关管理决策（如定价决策、施工方式决策等），甚至影响经营目标的实现。
(三)成本预算不到位和控制费用支出力度不到位,导致成本上升的风险，降低了施工项目的收益.
二、成本与费用风险管理的管控办法 (一)生产费用支出的范围
队范围内发生的与生产经营活动有关的支出，按地勘会计制度规定,计入成本费用。财务设专人对发生的各项生产费用进行管理,对— 27
三、廉政风险关键环节及管控办法说明 不符合规定或超范围开支的费用,以及各种浪费损失等加以制止或追究经济责任。
(二）确定成本计算对象和成本项目，开设项目成本明细账
我队根据生产类型的特点和对成本管理的要求，确定了成本计算对象和成本项目，并根据确定的成本计算对象开设了施工项目成本明细账。对于国家预算内地质项目按完全成本法核算，包括直接成本、间接成本和管理费用,于年底核销，社会
地质项目及实体经营单位的业务按制造成本法核算，包括直接成本、间接成本，按工程完工进度结转成本。
(三）对成本费用及报账进行管理
制定成本费用预算标准，根据预算标准由财务资产部对成本费用支出情况进行控制，严格区分生产性支出与非生产性支出的界限。
任何费用的报销，队机关都必须有经办人、部门负责人、财务负责人、分管队领导、队长的签字。经济实体的报销有经办人、项目经理、经济实体负责人和分管队领导的签字,队长分管的项目还需队长签字。对所有报销的单据必须经财务资产部稽核人员进行审核签字，出纳员对已审核签字的原始单据应予复核,对不合格或未经审核的单据,一律不予报销。
(四）成本费用核算
严格规范各生产单位领用材料手续，经经办人、库管员、生产单位负责人签字认可，计入使用单位或项目成本.工资性支出未经过审批的，一律不予分析。职工福利费、职工教育经费在不超过“应付工- 28
三、廉政风险关键环节及管控办法说明 资”应发额14%、2。5%的前提下直接进入成本费用,工会经费按“应付工资”应发额的2％计提.固定资产根据平均年限法计提折旧。业务招待费严格按照队有关规定执行。交通差旅费按队差旅费管理办法的规定执行。
(五)备用金严格按照队有关规定执行。
钻探公司每台钻机备用金定额为15万元，勘察工程公司备用金总定额为40万元,小车司机定额为5000元,一般人员临时外出,原则上不再借款。每月25号前必须按时进行报销,如遇钻孔终孔，必须在终孔后10日内对备用金进行清算。
三、成本与费用风险管理的排查重点
(一）地勘事业经费严格按照预算管理的政策和办法执行。施工项目是否编制成本费用预算,有无超预算、超范围开支的费用。
（二）注意施工项目成本入账是否完整。工程项目从供应商处领用的材料是否及时核算计入项目成本，钻机及项目部发生的费用是否长期挂在备用金中，不能及时报账，已完工外协钻机施工费是否及时开具发票，全部计入项目成本.大额预付购货款是否长期挂账，不能计入消耗材料成本中.
（三)特殊费用处理要符合规定。在业务交往中，需支付对方信息费、提成等,要依据合同或协议,有经办人和实体(部门）负责人、分管队领导三人以上的签字，方能支付，实体负责人不能单独做经办人。施工中发生的协调工农关系、修路、青苗赔偿等费用支出，是否本着既节俭，又能将事办好的原则，不能取得正规税务发票的原始凭— 29
三、廉政风险关键环节及管控办法说明 证是否附有合同或协议，是否有最终领款人的签字.
（四）成本预算和费用控制是否有效。施工项目成本是否预测不准，材料消耗及劳动用工或者其他间接费等开支存在上升现象，费用额度控制及支出审批控制力度小,部分项目经理和钻机机长是否权利过大，存在随意报销现象。
资产管理风险环节、管控办法及排查重点 一、资产管理控制的风险环节
（一）存货积压或短缺,导致流动资金占用过量、存货价值贬损或生产中断。 （二）固定资产更新改造不够、使用效能低下、维护不当、产能过剩,导致缺乏竞争力、资产贬值、安全事故频发或资源浪费.
(三）无形资产存在技术安全隐患，导致法律纠纷、缺乏可持续发展能力。 二、资产风险管理的管控办法 （一）资产管理部门的划分
1、财务部门是我队事业单位国有资产管理的职能机构,实施综合管理。 2、房屋建筑物、设备、长期投资、无形资产分别由物业管理公司、生产安全部、财务资产部、总工办具体管理,队属实体占有、使用的- 30
三、廉政风险关键环节及管控办法说明 存货由各实体具体管理。
3、实行谁使用、谁保管、谁负责的办法,使用单位负责人是资产保值、增值的第一责任人。坚持资产所有权和使用权相分离，资产管理与财务管理、实物管理与价值管理相结合的原则。
4、各部门建立健全资产的账、卡管理，建立账账、账表、账实、账卡相符的存货明细账和固定资产台帐.
(二）存货的管理
1、建立存货验收、保管制度，做到物资出入库手续齐全,仓库详细记录入库、出库及库存情况，并定期与财务部门进行核对。
2、内部除存货管理、监督部门等人员外，其他部门和人员接触存货，应当经过相关部门特别批准.大批材料、贵重商品或危险品的发出应当实行特别授权,防止发生被盗和流失等损失。
3、定期做好清仓盘库及管材丈量、维护工作，发现盘亏、毁损、闲置物资应认真分析，查明原因，分清责任，向队主管领导书面汇报,按照有关规定办理手续。
（三)固定资产的管理
1、制定固定资产目录，对每项固定资产进行编号,按照单项资产建立固定资产卡片，详细记录各项固定资产的来源、验收、使用地点、责任单位和责任人、运转、维修、改造、折旧、盘点等相关内容.
2、固定资产购置或调入的以实际成本入账，按固定资产的类别，根据《企业所得税法实施条例》规定的折旧年限按平均年限法计提折旧,特殊情况按加速折旧法计提折旧的,需经相关领导审核批准， - 31
三、廉政风险关键环节及管控办法说明
3、管理部门定期对固定资产进行维护保养，消除安全隐患，要重视固定资产维护和更新改造,不断提升固定资产的使用效能，积极促进固定资产处于良好运行状态。
4、固定资产的调拨、租赁、必须经队长批准，任何单位和个人无权擅自转让、对外租赁。固定资产的处置按照国有资产处置的审批程序进行处理。
5、建立固定资产清查制度，每年进行全面清查。对固定资产清查中发现的问题，应当查明原因，追究责任，妥善处理.
（四）无形资产的管理
地质成果资料是地勘单位的主要无形资产.本队地质成果资料由总工办负责，由队办公室统一保管,建立资料查阅制度和严格保密制度。所有地质成果资料，不经总工办批准，任何人不得私自外借、翻录、摘抄。有关人员由于职务需要所取得的资料不得用于对外提供咨询、找矿服务，如有违反,予以重罚。
三、资产风险管理的排查重点
1、财务部门是否结合部门预算管理，严把资产购置和处置两个环节,优化资产配置，管好用好国有资产.
2、各项资产的购置是否严格按“请购？审批?采购？验收？付款”等程序进行规范操作。
3、各部门是否建立存货验收、保管制度及定期清查盘点制度。
4、是否按单项资产建立固定资产卡片，详细记录固定资产的保管、使用、维护等状况。
- 32
三、廉政风险关键环节及管控办法说明
5、是否建立健全无形资产的保管制度，查阅手续是否完善。
6、各部门是否根据权限严格按照程序负责办理其分管资产的调拨、转让、报损、报废等资产处置行为的报批手续，根据权限负责其分管资产的合理配置，参与设备采购、验收入库、维修保养和基建竣工验收等日常管理工作。
7、各部室及队属实体处置资产必须严格按程序履行审批手续，未经批准不得自行处理。资产处置收入是否按规定及时、足额上缴财政或财务部门统一管理使用，是否存在单位或个人截留挪用现象。
合同管理风险环节、管控办法及排查重点 一、合同管理控制的风险环节
（一)未订立合同、未经授权对外订立合同、合同对方主体资格未达要求、合同内容存在重大疏漏和欺诈,可能导致我队合法权益受到侵害.
（二）合同未全面履行或监控不当，可能导致诉讼失败、经济利益受损。 （三）合同纠纷处理不当，可能损害单位利益、信誉和形象。 二、合同风险管理的管控办法
（一）我队经济合同归经营管理部管理，劳动用工合同归劳资部门管理。归口部门定期检查合同管理中的薄弱环节,采取相应控制措— 33
三、廉政风险关键环节及管控办法说明 施，严格按照拟定、审批、执行程序,促进合同有效履行,切实维护单位的合法权益。
(二）合同的订立
1、对外发生经济行为，除即时结清方式外，应当订立书面合同。一般合同由分管领导批准，重大合同由队长办公会批准。合同订立前，充分调研确认，了解合同对方的主体资格、信用状况等有关内容，确保对方当事人具备履约能力。
2、合同文本一般由业务承办部门起草、法律部门审核。明确双方的权利义务和违约责任，做到条款内容完整，表述严谨准确，相关手续齐备,避免出现重大疏漏.
3、正式对外订立的合同,应由法定代表人或由其授权的代理人签名并加盖有关印章.授权签署合同的,应当签署授权委托书.
（三）合同的履行
1、合同生效后，就质量、价款、履行地点等内容与合同对方没有约定或者约定不明确的，可以协议补充，不能达成补充协议的，按照国家相关法律法规、合同有关条款或者交易习惯确定.
2、在合同履行过程中发现有显失公平、条款有误或对方有欺诈行为等情形，或因政策调整、市场变化等客观因素，导致我队利益受损，应当按规定程序及时报告,并经双方协商一致,按照规定权限和程序办理合同变更或解除事宜。
3、出现合同纠纷时，经协商一致的，双方应当签订书面协议.合同纠纷经协商无法解决的，应当根据合同约定选择仲裁或诉讼方式解— 34
三、廉政风险关键环节及管控办法说明 决。
4、各实体与经营管理部应分别建立经济合同台账，对合同进行统计、分类和归档,详细登记合同的订立、履行和变更等情况，发现合同的异常情况，及时向队领导汇报采取必要措施，避免造成经济损失或合同纠纷。
三、合同风险管理的排查重点
1、除即时结清方式外,有无未签定合同现象。
2、业务活动签订合同时，手续是否完备，是否经有关部门审查，经分管领导批准，是否有私自签订合同现象。
3、经营管理部是否建立合同专用章保管制度。合同经编号、审批及法定代表人或由其授权的代理人签署后,方可加盖合同专用章。
4、各实体是否规范建立合同台账，是否严格按生产进度对合同进行管理,合同台账是否与应收帐款台账定期进行核对。
5、工程价款的结算是否严格按合同履行，有无私自变更合同履行条款的现象. 6、对外协工程财务部门是否根据合同条款审核相关手续后，办理付款业务。未按合同条款履约的，或应签订书面合同而未签订的，财务部门有权拒绝付款，并及时向有关负责人报告。
7、合同履行完毕,是否及时办理合同的归档工作。
8、加强合同信息安全保密工作,是否存在未经批准,泄露合同订立与履行过程中涉及的商业秘密的现象。
- 35
四、廉政风险信息采集评价标准表 四、廉政风险点信息采集评价标准表
评价方风险防控项目 防控要素 防控评价项目 权重 法 等级 是否建立存货、固定资产的岗位责任制，明
确相关部门和岗位的职责权限，确保资产的询问检查 控制环境 一级 7 安全和完整，
是否对本单位在资产管理中遇到的高风险
领域进行过评估，对相应的高风险领域是询问检查 风险评估 一级 7 否提出了相应的控制办法，
是否明确存货明确存货取得、验收入库、原控制活动
料加工、仓储保管、领用发出、盘点处置等询问检查 二级 5 环节的管理要求, 外购存货的验收，是否重点关注合同、发票
等原始单据与存货的数量、质量、规格等核询问检查 一级 7 对一致, 地质成果资料是否办公室统一保管,实行保
密制度，是否有不经过总工办批准，外借、询问检查 一级 7 摘抄、对外提供咨询服务现象发生，
资 是否建立存货保管制度，定期对存货进行检检查测试 一级 7 查, 产 是否明确存货发出和领用的审批权限， 询问检查 二级 3 是否设置台账,详细记录存货入库、出库及询问检查 一级 7 管 库存情况，并定期与财会部门核对,
是否有不按照规定审批程序私自处置资产询问检查 一级 7 理 现象， 按照单项资产建立固定资产卡片，详细记录
各项固定资产的来源、验收、使用地点、责询问检查 一级 7 任单位和责任人、运转、维修、改造、折旧、
盘点等相关内容,
是否建立存货、固定资产清查制度, 检查测试 一级 7 年度终了是否对存货、固定资产进行至少一检查 一级 7 次全面盘点清查,
财务与仓库、生产部是否进行定期核对, 检查 一级 7 信息与沟存货是否有完整的记录， 检查 二级 5 通 固定资产是否有完整的记录, 检查 二级 5 是否有专门人员对涉及资产管理业务进行 询问检查二级 5 监督， 监督与检查
100 — 36
四、廉政风险信息采集评价标准表 成本与费用
评价方风险内控项目 内控要素 内控评价项目 权重 法 等级 对成本费用核算、考核等是否有明确的规
定,分工是否明确,机构设置和人员配备询问检查 控制环境 一级 7 是否合理，
成本费用控制、核算、分析、考核的控制流询问检查 风险评估 一级 7 程是否清晰,
成本的确认和计量是否符合国家统一的会控制活动 询问检查 一级 7 计制度的规定，
是否有人为降低或提高成本的现象， 询问检查 二级 5 成本费用的核算是否分期， 询问检查 一级 7 一定期间的成本费用与相应的收入是否配检查测试 一级 7 成 比，
成本费用的核算方法前后期是否一致， 询问检查 一级 7
本 成本费用归集、分配、核算是否考虑重要性询问检查 二级 5 原则， 与 是否按照项目进行成本费用核算， 询问检查 三级 3 是否建立成本费用分析制度, 询问检查 一级 7 费 成本费用核算有关的原始记录及凭证的传检查测试 一级 7 递流程是否清晰, 用 成本费用核算是否与客观经济事项相一检查 一级 7 致，
成本核算是否定期与生产统计、经济实体等检查 二级 5 部门进行核对， 信息与沟
成本核算是否有完整的记录, 检查 通 一级 7 费用确认是否有完整的记录， 检查 二级 5 是否有专门人员对涉及成本与费用业务进 询问检查二级 5 行监督， 监督与检查
100 - 37
四、廉政风险信息采集评价标准表 施工收入与收款
评价方风险防控项目 防控要素 防控评价项目 权重 法 等级 是否建立施工收入与收款业务的岗位责任
制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保询问检查 控制环境 一级 7 办理销售与收款业务的不相容岗位相互分
离、制约和监督,
是否对本单位在揽工程中遇到的高风险领
域进行过评估，对相应的高风险领域是否询问检查 风险评估 一级 7 提出了相应的控制办法,
是否明确签订施工合同、收款等环节的职责控制活动
和审批权限,按照规定的权限和程序办理销询问检查 一级 7 售业务, 是否建立施工定价控制制度，制定价目表、
折扣政策、收款政策,定期审阅并严格执询问检查 二级 5 行， 施 是否定期与客户对账,对重要客户是否每
月至少对账一次,与财务账的对账差异是询问检查 一级 7 工 否能得到及时处理,
业务经办人收取客户现金是否及时上缴, 检查测试 一级 7 收
业务经办人员部分或全部收入是否与工程询问检查 二级 5 回款、销售额等有关指标挂钩， 入
是否设置施工台账，及时反映各项工程、劳询问检查 一级 7 务等销售的开单、收款情况, 与
业务经办人员是否有截留收入的现象， 询问检查 三级 3 工程折扣和降价是否严格按照内部授权审收 询问检查 一级 7 批进行，
工程收入是否及时入账，有无账外设账，款 检查测试 一级 7 有无坐支现金, 是否每月核对业务记录、收款会计记录、工
程施工台账记录,是否定期对应收账款进检查 一级 7 行分析,
经济实体是否定期与财务、经管等部门进行检查 一级 7 应收账款核对, 信息与沟
施工收入与收款是否有完整的记录， 检查 通 一级 7 不合格、报废工程是否有完整的记录， 检查 二级 5 是否有专门人员对涉及施工和收款业务进 询问检查二级 5 行监督, 监督与检查
100 - 38
四、廉政风险信息采集评价标准表 采购与付款
评价方风险内控项目 内控要素 内控评价项目 权重 法 等级 是否建立采购与付款业务的岗位责任制，明
确相关部门和岗位的职责权限，确保办理采询问检查 控制环境 一级 7 购与付款业务的不相容岗位相互分离、制约
和监督,
是否对本单位在采购与付款业务中遇到的
高风险领域进行过评估，对相应的高风险询问检查 风险评估 一级 7 领域是否提出了相应的控制办法，
是否按照请购、审批、采购、验收、付款等控制活动 询问检查 一级 7 规定的程序办理采购与付款业务,
是否根据规定的验收制度和经批准的订单、 合同等采购文件,由独立的验收部门或指定
专人对所购物品或劳务等的品种、规格、数询问检查 二级 7 量、质量和其他相关内容进行验收，出具检
验报告、计量报告和验收证明，
是否定期与客户对账，对重要客户是否每
采 月至少对账一次,与财务账的对账差异是询问检查 一级 7 否能得到及时处理，
购 是否根据具体情况对办理采购业务的人员检查测试 一级 7 定期进行岗位轮换,
与 是否根据商品或劳务等的性质及其供应情询问检查 二级 5 况确定采购方式，
付 是否按照《现金管理暂行条例》、《支付结算
办法》采购付款业务，并按照国家统一的会询问检查 一级 7 款 计制度的规定进行核算和报告，
应付账款和应付票据是否由专人管理， 询问检查 一级 7 是否建立退货管理制度， 询问检查 三级 3 采购货物是否及时入账,有无账外设账， 检查测试 一级 7 是否每月核对采购业务记录、采购付款会计
记录、商品入库记录和库存商品实物记录，检查 一级 7 是否定期对库存商品进行盘点
采购部门是否定期与财务、仓库等部门进行检查 二级 5 应付账款核对， 信息与沟
采购与付款是否有完整的记录, 检查 通 一级 7 退货是否有完整的记录, 检查 二级 5 是否有专门人员对涉及采购与付款业务进 询问检查二级 5 行监督, 监督与检查
100 — 39
四、廉政风险信息采集评价标准表
廉政风险点信息采集评价标准表 防控项目 防控评价项目 评价方法 权重
中心的发展方向、经营方针,中长期
发展规划等重大战略决策事项是否明检查 10 确,
涉及“三重一大\"的事项，是否集体检查 10 讨论，
新产品开发、重大销售合同、新产品检查 10 价格确定等事项 人员聘用、年度考核、解聘辞聘等事检查 10 项 其它需要集体决策的重要干部推荐和检查 10 任免事项 生产用大额度资金使用情况 检查 10
大额度资金的额度确定 检查 10 三 “三重一大”事项决策前，是否广泛 深入调查研究，充分听取职工的意见检查 10 重 和建议，
“三重一大”事项决策后,是否形成检查 10 一 会议纪要,并做好会议记录， 是否有擅自改变集体决策的情况, 检查 10 大 100 - 40
四、廉政风险信息采集评价标准表 廉政风险点信息采集评价标准表
内控项目 内控评价项目 评价方法 权重 财务机构设置、人员配备、职责分工检查 10 是否符合会计基础工作规范的要求，
是否依法建帐,记帐凭证内容、填制
方法、所附原始凭证、更正错误方法检查 10 是否符合会计制度的要求, 是否有帐外设帐行为，是否存在私设
“小金库”截留收入的违法乱纪行检查 10 为， 日常财务核算是否严格遵守会计制度
规定办理,是否随意调节数字造成财检查 10 务报告数字失真现象,
成本核算是否规范，物资出入库手续
是否完备，在产品成本与产成品成本检查 10 财 核算是否清晰，
是否存在白条低库，现金、有价证券务 检查 10 是否定期盘点， 每月银行存款帐户余额是否与银行对基
帐单核对,是否编制银行存款余额调检查 10 节表, 础 对各种入帐的原始凭证的取得、确认、
计量、复核、使用、保管入档是否符检查 10 管 合会计基础工作规范的要求,
对债权、债务的确认、管理是否符合理 检查 10 会计制度的要求, 物资的采购、验收、入库、保管、领
用、记帐是否符合会计基础工作规范检查 10 的要求， 100 — 41
五、廉政风险点查找一览表 五、廉政风险点查找一览表 廉政风险点一览表
填报部门：（盖章) 责任人:
现有约束措施 重要工作事风险类别 风险点 风险类型 项名称 级别 重点工作环节 制度依据 监督制约机制
库管员、采购手续不完备、记录不全、物资管理 存货入库 入库验收 仓库管理办法 制度机制 一级 员、质检员 帐实不符
存货登记登记入账及仓库管理办法、财岗位职责、物资管理 库管员、核算员 入账不及时、有遗漏 二级 入账 核对 务相关制度 制度机制
存货库内岗位职责、物资管理 日常管理 仓库管理办法 库管员 不按规定管理 三级 管理 制度机制
存货领用及销售管理办法、仓手续不完备、记录不全、岗位职责、物资管理 存货出库 库管员、核算员 一级 发货 库管理办法 帐实不符 制度机制
存货盘点仓库管理办法、财不按要求盘点、不按规岗位职责、物资管理 盘点、处理 库管员、核算员 一级 与处理 务相关制度 定进行处理 制度机制
— 42
五、廉政风险点查找一览表 廉政风险点一览表
填报部门：（盖章） 责任人：
现有约束措施 风险类别 重要工作事项名称 风险点 风险类型 级别 重点工作环节 制度依据 监督制约机制
无计划乱购买、无请购部门报计划、队长审批 大宗物资采购管理办法 采购员、分管队长、队长 采购与付款 请购与审批 制度机制 一级 审批乱购买
大宗物资采购管理办法、采购管理办进价及质量控制不采购合同的签订 采购员、分管队长、队长 采购与付款 采购 制度机制 一级 法 力
采购员、库管员、分管队帐实不符、以次充货物检验、入库程序 采购管理办法、仓库管理办法 采购与付款 验收与入库 制度机制 一级 长 好
审批、付款方式的确定 财务相关制度、采购管理办法 采购员、会计员、队长 采购与付款 付款 付款手续不完备 制度机制 一级
财务相关制度、采购管理办法、仓库采购员、会计员、库管员、票实不符、手续不票据入库、签字 采购与付款 票据入账 制度机制 一级 管理办法 队长 完备
记录不及时、不相采购业务记录、付款会计记采购管理办法、财务相关制度、仓库岗位职责、采购员、会计员、库管员 采购与付款 记录及核对 互核对、发现问题三级 录、仓库记录 管理办法 制度机制 处理不及时
采购管理办法、财务相关制度、仓库采购员、会计员、库管员、退货不及时、手续岗位职责、退货审批及程序 采购与付款 退货处理 二级 管理办法 分管队长 不完备 制度机制
— 43
五、廉政风险点查找一览表 廉政风险点一览表
填报部门：（盖章) 责任人： 风现有约束措施
重要工作事险类别 风险点 风险类型 项名称 级重点工作环节 制度依据 监督制约机制
别 成本费用核算相外部环境、制二人员配备 财务相关制度 核算员、统计员、库管员 工作流程不细致 成本与费用 关规定及做法 度机制 级
材料凭证、人工凭证及其他费用传递流程不清晰、人为降低思绪道德、制一原始凭证的归集 财务相关制度 核算员、统计员、库管员 成本与费用 凭证的汇总 或提高成本、汇总不全面 度机制 级
成本核算记录、生产统计记录、统计管理办法、财务相关制度、仓记录不及时、不相互核对、岗位职责、制一业务记录及核对 统计员、核算员、库管员 成本与费用 仓库记录 库管理办法 发现问题处理不及时 度机制 级
不按规定登记、登记不全不一记账凭证填制 明细账的登记 财务相关制度 核算员 制度机制 成本与费用 及时 级
不按确切实物登记，登记不一原材料凭证填制 明细账的登记 财务相关制度，仓库管理办法 核算员、统计员、库管员 制度机制 成本与费用 全不及时 级
劳资管理制度，生产管理制度，财二人工凭证的填制 明细账的登记 核算员，会计员 登记不及时 制度机构 成本与费用 务相关制度 级 管理费用的登记办公室人员，会计员,分管不按确切用途登记或登记不一明细账的登记、审核 财务相关制度，生产管理制度 制度机构 成本与费用 与审核 队长 全不及时 级 间接费用的登记不按确切用途或登记不全不一明细账的登记、审核 财务相关制度，生产管理制度 会计员，核算员,分管队长 制度机构 成本与费用 与审核 及时 级
- 44
五、廉政风险点查找一览表 廉政风险点一览表
填报部门：（盖章） 责任人:
现有约束措施 风险类别 重要事项 风险点 风险类型 级别 重点环节 制度依据 监督制约机制
业务员、经管部、分合同管理 合同签订 合同起草 合同管理办法 合同格式不规范，不全面 岗位职责、制度机制 三级 管队长、队长
合同管理 合同审核 审批及记录 合同管理办法 队长审批 审核不精确 岗位职责、制度机制 一级
不经批准擅自签订 记录合同管理 签订合同 盖合同章 合同管理办法、 经管部、队长 岗位职责、制度机制 二级 不全面
合同管理 合同履行 财务监督 合同管理办法财务相关制度 经管部、会计员 财务没有记录 岗位职责、制度机制 一级 合同管理 合同履行 合同变更 合同管理办法、 经管部、队长 未经审批，擅自变更 岗位职责 一级
记录、发现问题处理不及合同管理 合同履行 非正常履行 销售管理办法、 经管部、队长 岗位职责、制度机制 一级 时、不相互核对
销售回款不及时、会计入合同管理 合同履行 核对回款 销售管理办法、财务相关制度 经管部、会计员 岗位职责、制度机制 一级 账不及时
合同管理 履行完毕 台帐管理 销售管理办法、财务相关制度 经管部 登记台帐不全面 岗位职责、制度机制 二级 合同管理 履行完毕 存档管理 销售管理办法、财务相关制度 经管部 合同存档不及时 岗位职责、制度机制 二级
— 45
五、廉政风险点查找一览表 廉政风险点一览表
填报部门：（盖章） 责任人:
现有约束措施 重要工作事项风险类别 风险点 风险类型 名称 级别 重点工作环节 制度依据 监督制约机制
业务员、经管部、收入与收款 施工合同的签订 工程价及工期控制 合同管理办法 价格及工期控制不力 岗位职责、制度机制 一级 分管队长
收入与收款 赊销业务的批准 审批 合同管理办法 队长审批 未经批准擅自赊销 岗位职责、制度机制 一级
生产安全部、经管不按单施工、不及时核对收入与收款 生产施工 施工流程 施工管理办法、 岗位职责、制度机制 一级 部 入账
收入与收款 开具发票 审批及记录 合同办法、财务相关制度 核算员、会计员 不按规定开票 岗位职责、制度机制 一级
业务记录、收款会计记记录不及时、不相互核收入与收款 业务记录及核对 合同办法、财务相关制度 经管部、会计员 岗位职责 一级 录、经管部记录 对、发现问题处理不及时
定期对账、款项催收、账与客户对账不及时、账款收入与收款 对账及账款催收 合同办法、财务相关制度 经管部、会计员 岗位职责、制度机制 一级 龄分析 催要不及时
业务员收取现金并上交收入与收款 货款收取及记录 货款收取形式、记账明细 合同办法、财务相关制度 经管部、会计员 岗位职责、制度机制 一级 不及时、会计入账不及时
经管部、会计员、收入与收款 返工处理 审批及程序 生产办法、财务相关制度 修复无审批、手续不完备 岗位职责、制度机制 一级 队长
经管部、会计员、收入与收款 坏账注销 审批及记录 施工办法、财务相关制度 手续不完备、记录不全 岗位职责、制度机制 一级 队长
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六、廉政风险点防控措施一览表 六、廉政风险点防控措施一览表 廉政风险点防控措施一览表 填报部门：(盖章） 责任人:
类 别 风险点 防控措施 工作中的难点及问题 采购与付款 无计划就购买、无审批即购买 完善采购管理制度～严格执行。 生产计划变化快～采购反映滞后。 采购与付款 进价及质量控制不力 强化制度执行力度～规范操作流程。 若运作不规范～易出现廉政风险。 采购与付款 帐实不符、以次充好 强化制度执行力度~规范操作流程～强化责任。 若运作不规范～易出现廉政风险. 采购与付款 付款手续不完备 完善付款审批流程~手续不全不付款。 一定坚持无完备手续不付款～规范运作 采购与付款 票实不符、手续不完备 强化财经纪律~规范开票流程。 受市场因素影响较大.
记录不及时、不相互核对、发现问题采购与付款 完善制度流程～严格管理~强化制度执行力度. 监管难度较大~需要加大制度执行力度 处理不及时
采购与付款 退货不及时、手续不完备 强化责任～完善相关制度。 受市场因素影响较大。 — 47
六、廉政风险点防控措施一览表 廉政风险点防控措施一览表 填报部门：（盖章) 责任人：
类 别 风险点 防控措施 工作中的难点及问题 成本与费用 工作流程不细致 完善成本核算流程~制订相关制度。 规范流程～并严格执行
传递流程不清晰、人为降低或提高成本、成本与费用 规范运作流程~严格管理～强化责任。 监管难度较大～需要加大制度执行力度 汇总不全面
记录不及时、不相互核对、发现问题处理完善制度流程～严格管理～强化制度执行成本与费用 监管难度较大～需要加大制度执行力度 不及时 力度.
成本与费用 不按规定登记、登记不全不及时 规范运作流程～严格管理～强化责任。 监管难度较大～需要加大制度执行力度 成本与费用 不按确切实物登记～登记不全不及时 规范运作流程~严格管理～强化责任。 监管难度较大～需要加大制度执行力度 成本与费用 登记不及时 规范运作流程～严格管理～强化责任。 监管难度较大～需要加大制度执行力度 成本与费用 不按确切用途登记或登记不全不及时 规范运作流程～严格管理~强化责任. 监管难度较大~需要加大制度执行力度 成本与费用 不按确切用途或登记不全不及时 规范运作流程～严格管理～强化责任。 监管难度较大～需要加大制度执行力度 成本与费用 记录不及时～不相互核对 规范运作流程~严格管理～强化责任. 监管难度较大～需要加大制度执行力度
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六、廉政风险点防控措施一览表
廉政风险点防控措施一览表
填报部门：（盖章) 责任人: 类 别 风险点 防控措施 工作中的难点及问题 合同管理 合同格式不规范~不全面 规范合同管理办法～并严格执行. 需要加强业务学习。 合同管理 审核不精确 规范业务流程~加强管理~强化责任。 加强业务责任心。
不经批准擅自签订 合同管理 严格管理～规范运作～强化制度执行力度。 监管难度较大 记录不全面
合同管理 财务没有记录 完善制度流程~严格管理～强化责任。 加强业务流程的执行力 合同管理 未经审批～擅自变更 严格管理~规范运作～强化制度执行力度。 监管难度较大
记录不及时、不相互核对、发现问题合同管理 完善制度流程～严格管理～强化制度执行力度。 各业务部门的联系不够 处理不及时
各有关部门协调不够 合同管理 销售回款不及时、会计入账不及时 完善制度流程～强化制度执行力度。 不能完全避免 合同管理 登记台帐不全面 完善管理制度～规范运作流程. 需要加大制度执行力度 合同管理 合同存档不及时 完善管理制度~规范运作流程 需要加大制度执行力度
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六、廉政风险点防控措施一览表 廉政风险点防控措施一览表 填报部门：（盖章） 责任人：
类 别 风险点 防控措施 工作中的难点及问题
统计不及时~不准确.统计传递流程人为降生 产 规范流程~完善管理办法～并严格执行。 监管难度较大～需要加大制度执行力度 低或提高工时、汇总不全面
记录不及时～不相互核对～发现问题处理不生 产 完善制度流程～严格管理～强化制度执行力度。 监管难度较大～需要加大制度执行力度 及时
生 产 无计划乱提～无审批乱购买 完善统计管理制度～严格执行。 若运作不规范~易出现廉政风险
生 产 无计划乱领~多领～单据帐实不符。 完善制度流程～严格管理~强化制度执行力度。 监管难度较大～需要加大制度执行力度
生 产 帐实不符～以次充好 强化制度执行力度～规范操作流程～强化责任。 若运作不规范~易出现廉政风险 生 产 退货及换货不及时～手续不完备 强化责任~完善相关制度 监管难度较大~需要加大制度执行力度 生 产 质检徇私舞弊～报废物品账实不符 完善制作流程～严格管理～强化制度执行力度 监管难度较大～需要加大制度执行力度
图纸更换明细登记不完善～技术与施工生产生 产 强化责任～完善相关制度 规范流程并严格执行 沟通不及时
生 产 施工合同不完善~生产进度不及时 强化责任～完善相关制度 规范流程并严格执行 - 50
六、廉政风险点防控措施一览表 廉政风险点防控措施一览表 填报部门：(盖章) 责任人：
类 别 风险点 防控措施 工作中的难点及问题
完善制度流程～严格管理～强化制度执资产管理 购臵、验收手续不完备 监管难度较大～需要加大制度执行力度 行力度.
资产管理 入账不及时、有遗漏 规范运作流程～严格管理~强化责任. 监管难度较大~需要加大制度执行力度
资产管理 不按规定进行管理 规范运作流程～严格管理～强化责任. 监管难度较大～需要加大制度执行力度
完善制度流程～严格管理～强化制度执资产管理 手续不完备、记录不全、帐实不符 监管难度较大～需要加大制度执行力度 行力度。
完善制度流程～严格管理～强化制度执资产管理 不按要求盘点、不按规定进行处理 监管难度较大～需要加大制度执行力度 行力度~强化责任。
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六、廉政风险点防控措施一览表 廉政风险点防控措施一览表 填报部门：(盖章） 责任人：
类 别 风险点 防控措施 工作中的难点及问题
规范业务流程～完善销售管理办法～并严格执收入与收款 工程价及工期控制不力 受市场因素影响～价格不好控制。 行.
收入与收款 未经批准擅自赊销 规范业务流程~加强管理～强化责任. 责任到人~终身负责制落实力度。 收入与收款 不按单发货、不及时核对入账 严格管理~规范运作～强化制度执行力度. 监管难度较大 收入与收款 不按规定开票 完善制度流程～严格管理～强化责任。 受市场因素影响较大。
记录不及时、不相互核对、发现问题处收入与收款 严格管理～规范运作～强化制度执行力度。 监管难度较大 理不及时
收入与收款 与客户对账不及时、账款催要力度不够 完善制度流程~严格管理～强化制度执行力度。 监管难度较大
业务员收取现金并上交不及时、会计入收入与收款 完善制度流程~强化制度执行力度。 不能完全避免 账不及时
收入与收款 退货无审批、手续不完备 完善退货管理制度～规范运作流程. 需要加大制度执行力度
坏账注销必须经队长办公会研究通过～并规收入与收款 手续不完备、记录不全 若运作不规范～易出现廉政风险。 范运作
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七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章)： 姓名 杨善国
分管工作 办公室工作 办公室主任 职务
1、负责办公室的全面工作，布置、检查、督促本部门人员完成各项工作任务。
2、参加队党委、行政有关会议,做好会议的准备工作，并负责记录.负责催办和协调有关部门对会议决议等任务的落实,及时向领导汇报有关情况，当好参谋.
3、对上级领导及来队办理公务人员进行接待，按规定安排就餐及住宿.负责小车的使用安排和管理工作。 岗 位 4、做好文件的打印、保管、立档工作。管好机要文件。防止泄密现象的出现。认真做好信访工作，协调解决好来信来访中的问题。
5、负责保卫工作，落实消防、防盗、治安措施，确保良好的工作生活秩序。管好户籍. 职 责
6、使用管理好党委、行政印鉴及法人印章。建立台帐，做好机关办公用品的购置、发放。
7、对队机关通讯工具和有线电视、会议室、接待室及音响设备进行管理.对档案和地质资料管理，负责报刊订阅和收发.8、完成队领导临时交办的各项工作.
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向,可能产生理想信念不坚定、政治素质下降;受社会现象、社会关系影响贪图享受，不思岗 位 进取；不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪;不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体。
2、在日常工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面；不服从领导，消极怠工,不能及时安排、有效落实自己份内工作，廉 政
可能导致工作出现偏差或失误;在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性,没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中风 险 出现偏差;对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求,遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性锻炼，增强防 范 拒腐防变意识;3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督.4、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观；5、加强廉政风险防
范管理工作，筑牢廉政反腐防线。 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 53
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位(盖章)： 姓名 李连明
分管工作 办公室工作 办公室副主任 职务
1、在办公室主任领导下，协助主任处理好党委、行政日常工作，认真做好“三项服务”，即为领导服务、为职工服务、为基层服务。
2、协助主任做好上级及队党政决策执行情况的督查和协调工作.
3、负责督促、起草队党委、行政的工作意见、工作总结、领导讲话和有关文件。 岗 位 4、负责机要文件的收发、传阅、催办、清退、上缴、保管和归档等工作；负责队党委、行政所发文件文稿的审核、登记工作。
5、严格执行队有关规定，做好机关公务接待工作。负责保卫工作，落实消防、防盗、治安措施，确保良好的工作生活秩序。 职 责
6、参加党委、行政指定的会议，并按规定做好会议记录，根据需要写出会议纪要；严格执行保密制度。
7、积极参加队组织的统一活动，按时完成上级领导临时交办的各项任务。 1、政治理论学习不够,有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降;受社会现象、社会关系影响贪图享受,不思岗 位 进取；不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪;不能团结大多数人,只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派,搞小团体。
2、在日常工作中有为难情绪，怕承担责任,怕得罪人,可能产生工作一般化，不能开拓工作局面；不服从领导，消极怠工,不能及时安排、有效落实自己份内工作，廉 政
可能导致工作出现偏差或失误;在制度的执行过程中,发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性,没有约束力,不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中风 险 出现偏差;对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
1、强化廉政防范意识,警钟长鸣心中,认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性锻炼,增强防 范 拒腐防变意识；3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习,树立正确的世界观、人生观、价值观；5、加强廉政风险防
范管理工作，筑牢廉政反腐防线. 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 54
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章）: 姓名 赵善友
分管工作 安全生产 安全生产部长 职务
1、在队党政领导下,负责抓好全队安全、生产技术工作。2、负责贯彻上级有关技术政策,监督、检查落实安全生产方面的各项规章制度执行情况。3、参加研究，
编制地质勘探的远景规划和年、季、月度生产计划，及时掌握生产进度情况和各项生产技术指标的完成情况,协助分管队长做好生产任务的综合平衡，抓好安全生产岗 位 和质量工作。4、领导组织落实安全生产责任制，队安全生产宣传教育工作,负责对重大生产问题，疑难事故的调查,组织力量进行分析研究和处理。5、负责组织施
工技术措施的制定，参与施工方案、施工设计、施工预算的编审工作。6、负责召开生产技术会议。配合有关部门对职工进行技术教育培训,参与组织生产技术革新、职 责
新技术应用和推先工作.7、认真搞好业务协作关系，及时参加队或上级召开的各种有关会议,完成队领导临时交办的各项工作。
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向,可能产生理想信念不坚定、政治素质下降;受社会现象、社会关系影响贪图享受，不岗 位 思进取；不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪;不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派,搞小团体.2、在日常工作中有为难情
绪，怕承担责任,怕得罪人,可能产生工作一般化，不能开拓工作局面；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或廉 政 失误；在制度的执行过程中,发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；对制度监
督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。 风 险
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政;2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性防 范 锻炼，增强拒腐防变意识；3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况,自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观;5、
加强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线。 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核
年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 55
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章)： 姓名 程 波
分管工作 安全生产 安全生产副部长 职务
1、在生产安全部部长领导下,宣传安全生产方针、政策、法令、监督安全生产条例的贯彻执行，熟悉和掌握各种安全规章制度并严格检查执行情况.
2、认真搞好巡回检查，发现问题和事故隐患，及时要求有关单位限期解决. 3、发现“三违\"当场制止,拿出处理意见，做好记录，对“三违”人员提出批评或处理意见并报分管领导。 岗 位 4、负责做好安全资料及各类事故资料的收集、整理和保管工作。健全原始记录，及时向领导及有关部门提供安全资料和数据。
5、认真做好各类事故的调查处理和统计工作，按时填报各类报表。负责起草安全方面的一切文字材料. 职 责
6、负责办理工伤手续，协助部长和有关部门做好工残鉴定工作。 7、积极参加队组织的统一活动,按时完成领导临时交办的各项任务。 1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降；受社会现象、社会关系影响贪图享受，不岗 位 思进取;不能自觉抵制金钱、权利诱惑,放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体.2、在日常工作中有为难情
绪，怕承担责任，怕得罪人,可能产生工作一般化，不能开拓工作局面；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或廉 政 失误；在制度的执行过程中,发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力,不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差;对制度监
督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。 风 险
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政;2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性防 范 锻炼，增强拒腐防变意识;3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观；5、
加强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线。 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 56
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章）： 姓名 杨继岳
分管工作 经营管理部 经管部长 职务
1、在队党政和分管队长领导下，认真贯彻落实上级有关经管方针政策,全面负责经管部日常管理工作。2、做好统计工作，负责钻机生产指标上报、考核，保证统计资料
准确、全面，向队领导及时提供经营管理方面资料。3、负责经济合同管理,建立合同台帐,审查订立的合同是否全面、严密，有无违反国家法律、法规以及损害单位利岗 位 益的现象.在合同执行中要进行全过程监控，及时检查合同履约情况。4、建立应收帐款制度，完善应收帐款核算办法，做好基础记录，督促和协助经济实体做好回收应
收账款工作，与财务部门每季度进行管理台帐的核对，与合同方每半年进行一次帐目核对。5、参与队属各经济实体承包方案执行情况、各项目工程管理的考核工作。修职 责
订和完善经济实体资产承包责任书，使之严密、科学、合理、易于操作，调动承包单位积极性。6、搞好全队的精细化管理工作。7、完成队领导临时交办的各项工作.
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降;受社会现象、社会关系影响贪图享受，不思岗 位 进取；不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人,只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体。
2、在日常工作中有为难情绪,怕承担责任，怕得罪人,可能产生工作一般化,不能开拓工作局面；不服从领导,消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，廉 政
可能导致工作出现偏差或失误;在制度的执行过程中,发现有些制度不够科学、严谨,缺乏时效性,没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中风 险 出现偏差;对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求,遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性锻
炼,增强防 范 拒腐防变意识；3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观；5、加强廉政风险防
范管理工作，筑牢廉政反腐防线。 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 - 57
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章）： 姓名 陈延斌
分管工作 财务资产部 财务资产部长 职务
1、在队党政和分管队长领导下，带领全部人员，认真贯彻执行有关法律、法规，遵守财经纪律，搞好全队财务管理工作.2、按照会计法和会计制度规定进行会计核算，
填制会计凭证，负责本单位的总账、明细账、银行及现金日记账的账簿登记,及时、准确、完整编制会计报表.3、按照税法规定核算税款,及时缴纳。4、半年进行一次岗 位 经济活动分析，为领导决策提供依据.定期开展清产核资工作。5、编制年度经费与财务成果报告，编制股份制钻机核算、报告.及时统计各项目收款，督促回收账款,
及时清理债权债务,队内各类扣款及时扣回。发现违规、违纪问题及时予以制止纠正，重大问题及时请示汇报。6、做好会计基础工作,实行会计电算化,建立和保管会职 责
计档案。7、组织会计人员进行业务培训，不断更新知识和提高业务技能.8、完成队领导临时交办的各项工作。
1、政治理论学习不够,有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向,可能产生理想信念不坚定、政治素质下降;受社会现象、社会关系影响贪图享受,不思岗 位 进取;不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体。
2、在日常工作中有为难情绪,怕承担责任，怕得罪人,可能产生工作一般化，不能开拓工作局面;不服从领导，消极怠工,不能及时安排、有效落实自己份内工作,廉 政
可能导致工作出现偏差或失误；在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性,没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中风 险 出现偏差;对制度监督检查不够,可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用.
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中,认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求,遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识,提高综合素质加强党性锻炼，增强防 范 拒腐防变意识;3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况,自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习,树立正确的世界观、人生观、价值观；5、加强廉政风险防
范管理工作，筑牢廉政反腐防线。 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 58
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表
单位(盖章）：
姓名 刘金焰 分管工作 党群人力资源 党群人力资源部长 职务
1、贯彻执行党和国家的路线、方针、政策,执行上级决议，抓好党的建设、政治文明建设、组织建设、精神文明建设和思想政治工作.2、围绕生产安全、经营岗 位 等工作,掌握职工思想情况,深入群众,抓好典型，总结和推广先进经验。组织有关部门抓好干部和职工队伍的教育、培训工作。3、对中层干部进行履职考评工作.
4、负责纪委、政工、工会团委、劳资、宣传、离退休、审计、机关党支部等职能的工作。5、做好各类统计报表及档案管理，保障经济及各项工作顺利开展。6、抓职 责 好党政临时分派的工作。
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降； 不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任岗 位
自己导致违法违纪；受社会现象、社会关系影响贪图享受,不思进取。 廉 政 2、在日常工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人,可能产生工作一般化，不能开拓工作局面;不能深入基层了解情况,虚心听取群众意见,形成本位主义思
想，独断专行,可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。不能团结大多数人,只讲人情、亲情关系,导致拉帮结派，搞小团体。 风 险
1 强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求,遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性锻防 范 炼，增强拒腐防变意识;3、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观；4、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。5、加
强廉政风险防范管理工作,筑牢廉政反腐防线. 措 施
本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 - 59
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位(盖章)：
姓名 张春华 分管工作 党群人力资源 党群人力资源副部长 职务
1、在队工会主席领导下负责工会日常工作。2、协助工会主席执行工代会、职代会决议和上级工会的决定，检查、督促执行决议的贯彻落实情况.3、按照党委各时
期中心任务要求，组织开展劳动竞赛、技术创新和职工素质提升等活动，积极做好职工思想和宣教工作.4、监督检查安全责任制落实情况，依法参与劳动安全卫生岗 位 事故的调查处理，督促有关部门做好工资、劳动安全卫生和社会保险等方面工作。5、负责工会基层组织建设和队务公开工作，加强对阅览室、游艺室和各种文体设
施的管理，组织职工开展文体等学习娱乐活动.6、做好对离退休职工的服务管理和职工及其家庭的生、老、病、死、贫、灾的慰问和善后处理工作。7、认真执行财职 责 经纪律，管好工会资产,督促和指导工会财会人员做好工作。搞好工会工作人员自身建设.配合有关部门搞好职工教育培训工作.8、积极参加队组织的统一活动,
按时完成队领导等上级临时交办的其它任务。
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向,可能产生理想信念不坚定、政治素质下降； 不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任岗 位
自己导致违法违纪；受社会现象、社会关系影响贪图享受,不思进取。 廉 政 2、在日常工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人,可能产生工作一般化，不能开拓工作局面;不能深入基层了解情况,虚心听取群众意见，形成本位主义思
想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳.不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体. 风 险
1 强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政;2、不断学习理论知识,提高综合素质加强党性锻防 范 炼，增强拒腐防变意识；3、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观;4、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。5、加
强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线. 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 - 60
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章)：
姓名 赵 欣 分管工作 党群人力资源 党群人力资源副部长 职务
1、负责搞好全队职工工资管理工作.2、按国家和地方政府的有关规定，做好全队职工的医疗保险、失业保险等社会保障工作。3、负责职工各类津贴、补贴、奖金、岗 位 福利的审核与发放工作。4、负责办理职工离休、退休、退职、退养人员的有关手续和离退休费管理工作.5、负责全队职工的休假管理工作。6、负责全队实习生的
见习期满确定工资工作。7、配合有关部门做好职工病员慰问和处理好职工丧葬、抚恤及善后有关工作。8、做好人事信息方面的统计、报表和人事信息的维护和管理职 责 工作.9、负责合同制职工的合同管理工作和临时用工的日常管理工作。10、完成领导交办的其他工作.
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向,可能产生理想信念不坚定、政治素质下降; 不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任岗 位
自己导致违法违纪；受社会现象、社会关系影响贪图享受,不思进取。 廉 政 2、在日常工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人,可能产生工作一般化，不能开拓工作局面；不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思
想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳.不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体。 风 险
1 强化廉政防范意识,警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识,提高综合素质加强党性锻防 范 炼，增强拒腐防变意识;3、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观;4、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督.5、加
强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线。 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 - 61
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位(盖章）:
姓名 王 涛 分管工作 党群人力资源 党群人力资源副部长 职务
1、在党群和人力资源部部长的领导下,负责制订和落实全队基层党组织建设、干部工作和人才工作的具体计划。 2、协助部长做好对队管干部的考察、考核等日常
管理工作,具体办理干部任免呈报调配等手续. 3、协助部长抓好党的建设工作，落实党员发展、入党积极分子和干部的各项培训教育等具体工作任务. 4、协助部岗 位 长抓好全队精神文明建设、宣传思想工作和企业文化建设。5、协助部长做好党群和人力资源部的日常管理工作，组织安排本科召开的各种会议，并作好记录。 6、
负责干部、党员名册及有关档案资料的保管和使用，做好干部、党员档案管理及审核工作。7、做好党内统计和党费的收缴、管理及使用工作。8、严格履行上级职改职 责
文件政策，做好职改的具体工作.9、积极参加队组织的统一活动，按时完成上级领导临时交办的各项任务。
1、政治理论学习不够,有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降； 不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任岗 位
自己导致违法违纪；受社会现象、社会关系影响贪图享受，不思进取。 廉 政 2、在日常工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人,可能产生工作一般化，不能开拓工作局面;不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见,形成本位主义思
想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳.不能团结大多数人,只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体。 风 险
1 强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性锻防 范 炼，增强拒腐防变意识;3、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观;4、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况,自觉接受领导、群众监督。5、加
强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线。 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 62
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章）:
姓名 郑双红 分管工作 党群人力资源 党群人力资源副部长 职务
1、在分管队长领导下，负责搞好全队内部审计工作。2、协助分管队长执行上级和队关于审计工作的决定，检查、督促执行决议的贯彻落实情况。3、按照上级部署
及任务要求，负责制订年度计划，完成项目审计。4、协助部长做好党群和人力资源部的日常管理工作,组织安排本科召开的各种会议,并作好记录。5、负责全队招岗 位 待费、队级领导干部通讯费、经济收入等项目的登记和监督、查询与公开。6、负责做好审计宣传、研究工作，做好审计信息方面的统计上报工作。7、保管好纪委、
监察和审计有关资料档案.8、协助纪检监察做好大宗物资采购的管理和监督,深入基层，搞好调查研究，掌握综合情况，及时向分管队长、部长汇报，当好助手。9、职 责
积极参加队组织的统一活动,按时完成队领导等上级临时交办的其它任务。 1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向,可能产生理想信念不坚定、政治素质下降； 不能自觉抵制金钱、权利诱惑,放任岗 位
自己导致违法违纪；受社会现象、社会关系影响贪图享受，不思进取。 廉 政 2、在日常工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化,不能开拓工作局面；不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见,形成本位主义思
想,独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳.不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体。 风 险
1 强化廉政防范意识,警钟长鸣心中,认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性锻防 范 炼，增强拒腐防变意识；3、加强思想学习,树立正确的世界观、人生观、价值观；4、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督.5、加
强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线。 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 63
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位(盖章）： 姓名 刘志刚
分管工作 勘察院 经 理 职务
1(组织工程技术人员学习贯彻国家的有关技术规范、规程和各项技术标准，如期完成上级下达的各项技术工作任务。2(做好对地质勘探资料的检查工作，确保从设计、
施工、提交地质资料等环节的技术接口畅通，在规定的期限内提供符合规定要求的地质资料或地质报告.3（组织相关人员对工程、产品质量进行定期或不定期的检查，
对存在的质量隐患及时向相关单位反馈,并提出整改措施限期改进，确保工程（产品)质量达到国家规范、行业标准。4（与相关部门做好科研项目的管理、研究工作，确保岗 位 研究工作顺利进行。协助有关部门做好工程技术人员的技术业务培训，使其技术业务水平及从业素质达到规定要求。5（结合本队实际情况，编制长远技术发展规划和年
度技术计划。负责建立健全质量管理体系，并及时督促和检查,使相关体系持续有效运行。6(在有关部门的协助下，组织全队各系统生产中的新技术、新工艺、新产品职 责 试制的推广和使用，并做好总结工作。经常深入一线,检查了解生产中存在的问题，组织有关人员研究解决.7（定期与各专业技术人员进行工作技术交流，并注重他们
工作能力及素质的培养，为其技术职称晋升工作奠定基础.8（及时详细地做好我队有关资质的测算、申报、升级、年检等工作，做好工程施工相应的资质配套、就位等
工作。9（负责三个体系的论证及管理工作。10（完成队领导临时交办的各项工作.
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向,可能产生理想信念不坚定、政治素质下降;受社会现象、社会关系影响贪图享受，
不思岗 位 进取;不能自觉抵制金钱、权利诱惑,放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人,只讲人情、亲情关系,导致拉帮结派，搞小团体.
2、在日常工作中有为难情绪,怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面;不服从领导，消极怠工,不能及时安排、有效落实自己份内工作，廉 政
可能导致工作出现偏差或失误；在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性,没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善,可能造成工作中风 险 出现偏差;对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法,廉洁从政；2、不断学习理论知识,提高综合素质加强党性锻炼，增强防 范 拒腐防变意识;3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况,自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观；5、加强廉政风险防
范管理工作，筑牢廉政反腐防线. 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 64
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章）: 姓名 邓希贤
分管工作 勘察院 勘察院副经理 职务
1（组织工程技术人员学习贯彻国家的有关技术规范、规程和各项技术标准，如期完成上级下达的各项技术工作任务.2(做好对地质勘探资料的检查工作,确保从设计、
施工、提交地质资料等环节的技术接口畅通，在规定的期限内提供符合规定要求的地质资料或地质报告。3（组织相关人员对工程、产品质量进行定期或不定期的检查,
对存在的质量隐患及时向相关单位反馈，并提出整改措施限期改进,确保工程(产品)质量达到国家规范、行业标准。4(与相关部门做好科研项目的管理、研究工作,确保岗 位 研究工作顺利进行.协助有关部门做好工程技术人员的技术业务培训，使其技术业务水平及从业素质达到规定要求。5（结合本队实际情况，编制长远技术发展规划和年
度技术计划.负责建立健全质量管理体系，并及时督促和检查，使相关体系持续有效运行.6（在有关部门的协助下，组织全队各系统生产中的新技术、新工艺、新产品职 责 试制的推广和使用，并做好总结工作.经常深入一线,检查了解生产中存在的问题，组织有关人员研究解决.7(定期与各专业技术人员进行工作技术交流,并注重他们
工作能力及素质的培养,为其技术职称晋升工作奠定基础。8(及时详细地做好我队有关资质的测算、申报、升级、年检等工作，做好工程施工相应的资质配套、就位等
工作.9(负责三个体系的论证及管理工作。10（完成队领导临时交办的各项工作.
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向,可能产生理想信念不坚定、政治素质下降；受社会现象、社会关系影响贪图享受，
不思岗 位 进取；不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪;不能团结大多数人,只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体。
2、在日常工作中有为难情绪,怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化,不能开拓工作局面;不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，廉 政
可能导致工作出现偏差或失误；在制度的执行过程中,发现有些制度不够科学、严谨,缺乏时效性，没有约束力,不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中风 险 出现偏差；对制度监督检查不够,可能导致制度不能得到有效落实,不能充分发挥出应有的作用。
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中,认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求,遵纪守法,廉洁从政；2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性锻炼，增强防 范 拒腐防变意识；3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习,树立正确的世界观、人生观、价值观；5、加强廉政风险防
范管理工作，筑牢廉政反腐防线。 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 65
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位(盖章）: 姓名 李宗强 分管工作 物业公司 经 理 职务
1（按照队制订的《新址住宅小区管理规定》、《新址住宅小区物业管理规定》、《老址院内管理规定》等规定，搞好两院管理，争创文明住宅小区。2(负责全队房产管理，
建立房产管理档案，各种手续、施工图纸、建设年限、建筑面积、维修状况等资料齐全.3(负责房屋、供电、供排水维修，编制维修计划,报分管队领导审批后，认真岗 位 组织实施.4（加强办公设施管理,对办公桌椅等物品进行造册登记，建立明细台帐，如有变动,及时调整.5(负责向供电所、自来水公司交电、水费，按时抄电表、水
表、空调流量表，列出明细,按规定进行公布，并向财务资产部报送以便及时扣款。6（按租赁合同规定，负责向房屋租赁方收取房租、物业管理费、水电费、空调费.职 责 负责卫生室医务管理。7（负责两院绿化管理，按时浇水、除草、剪枝，使之生长良好.8(负责两院环境卫生，制订责任制，保证院内卫生清洁、整齐、美观.9（完成
队领导临时交办的各项任务.
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降;受社会现象、社会关系影响贪图享受，不思岗 位 进取；不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体。
2、在日常工作中有为难情绪，怕承担责任,怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，廉 政
可能导致工作出现偏差或失误;在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨,缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善,可能造
成工作中风 险 出现偏差;对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识,提高综合素质加强党性锻炼,增强防 范 拒腐防变意识；3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习,树立正确的世界观、人生观、价值观;5、加强廉政风险防
范管理工作，筑牢廉政反腐防线。 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 - 66
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位(盖章)： 姓名 杨善军
分管工作 物业公司 物业公司副经理 职务
1（按照队制订的《新址住宅小区管理规定》、《新址住宅小区物业管理规定》、《老址院内管理规定》等规定,搞好两院管理，争创文明住宅小区.2（负责全队房产管理，
建立房产管理档案,各种手续、施工图纸、建设年限、建筑面积、维修状况等资料齐全。3（负责房屋、供电、供排水维修,编制维修计划,报分管队领导审批后，认真岗 位 组织实施。4(加强办公设施管理,对办公桌椅等物品进行造册登记，建立明细台帐，如有变动，及时调整。5（负责向供电所、自来水公司交电、水费,按时抄电表、水
表、空调流量表，列出明细，按规定进行公布,并向财务资产部报送以便及时扣款.6（按租赁合同规定,负责向房屋租赁方收取房租、物业管理费、水电费、空调费.职 责 负责卫生室医务管理.7（负责两院绿化管理，按时浇水、除草、剪枝，使之生长良好。8(负责两院环境卫生，制订责任制，保证院内卫生清洁、整齐、美观.9（完成
队领导临时交办的各项任务。
1、政治理论学习不够,有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降；受社会现象、社会关系影响贪图享受,不思岗 位 进取；不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪;不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体.
2、在日常工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，廉 政
可能导致工作出现偏差或失误；在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中风 险 出现偏差;对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用.
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求,遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识,提高综合素质加强党性锻炼,增强防 范 拒腐防变意识;3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督.4、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观;5、加强廉政风险防
范管理工作，筑牢廉政反腐防线。 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核
年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 67
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位(盖章）： 姓名 范玉青
分管工作 物业公司 物业公司副书记 职务
1(按照队制订的《新址住宅小区管理规定》、《新址住宅小区物业管理规定》、《老址院内管理规定》等规定，搞好两院管理，争创文明住宅小区.2（负责全队房产管理，
建立房产管理档案，各种手续、施工图纸、建设年限、建筑面积、维修状况等资料齐全.3（负责房屋、供电、供排水维修，编制维修计划，报分管队领导审批后，认真岗 位 组织实施。4（加强办公设施管理，对办公桌椅等物品进行造册登记，建立明细台帐,如有变动，及时调整。5（负责向供电所、自来水公司交电、水费，按时抄电表、水
表、空调流量表,列出明细，按规定进行公布，并向财务资产部报送以便及时扣款。6(按租赁合同规定,负责向房屋租赁方收取房租、物业管理费、水电费、空调费。职 责 负责卫生室医务管理。7（负责两院绿化管理,按时浇水、除草、剪枝,使之生长良好.8（负责两院环境卫生，制订责任制，保证院内卫生清洁、整齐、美观。9（负责
物业公司党支部工作。10（完成队领导临时交办的各项任务。
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降；受社会现象、社会关系影响贪图享
受，不思岗 位 进取;不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体。
2、在日常工作中有为难情绪,怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面；不服从领导,消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作,廉 政
可能导致工作出现偏差或失误;在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性,没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善,可能造成工作中风 险 出现偏差;对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中,认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求,遵纪守法,廉洁从政;2、不断学习理论知识,提高综合素质加强党性锻炼，增强防 范 拒腐防变意识；3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习,树立正确的世界观、人生观、价值观;5、加强廉政风险防
范管理工作,筑牢廉政反腐防线. 措 施 本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 68
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章）：
姓名 夏宗清 分管工作 资源勘探公司全面工作 经 理 职务
1、在队党政领导下,负责抓好全公司的经营管理工作，全面负责企业施工市场开发、客源组织和签订合同、进行施工组织等工作。2、带领班子成员搞好经济工
作，组织人员分析市场环境，制定和审核施工预算，提出工程价格政策实施方案.3、协调公司和各经济单位的关系，并同各客户建立长期稳定的良好协作关系。定
期走访客户，征求客户意见，适应市场竞争需要.认真履行合同,采取有效措施，努力取得最好经济成果。4、严格控制费用开支、签发开支范围和标准，监督费用
的使用。5、抓好工程款回收工作和物资供应工作.6、依靠职工群众，不断改善经营管理,全面完成年度经济发展目标,抓好安全生产,改善职工劳动条件,在发展岗位职责
生产的基础上,逐步提高职工生活水平。7、带动各级干部，不断深入基层、深入群众，结合经济建设,主动抓好精神文明建设和做好职工思想政治工作.8、抓好党
政临时分派的工作。
1、政治理论学习不够,有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降；受社会现象、社会关系影响贪图享受，
不思进取;不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人,只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派,搞小团体。2、在日常工作中有为难岗位廉政 情绪,怕承担责任,怕得罪人,可能产生工作一般化，不能开拓工作局面；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差
或失误;在制度的执行过程中,发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性,没有约束力,不能及时对其进行补充、修改和完善,可能造成工作中出现偏差；对制度风险
监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
1、强化廉政防范意识,警钟长鸣心中,认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法,廉洁从政；2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性
锻炼，增强拒腐防变意识；3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况,自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观；5、防范措施 加强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线。
本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 69
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章)：
姓名 王维想 分管工作 资源勘探公司工作 资源勘探公司副书记 职务 1、在队党政领导下，协助经理抓好全公司的经营管理工作,负责企业施工市场开发、客源组织和签订合同、进行施工组织等工作。2、带领班子成员搞好经济工
作,组织人员分析市场环境,制定和审核施工预算，提出工程价格政策实施方案.3、协调公司和各经济单位的关系，并同各客户建立长期稳定的良好协作关系。定
期走访客户,征求客户意见，适应市场竞争需要。认真履行合同，采取有效措施，努力取得最好经济成果。4、严格控制费用开支、签发开支范围和标准，监督费用
的使用。5、抓好工程款回收工作和物资供应工作。6、依靠职工群众，不断改善经营管理，全面完成年度经济发展目标，抓好安全生产，改善职工劳动条件，在发展岗位职责
生产的基础上,逐步提高职工生活水平.7、不断深入基层、深入群众,结合经济建设，主动抓好精神文明建设和做好职工思想政治工作。8、负责公司党支部工作。
9、抓好党政临时分派的工作。
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降；受社会现象、社会关系影响贪图享受，
不思进取;不能自觉抵制金钱、权利诱惑,放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系,导致拉帮结派，搞小团体.2、在日常工作中有为难岗位廉政 情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化,不能开拓工作局面；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差
或失误；在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力,不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差;对制度风险
监督检查不够,可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性
锻炼，增强拒腐防变意识；3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况,自觉接受领导、群众监督.4、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观；5、防范措施 加强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线。
本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 70
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位(盖章):
姓名 王洪泉 分管工作 资源勘探公司工作 资源勘探公司副经理 职务 1、在队党政领导下,协助经理抓好全公司的经营管理工作，负责企业施工市场开发、客源组织和签订合同、进行施工组织等工作。2、带领班子成员搞好经济工
作,组织人员分析市场环境,制定和审核施工预算,提出工程价格政策实施方案。3、协调公司和各经济单位的关系，并同各客户建立长期稳定的良好协作关系.定
期走访客户,征求客户意见,适应市场竞争需要。认真履行合同，采取有效措施,努力取得最好经济成果。4、严格控制费用开支、签发开支范围和标准,监督费用
的使用.5、抓好工程款回收工作和物资供应工作.6、依靠职工群众，不断改善经营管理，全面完成年度经济发展目标，抓好安全生产，改善职工劳动条件，在发展岗位职责
生产的基础上，逐步提高职工生活水平。7、不断深入基层、深入群众，结合经济建设，主动抓好精神文明建设和做好职工思想政治工作。8、抓好党政临时分派的工
作.
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降;受社会现象、社会关系影响贪图享受，
不思进取;不能自觉抵制金钱、权利诱惑,放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体.2、在日常工作中有为难岗位廉政 情绪,怕承担责任，怕得罪人,可能产生工作一般化,不能开拓工作局面；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差
或失误;在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差;对制度风险
监督检查不够,可能导致制度不能得到有效落实,不能充分发挥出应有的作用。 1、强化廉政防范意识,警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法,廉洁从政；2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性
锻炼,增强拒腐防变意识;3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观;5、防范措施 加强廉政风险防范管理工作,筑牢廉政反腐防线。
本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 71
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章）:
姓名 刘永刚 分管工作 资源勘探公司工作 资源勘探公司副经理 职务
1、在队党政领导下，协助经理抓好全公司的经营管理工作，负责企业施工市场开发、客源组织和签订合同、进行施工组织等工作.2、带领班子成员搞好经济工
作，组织人员分析市场环境,制定和审核施工预算,提出工程价格政策实施方案.3、协调公司和各经济单位的关系，并同各客户建立长期稳定的良好协作关系。定
期走访客户,征求客户意见，适应市场竞争需要.认真履行合同,采取有效措施，努力取得最好经济成果。4、严格控制费用开支、签发开支范围和标准，监督费用
的使用。5、抓好工程款回收工作和物资供应工作。6、依靠职工群众，不断改善经营管理,全面完成年度经济发展目标，抓好安全生产，改善职工劳动条件，在发展岗位职责
生产的基础上，逐步提高职工生活水平。7、不断深入基层、深入群众，结合经济建设，主动抓好精神文明建设和做好职工思想政治工作.8、抓好党政临时分派的工
作。
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向,可能产生理想信念不坚定、政治素质下降;受社会现象、社会关系影响贪图享受,
不思进取；不能自觉抵制金钱、权利诱惑,放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派,搞小团体.2、在日常工作中有为难岗位廉政 情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面;不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差
或失误;在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性,没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；对制度风险
监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法,廉洁从政;2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性
锻炼,增强拒腐防变意识；3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督.4、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观;5、防范措施 加强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线。
本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 - 72
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章）:
姓名 田洪燕 分管工作 资源勘探公司工作 资源勘探公司副经理 职务 1、在队党政领导下，协助经理抓好全公司的经营管理工作，负责企业施工市场开发、客源组织和签订合同、进行施工组织等工作.2、带领班子成员搞好经济工
作,组织人员分析市场环境,制定和审核施工预算,提出工程价格政策实施方案.3、协调公司和各经济单位的关系，并同各客户建立长期稳定的良好协作关系.定
期走访客户，征求客户意见，适应市场竞争需要。认真履行合同,采取有效措施,努力取得最好经济成果。4、严格控制费用开支、签发开支范围和标准，监督费用
的使用.5、抓好工程款回收工作和物资供应工作。6、依靠职工群众，不断改善经营管理,全面完成年度经济发展目标，抓好安全生产，改善职工劳动条件，在发展岗位职责
生产的基础上,逐步提高职工生活水平.7、不断深入基层、深入群众,结合经济建设，主动抓好精神文明建设和做好职工思想政治工作。8、抓好党政临时分派的工
作。
1、政治理论学习不够,有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降；受社会现象、社会关系影响贪图享受,
不思进取；不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体。2、在日常工作中有为难岗位廉政 情绪，怕承担责任，怕得罪人,可能产生工作一般化，不能开拓工作局面;不服从领导，消极怠工,不能及时安排、有效落实自己份内工作,可能导致工作出现偏差
或失误；在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；对制度风险
监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实,不能充分发挥出应有的作用。
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中,认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法,廉洁从政；2、不断学习理论知识,提高综合素质加强党性
锻炼，增强拒腐防变意识；3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习,树立正确的世界观、人生观、价值观;5、防范措施 加强廉政风险防范管理工作,筑牢廉政反腐防线.
本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 73
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章)：
姓名 袁春海 分管工作 勘察工程公司全面工作 经 理 职务
1、在队党政领导下，负责抓好全公司的经营管理工作,全面负责企业施工市场开发、客源组织和签订合同、进行施工组织等工作。2、带领班子成员搞好经济工
作，组织人员分析市场环境,制定和审核施工预算，提出工程价格政策实施方案。3、协调公司和各经济单位的关系，并同各客户建立长期稳定的良好协作关系。定
期走访客户,征求客户意见，适应市场竞争需要.认真履行合同,采取有效措施，努力取得最好经济成果。4、严格控制费用开支、签发开支范围和标准,监督费用
的使用。5、抓好工程款回收工作和物资供应工作.6、依靠职工群众，不断改善经营管理，全面完成年度经济发展目标，抓好安全生产，改善职工劳动条件，在发展岗位职责
生产的基础上,逐步提高职工生活水平。7、带动各级干部，不断深入基层、深入群众，结合经济建设，主动抓好精神文明建设和做好职工思想政治工作.8、抓好党
政临时分派的工作。
1、政治理论学习不够,有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降;受社会现象、社会关系影响贪图享受,
不思进取；不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人,只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派,搞小团体。2、在日常工作中有为难岗位廉政 情绪,怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作,可能导致工作出现偏差
或失误;在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差;对制度风险
监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实,不能充分发挥出应有的作用。
1、强化廉政防范意识,警钟长鸣心中,认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政;2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性
锻炼，增强拒腐防变意识；3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习,树立正确的世界观、人生观、价值观；5、防范措施 加强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线。
本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 74
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章）：
姓名 张红卫 分管工作 勘察工程公司工作 勘察工程公司书记 职务 1、在队党政领导下，协助经理抓好全公司的经营管理工作，全面负责企业施工市场开发、客源组织和签订合同、进行施工组织等工作。2、带领班子成员搞好经
济工作，组织人员分析市场环境，制定和审核施工预算,提出工程价格政策实施方案。3、协调公司和各经济单位的关系，并同各客户建立长期稳定的良好协作关系。
定期走访客户,征求客户意见,适应市场竞争需要。认真履行合同，采取有效措施，努力取得最好经济成果。4、严格控制费用开支、签发开支范围和标准，监督费
用的使用.5、抓好工程款回收工作和物资供应工作。6、依靠职工群众,不断改善经营管理,全面完成年度经济发展目标，抓好安全生产,改善职工劳动条件，在发岗位职责
展生产的基础上，逐步提高职工生活水平。7、带动各级干部，不断深入基层、深入群众，结合经济建设,主动抓好精神文明建设和做好职工思想政治工作.8、负责
公司党支部工作。9、抓好党政临时分派的工作。
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降；受社会现象、社会关系影响贪图享受，
不思进取；不能自觉抵制金钱、权利诱惑,放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派,搞小团体.2、在日常工作中有为难岗位廉政 情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作
局面；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差
或失误；在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力,不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差;对制度风险
监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用. 1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中,认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法,廉洁从政；2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性
锻炼,增强拒腐防变意识；3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习,树立正确的世界观、人生观、价值观;5、防范措施 加强廉政风险防范管理工作,筑牢廉政反腐防线。
本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 75
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章）：
姓名 孙革文 分管工作 勘察工程公司工作 勘察工程公司副经理 职务 1、在队党政领导下，协助经理抓好全公司的经营管理工作,负责企业施工市场开发、客源组织和签订合同、进行施工组织等工作。2、带领班子成员搞好经济工
作,组织人员分析市场环境，制定和审核施工预算，提出工程价格政策实施方案。3、协调公司和各经济单位的关系，并同各客户建立长期稳定的良好协作关系.定
期走访客户,征求客户意见，适应市场竞争需要。认真履行合同，采取有效措施，努力取得最好经济成果.4、严格控制费用开支、签发开支范围和标准，监督费用
的使用。5、抓好工程款回收工作和物资供应工作。6、依靠职工群众，不断改善经营管理，全面完成年度经济发展目标,抓好安全生产，改善职工劳动条件,在发展岗位职责
生产的基础上，逐步提高职工生活水平。7、不断深入基层、深入群众,结合经济建设,主动抓好精神文明建设和做好职工思想政治工作.8、抓好党政临时分派的工
作。
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降;受社会现象、社会关系影响贪图享受,
不思进取;不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系,导致拉帮结派，搞小团体。2、在日常工作中有为难岗位廉政 情绪，怕承担责任，怕得罪人,可能产生工作一般化，不能开拓工作局面；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差
或失误；在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨,缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差;对制度风险
监督检查不够,可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
1、强化廉政防范意识,警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性
锻炼，增强拒腐防变意识;3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观；5、防范措施 加强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线。
本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 76
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章）:
姓名 宋晓露 分管工作 勘察工程公司工作 勘察工程公司副经理 职务 1、在队党政领导下，协助经理抓好全公司的经营管理工作，负责企业施工市场开发、客源组织和签订合同、进行施工组织等工作。2、带领班子成员搞好经济工
作，组织人员分析市场环境，制定和审核施工预算，提出工程价格政策实施方案。3、协调公司和各经济单位的关系，并同各客户建立长期稳定的良好协作关系。定
期走访客户，征求客户意见，适应市场竞争需要。认真履行合同，采取有效措施，努力取得最好经济成果。4、严格控制费用开支、签发开支范围和标准,监督费用
的使用。5、抓好工程款回收工作和物资供应工作。6、依靠职工群众，不断改善经营管理,全面完成年度经济发展目标,抓好安全生产,改善职工劳动条件，在发展岗位职责
生产的基础上，逐步提高职工生活水平。7、不断深入基层、深入群众，结合经济建设，主动抓好精神文明建设和做好职工思想政治工作.8、抓好党政临时分派的工
作.
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降；受社会现象、社会关系影响贪图享受,
不思进取;不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪;不能团结大多数人,只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体。2、在日常工作中有为难岗位廉政 情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化,不能开拓工作局面；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作,可能导致工作出现偏差
或失误；在制度的执行过程中,发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性,没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；对制度风险
监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用. 1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中,认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性
锻炼，增强拒腐防变意识;3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况,自觉接受领导、群众监督.4、加强思想学习,树立正确的世界观、人生观、价值观;5、防范措施 加强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线。
本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 - 77
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章)：
姓名 任传宁 分管工作 勘察工程公司工作 勘察工程公司副经理 职务 1、在队党政领导下,协助经理抓好全公司的经营管理工作，负责企业施工市场开发、客源组织和签订合同、进行施工组织等工作。2、带领班子成员搞好经济工
作,组织人员分析市场环境，制定和审核施工预算，提出工程价格政策实施方案.3、协调公司和各经济单位的关系,并同各客户建立长期稳定的良好协作关系。定
期走访客户，征求客户意见,适应市场竞争需要。认真履行合同，采取有效措施,努力取得最好经济成果.4、严格控制费用开支、签发开支范围和标准，监督费用
的使用.5、抓好工程款回收工作和物资供应工作.6、依靠职工群众，不断改善经营管理，全面完成年度经济发展目标，抓好安全生产,改善职工劳动条件,在发展岗位职责
生产的基础上,逐步提高职工生活水平.7、不断深入基层、深入群众，结合经济建设,主动抓好精神文明建设和做好职工思想政治工作。8、抓好党政临时分派的工
作。
1、政治理论学习不够,有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降；受社会现象、社会关系影响贪图享受，
不思进取；不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪;不能团结大多数人，只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体。2、在日常工作中有为难岗位廉政 情绪,怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作
局面;不服从领导,消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作,可能导致工作出现偏差
或失误；在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性,没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差;对制度风险
监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实,不能充分发挥出应有的作用。
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求，遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识,提高综合素质加强党性
锻炼,增强拒腐防变意识；3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况,自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习,树立正确的世界观、人生观、价值观；5、防范措施 加强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线。
本人签字 主管领导审核 党政负责人审核 年 月 日 年 月 日 年 月 日 — 78
七、领导干部廉政风险防控表 领导干部廉政风险防控表 单位（盖章）:
姓名 张凤伟 分管工作 勘察工程公司工作 勘察工程公司副经理 职务 1、在队党政领导下，协助经理抓好全公司的经营管理工作，负责企业施工市场开发、客源组织和签订合同、进行施工组织等工作。2、带领班子成员搞好经济工
作，组织人员分析市场环境，制定和审核施工预算，提出工程价格政策实施方案。3、协调公司和各经济单位的关系,并同各客户建立长期稳定的良好协作关系。定
期走访客户,征求客户意见,适应市场竞争需要。认真履行合同，采取有效措施,努力取得最好经济成果。4、严格控制费用开支、签发开支范围和标准，监督费用
的使用。5、抓好工程款回收工作和物资供应工作。6、依靠职工群众,不断改善经营管理，全面完成年度经济发展目标，抓好安全生产，改善职工劳动条件，在发展岗位职责
生产的基础上，逐步提高职工生活水平。7、不断深入基层、深入群众，结合经济建设，主动抓好精神文明建设和做好职工思想政治工作.8、抓好党政临时分派的工
作。
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降；受社会现象、社会关系影响贪图享受，
不思进取;不能自觉抵制金钱、权利诱惑，放任自己导致违法违纪；不能团结大多数人,只讲人情、亲情关系，导致拉帮结派，搞小团体.2、在日常工作中有为难岗位廉政 情绪，怕承担责任,怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面；不服从领导,消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差
或失误；在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差；对制度风险
监督检查不够,可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用.
1、强化廉政防范意识，警钟长鸣心中，认真学习、贯彻各项纪律、制度、规定和要求,遵纪守法，廉洁从政；2、不断学习理论知识，提高综合素质加强党性
锻炼，增强拒腐防变意识；3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。4、加强思想学习，树立正确的世界观、人生观、价值观；5、防范措施 加强廉政风险防范管理工作，筑牢廉政反腐防线。
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