食品生产日常监督检查操作手册

检查 项目 序号 检查内容 食品生产日常监督检查操作手册

检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否”的问题 1。厂区内的道路一般应铺设混凝土、沥青、或者其他硬质材料；空地应采取必要措施，如铺设水泥、地砖或1.正常天气下厂区铺设草坪等方式,保持环境清洁，正常天气下不得有扬有扬尘和积水问《食品安全法》检查厂区、尘和积水等现象； 题; 厂区无扬尘、无积第三十三条、GB 车间环境,1.1 水，厂区、车间卫生14881-2013《食2.生产车间地面应当无积水、无蛛网积灰、无破损等；2.车间地面有破损是否符合卫整洁。 品生产通用卫生需要经常冲洗的地面，应当有一定坡度，其最低处应设或有当场不能去除生规范 规范》3。2 在排水沟或者地漏的位置； 的污垢、霉变、积3。查看车间的墙面及地面有无污垢、霉变、积水，不水等。 得有食品原辅料、半成品、成品等散落； 1.生产环境条件 1.应重点查看环境给食品生产带来的潜在污染风险，并采取适当的措施将其降至最低水平;查看附近是否有有毒有害污染源,或者污染源是否对生产有影响；查看厂《食品安全法》区内垃圾是否密闭存放，是否散发出异味，是否有各种 厂区、车间内或附第三十三条、 厂区、车间与有毒、GB14881-2013检查厂区和杂物堆放. 近有影响生产或可*1.2 有害场所及其他污染《食品生产通用车间附近是2.不得有对食品有显著污染的区域，厂区垃圾应定期清能污染食品的污染源保持规定的距离。 卫生规范》3。1否有污染源 理，易腐败的废弃物应尽快清除,不得有苍蝇、老鼠源,不能当场消除等；垃圾一般应存放在垃圾房或者垃圾桶内，不得露天的。 和 堆放； 6。5 3。车间外废弃物放置场所应与食品加工场所隔离防止污染; 1

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否”的问题 《食品安全法》卫生间应保持清洁，第三十三条、 检查厂区卫应设置洗手设施，未GB14881—2013生间设置和*1.3 与食品生产、包装或贮存等区域直接连通 《食品生产通用卫生情况是否符合要求 卫生规范》5。 .1。5 检查卫生间是否根据需要设置，卫生间的结构、设施与卫生间不清洁，可内部材质应易于保持清洁；卫生间内的适当位置应设置能对食品生产产生洗手设施。卫生间不得与食品生产、包装或贮存等区域影响的。 直接连通，不得对生产区域产生影响. 1。生产环境条件 检查更衣、《食品安全法》洗手、干手 有更衣、洗手、干手 第三十三条、 、消毒设备 1。4 、消毒设备、设施，GB14881—2013、设施，是《食品生产通用否能够满足 满足正常使用。 卫生规范》5.1 需要并能正 常使用 检查企业更衣室设施，是否按规定摆放,更衣室内空气是否进行杀菌消毒，查看是否有洗手设施、干手、消毒设施，并能正常使用。 1.有与生产量或工作人员数量相匹配的更衣设施，保证1.个人衣物同工作工作服与个人服装及其他物品分开放置；工作服、帽等服混放，更衣室没有有效消毒措施; 有消毒设施或不能2。更衣室是否消毒，一般可采用紫外线灯、臭氧发生正常使用； 器等进行消毒（如使用紫外线灯，检查是否及时更换，2。洗手、干手、如果灯管发黑应当更换；紫外线灯能否打开正常使用） 消毒设备、设施不3。洗手设施的水龙头数量应与同班次食品加工人员数能 量相匹配，必要时应设置冷热水混合;洗手池应采用光正常使用； 滑 3.无消毒液配置和、不透水、易清洁的材质制成，其设计及构造应易于清使用制度，或记录 洁消毒；应在临近洗手设施的显著位置标示简明易懂的。 洗手方法; 4.消毒液的配置和更换应当有使用说明和制度要求，并遵照执行（消毒液可以是食用酒精或者次氯酸钠为主的高效消毒剂). 2

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否”的问题 1.生产环境条件 1.检查通风情况，是否有适宜的自然通风或人工通风措施;必要时应通过自然通风或机械设施有效控制生产环境的温度和湿度。通风设施应避免空气从清洁度要求低的作业区域流向清洁度要求高的作业区域。 2.检查是否合理设置进气口位置，进气口是否与排气口1.通风、防尘、照和户外垃圾存放装置等污染源保持适宜的距离和角度。明、存放垃圾和废进、排气口是否装有防止虫害侵入的网罩等设施。若生弃物等设备设施缺《食品安全法》产过程需要对空气进行过滤净化处理，应加装空气过滤乏或不能正常运通风、防尘、照明、第三十三条、 查看相应设装置并定期清洁。 行； 存放垃圾和废弃物等1。5 GB14881—2013备、设施是3。检查是否根据生产需要安装除尘设施。 2。暴露食品和原设备、设施正常运行 《食品生产通用否正常运行 4。检查厂房内的自然采光或人工照明是否能满足生产料的正上方的照明。 卫生规范》5。1 设施没有使用安全和操作需要（光源应使食品呈现真实的颜色)。 5.检查在暴露食品和原料的正上方安装的照明设施是否 型 照明设施或采取防 使用安全型照明设施或采取防护措施。 6.是否配备设计合理、防止渗漏、易于清洁的存放废弃护措施。 物的专用设施；车间内存放废弃物的设施和容器是否标识清晰.必要时应在适当地点设置废弃物临时存放设施，并依废弃物特性分类存放. 3

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否”的问题 车间内使用的洗涤剂 《食品安全法》、消毒剂等化学品应第三十三条、 与原料、半成品、成1。6 GB14881-2013《 品、包装材料等分隔食品生产通用卫放置,并有相应的使生规范》5.1 用记录。 1.生产环境条件 查看洗涤剂 、消毒剂等化学品存放情况，是否有使用记录 。 1.洗涤剂、消毒剂等化学品应与原料 1.生产过程中使用的清洗剂、消毒剂等化学品应专门存、半成品、成品、放,专人管理，不能与食品原料、成品、半成品或包装包装材料等存在混材料放在一起；领用要有专门记录. 放； 2。除清洁消毒必需和工艺需要,不应在生产场所使用和2.洗涤剂、消毒剂存放可能污染食品的化学品。 等化学品使用记录缺失。 定期检查防鼠、防蝇 《食品安全法》查看防鼠、、防虫害装置的使用第三十三条、 防蝇、防虫害装置是否1.7 情况并有相应检查记 GB14881-2013录，生产场所无虫害《食品生产通用正常使用，卫生规范》6。4 并有记录 迹象。 1.查看设备安装位置是否到位；设备是否及时清理；设1。防鼠、防蝇、备安装处是否有明显标示；装置使用记录是否齐全。 防虫设备安装不到2。检查是否制定和执行虫害控制措施,并定期检查;生位或不能正常运产车间及仓库应采取有效措施(如纱帘、纱网、防鼠板 作； 、防蝇灯、风幕等），防止鼠类昆虫等侵入。若发现有2.缺少定期检查防虫鼠害痕迹时,应追查来源，消除隐患。应准确绘制虫 鼠、防蝇、防虫害 害控制平面图，标明捕鼠器、粘鼠板、灭蝇灯、室外诱装置使用情况的记饵投放点、生化信息素捕杀装置等放置的位置。 录； 3.厂区应定期进行除虫灭害工作，并有相应的记录。 3。生产场所发现4.防鼠、防蝇、防虫工作时，不得直接或间接污染食品虫害迹象。 或影响食品安全。 4

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否\"的问题 2.进货查验结果 注:①检查验食品原料、食查盛放品添加剂、食品相《食品安全法》抽查食品原主要原关产品供货者的许第五十条、 料、食品添辅料的可证、产品合格证加剂、食品 ＊2.1 GB14881-2013《仓库；明文件,供货者无法相关产品，食品生产通用卫②原辅提供有效合格证明查看索证索料品种文件的食品原料，生规范》7.2 票情况 随机抽有检验记录。 查,不足2种的全部检查) 分别抽查1-2种食品原料、食品添加剂、食品相关产品,查看供货者的许可证、产品合格证明文件，应当查验企业是否依照食品安全标准进行自行检验或委托检验，并查验相关检验记录。一般可参考以下几种情况来判断该项是否符合： 1。国内采购的食品原料、食品添加剂及食品添加剂生产原料,应当查验供货者的许可证和产品合格证明文件； 2。供货者名称与原料产品标签生产商信息一致,相关证照在有效期内；产品合格证明文件与所购原料批次一致； 3。合格证明文件应包括批检、型检等，批检必须一一对1.不能提供抽查的原辅料供货者应，型检频次和要求按照相应的产品标准要求实施; 4.进口的食品、食品添加剂生产用原辅材料及包装材料，应的许可证和产品当查验检验检疫部门出具的对应批次的有效的检验检疫证合格证明文件;供货者无法提供明; 5.从流通经营单位(超市、批发零售市场等）批量或长期采有效合格证明文购时，应当查验并留存加盖有公章的营业执照和食品流通许件的食品原料，可证等复印件；少量或临时采购时，应确认其资质并留存盖无检验记录； 2.索证资料未及有供货方公章（或签字)的每笔购物凭证或每笔送货单; 6.从农贸市场采购的，应当索取并留存市场管理部门或经营时更新，证照过户出具的加盖公章（或签字)的购物凭证；从个体工商户采有效期. 购的，应当查验并留存供应者盖章(或签字）的许可证、营业执照或复印件、购物凭证和每笔供应清单； 7。从超市采购畜禽肉类的,应留存盖有供货方公章(或签字)的每笔购物凭证或每笔送货单；从批发零售市场、农贸市场等采购畜禽肉类的,应索取并留存动物产品检疫合格证明以及盖有供货方公章（或签字)的每笔购物凭证或每笔送货单;从屠宰企业直接采购的，应当索取并留存供货方盖章（或签字）的许可证、营业执照复印件和动物产品检疫合格证明. 5

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否”的问题 2.进货查验结果 注：①检查盛放主要原辅料的仓库； ②原辅料品种随机抽查，不足2种的全部检查） 进货查验记录及证明材料真《食品安全实、完整，记法》第五十录和凭证保存条、 期限不少于产GB14881—2013*2。2 品保质期期满《 后六个月，没食品生产通用有明确保质期卫生规范》的，保存期限14.1 不少于二年。 建立和保存食品原料 、食品添加GB14881-2013 2。3 剂、食品相关《食品生产通产品的贮存、用卫生规范》7 保管记录和领用出库记录。 查看原料辅料的查验记录，名称批次等信息是否与现场抽查的原辅料符合 对上一项抽查的品种，检查下列内容: 1。无进货查验记录； 1.查验是否有对应的进货查验记录; 2.查验记录是否真实完整，即如实记录产品的名称、规2.进货查验记录格格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、进货日期 式不完整、内容缺失； 以及供货者名称、地址、联系方式等内容; 3.记录和凭证保存期限不少于产品保质期期满后六个3.记录和凭证保存期限不符合要求。 月，没有明确保质期的,保存期限不少于二年。 对抽查的品种，检查是否建立和保存了贮存、保管记录和领用出库记录。 无原辅料贮存、保管记录和领用出库1。有贮存要求的原辅料仓库，应有温湿度记录； 2.原辅料有进出库和领用记录. 记录；或者记录缺3.仓库出货顺序应遵循先进先出的原则,必要时应根据失或记录不完整。 不同食品原辅料的特性确定出货顺序。 对抽查品种，查阅相对应的贮存 、保管记录和领用出库记录 3、生产过程控制 1.无食品安全自查注： 制度文件； 有食品安全自在成品库至少抽查制度文件，《食品安全查看自查制1。查看企业是否建立食品安全自查制度，查看自查2。未定期对食品取2批次产品，定期对食品安记录，是否定期对食品安全状况进行检查评价。 安全状况进行自查法》第四十七度文件和自按生产日期或批3。1 全状况进行自2.生产经营条件发生变化或者有发生食品安全事故潜在并记录和处置，生条 查记录 号追溯生产过程查并记录和处风险的，是否按照要求进行处置。 产经营状况发生改记录及控制的全置. 变,未及时整改或 部检查，有专供按照要求变更 特定人群的产品至少抽1种查。 6

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否”的问题 使用的原料、食品添加剂、食品相关产品3、生产＊3.2 的品种与索证索票、过程控进货查验记录内容一制注：致。 在成品库至少抽取2批次产品，按《食品安全法》生产日建立和保存生产投料第四十六条、 期或批记录，包括投料种类 GB14881—2013 号追溯*3。3 生产过、品名、生产日期或《食品生产通用程记录批号、使用数量等。 卫生规范》14。及控制1 的全部检查，有专供特定人群的产未发现使用非食品原品至少料、回收食品、食品抽1种添加剂以外的化学物《食品安全法》*3。4 查。 质、超过保质期的食第三十四条 品原料和食品添加剂生产食品。 生产现场抽1.现场抽查的原辅查1—3种使料与索证索票、进GB14881—2013 用的原料、食品添加检查现场抽查的品种：1.是否与索证索票、进货查验记货查验记录不一《食品生产通用致； 剂、食品相录一致； 卫生规范》8.1和 2。使用的原辅料关产品与索2.是否与产品标签的配料表一致. 14。1 证索票、进与产品标签的配料货查验记录表不一致. 对照 1。是否建立生产投料记录； 无生产投料记录,现场检查生2.记录是否完整，是否包括投料种类、品名、生产日期或投料记录不完整 产投料记录 。 或批号、使用数量等。 查看原料仓库、车间等区域,是否有非食品原料、回收食 品以及食品添加剂以外的化学物质 现场查看。1。原料仓库、生产车间不得有非食品原 发现使用非食品原料、回收食品，及食品添加剂以外的化学物质； 料、回收食品、食2.超过保质期的食品原料和食品添加剂应专门存放,并品添加剂以外的化及时处理； 学物质或者超过保 3.抽查的投料记录中不得有非食品原料、回收食品、食质期的食品原料和品添加剂以外的化学物质、超过保质期的食品原料和食食品添加剂生产食品。 品添加剂。 7

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否\"的问题 3、生产过程控制注：在成生产或使用的新食品品库至少原料，限定于国务院《食品安全法》抽取2批3.6 卫生行政部门公告的第三十七条 次产品，新食品原料范围内。 按生产日期或批号追溯生产过程记录未发现使用药品、仅及控制的《食品安全法》用于保健食品的原料*3.7 全部检第三十八条 生产食品. 查，有专供特定人群的产品至少抽1种查。 生产记录中的生产工《食品生产许可＊艺和参数与企业申请管理办法》第三3.8 许可时提供的工艺流十二条 程一致。 检查食品添未发现超范围、超限加剂的使用＊《食品安全法》量使用食品添加剂的和投料记第三十四条 3.5 情况。 录，或者抽检产品. 抽查企业食品添加剂领用记录、投料记录，对照GB 存在超范围、超限2760《食品添加剂使用标准》，不得超范围、超限量使量使用食品添加剂用食品添加剂;或者抽检产品，进一步验证企业是否 的情况。 存在超范围、超限量使用食品添加剂. 查看使用的原料,在我国无食用习惯的动物、植物、微是否使用新生物及其提取物或特定部位，不在《既是食品又是药品使用未通过批准的食品原料 的物品名单》和卫计委公布的新资源食品名单中，应当新食品原料 先经过卫生部门批准后方可使用。 查看原料仓库、记录、存在食品中添加药配料表等,原料仓库、车间等场所，以及进货记录、投料记录以及品或者使用仅用于不得有仅用产品配料表中不得有药品和仅用于保健食品的原料（国保健食品的原料生于保健食品家卫生部门公布的《可用于保健食品的物品名单》）. 产食品。 的原料以及药品 检查记录中生产记录中的生产生产工艺流1。检查前应当先查阅企业许可档案. 工艺和参数与企业程和参数，申请许可时提供的2。抽查企业生产记录,查看生产工艺和参数是否与申请以及车间和工艺流程不一致，许可时提交的工艺流程一致； 仓库中的成未及时提出变更或品. 者报告。 8

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否\"的问题 3、生产过程控《食品安全法》制 第四十六条、 建立和保存生产加工注：在*3。GB14881-2013 查阅关键控过程关键控制点的控成品库9 《食品生产通用制点记录 制情况记录。 至少抽卫生规范》8.1和 取2批14。1 次产品，按生产日期或批号追溯生产过程记录及控制的全部《食品安全法》查看生产过检查，第三十三条、 程是否有交有专供生产现场未发现人流 叉污染，是GB14881-2013 否采取有效特定人3.10 、物流交叉污染. 《食品生产通用措施避免交群的产卫生规范》4.1 叉污染 品至少抽1种查。 检查关键控制点控制情况记录,包括必要的半成品检验记录、温度控制、车间洁净度控制等（无微生物控制要无关键控制点控制求的食品添加剂生产企业不检查“车间洁净度控制”） 情况记录；或者记。查看是否建立关键控制点控制制度；生产的成品是否录不完整，与实际每批次都有关键控制点记录（抽查1—3批次）；关键不相符。 控制点的记录是否项目齐全、完整,与实际相符。 查看生产过程中是否有下列情况： 1.工人不得从物流通道进入生产车间； 生产现场存在人流 2。原辅料、成品等不得从人流通道进入生产车间； 3.低清洁区的工人不得未经更衣、洗手消毒、戴口罩等、物流交叉污染情况。 进入高清洁区； 4.工人不得未经更衣、洗手消毒等进入生产车间； 5.未经过内包装的成品不得出生产车间。 9

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否”的问题 1。查看原料进入车间前经过脱包或采用其他清洁外包《食品安全法》处理后进入生产车间；除外包装车间外，其他车间内是第三十三条、 查看原料、否有未经脱包的原料，原料表面外包是否有污物（有内存在原料直接进车3、生产未发现原辅料、半成GB14881-2013 半成品、成包材的原料原则是需要去除外包材；没有内包材的原料间、生熟不分等原过程控辅料、半成品与直3.11 品与直接入口食品交《食品生产通用品之间是否需清洁表面后进入车间）； 制 叉污染. 注：在卫生规范》4。1存在交叉污2。查看半成品存放区域,是否会受到污染,是否有标接入口食品交叉污染情况. 染情况. 成品库和 识；查看原料、半成品及成品，是否有专门区域分别存至少抽5.1 放，是否存在交叉污染。 取2批次产品，按生产日期或批查看温湿度有温湿度控制要求号追溯控制设备是根据生产要求查看生产现场： 的，无必备的温湿生产过有温、湿度等生产环GB14881—2013 度控制设备，或者程记录3.12 境监测要求的,定期《食品生产通用否正常开1。是否有必备的温湿度控制设备，是否有记录; 启,必要时2。温湿度控制设备是否有温湿度显示; 无监测记录； 及控制进行监测并记录。 卫生规范》5.1 进行现场检3。现场温湿度是否达到要求. 2。现场温湿度不的全部检查，测。 能达到要求。 有专供特定人群的产品至少GB14881-2013 抽1种生产设备、设施定期《食品生产通用查阅设施、3。1。应有维修保养制度； 无维护保养记录或查. 维护保养并做好记录 卫生规范》5。1设备维护保记录不完整。 13 2.应有维护、保养记录，记录项目齐全、完整。 养记录 . 和 5.2 10

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否”的问题 3、生产过程控制注：在成品库至少抽取2批次产品，按生产日期或批号追溯生产过程记录及控制的全部检查，有专供特定人群的产品至少抽1种查。 存在虚假标注生产*3。未发现标注虚假生产《食品安全法》在包装线上和成品仓库中抽查1-3种成品，检查产品标品 现场检查成品 日期或批号的问题 14 日期或批号的情况。 第三十四条 注的生产日期或批号，应与生产记录一致。 。 查看工作衣帽及口罩是工作人员穿戴工作衣《食品安全法》否按规定穿帽,员工洗手消毒后第三十三条 3。进入生产车间；生产GB14881-2013 戴、是否按规定洗手消15 车间内未发现与生产《食品生产通用毒；查看生无关的个人、或其他卫生规范》5.1和 产车间内是与生产不相关物品。 6.3 否有与生产不相关物品 现场查看： 1.工作人员穿戴清洁的工作衣、帽，头发不得露于帽外; 1。未按规定标准2.进入作业区域应规范穿着洁净的工作服，并按要求洗穿戴工作衣帽及佩手、消毒。 戴口罩； 3。进入作业区域不应配戴饰物、手表，不应化妆、染2.车间内有与生产指甲、喷洒香水;不得携带或存放与食品生产无关的个不相关的杂物 人用品. 4.生产车间内不能有与生产无关的个人、或其他与生产不相关物品。 11

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否\"的问题 企业自检的，应具备与所检项目适应的检GB14881—2013 验室和检验能力，有4.1 检验相关设备及化学《食品生产通用试剂,检验仪器设备卫生规范》9.2 按期检定。 4、产品检验结果 注:采取抽查方式 查阅许可要求和产品标准，查看检验设备和试剂是否齐全 。 1.检验室应具备标准、审查细则所规定的出厂检验设备 （包括相关的辅助设施、试剂等），检验设备的精度应满足出厂检验需要,检验设备的数量与生产能力相适应;一般情况下常见的检验项目：（1）出厂检验项目净 含量所对应的必备出厂检验设备为电子天平（0.1g）； （2)出厂检验项目水分所对应的必备出厂检验设备为分1.检验室中缺少出析天平（0.1mg）、干燥箱或卡尔费休滴定液；(3）出厂检验项目必备的厂检验项目菌落总数和大肠菌群所对应的必备出厂检验仪器和试剂； 设备为微生物培养箱、灭菌锅、生物显微镜、无菌室 2。检验仪器设备未按期检定; （或超净工作3。检验试剂超过台）； 2.出厂检验设备应按期检定或校准，一般情况下，天平 有效期； 、压力锅(压力表）应具备合格计量检定证书，干燥箱 4.有毒有害检验试、培养箱应具备合格校准证书，生物显微镜无需检定或剂未专人专柜管理 校准.检定或校准周期一般为一年（压力表为半年）；。 （部分无法直接校验压力的进口压力表也可通过校验温度换算压力来等效校验.) 3。检验试剂均应在有效期内，有毒有害检验试剂专柜上锁存放，专人保管，检验试剂的消耗量应与使用记录相匹配. 1.未建立委托检验制度，未同有资质不能自检的，应当委GB14881-2013 抽查1—3批1.不能自检的，应当委托有资质的检验机构进行检验； 的检验机构签订委4。2 托有资质的检验机构《食品生产通用次产品委托2。从生产或销售记录中随机抽查1—3批次成品，查托合同； 进行检验。 卫生规范》9.1 检验报告 看检验报告原件. 2。不能提供第三方检验报告原件. 12

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否”的问题 随机抽查1—1.检验室中应配备完整的食品安全标准文本，一般要有1.未配备与生产产品相适应的食品安有与生产产品相适应3批次的产品原辅材料标准、企业产品标准、出厂检验方法标准; 全标准文本; 的食品安全标准文《食品安全法》出厂检验报＊4.3 本,按照食品安全标第五十二条 告,查看其项2。成品须逐批随机抽取样品，出厂检验项目应满足企2.出厂检验缺少项准规定进行检验。 目是否符合业 目，不符合出厂检 产品标准和产品许可审查细则要求。规定. 验要求。 4.产品检验结果 注：采取抽查方式 《食品安全法》建立和保存原始检验第五十一条、 数据和检验报告记4.4 GB14881-2013 录,检验记录真实、《食品生产通用完整。 卫生规范》9。3 抽查产品出厂检验报告，以及原始数据记录 1。检验报告不规抽查1—3批次成品检查（对自检的企业适用）： 范 1。出厂检验报告应与生产记录、产品入库记录的批次（如生产日期、取相一致; 样日期、检验日期2.出厂检验报告中的检验结果(如净含量、水分、菌落混淆，缺少检验依总数、大肠菌群等)应有相对应的原始检验记录. 据）； 3.企业出厂检验报告及原始记录应真实、完整、清晰； 2。缺少出厂检验4。出厂检验报告一般应注明产品名称、规格、数量、原始记录； 生产日期、生产批号、执行标准、检验结论、检验合格3.出厂检验原始记 证 录不真实或伪造原号或检验报告编号、检验时间等基本信息。 始记录。 13

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否”的问题 4.产品检验结果注：采取抽查方式 《食品安全法》按规定时限保存检验第五十一条、 ＊4。留存样品并记录留样GB14881-2013 5 情况。 《食品生产通用卫生规范》9。3 随机抽查1—3批次成品的留样及记录，检查是否与生产记录一致 5.贮存及交付控制注:采取抽查方式,有冷链要求的产品必须检查冷链情况。 《食品安全法》第三十三条、 原辅料的贮存有专人GB14881-2013 采取抽查方*5。1 管理，贮存条件符合《食品生产通用式 要求 卫生规范》7、 8。3和10 GB14881-2013 食品添加剂应当专门查看食品添＊5。《食品生产通用贮存,明显标示，专加剂存放是2 卫生规范》7.3和 人管理. 否符合要求 8。3

1。记录保存期限不得少于产品保质期满后六个月；没1。记录保存期限有明确保质期的，保存期限不得少于二年； 不符合规定; 2.企业留样产品的包装、规格等应与出厂销售的产品相 2。未进行留样; 一致（直接入口食品）,留样产品的批号应与实际生产3。留样记录与实相符;（不适用于食品添加剂生产企业） 际生产记录不符； 3.一般情况下,产品保质期少于2年的，留样产品保存4.留样保存期限不期限不得少于产品的保质期；产品保质期超过2年符合要求. 的，留样产品保存期限不得少于2年. 抽查企业主要原辅料仓库1—3个,检查： 1。原辅料存放应离墙、离地（离墙,通常是否离开墙面 10cm以上；离地,应堆放在垫仓板上),是否按先进先出1.原辅料未分类存的原则出入库; 放、专人管理； 2.库房内存放的原辅料应按品种分类贮存,有明显标2.通风、温湿度等志，同一库内不得贮存相互影响导致污染的物品; 贮存条件不符合要3。原辅料仓库应整洁，地面墙面应平滑无裂缝、无积求; 尘 3。过期原料企业、积水、无霉变； 4.原辅料仓库不得存放有毒有害及易爆易燃等物品，生未及时处理及记产过程中使用的清洗剂、消毒剂、杀虫剂等应分类专门录; 4.原料库中存放成 贮存; 品或半成品，特别5.原料库内不得存放与生产无关的物品； 6.原料库内不得存放过期原料，即原料过期或变质应及是回收食品； 时清理； 7。原料库内不得存放成品或半成品，尤指回收食品； 食品添加剂原料与食品添加剂应专门存放，有明显标示；有专人管理,定食品原料混放,无期检查质量和卫生情况。 专人管理。 14

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否”的问题 5.3 1。未建立不合格品《食品安全法》检查企业： 管理制度； 实施条例第二十查看不合格1。是否建立不合格品管理制度; 不合格品应在划定区六条、GB14881- 2。未记录不合格原品的管理情2。是否按照制度要求处理不合格品，是否记录处理情域存放 辅料处理情况; 2013《食品生产况 况； 3。不合格品同合格通用卫生规范》 3。不合格品应放在指定区域，明显标示，及时处理。品混放无明显区分. 7。2 1。贮存和运输条件不符合食品特点的要求； 1。是否根据食品特点和卫生需要选择适宜的贮存和运2.未对出入库管理输条件,建立和执行相应的出入库管理、仓储、运输和、仓储、运输和交付控制等进行记录交付控制制度，是否有记录； 或相关记录不规2.重点检查有冷链要求的是否有相关制度和记录。 范； 3。有冷链要求的无冷链控制制度或无相关记录. 5。贮存及交付控制 根据产品特点建立和注：采取执行相适应的仓储、5。4 抽查方运输及交付控制制度式，有冷和记录 链要求的产品必须检查冷链情况。 《食品安全法》抽查相关制第三十三条和四度和记录，十六条、GB 有冷链要求14881-2013《食的产品必须品生产通用卫生检查冷链情规范》5。1和10 况. 1.有贮存温湿度要1.有存贮要求的原料或产品，仓库应设有温、湿度控制求的，仓库未安装《食品安全法》查看贮存环设施,即有温度要求的，应安装空调等装置；有湿度要温湿度控制设备或第三十三条、 仓库温湿度应符合要境是否符合求的，应具备除湿装置； 者设备不能正常使5.5 GB14881-2013 求。 贮存条件要2.各类冷库应能根据产品的要求达到贮存规定的温度，用； 《食品生产通用求 并设有可正确指示库内温度的指示设施,装有温度自动2.仓库温湿度控制卫生规范》10 控制器。所有温湿度控制应定期检查和记录. 设备未进行定期检 查和记录. 15

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否\"的问题 《食品生产许可检查车间和生产的产品在许可范生产的产品超出许5。6 管理办法》第三仓库中的成检查企业生产线和成品库中的产品是否在许可范围内。 围内。 可范围 十二条 品。 5.贮存及交付控制 注:采有销售台账，记录应取抽查5。7 当真实、完整； 方式，有冷链要求的产品必销售台账如实记录食须检查品的名称、规格、数冷链情量、生产日期或者生况。 5.8 产批号、检验合格证明、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容. 6。不合格品管理建立和保存不合格品和食品召的处置记录；不合格6.1 品的批次、数量应与回注：采记录一致。 取抽查方式 16

抽查1-3个批《食品安全法》次产品的销第四十六条和五检查企业是否有销售记录；验证销售记录的真实、完1.未建立销售台售记录，其十一条、GB 整，同批产品的数量、生产日期/生产批号信息要与生账； 批次需有对14881—2013《食产记录、检验报告、入库记录、出库记录相符，购货者2.销售记录与生产应的生产记品生产通用卫生名称要与销售发票、发货单名称一致。 记录不一致。 录、出厂检 规范》14。1 验报告等。 抽查1-3个批次产品的销检查销售记录是否如实记录食品的名称、规格、数量、《食品安全法》售记录，检生产日期或者生产批号、检验合格证明、销售日期以及记录缺失或不完整 第五十一条 查其是否符购货者名称、地址、联系方式等内容。 合要求。 GB14881-2013 1。是否建立不合格品管理制度; 《食品生产通用查看相关制2。是否将不合格品单独存放； 卫生规范》14。度和记录 3。是否按照制度要求处置不合格品; 1 4.食品是否有不合格品的处置记录。 1。未建立不合格品管理制度，未记录相关处置情况； 2.未按照要求处置不合格品。

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否\"的问题 6。不合格品管理和食品召回注：采取抽查方式 1.未建立召回管理1。检查企业是否建立召回管理制度; 《食品安全法》制度； 2.对有不安全食品销售情况的企业，应当实施召回,应第六十三条、 2.存在不安全食品实施不安全食品的召GB14881—2013 当有不安全食品召回记录，有召回计划、公告等记录，查阅制度和销售的情况，未按 回,有召回计划、公《食品生产通用*6。2 包含有通知相关生产经营者和消费者情况、向主管部门 记录 要求报告、召回并告等相应记录； 报告情况、产品的召回记录（含产品名称、商标、规格卫生规范》11、 记录； 、数量、生产日期、生产批号等信息）； 《食品召回管理 3.召回记录保存期 3.召回记录保存期限不得少于2年。 办法》第三章限不符合要求 《食品安全法》第六十三条、 GB14881—2013查阅制度和对有召回食品的企业，召回食品应当有处置记录，可采1。召回记录缺失； 召回食品有处置记录. 《食品生产通用*6。3 取补救、无害化处理、销毁等措施,防止其再次流入市2.召回记录同处理记录 卫生规范》11、 场；召回记录和处理记录信息要相符. 记录不一致. 《食品召回管理办法》第四章 《食品安全法》未发现使用召回食品第三十四条和第查阅记录 6。4 重新加工食品情况. 六十三条 1、使用召回的食品作为原料进行再1。召回记录和处理记录信息要相符; 2.禁止使用召回食品作为原料用于生产各类食品，或者加工； 2.将召回的食品改经过改换包装等方式以其他形式进行销售。 换包装再行销售。 《食品安全法》1、食品安全管理有食品安全管理人第四十四条、 7。从业查看管理制有明确的食品安全管理人员和负责人的任命，明确有资人员和负责人无任命书； 人员管理 7。1 员、检验人员、负责GB14881—2013 度 质的检验人员. 《食品生产通用人。 2。检验人员无资卫生规范》13 质。 17

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否”的问题 有食品安全管理人检查培训计1。检查企业培训计划； 《食品安全法》划及抽查培2。检查企业培训档案、考核记录及原始签到表； 7。2 员、检验人员、负责第四十四条 训情况记录 3。现场抽查管理人员若干，询问相关培训内容。 人培训和考核记录. 1.未制订培训计划 2.培训档案记录不全或伪造培训档案 7.从业人员管理 检查食品安全管理人员未发现聘用禁止从事《食品安全法》和从业人员*7.3 食品安全管理的人第一百三十五条 聘用制度，员. 抽查相关人员聘用档案 1。被吊销许可证的食品生产经营者及其法定代表人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员自处罚决定作出之日起五年内不得申请食品生产经营许可，或者从事食品生产经营管理工作、担任食品生产经营企业食品安聘用有禁止从事食品相关工作的人员全管理人员; 从事食品工作 2。因食品安全犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的,终身不得从事食品生产经营管理工作，也不得担任食品生产经营企业食品安全管理人员. 企业负责人在企业内部制度制定、过程控制、安全培训、安全抽查记录检查企业负责人在企业内部制度制定、过程控《食品安全法》抽查相关记企业负责人未履行制、安全培训、安全检查以及食品安全事件或事故调查7.4 检查以及食品安全事录 相关职责 件或事故调查等环节第四十四条 等环节是否履行了岗位职责并有记录. 履行了岗位职责并有记录。 18

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否\"的问题 7。从业人员管理 1.抽查的从业人员无健康证或健康证过期； 2。未建立从业人员健康管理制度； 1.应有从业人员健康管理制度。健康证有效期为1年,3。安排患有痢查看企业健食品加工人员应当每年进行健康体检并获得健康证明; 建立从业人员健康管疾、伤寒、甲型病2。健康证明应当为食品生产经营范围内适用; 康检查制理制度,直接接触食《食品安全法》毒性肝炎、戊型病＊7.5 度，抽查3.患有痢疾、伤寒、甲型病毒性肝炎、戊型病毒性肝炎品人员有健康证明,第四十五条 毒性肝炎等消化道1—3名现场等消化道传染病的人员，以及患有活动性肺结核、化脓符合相关规定。 传染病的人员，以人员健康证 性或者渗出性皮肤病等有碍食品安全的疾病的人员,不及患有活动性肺结得从事接触直接入口食品的工作； 核、化脓性或者渗出性皮肤病等有碍食品安全的疾病的人员，从事接触直接入口食品工作。 有从业人员食品安全《食品安全法》查看制度和7。6 知识培训制度,并有检查是否有培训制度、计划及相关培训内容记录 第四十四条 记录 相关培训记录. 未开展培训,或者没有培训记录。 19

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否”的问题 有定期排查食品安全《食品安全法》8。1 查看记录 风险隐患的记录. 第一百零二条 定期检查本企业各项食品安全防范措施的落实情况，及未定期开展检查,时消除隐患 或者没有记录 1.无食品安全应急预案; 有按照食品安全应急有食品安全应急预案,并按照预案定期开展食品安全应8.食品安2.未定期开展应急预案定期演练,落实《食品安全法》8.2 食品安全防范措施的看演练记录 急演练,有相关演练记录；有落实食品安全防范措施的第一百零二条 演练； 全事故处记录。 记录. 3未落实食品安全置 防范措施。 查阅企业事故处置记发生食品安全事故录，企业整《食品安全法》＊8.3 的，有处置食品安全改报告,是第一百零三条 事故记录。 否查找出原因及制定有效措施 1.无记录； 对发生食品安全事故的企业（其他企业合理缺项)，检2.未认真查找原查企业是否根据预案进行报告、召回、处置等，检查相因； 关记录;是否查找原因,制定有效的措施，防止同类事件3。未制订有效的再次发生. 改正措施。 9.食品添抽查1-3批1.原料应符合产品执行标准要求； 原料和生产工艺符合《食品安全法》加剂生产*9。1 次产品原料产品标准规定。 第三十九条 2。工艺符合产品执行标准要求。 者管理 及工艺 原料和工艺不符合标准要求 20

检查 项目 序号 检查内容 检查依据 检查方式 检查指南 可能存在的判定为“否\"的问题 抽查1—3复配食品添加剂配方《食品生产许可批次产品配1.实际配方应当同许可申报配方相符； 9。2 发生变化的，按规定管理办法》第三方,同许可报告。 批次配方核2。变更配方按规定报告。 十二条 对 1.实际配方同许可申报的配方不相符; 2.变更配方未按规定报告. 9。食品添加剂生产者管理 食品添加剂产品标签载明“食品添加现场抽查1-剂”，并标明贮存条3种产品，《食品安全法》9.3 件、生产者名称和地按照法律法第七十条 规要求对照址、食品添加剂的使用范围、用量和使用查看 方法。 1.未标示“食品添1。根据《GB29924—2013食品安全国家标准食品添加加剂”字样； 剂标识通则》要求标示; 2.未按标准规定标2.应在食品添加剂标签的醒目位置,清晰地标示“食品示规范的食品添加添加剂”字样； 剂的中文名称; 3。单一品种应按GB2760中规定的名称标示食品添加3.未标示食品添加剂的中文名称； 剂使用范围、用量4。应标示食品添加剂使用范围和用量,并标示使用方 和使用方法； 法； 4。未标示食品添5.应标示食品添加剂的贮存条件； 加剂的贮存条件； 6。应当标注生产者的名称、地址和联系方式。进口食5.未标注生产者的品添加剂应标示原产国国名或地区名，以及在中国依法名称、地址和联系登记注册的代理商、进口商或经销商的名称、地址和联方式. 系 6。提供给消费者方式； 直接使用的食品添7.提供给消费者直接使用的食品添加剂，注明“零售”加剂，未注明“零字样，标明各单一食品添加剂品种及含量。 售 ”字样 21