产学研协同创新与企业技术进步的关系
2021-05-14
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一38一 中国科技论坛 (2015年6月)第6期 产学研协同创新与企业技术进步 的关系 卞元超 ,白俊红 ,范天宇 (1_南京师范大学商学院,江苏 南京210023;2.中国制造业发展研究院,江苏 南京210044) 摘要:通过测算中国产学研协同创新系统协同度和企业技术进步,检验了产学研协同创新是否促进了 企业技术进步。研究发现,当前产学研协同创新系统协同度总体上呈增长趋势,但水平较低;全国范围 的企业技术进步效应明显。产学研协同创新对企业技术进步的影响是不显著的,企业子系统的内部协同 和高校子系统的内部协同亦无法显著促进企业技术进步。 关键词:协同创新;技术进步;序参量指标;Malmquist 中图分类号:F062.3文献标识码:A Does Industry University Research Synergy Innovation Generate Technical Progress of Enterprises Bian Yuanchao ,Bai Junhong ,Fan Tianyu (1.School of Business,Nanjing Normal University,Nanjing 210023,China; 2.Institute of Manufacturing Development,Nanjing 210044,China) Abstract:By estimating the degree of industry university research(IUR)synergy innovation system and enterprises’technical pro— gress of China,the paper examined whether IUR synergy innovation generate technical progress of enterprises empiicarlly.The results show that the degree of IUR synergy innovation appears an upward trend in a whole,but the level is low,and the effect of technical progress nationally is obvious now.However,the impact of IUR synergy innovation on technical progress of enterprises is not signiifcant, and the internal of industry subsystem’S synergy and the internal of university subsystem’S synergy also don’t have signiifcant impact on technical progress of enterprises. Key words:Synergy innovation;Technical progress;Order—parameter index;Malmquist 1 引言 产学研协同创新是中国落实创新驱动发展战 略、促进科技成果向现实生产力转化的重要支撑, 它能够产生整体大于部分,即“1+1+1>3”的 基金项目:国家自然科学基金项目“考虑目标差异的政府R&D资助对企业技术创新的影响研究,基于吸收能力的视角”(71203097),江苏省社会科学基金项 目“江苏科教资源优势转化为创新资源优势研究”(I2DDB009),中国制造业发展研究院开放课题“政府R&D资助对制造业企业技术创新能力的影响研究” (SK20130090一l0)。 收稿日期:2014—1l一02 作者简介:卞元超(1991一),男,安徽六安人,南京师范大学商学院硕士研究生;研究方向:技术创新与管理。 第6期(2015年6月) 中国科技论坛 :』【 -oji [f1+l'凡 ㈩ 式(1)即为子系统5 序参量分量o 的系统有 序度,且该有序度满足 ,( ̄ji)∈[0,1】。序参量 分量在促进子系统实现有序结构的过程中主要是 通过 (o )的集成作用而实现的,本文参考王宏 起和徐玉莲的研究,采用线性加权和法来表示这 种集成作用H : 心( )=∑∞私 ( ),∞ ≥0,∑∞ =1(2) 此时,如果将各子系统在初始时刻t 的系统 有序度设为 (o ),在t 时刻子系统有序度为 1(o ),那么,我们可以认为复合系统整体协同 度D即为时间段t 一t。内子系统的协同程度,可以 表示为: 3 D= ∑A [1J=1 1(o,)一 ,0(of)1] (3) 3 式中,当n[ ( )一竹0( )]>0,则 取 值为1,否则为一1。A为各子系统在复合系统中的 权重值,满足A ≥0,∑A =1,=l 1,2,…,凡。根 据定义,复合系统整体协同度D E【一1.1】,且当 D的取值越接近于1时,表明复合系统整体协同度 越高;反之则越低。 由于技术创新的本质是一种知识生产活动, 并考虑数据的可获得性,本文从知识投入、知识 创造和知识运用三个角度构建如表1所示的产学研 协同创新系统序参量指标体系。 本文在研究产学研协同创新中企业子系统时 以高技术产业为主要的研究对象,这是因为高技 术企业具有知识和技术密集型的特点,其技术创 新活动能够有效表现经济社会总体的技术创新特 征,这对于研究产学研协同创新对企业技术进步 的影响具有较强的现实意义。上述各指标以及后 文中所涉及指标的原始数据均来自于《中国统计 年鉴》、《中国科技统计年鉴》、《中国高技术产业 统计年鉴》等。 需要指出的是:第一,为了消除不同量纲的 影响,采用了均值一标准差法对以上各指标数据 进行标准化处理。第二,关于式(1)中OL和 的 确定,不失一般性,本文将其分别取2003--2012 年标准化数据最大值和最小值的1 10%。第三,使 用的是CRITIC法确定各序参量分量指标的权重。 中国科技论坛 表1产学研协同创新系统序参量体系 子系统 序参量 知识投入 二级指标 (2015年6月)第6期 单位 高技术产业R&D人员全时当量 人 高技术产业R&D经费内部支出 企业 万元 件 万元 人 知识创造 知识运用 知识投入 高技术产业专利申请数 高技术产业新产品销售收入 高等院校R&D人员全时当量 高等院校R&D经费内部支出 高校 知识创造 万元 项 人 件 人 万元 项 高等院校课题数 高等院校毕业生人数 知识运用 知识投入 研究与开发机构R&D经费内部支出 高等院校专利申请数 研究与开发机构R&D人员全时当量 科研机构 知识创造 研究与开发机构课题数 知识运用 研究与开发机构专利申请数 件 以2003年为考察基期,核算了2004--2012年 中国各地区的产学研协同创新系统的协同度,图1 和图2分别报告了考察期内中国各地区的产学研协 新系统协同度均值在总体上呈现出稳步上升的趋 势,但协同水平仍较低,最高值仅为0.275,距 最佳协同状态值1尚有较大的差距,这说明目前 同创新系统协同度均值和产学研各子系统协同度 的均值。 协同摩 中国产学研协同创新状况整体较差。通过分地区 的比较研究发现,东中西部三个地区在产学研协 同创新系统协同度方面亦存在较大差距,东部和 //,—二:’_. p一, / — 中部的协同度水平较高,且高于全国均值水平, 而西部的产学研协同状态较差,协同度水平低于 全国均值,且在2004年和2005年为负值,这可 . 一, , \_, —/; 9.004 20O5 一一— 2006 2OO7 2008 全国一东舔地区一——= 21109 20lO 2o1l 20l2年份 中部地区-_--西部地区 能是因为西部地区产业层次较低,经济发展的主 要驱动力来自传统生产要素,技术创新尚未得到 普及。 图1 2004--2012年各地区产学研协同创新 考察期内中国企业、高校和科研机构各子系 系统协同度均值 统内部的协同度在总体上呈上升的趋势,且水平 较高,这说明了中国产学研协同创新系统协同度 整体较低的原因可能来自于企业、高校、科研机 构三个子系统之间的衔接阶段,即由于缺乏完善 的协同创新平台,导致三者各自为政,无法形成 有效协同。 2.2企业的技术进步 -.-企业子系统+高校子系统—・_科研机构子系统 采用数据包络分析方法来测算企业技术创新 的Malmquist指数,将技术进步效应从全要素生产 图2 2004--2012年各子系统协同度均值 由图1可知,考察期内,中国产学研协同创 率中剥离出来,以此衡量企业的技术进步(限于 篇幅,文章省去了具体的测算方法)。测算过程 第6期(2015年6月) 中国科技论坛 4l 中,产出变量为考察期内各省区高技术产业的主 营业务收入,并根据GDP平减指数折算成2003年 不变价。投入变量主要包括劳动力和资本存量, 其中,劳动力投入为考察期内各省区高技术产业 的从业人员数,而关于资本存量的核算,使用高 技术产业固定资产投资额作为替代性指标,参考 成2003年不变价。图3所示为2004--2012年中国 各省区企业技术进步效应的均值。 由图3 可知,考察期内,除浙江省出现技术退 步外,其余各省区的技术进步效应均值的增长率 (该指标值减去1)均为正,而全国范围的企业技 术进步效应均值增长率亦达到了2.5%,表现出明 显的技术进步。相对于中部和西部,东部省区的 张军等的做法,采用永续盘存法将其核算成存量 指标【l ,并根据固定资产投资价格指数将其折算 企业技术进步效应更为明显。 技术进步 图3 2004--2012年分省区企业技术进步均值 3计量模型与结果分析 3.2实证结果与分析 利用Statal2对式(4)所示的计量经济模 3.1计量模型构建与指标说明 型进行估计,并对全国、东部、中部和西部地 初步构建的计量经济模型如下: 区的模型估计结果进行比较分析,并分别用模 lntechi =Oli +flsyni + + 【l (4) 型1、模型2、模型3和模型4表示(见表2)。 式中,i表示时期,t表示地区,tech为技术进 经Hausman检验,各模型均为固定效应模型。 步效应, 为常数项,syn为产学研协同度, 为其 由表2中可知,考察期内,中国产学研协同创 系数, 表示随机误差项。0为一系列控制变量 的 新对企业技术进步的影响是不显著的,即企业、 系数,控制变量包括:地区经济发展水平、地区 高校和科研机构之间的协同互动并没有有效促进 人力资本水平、地区对外开放水平和地区基础设 企业知识生产,这可能是因为目前中国的产学研 施建设水平。其中,地区经济发展水平通过地区 协同水平仍然较低,企业、高校和科研机构三者 国内生产总值(g )进行表征,并核算为2004 之间在技术创新过程中,无法就共同目标、利益 年的不变价;本文采用Hi=∑T P 测算平均受 分配等形成有效契约,这导致其无法促进企业的 教育年限(hum),以此来衡量地区人力资本水平 技术进步。从现实的角度来说,产学研协同创新 ( 表示第n种学历人口的受教育年数,P 表示第 在中国仍然处于起步阶段,尚缺乏健全的体制机 i省区拥有第n种学历的人口数);地区对外开放 制和完善的平台来支撑企业、高校和科研机构之 水平的核算指标为地区外商投资总额(. ),利用 当年人民币对美元实际汇率换算成人民币单位, 间的技术创新活动,这都不利于产学研协同创新 并平减成2004年不变价;地区基础设施建设水平 对企业技术进步促进作用的发挥。分地区的模型 的衡量指标是地区长途光缆线路长度(inf)。 估计结果亦是如此。 42 中国科技论坛 (2015年6月)第6期 表2模型估计结果 变量 模型1 模型2 模型3 模型4 O/ 3.583… 0.470… 8.592… 4.210… syn 0.070 0.080 0.082 0.017 lngdp 0.105 0.001… 0.004 0.127 lnhum 0.175 —0.215… 0.537 0.098 lnfor 一0.030 O.012 —0.085… 一0.039… lninf 0.168… 0.022… 0.601… 0.172… R (within) 0.152 0.405 0.539 0.441 注: 、 、…分别表示显著性概率为10%、5%和1%。 控制变量中,全国范围内的地区经济发展水 同度,经Hausman检验,模型5、模型6、模型7 平对企业技术进步具有显著正向影响,分地区研 (分别表示全国、东部和中部)为固定效应模型, 究中,东部地区的估计结果支持了这一结论,但 模型8(表示西部)为随机效应模型(P= 中部和西部地区的地区经济发展水平对企业的技 0.264),估计结果如表3所示。 术进步尚未产出显著影响。人力资本水平对企业 表3产学研各子系统协同度对企业技术 技术进步效应的影响不显著,这可能是因为技术 进步影响效应模型 创新活动对于高端层次人才的需求更大,而本文 所采用的平均受教育年限是衡量地区人力资本的 变量 模型5 模型6 模型7 模型8 平均水平,这导致其估计结论中人力资本水平无 0.175 0.484 2.339 —0.066 法对企业的技术进步产生显著的促进作用。分地 ind 0.014 0.049 0.051 —0.033 ● 区研究中,中部和西部地区的研究结论与全国范 nZ 一0.062 0.154 —0.279 一O.116 围内的研究结论一致,而东部地区的人力资本水 0.355 0.683… 0.164… 0.147 平对企业的技术进步具有显著的负向影响。全国 lng@ 0.091 0.027 O.192 0.009 范围内的地区对外开放水平对企业技术进步影响 lnhum 0.175 —0.125… 0.234 0.077 不显著,本土企业与外资在知识生产方面的交流 1nfor 一0.022 O.009 —0.133… 一0.012… 与合作还不够深入。东部地区与全国范围的研究 lninf 0.082 0.227… 0.329… 0.107… 结论具有一致性,而中部和西部地区的研究发现 R (within) 0.278 0.247 0.652 0.531 地区对外开放水平与企业的技术进步具有显著的 反向关系,这可能与这些地区的企业倾向于从外 注: 、”、…分别表示显著性概率为10%、5%和1%。 资企业中直接购买或引进现有技术有关,从而阻 由表3可知,在模型5中,企业子系统的协同 碍了企业自身技术进步。无论就全国范围,还是 度对企业技术进步的影响效应是不显著的,即企 分东、中、西三大部的研究来说,地区的基础设 业内部知识投入、知识生产和知识运用的协同过 施建设水平对企业的技术进步均具有显著的正向 程对企业知识生产和技术创新活动没有影响。分 影响,完善的基础设施是企业技术创新活动的硬 地区的研究支持了这一结论。全国范围、分东中 件支撑,能够促进企业的技术进步。 西部的研究均认为高校子系统的协同创新对企业 通过建立以企业技术进步为被解释变量,企 技术进步尚未产生显著影响,高等院校在内部的 业子系统、高校子系统和科研机构子系统各自协 知识投入、知识生产和知识运用的整个过程中与 同度为核心解释变量的计量经济模型,以验证各 企业的联系较少,这可能会导致高校的技术创新 子系统对企业技术进步的影响效应。分别以ind、 与企业的知识生产活动产生脱节,从而使得高校 uni和leg表示企业、高校和科研机构子系统的协 内部的协同创新无法促进企业的技术进步。最后, 第6期(2015年6月) 中国科技论坛 ——43—— 科研机构子系统的协同对企业的技术进步产生了 研究结果表明:考察期内,中国产学研协同创新 显著的正向影响,科研机构的研发活动具有较强 系统协同度呈现逐年上升的趋势,但水平依然较 的外溢性特征,其研发成果直接促进了企业的技 低,西部地区的协同状态低于全国平均水平。企 术进步。分地区的研究结论与之类似。综上所述, 业、高校和科研机构各子系统内部的协同状态良 中国产学研协同创新无法显著促进企业技术进步 好,产学研协同创新系统整体协同度较低的原因 的原因可能是由于企业、高校两个子系统各自的 可能来自于三者之间的衔接阶段。全国范围内, 内部协同无法促进企业的技术进步。 产学研协同创新对企业技术进步的促进作用是不 4总结与启示 显著的,地区经济发展水平和地区基础设施建设 基于2004--2012年中国大陆3O个省区的面板 水平能够显著促进企业技术进步,而地区人力资 数据,分别利用协同学序参量指标体系和Malmquist 本水平和地区对外开放水平对企业技术进步的影 指数测算了中国产学研协同创新系统协同度与企业 响不显著。进一步地,企业子系统、高校子系统 技术进步,并通过建立计量经济学模型实证检验 内部的协同创新亦无法显著促进企业的技术 了产学研协同创新对企业技术进步的影响效应。 进步。 参考文献: [1]洪银兴.产学研协同创新的经济学分析[J].经济科学,2014,(1):56—64. 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