杭州市企业引进国外技术的现状及对策研究

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Ｄｉａｏｃｈａ　Ｙａｎ￣ｕ　ｉ调查研究　看，２００３年，杭州市大中型工业　术引进投入的７２％，这有利于促　经费支出仅２９ｌ０．８万元，技术引　企业技术引进投入资金总额为　６２８４７．２万元，其中引进技术资　料及关键设备的支出占技术引进　总投入的８４．７％，引进设计、图　纸、工艺、配方、专利的支出占　３．６％。同期，上海市技术引进投入　高达５８７０９３万元，为杭州市技术　引进投入的９．３４倍。苏州市技术　引进投入为７０９４０万，仅比杭州　市技术引进上多投入８０９２．８万。　但在浙江省内：嘉兴在技术引进　上的投入相当于浙江省技术引进　总投入的３０．４％，居第一位；其次　为绍兴；杭州技术引进经费支出　则相当于浙江省技术引进总投入　的ｌ５．３％，位居第三。　从技术引进重点来看，上海、　苏州及浙江省内各城市的技术引　进均集中于制造业。上海在高技　术制造业上的技术引进投入更　多，杭州和苏州的技术引进主要　集中于中低技术制造业。２００３　年，杭州在高技术制造业上的技　术引进投入为５３０８．６万元，占杭　州在制造业上总体投入的８．６％。　同期，上海在高技术制造业上的　技术引进投入达２５９４０ｌ万元，相　当于上海在制造业上总体投入的　４４．４％。宁波市在高技术制造业的　技术引进达３０．１％，表明宁波产　业结构正在逐步向高技术制造业　上调整。　从高技术制造业技术引进的　投入来看，上海的技术引进侧重　于通信设备、计算机及其他电子　设备制造业，杭州市主要集中于　医药制造业及医疗设备制造业。　２００３年，杭州在医药制造业及医　疗设备制造业的技术引进投入为　４３４３．２万元，相当于杭州市高技　进杭州在全国医药制造业及医疗　设备制造业建立技术优势地位。　从技术引进的企业类型来　看，杭州及浙江各地的技术引进　主要集中于股份制企业、民营企　业，而上海、苏州则集中于外资企　业。　从技术引进与消化吸收投入　的比率来看，上海为ｌ：０．１ｌ，杭　州为ｌ：０．０５，略高于苏州的ｌ：　０．０４，沪、浙、苏的消化吸收投入　总体偏低，远低于国际平均水平。　在工业化成长时期的日本、韩国，　此比例一般为ｌ：５～ｌ：８，有些年　份甚至达到ｌ：ｌ０以上。　２．杭州市企业引进国外先进　技术的特点　（１）高技术制造业技术引进投　入偏低。２００３年，杭州市技术引　进总投入达６２８４７．２万元，其中　高技术制造业的技术引进投入仅　占８．６％。同期，上海高技术制造　业技术引进投入占技术引进总投　入的４４．４％，同处浙江省的宁波　在高技术制造业技术引进上投入　比例亦高达３０．１％。“十一五”期　间杭州市要大力发展高技术产　业，必须加大高技术制造业技术　引进投入。　（２）偏重硬件设备及技术的引　进。２００３年，杭州市技术引进经　费支出为６２８４７．２万元，其中引　进关键设备及技术资料上的投入　高达５４９３１．８万元，占技术引进　总投入的８７．４％。实际上，重“硬　件”、轻“软件”的问题在我国乃至　浙江省的技术引进中都是普遍存　在的，需引起重视。　（３）引进技术的消化吸收投入　偏低。２００３年，杭州市消化吸收　进与消化吸收投入之比为ｌ：　０．０５，与上海差距较远（上海该比　例为ｌ：０．１１）。主要依靠引进技　术和先进设备，而缺乏必要的消　化吸收费用，新的生产设备在投　入生产后，必然会在标准、关键零　部件等方面受制于人，这对于我　国乃至杭州的自主创新而言是一　不可忽视的桎梏。　二、杭州市企业引进国外先　进技术的模式与比较　综合国内外相关研究和《中　国科技统计年鉴》的分类，目前，　普遍将技术引进模式分为引进成　套设备与关键设备、合资生产与　合作生产、专利技术与专有技术　的许可或转让，以及技术咨询与　技术服务等４种模式。课题组走　访调查的８家企业，均采用了多　种技术引进模式。各种技术引进　模式具有不同的有效性和适应　性。　１．引进成套设备与关键设备　引进成套设备和关键设备是　发展中国家广泛采用的一种模　式，也是目前杭州企业最常用的　技术引进模式。这种引进模式可　以直接增强生产能力，迅速提高　生产水平，对技术引进方的技术　能力要求较低，但有成本高，轻消　｝ｌ　０　雹０　∽　和　咧　雹　化，重依赖，难配套，容易造成等　距离追赶的劣势。处于发展初期　的企业，以引进成套或关键设备　的模式实施技术引进，可逐步建　立和发展专门的技术机构进行消　化吸收，发挥优势，克服劣势，从　技术引进走向自主创新。　杭州娃哈哈集团有限公司引　进国外先进技术的模式即为引进　成套及关键设备模式。ｌ９９７年前　２５　维普资讯 http://www.cqvip.com

调查研究Ｉ　Ｄｉａｏｃｈａ　ＹａｎＪｉｕ　后，娃哈哈集团成立不久，为急于　扩大产能，占领市场，先后从德　国、美国、意大利、日本、加拿大等　国引进二十多条具有二十世纪九　十年代世界先进水平的流水生产　线。该阶段花费在设备引进上的　资金就高达ｌ０亿元／年。娃哈哈　注重从国外设备供应商处获取相　关技术信息，并成立精密机械制　造公司，集中力量对引进的国外　先进设备、技术加以消化、吸收再　创新，成功完成部分设备的自行　制造，由此节省的资金促成该公　司发展为浙江省内、甚至国内最　先进的高科技机械制造企业之　一。　２．合资生产与合作生产　合资生产与合作生产是改革　开放以来国内许多企业引进国外　资本、国外技术的重要模式。但一　些地方和企业存在盲目引资的倾　向，片面强调利用外资规模，以市　杭　场换技术，结果往往被外商所利　州　用，既丢了市场，也学不到真正的　科　技　技术，这方面的教训屡见不鲜。　０　华日集团从２００２年开始，与　盆　韩国ＬＧ集团开展技术产品合作　第　厶　取得了成功。华日在与ＬＧ的合作　期　生产中，并未放弃对自有品牌的　培育，消化吸收了从ＬＧ获取的技　术、管理、质量、工艺等多方面的　信息，并将现代最新的制冷技术　和计算机控制技术注入新产品开　发之中，实施技术改造和调整生　产工艺，使产品结构成本下降了　１６％，日生产量提升了近３倍。　杭州西子电梯与奥的斯通过　合资生产，引进了先进设备及技　术，特别是在奥的斯控股后，公司　在管理水平及工艺技术上才实现　与国际先进水平接轨，其新产品　２６　开发可利用奥的斯公司的数个研　发机构合作完成。企业实施消化　吸收再创新，逐渐提升了企业自　主创新能力和市场占有率。但由　于失去企业控股权意味着丧失了　我方的主导地位。　杭氧早期多次与德国Ｌｉｎｄｅ　公司进行合作生产，引进了空分　设备设计、控制专有技术，经消　化、吸收，提高了企业的技术水平　和产品竞争力。但后期在其与法　国法液空公司进行合资生产的过　程中，既未得到我方控股的地位，　又遭遇法方技术封锁。　３．专利技术与专有技术的许　可或转让　专利技术与专有技术的许可　或转让是目前国际技术贸易中较　常见的一种方式，通常称之为软　件模式。二战后日本的技术引进　模式主要是引进外国的专利使用　权和专有技术，专有技术的引进　占全部引进项目中比例达８０％以　上，从而取得了技术和经济上的　巨大成功。　杭氧引进国外先进技术的模　式是典型的专有技术许可模式。　杭氧从１９７８年至１９９４年近十七　年的时问内陆续从德国、日本、美　国等国家引进了先进技术。１９７８　年，杭氧引进了德国Ｌｉｎｄｅ公司　ｌＯ０００ｍ。／ｈ空分设备设计制造技　术及大型空分设备的控制技术，　促使其逐渐掌握空分设备设计制　造及控制的核心技术，成功地开　发了第三代全低压全板式切换式　流程制氧机。１９８１年，杭氧从日　本Ｈｉｔａｃｈｉ公司引进１００００　ｍ。／　ｈ、３ＭＰａ氧气透平压缩机技术，使　其掌握氧气透平压缩机技术。　１９９１年，杭氧在引进美国ＳＷ公　司大型真空钎接炉的同时，引进　了铝制板翅式换热器的设计和工　艺技术，对其日后设计制造换热　器起到了重要作用。杭氧在引进　国外先进技术时，企业的规模、技　术条件以及产品质量在国内已处　于领先地位。杭氧设立了企业研　发机构——杭氧研究所，良好的　技术条件，对先进技术消化吸收　再创新的高度重视，促进了杭氧　有效利用专有技术的许可模式，　也成为其从技术引进走向自主创　新的基础。　４．技术咨询与技术服务　技术咨询与技术服务是软件　模式的一种，属于较高层次的技　术引进模式。它主要是通过与外　方企业的技术交流突破一些技术　难题，提升自身技术人员的技术　水平。杭州市企业较少采用此模　式实施技术引进，通常是在采用　其他技术引进模式的同时附带有　外方提供技术咨询与技术服务。　具有较高技术吸收能力的企业，　可选择该模式突破技术发展中的　难题，进一步提升自身的技术水　平，进而培育自主创新能力。　１９７５年，杭汽轮从西门子公　司引进关键设备与技术时，为有　效实现引进技术的消化吸收以及　整体技术能力的提升，公司选拔　了近１００人赴德进行技术培训。　通过培训学习及德方人员来华技　术交流，杭汽轮的工程技术人员　较好地把握了新一代汽轮机技术　的工艺和原理。近年来，杭汽轮利　用同西门子良好的合作基础，邀　请西门子资深技术人员每年定期　来杭汽轮进行技术交流，有针对　性地解决技术发展中的部分问　题，培养和提升技术人员的创新　维普资讯 http://www.cqvip.com

Ｄｉａｏｃｈ０　ＹａｎＪｉｕｌ调查研究　水平。　三、杭州市企业引进国外先　５．技术引进模式的比较　进技术的启示　引进成套与关键设备、合资　１．政府在企业引进先进技术　与合作生产、专利与专有技术许　和培育自主创新能力上起重要的　可或转让、技术咨询与服务等４　主导作用　种技术引进模式具有不同的特　改革开放初期，政府对企业　点，对企业自身条件的要求也有　引进国外先进技术严格执行计划　所不同。课题组从资金投入规模、　经济管理方式，作用主要体现为　技术创新风险、对技术接受方吸　计划立项与直接的资金支持。杭　收能力要求和自主创新能力培育　氧从德国Ｌｉｎｄｅ公司和日本　—　效果等４个方面对四种技术引进　ｔａｃｈＪ公司引进技术，国家机械　模式进行了比较：总体上看，专利　工业部牵头组织并提供了大额资　与专有技术许可或转让、合资与　金的支持。　合作生产等软件模式比引进成套　随着我国的经济体制由计划　与关键设备等硬件模式，对自主　经济向市场经济转轨，政府对国　创新能力的培育效果更好。而技　企改制企业与民营企业实施技术　术咨询与服务的技术引进模式则　引进所发挥的作用较为相似，主　对技术接受方的吸收能力要求更　要体现在免税政策方面。９Ｏ年代　高，对企业技术创新的推动力也　中后期，杭氧引进专用于氧压机　更大。　设计计算的软件，娃哈哈引进现　表１　企业技术引进模式比较　技术引进模式　引进成套与　合资与　专利与专有技　技术咨询　关键设备　合作生产　术许可或转让　ｊ　与服务　资金投入规模　技术创新风险　对技术接受方　吸收能力要求　自主创新能力　培育效果　注：表中符号＋表示程度（或数量），且按＋、＋＋、＋＋＋、＋＋＋　－页序依次递增。　目前，杭州市企业的技术引　代化生产线及技术，均享受了政　进主要偏向于采用中低层次的技　府关于引进国内现无技术或设备　术引进模式，高层次的技术引进　免税的优惠政策，相应得到了一　模式较为少见。但杭州市作为我　定的资金支持。　国沿海发达省份的省会、长三角　杭州市是国内民营经济最发　次级中心城市，应逐步转向以专　达的地区之一，近年来，为鼓励企　利与专有技术许可或转让、技术　业引进先进技术、培育自主创新　咨询与服务为主的技术引进模　能力，除免税政策外，各级政府以　式，才能从技术引进走向自主创　开放的政策，务实的态度，采取了　新。　多种促进手段：对企业有效引进　国外先进技术提供信息支持，对　取得显著技术创新成效的技术引　进企业进行奖励，也有通过牵线　搭桥的方式为国内设备制造商与　技术引进企业建立交流沟通渠　道，减少设备制造商的重复引进　并促进企业追赶国际先进水平。　２．企业在引进国外先进技术　之时应注重产业环境和自身消化　吸收能力的分析　企业作引进国外先进技术分　析时，应结合自身的技术实力，尽　量选择较为成熟稳定的国际一流　技术或设备实施引进，方可缩短　与国际同行的差距，引进的技术　要具有市场、科技前瞻性。同时，　企业应具备与引进技术相适应的　综合实力和技术吸收能力；拥有　一定数量相应专业的技术人才，　能够对引进技术更加有效地消化　吸收，从而提升技术引进的效用；　在引进国外先进技术之后，企业　应注重引进和培养技术人才。杭　氧早期引进了德国Ｌｉｎｄｅ公司的　空分设备设计制造技术（该公司　技术处于当时国际一流水平），自　身处于国内空分设备行业的领先　地位，拥有占员工总人数近１０％　的工程技术人员，从而能较好消　化吸收引进的技术。杭汽轮在引　进德国Ｓｉｍｅｎｓ公司技术时，在行　Ｉｌ　０　ｌｌ０　∽　即一吲　毛ｌ　业地位、科研能力、人员素质、整　体技术水平等方面都处于国内一　流的水平，通过消化吸收进一步　提升了自身的产业地位。西子电　梯在与奥的斯合资之前，已是中　国电梯业最大的内资企业，引进　国外先进技术以后，仍注重不断　引进各类技术人才。在我国家电　制冷行业的无氟改造已势在必行　之时，华日及时抓住时机进行生　调查研究ｌ　Ｄｉａｏｃｈａ　Ｙａｎ］ｉｕ　维普资讯 http://www.cqvip.com

产线无氟改造，成为全国首家符　合国际环保要求的无氟电冰箱生　互协调的综合决策机制。研究制　建议从技术引进的必要性、引进　技术的先进性、技术引进费用、企　订指导引进国外先进技术的《关　于加强引进技术消化吸收再创新　的若干意见》、《杭州市企业技术　产制造企业。在进行生产线无氟　替代改造之前，华日已拥有专门　的技术机构并成功开发了多代新　产品，甚至尝试过进行半氟改造。　业技术吸收能力情况、引进技术　后的潜在效果以及对企业、产业　的影响等方面审查项目可行性研　引进指南》、《杭州市鼓励引进技　术的吸收与创新规定》、《杭州市　引进技术的吸收与创新年度计划　管理办法》等相关政策意见，营造　鼓励企业引进消化吸收再创新的　究报告。高度重视对企业技术吸　收能力情况的评价，建议从引进　项目相关专业技术人员情况（人　数、在企业总员工人数中所占比　３．企业引进国外先进技术应　选用与企业技术吸收能力相适应　的技术引进模式　目前，杭州市企业引进国外　先进技术主要采用关键设备引　进、专有技术许可、合作生产与合　资生产等三种技术引进模式。企　业在实施技术引进时，应结合市　场环境与现实需要，慎重选择技　术引进模式，辨明优势劣势，注重　消化吸收，发挥优势，克服劣势。　从引进成套与关键设备、合资与　合作生产、专有技术许可到技术　服务，各种技术引进模式对企业　的技术吸收能力提高。在国外公　司技术封锁日益严密的情况下，　应谨慎采用合资生产的技术引进　杭　州　模式。引进直接生产设备或技术　科　技　的企业应具有专门的技术机构和　０　一昌　定数量相关专业的工程技术人　生　员。引进间接生产设备或技术的　第　企业应在技术引进之后注重逐步　期　建立和发展专门的技术机构，结　合技术人才引进与培养，积极开　展产学研合作，提升基于技术引　进的创新效果。　四、促进杭州市企业引进国　外先进技术的政策建议　１．加强对引进国外先进技术　工作的领导　建议成立杭州市企业技术引　进及消化吸收再创新工作协调组　织，由市科技局、经委、发改委、财　政、税务、海关等部门参加联席会　议，建立技术引进与产业升级相　２８　政策环境，明确各部门在技术引　进及消化吸收再创新工作中的职　责分工，加强对技术引进的宏观　导向和技术引进项目的严格审批　和核准管理。　２．强化对引进国外先进技术　工作的引导　建议根据杭州市经济发展的　总体战略和产业结构调整的要　求，组织编制（（杭州市企业技术引　进指南》，确定今后一段时期内技　术引进工作的重点，为企业引进　国外先进技术提供明确导向，避　免低水平盲目引进。近期，结合　《杭州市先进制造业基地建设重　点领域关键技术及产品导向目录　（２００６年）》，建议重点支持以下　行业的技术引进工作：成套及专　用设备、电气机械及器材、电子信　息、生物医药、新型医疗器械、家　电、食品加工、精细化工、纺织化　纤、汽车及零部件等，并集中力量　做好重点技术的引进消化吸收再　创新工作。　３．加强对技术引进项目的审　批　建议市相关部门在今后一段　时期内发挥政府主导作用，事前　严格把关，严抓技术引进项目的　审查、筛选工作。完善和强化对技　术引进项目的专家评审制度，建　立健全技术引进评价考核体系。　例、学历构成等）、技术机构情况、　以往产学研合作情况等方面评价　企业的技术吸收能力。建议将申　报技术引进项目的企业分为引进　直接生产设备或技术的企业和引　进间接生产设备或技术的企业等　两类，根据企业引进技术的不同　模式，分别研究制订此两类企业　技术吸收能力的评价标准。对于　引进直接生产设备或技术的企　业，侧重于评价其技术机构情况，　设置相对较高的技术吸收能力标　准；对于引进间接生产设备或技　术的企业，侧重于评价其以往产　学研合作情况，设置相对较低的　技术吸收能力标准。　４．构建以引进。软件技术”为　主的多样化新格局　鉴于目前杭州市技术引进中　的“硬件设备”多，“软件技术”少　的特点，要以研究制订（（杭州市企　业技术引进指南》及其配套政策　为导向，着力构建以引进“软件技　术”为主的技术引进新格局，限制　引进非关键设备、重复性引进成　套设备，限制引进国内己具备研　究开发能力的关键技术，禁止引　进高能耗、高污染和己被淘汰的　落后装备与技术。为配合重大装　备和产品的国产化进程，应在一　定时期内对同类产品的进口加以　严格限制，并形成有效的监督机　维普资讯 http://www.cqvip.com

Ｄｉａｏｃｈａ　ＹａｎＪｉｕ　ｉ调查研究　南０。　研究制订《杭州市鼓励引进　技术的吸收与创新规定》、《杭州　易信息及科技法律信息等的收　集、处理、分析、发布与交流，为企　业的技术引进提供及时有效的支　持。目前，可直接利用浙江网上技　术市场的信息共享平台，收集并　发布国内技术引进消化吸收信　息，促进技术引进企业与科研院　所、高校对引进技术的消化吸收　再创新。　提高政府有关部门和企业对　引进“软件技术”重要性的认识，　研究制订鼓励引进软件技术而同　时抑制大量进口成套设备的政　市引进技术的吸收与创新年度计　划管理办法》等政策意见，强化政　府对消化吸收再创新工作的支　持，逐步建立起企业成为消化吸　策，落实国家关于软件技术引进　税收优惠政策，扩大专利技术与　专有技术的引进，鼓励企业在引　进关键设备或关键技术的同时，　收再创新和科技开发主体的新机　制。地方财政要设立专门的技术　引进消化吸收再创新资金，积极　向国外寻求技术咨询与技术服　务，扩大智力资本的进口。指导企　业在技术引进合同中，明确规定　外方应当转让的技术内容、转让　方式、转让时间及违约的法律责　任，提高企业的法律自我保护意　识，以真正实现我方出让市场换　取国外技术，外方出让技术换取　我国市场的对等交易。　５．强化政府对消化吸收再创　新工作的支持　２００７年７月，由杭　Ｉ１中正　生物认证技术有限公司作为主　要起草方之一进行制订的强制　性标准ＧＡ７０１－２００７　旨纹防盗　锁通用技术条件　，已正式通过　公安部技术监督委员会的审　批。该标准将作为中华人民共　和国公共安全行业标准在（饯　布行业标准通告　中进行正式　发布，并于２００７年１　０月１日　起在全国安全防范技术领域范　围内进行强制性实施。杭州中　正公司作为该标准的主要起草　人，借助自身指纹锁行业的深　厚背景和研发实力，给标准制　探索消化吸收资金的投入使用方　式，专项用于扶持重点行业、重点　领域的技术引进消化吸收再创新　工作。对于承担重大消化吸收国　产化工作的企业，要根据具体情　况重点予以扶持。　６．加快技术引进信息共享系　统和科技中介机构建设　研究构建技术引进信息共享　平台，通过对国际市场动态信息、　新技术新产品开发信息、技术贸　订中涉及的指纹核心技术论　点、技术要求提供了重要的数　据，保证了该指纹锁行业标准　的技术Ｉ性和推广性。　随着指纹识别技术的迅速　成熟，指纹锁的发展已经在整　个锁业中占据了举足轻重的地　位。该　旨纹防盗锁通用技术条　件　标准的发布将有力地保证　这一新兴指纹锁业的技术含　量，规范了行业的技术标准，为　中国整个指纹锁市场的有序成　长奠定了牢靠的基石。　作为中国指纹识别行业的　龙头企业，杭州中正生物认证　扶持发展一批服务于企业引　进国外先进技术的科技中介机　构，鼓励技术引进企业依托科技　中介机构，做好国内外技术市场　的调研和引进技术的可行性研究　分析工作，跟踪了解发达国家技　术创新情况，提高引进技术的起　点。支持科技中介机构为企业的技　术引进提供综合性服务，包括对外　联络、谈判签约、技术引进监理及　实施后的评估等一系列工作。一　技术有限公司自２０００年起，在　业内率先成功推出针对于门　锁、保险箱（柜）厂商的指纹门　锁、指纹保险箱（柜）模块和解　决方案，帮助锁具厂商实现技　术创新、产品创新，实现了良好　的社会效益和经济效益，深受　广大锁具厂商的欢迎。此次由　杭州中正公司主导起草的　ＧＡ７０１－２００７　指纹防盗锁通用　技术条件　标准正式通过公安　部技术监督委员会的审批，充　分显示了公司在指纹锁技术领　域的领导地位。（朱华锋）一　２９