案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。 A、3000万 B、5000万 C、1亿
D、10亿元
2、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 A、立即破产 B、停业整顿 C、就地解散 D、限期清算
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3、大豆提油套利的做法是（ ）
A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约 D、卖出大豆期货合约
4、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。 A、银监会 B、证监会 C、期货交易所 D、期货业协会
5、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 A、3日 B、7日 C、10日 D、15日
6、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（ ） A、1年 B、5年 C、15年
D、20年
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7、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（ ） A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同 B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利
8、期货公司向客户收取的保证金（ ） A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有 9、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。 A、1949 B、1950 C、1969 D、1970
10、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构 B、期货投资者 C、期货公司
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D、期货交易所
11、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2
12、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、中国银监会 D、中国人民银行
13、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是（ ）
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 14、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）
A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B、期货交易所应当制定会员管理办法
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C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度 15、美国期货市场由（ ）进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会（C、FIC、） B、全国期货协会（NFA、） C、美国政府期货监督管理委员会 D、美国联邦期货业合作委员会
16、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告 C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
17、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）
A、交易保证金 B、风险准备金 C、结算担保金 D、结算准备金
18、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）
A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作
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日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
19、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、2个 B、3个 C、5个 D、7个
20、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（ ）的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构 B、期货公司
C、期货投资咨询机构 D、中国期货业协会
21、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。
A、2个工作日 B、3个工作日
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C、5个工作日 D、7个工作日
22、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）
A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
23、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1 B、2 C、3 D、6
24、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）
A、基差是期货价格和现货价格的差 B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D、基差可能为正、负或零
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25、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A、7日 B、10日 C、15日
D、30日
26、关于外汇期货叙述不正确的是（ ）
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险
27、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
28、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）
A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者 D、当日交易者
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29、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。
A、总经理 B、理事长 C、独立董事 D、会员代表
30、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议 B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
31、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A、10% B、15% C、20% D、25%
32、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。
A、畜产品 B、农产品 C、有色金属 D、石油
33、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ）
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A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准 B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。 D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
34、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）
A、期货投资者 B、期货交易所会员 C、期货公司 D、结算会员
35、审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例 B、期货经纪公司规定的保证金比例 C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
36、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）
A、50% B、80% C、100% D、120%
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37、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A、2 B、3 C、6 D、12
38、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。
A、7个工作日 B、10个工作日 C、15个工作日
D、20个工作日
39、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管 B、套期保值 C、诚实信用 D、公平交易
40、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊 B、合理理赔
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C、买卖自负 D、风险自负
41、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
A、责令公司限期整改 B、限制或暂停部分期货业务 C、限制有关股东行使股东权利 D、责令有关股东限期转让股权
42、一国或地区的实际GD、P的增长是指（ ）
A、该国的境内外上市公司价值 B、所有部门生产的最终产值 C、境内居民生产的最终产值 D、境内部门生产的最终产值 43、下面关于投机说法错误的是（ ）
A、投机者承担了价格风险 B、投机的目的是获取较大利润 C、投机者主要获取价差收益
D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作44、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（ A、注册资本最低限额为人民币2000万元 B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
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）C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构
45、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ）
A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
46、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A、风险管理 B、信息披露 C、档案管理 D、业务管理
47、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）
A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序 B、设立目的和职责 C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
48、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。
A、监事会
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B、股东大会 C、董事会 D、中国证监会
49、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3 B、5 C、7 D、15
50、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）
A、共同基金 B、对冲基金 C、期货投资基金 D、套利基金
51、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。
A、结算 B、交易 C、合规 D、法律
52、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
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A、3日 B、5日 C、7日 D、10日
53、期货业协会的性质是（ ）
A、企业法人 B、事业单位 C、国家机关 D、社会团体法人
54、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年
55、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）
A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十
D、百分之四十
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56、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）
A、成正比 B、成反比 C、成导数关系 D、没有关系
57、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。
A、国务院期货监督管理机构 B、期货业协会 C、期货交易所 D、证券交易所
58、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本 C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员 D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
59、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度 B、内部控制文本制度 C、内部监督体系
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D、内部控制模式
60、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）
A、盗窃罪 B、贪污罪 C、挪用资金罪 D、职务侵占罪
61、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话 C、限制或暂停公司部分期货业务 D、无需采取监管措施
62、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出 B、买入 C、平仓 D、建仓
63、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（ ）
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A、该转让行为不需报监管机构批准 B、该转让行为应当报中国证监会批准
C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司 64、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会 D、中国证监会
65、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）
A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D、客户的交易指令应当明确、全面
66、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个工作日 B、5个工作日 C、10个工作日 D、15个工作日
67、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工
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作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2 B、3 C、5 D、10
68、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）以下罚款。
A、3万元 B、5万元 C、10万元 D、20万元
69、宋体MATIF是（ ）的简称。
A、芝加哥期货交易所 B、伦敦金属交易所 C、法国国际期货期权交易所 D、纽约商业交易所
70、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。
A、法定代表人 B、结算负责人 C、财务负责人
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D、经营管理主要负责人
71、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）
A、中国证监会和财政部 B、财务部
C、中国期货业协会 D、期货交易所
72、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会
D、中国证监会 73、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）
A、1年 B、2年 C、3年 D、5年
74、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ）
A、扩大 B、缩小
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C、不变 D、无法判断
75、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）
A、执行期货保证金安全存管制度的措施 B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重
76、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。
A、客户利益 B、社会利益 C、公司利益 D、国家利益
77、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下
78、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）
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A、在合约到期日需买进一手小麦 B、在合约到期日需卖出一手小麦 C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
79、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）
A、得到部分的保护 B、盈亏相抵 C、没有任何的效果 D、得到全部的保护
80、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格
A、中国证监会 B、期货业协会 C、期货交易所 D、期货公司
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ） A、监管谈话 B、出具警示函 C、责令更换
D、认定为不适当人选
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2、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（ ） A、税务机关出具的收入纳税证明 B、银行出具的工资流水单
C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件 3、宋体期货公司的业务按大类划分为（ ） A、期货经纪业务 B、期货投资咨询业务 C、期货资产管理业务 D、期货存贷款业务
4、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（ ）。 A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 5、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。 A、申请人前三年没有重大违法违规行为
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B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
6、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ） A、变更注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5％以上的股权
D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 7、宋体下列说法错误的是：（ ）
A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案 8、宋体下列（
）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管
理办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。 A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅
D、交易所的非经纪公司会员
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9、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ） A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易 C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金
10、宋体期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、身份 B、财务状况 C、投资经验 D、爱好
11、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、参与期货交易
12、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ）
A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放 D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
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13、宋体2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（ ）。
A、品行端正，具有良好的职业道德
B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 14、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。
A、与会员资格相应的会员资格费 B、与会员资格相应的会员交易席位 C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用 15、宋体期货投资者保障基金可以运用于（ ）
A、银行存款 B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券 D、中央银行票据
16、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）
A、原因 B、对公司的影响
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C、解决问题的具体措施和期限 D、还应当向公司全体董事书面报告
17、宋体期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。
A、书面 B、计算机 C、互联网 D、电话
18、宋体下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?（ ）
A、申请人提交境外大学文凭
B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭 C、申请人提交高等教育文凭 D、申请人提交非学历教育文凭
19、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（ ）
A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 20、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ）
A、从事期货交易
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B、泄露内幕消息
C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益 21、宋体期货公司首席风险官不得（ ）
A、授权他人代为履行职责 B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
22、宋体期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A、监事会主席 B、经理层人员 C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员 23、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（ ）
A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;
D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计
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师事务所审计的年度风险监管报表。
24、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ）
A、金融期货结算业务资格申请书;
B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件; C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件; D、从事金融期货结算业务的计划书;
25、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ）
A、非结算会员名单及其变化情况;
B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况; D、中国证监会规定的其他事项。
26、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（ ）
A、可依法停止该会员交易席位的使用 B、应当依法裁定不得转让该会员资格 C、不得停止该会员交易席位的使用
D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位
27、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。
A、期货交易所应当代期货公司 B、期货公司应当代客户 C、违约客户
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D、交割仓库代违约方
28、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（ ）
A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B、转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准 C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准 D、转让股权行为通知全体股东
29、宋体《期货公司监督管理办法》的制定目的是（ ）
A、规范期货公司的经营活动 B、加强对期货公司的监督管理 C、推进期货市场建设 D、保护客户的合法权益
30、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（ ）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、规定《从业人员资格证书》的种类 C、核准从业人员资格考试大纲 D、组织从业人员资格考试 31、下列说法正确的有：（ ）
A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束; B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束; C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监
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会应当进行验收;
D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。
32、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）
A、刘某 B、王某 C、张某 D、李某
33、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）
A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况 C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见
34、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。
A、公开 B、合理 C、有效
D、完全保障
35、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）
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A、期货经纪公司 B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构
36、宋体下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D、不以真实身份从事期货交易的
37、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ）
A、9万元 B、10万元 C、8万元 D、6万元
38、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ）
A、9万元 B、10万元 C、8万元
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D、6万元
39、宋体经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ）
A、期货交易所的高级管理人员 B、中国证监会的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
40、宋体期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ）
A、出具警示函
B、对公司高管人员进行监管谈话 C、责令公司增加内部合规调查的频率 D、提请董事会，撤销高管人员职务
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、（ ）期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。
A、错 B、对
2、（ ）因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。
A、错 B、对
3、（ ）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
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A、错 B、对
4、（ ）期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的，视为期货公司对交易结算结果已予以确认。
A、错 B、对
5、（ ）期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
A、错 B、对
6、（ ）人民法院可以让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。
A、错 B、对
7、（ ）期货公司的总经理可以兼任独立董事。
A、错 B、对
8、（ ）全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。
A、错 B、对
9、（ ）期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。 A、错
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B、对
10、（ ）取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
A、错 B、对
11、（ ）期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。
A、错 B、对
12、（ ）期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A、错 B、对
13、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。
A、错 A、对
14、（ ）客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。
A、错 B、对
15、（ ）期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。
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A、错 B、对
16、（ ）客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
A、错 B、对
17、（ ）期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。
A、错 B、对
18、（ ）期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。
A、错 B、对
19、（ ）期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。
A、错 B、对
20、（ ）证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。
A、错 B、对
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参考答案
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、B 2、B 3、A 4、C 5、C 6、B 7、C 8、C 9、A 10、A 11、B 12、B 13、A 14、D 15、B 16、D 17、C 18、C 19、B 20、B 21、B 22、C 23、B 24、C
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25、D 26、D 27、C 28、B 29、B 30、C 31、C 32、D 33、C 34、B 35、A 36、B 37、c 38、D 39、B 40、C 41、答案：A 42、D 43、D
44、参考答案：A 45、A 46、B 47、A 48、D 49、A 50、A 51、C
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52、D 53、D 54、C 55、A 56、A 57、答案：A 58、A 59、A 60、C 61、答案：B 62、B 63、B 64、D 65、A 66、B 67、C 68、A 69、C 70、A 71、A 72、D 73、C 74、B 75、D 76、A 77、D 78、D
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79、D 80、A
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、ABCD 2、ABCD 3、ABC 4、CD 5、BCD 6、BCD 7、A、B、C 8、C、D 9、BCD 10、A,B,C 11、ABCD 12、ABD 13、ABCD 14、ABCD 15、ABCD 16、ABCD 17、ABCD 18、A,B,C,D 19、AC
20、ABCD 21、ABCD 22、ABCD 23、AC
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24、ABCD 25、ABCD 26、B,C,D 27、AB 28、CD 29、ABCD 30、A、C 31、AD 32、ABD 33、ABCD 34、ABC 35、ABCD 36、ABC 37、AB 38、AB 39、AC 40、ABC
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、A 2、B 3、A 4、B 5、A 6、A 7、A 8、A 9、B
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10、A 11、A 12、A 13、B 14、B 15、B 16、B 17、A 18、A 19、A 20、A
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