我国粮食安全的界定与评估

■　农　业　经　济　我国粮食安全的界定与评估　口罗孝玲　张　好　杨怀东　【内容提要］本文首先在回顾粮食安全传统定义的基础上，从我国国情出发，从粮食价格的视角重新界定了我国粮　食安全的定义；创新性地提出用粮食价格的端值比和离散系数对我国的粮食安全进行评估，并根据这两个指标对　我国粮食安全程度设立了不同的安全警界，从而对我国粮食安全的警度进一步进行评估，其评估的结果与现实中　出现的粮食安全现象高度一致。　［关键词】粮食安全；粮食价格；端值比；离散系数；安全警度　【中国分类号］［３２６．１１　［文献标识码］Ａ　［文章编号］１００８—８０９１（２Ｏ０６）０３—００１４—０５　一、粮食安全概念的界定　粮食安全（Ｆｏｏｄ　ｓｅｃｕｒｉｔｙ）的概念是在二十世纪七十年代初提出来的，但　是目前认同的权威的粮食安全的概念还是１９８３年４月任联合国粮农组织　粮食安全委员会总干事的爱德华・萨乌马提出的“粮食安全是确保所有的人　在任何时候既能买到又能买得起他们所需要的基本食品”。爱德华・萨乌马　界定的粮食安全概念包括两个方面的内容，一是买得到基本食品，即有足够　的粮食供给；二是买得起基本食品，即所有的人都有购买基本食品的购买　力。也就是说粮食供给短缺与贫困是粮食安全的具体表现形式，而贫困又　因为粮食供给短缺，粮食价格及相关食品价格上涨所致，所以归根到底粮食　安全问题指的是粮食供给短缺。　我国１９８４年与１９８９年的“卖粮难”使粮食价格持续下跌，农民收入减　少，主要问题来自售粮的农民无法购买基本食品（是食品不仅仅指粮食），这　是大面积的贫困问题，按爱德华・萨乌马界定的粮食安全概念，这应该是我　国粮食最大的不安全。除了无法购买基本食品这种粮食安全形式以外，粮　食价格的持续下跌，种粮面积的不断下降，导致下一轮粮食的短缺，后期粮　食价格的上涨，即”卖粮难”这种粮食安全问题的本身又导致了下一轮粮食　供给短缺的粮食安全问题的出现。从中可以看出，与一般研究粮食安全问　题仅指粮食供给短缺不同，粮食供给过剩也是我国粮食安全问题的重要形　式，所以，爱德华・萨乌马界定的粮食安全概念已经不能完全地概括我国的　粮食安全问题。　【收稿日期】２００６—０９—２１　【基金项目】本文得到国家自然科学基金的赞助（项目批准号：７０４７３１０５）　【作者单位】中南大学商学院金融系，湖南长沙，４１００８３　【作者简介】罗孝玲（１９６３一），女，中南大学商学院教授，主要研究领域：期货期权价格理论。　１４　维普资讯 http://www.cqvip.com

２００３年下半年到２００４年上半年，全国粮食　价格全面暴涨，平均涨幅３０％左右，但粮食主　要品种供给短缺的程度并不大，且粮食需求没　有什么变化。粮食价格上涨的直接原因是由于　芝加哥期货交易所大豆期货大幅上涨（大豆期　货上涨一倍），我国大豆期货随即大涨，从而带　动现货大豆和其它粮食价格大幅上扬（对这轮　粮食价格的上涨有的学者认为是粮食短缺问　题，有的认为是运输瓶颈问题）。粮食价格的大　幅上扬带动相关商品价格的全面上涨，商品价　格的全面上涨，一方面使收入较低的城镇居民　无法购买基本食品，引发社会贫困问题，即爱德　华・萨乌马界定的粮食安全问题。另外商品价　格的全面上涨带来了通货膨胀，影响了我国经　济的正常运行，带来了我国整体经济的不安全，　２００３年下半年到２００４年上半年我国出现粮食　安全问题是毫无疑问的，只是这次的粮食安全　问题产生的原因和特征与爱德华・萨乌马界定　的粮食安全概念有所不同。２００３年下半年到　２００４年上半年出现的粮食安全问题大部分是　由相关的期货价格上涨所引起的（存在一定短　缺成分），它带有期货的金融性及虚拟性。　随着经济一体化、全球化进程的加快，汇率　波动幅度不断地加大。金融市场的进一步开　放，还可能出现这样或那样的不可测的粮食安　全问题。但是，不管这些粮食安全问题特征如　何，影响因素是什么，但可以肯定的是所有的特　征及影响因素最终都会反映到粮食价格上来。　另外，前面所述的我国特有的粮食供给过剩与　常规的粮食供给短缺所造成的粮食安全问题最　终也会体现在其价格上，所以从粮食价格的新　视角来界定我国的粮食安全是把握我国粮食安　全的精髓。　故我们给粮食安全的定义是：粮食价格在　一个均衡的范围内运行，可以认为我国粮食是　安全的，如果粮食价格大幅度波动，或粮食价格　过高与过低，认为我国粮食存在安全问题。　二、我国粮食安全的评估　衡量一个国家粮食安全与否，站在不同的　角度，有不同的衡量标准，一般说来，常规的衡　量粮食安全有以下几个标准：粮食库存安全系　数、产量波动系数、粮食外贸依存系数、贫困人　口温饱状况等指标，已有很多人对这些粮食安　全的衡量指标作过大量的研究，但从粮食价格　的视角研究粮食安全，从粮食价格的高低和粮　食价格的波动幅度来衡量粮食安全的研究在国　内外尚无人涉及。而且，粮食供给的变动，其实　也是由粮食价格正常波动引起的，所以粮食安　全根本还是粮食价格的波动。从粮食价格的波　动如何来评估粮食的安全问题呢？我们下面重　点进行分析。　１．粮食安全评估指标的设立　基于粮食价格的波动设定相关的指标，指　标的选择必须反映价格的波动范围和波动程　度，这样才能全面反映粮食价格的波动。故我　们首先选择端值比这个指标，且端值比取每季　度某种粮食品种的最低与最高平均旬价的比　值，它从直观上反映某种粮食价格在这一季度　内总的波动范围。但是，端值比并不能反映具　有不同单位价值的粮食品种其单位价值的变化　程度，我们又采用离散系数这个指标。离散系　数，又称为变异系数，反映的是单位平均值的离　散程度，变异系数突出不同单位价值的粮食品　种价格的变化程度的同时，也使各粮食品种间　价格波动的评估具有了可比性，进而可以从整　体上衡量粮食安全问题。　第一个指标端值比，其公式如下：　ＭＭ＝Ｍａｘ／Ｍｉｎ　（１）　其中：ＭＭ为端值比　Ｍａｘ为每季度某种粮食品种的最高　平均旬价　Ｍｉｎ为每度某种粮食品种的最低平　均旬价　第二个指标离散系数，其公式如下：　：ａ／Ａｖ　Ｘ　１００　（２）　其中：Ｖａ是粮食波动的离散系数　ａ是每季度某种粮食品种的价格指　数的标准差　Ａｖ是每季度某种粮食品种的价格指　数的平均值　２．粮食评估指标的计算　本文利用上述两个指标来衡量１９９９年第１　季度到２００５年第２季度粮食批发市场平均价　格的波动，我们选取１９９９年到２００５年上半年　主要粮食批发市场的平均旬价，作为计算季节　期间波动指标的基础价格数据，进而得到了相　应时间段的端值比与离散系数，如表ｌ所示。　１　５　■　农　业　经　济　维普资讯 http://www.cqvip.com

一　农　业　经　济　资料来源：中华粮网数据中心：ｗｗｗ．ｃｎｇｒａｉｎ．ＣＯｒｎ　为了更直观地了解各种粮食品种价格波动　文以端值比与离散系为纵坐标，时间为横坐标　的程度，即各种粮食品种的安全问题的程度，本　分别对每个品种作价格波动图。　＾　◆　＾　—　＾・◆・　－＼．，、八．　¨／　－＿．　．．　．　．．　～　ｎ　｝　Ｉ　ｆｌ　ｈ　－ｌ　ｆ　ｌ　。　ｆ；　ｈ　ｆ、Ｉ．　．，　‘　气ｆ　一　３　ｊｌ／＼　厂｛　－　－一＿‘０　－　－・ｌ－　－　－＇Ｉｆ　￣ＩＩＰ…■●●　●●●●。　　●　，．．伽●　●●■．－　●●＿ｔ　、　、　大豆（３）　梗米（特级）　１６　¨４¨４维普资讯 http://www.cqvip.com

４　２，８　６　４　２　Ｏ　¨　／　¨　…一．．．　－　．．－．　’’　ｊ、　◆．一・　—　＿／ｒ＼．．　．＾＾．　Ｈ　。　ｆ气　凡，－　一　Ｉ－－・　＿　。　．＿｜－．．．－●＿＿　。，，　．．．．　＿　一一一赢～　簟．　ｌ　。　一　＼＼　＿．．ｒ．＿…一．－　．　＿．．　ｔ￣ｌ，Ｊ　噎（３　图１　１９９９年第１季度一２００５年第２季度我国主要粮食批发市场平均价格波动图　图１所示，一指标从极端值的对比来反映　时期一种粮食品种价格波动（即粮食安全）程度不　粮食价格波动的范围，另一指标则从某季度中　同，同一时期不同粮食品种价格波动（即粮食安　旬价的平均值的离散程度来度量不同粮食品种　全）程度也不同。所以根据端值比与离散系数大　价格波动的强弱，端值比和离散系数趋势图的　¨　４　２　０　８　６　４　２　０　呔　小，分不同时期不同品种设立粮食安全警界。我　波峰和波谷均相对应，从而说明这两个指标所　们研究的粮食安全警界采用区域警界法。考察改　衡量的粮食价格波动程度，以及所衡量的粮食　革开放以来我国粮食安全的历史情况，可以认为　安全程度都是一致的。　我国粮食在大多数情况下是安全的，只有少数情　从各粮食品种价格波动图来看，２００３年第　况下处于不安全状态。所以用统计的方法确定粮　４季度，我国早粳米的端值比从１．１１升至１．、　黄　玉　　食安全警界，选用多数原则，认为在样本区间内２／　３２，离散系数变化显著，从０．３７升至１．１３；白小　米　３的情况处于粮食安全状态。由计算可知，粮食价　麦（３）批发市场季平均旬价的端值比从１．０３升　格的端值比和离散系数的最小值分别为１和０，它　到了１．３１，其离散系数也从０．１升至１．０１；而　们的最低的警界值分别为１．１和０．３，即粮食价格　玉米的批发市场季平均旬价的端值比从１．０３　的端值比和离散系数分别处于［１，１．１）和［０，０．３）　只上升到１．１５，其离散系数从０．１０也只上升到　时处于无警区域，即粮食是安全的，超过最低警界　０．４９。端值比与离散系数反映各粮食品种价格　值，就存在粮食安全问题。在确定最低警界的基　的变化幅度与现实中粮食价格的上涨幅度是一　础上进一步确定警度，除了一个无警区域以外，还　致的，在２００３年第４季度粳米与小麦的上涨幅　包括轻警、中警和重警三个有警区域，具体见表２。　度大，而玉米上涨幅度小。以上分析也说明我　表２粮食安全警度划分表　们选取的衡量指标是科学合理的。　３．粮食安全警界的设立与粮食安全程度的　评估　从前文的粮食价格的波动图可以看出：不同　表３　１９９９年第１季度一２００５年第２季度我国主要粮食品种的安全问题衡量　白小麦（３）　黄玉米（２）　大豆（３）　早粳米（特级）　（共２６次）　警度　端值比　端值比　端值比　端值比　寨　无警　轻警　中警　重警　表３综合衡量了１９９９年第１季度一２００５　道，指标波动幅度不大，除第三季度外均处于无　年第２季度我国主要粮食品种的安全问题。以　警区域；第三季度小麦价格的端值比和离散系　白小麦为例，１９９９年，国际小麦市场价格持续　数分别为１．１２和０．４１，处于轻警区域，除了受　下降，我国小麦市场在高库存的支撑下，始终处　供过于求的市场环境的影响，主要是由于小麦　于供过于求的环境中，价格趋势运行在下降通　价格又受到粮食收购政策和各省加快处理陈粮　１７　■　农　业　经　济　维普资讯 http://www.cqvip.com

●　农　业　步伐的刺激，致使其进一步下滑，波动幅度略高　经　于其他三个季度。２０００年初，由于小麦库存较　济　大，各地又纷纷抛售陈化粮，再加上受新小麦即　将上市的影响，小麦现货价格持续下跌，波动幅　度不大；进入４月份后，因天气干旱引发小麦减　产，价格止跌，并走出了一波稳中略升的行情，　出现一定的波动，处于中警区域；９月份后由于　小麦产量已成定局，小麦库存下降及进口小麦　数量有限，导致小麦现货价再次上行，后两个阶　段价格波动均处于轻警区域。２００１年到２００３　年第三季度，我国小麦产量继续下降，库存进一　步减少，消费需求比较稳定，市场供求矛盾有一　定的改善，优质小麦增产对小麦价格又起到拉　动效应，小麦市场价格运行比较平稳，整体波动　幅度不大，两个指标连续１１个季度落在无警区　域；２００３年１０月，粮食价格出现了６年来最大　幅度的波动，引起了各方的关注，小麦价格在已　经连续两年供给减少、库存水平下降和扩大小　麦出口的背景下，受由大豆等相关产品的期货　价格上涨所引起的全国粮价上涨的刺激，也摆　脱了过于低迷的境况。体现在我们的衡量指标　上可以看出，端值比和离散系数较大，分别为　１．３１和１．０１，处于重警区域，由于时间变化短，　小麦市场价格快速上涨，凸显粮食安全隐患。　２００４／０５年度的国家宏观经济政策，鼓励粮食生　产措施的实施、粮食市场宏观管理措施推进、市　场放开程度及国家保护价收购政策等都会影响　价格的变动与稳定，除了２００４年第１季度受到　前期价格大幅波动的影响，其端值比和离散系　数分别为１．１７和０．５３，处于轻警区域以外，其　余季度的指标比值也表现出小幅波动。　包括白小麦在内的粮食整体价格从２００３　年１０月开始整体突发性强劲攀升，其涨幅之　大，上升速度之快是历史上所罕见的，中部产粮　大省安徽稻谷上涨了３０％，东北粮区黑龙江小　麦每吨收购价格上涨了３２％，陕西省玉米每吨　上涨了１５％，２００３年粮食城镇零售价格指数受　全年的影响，仅上升３．５％，２００４年则上升了　２３．７％，这些事件均可以从上表中的端值比与　离散系数的数据及图中端值比与离散系数波动　的幅度得到印证，它们处于中警或重警区域，证　明了２００３年第四季度我国粮食价格大规模上　涨确实引发了我国严重的粮食安全问题。　三、结论及建议　１．１９９９年小麦第３季度价格处于轻警区域　１８　以外，其余各季均处于无警区域；２０００年小麦　第２季度处于中警区域，其余大多在轻警区域；　２００１年至２００３年第３季度国内价格相对平稳，　连续１１个季度落在无警区域；２００３年４季度，　处于重警区域；２００４／０５年度我国小麦市场除了　２００４年第１季度受到前期价格大幅波动的影　响，处于轻警区域以外，其余季度处于无警区。　对粮食价格建立起相应的衡量指标，有利于政　府建立对粮食价格的科学监控体系。　２．粮食价格的端值比和离散系数能很好地　衡量我国的粮食安全问题，所以政府在评价我　国的粮食安全问题时，除了采用粮食库存安全　系数、产量波动系数、粮食外贸依存系数、贫困　人口温饱状况等指标外，应把粮食价格的端值　比和离散系数纳入粮食安全系统评价体系。　３．粮食价格的波动是关系到国计民生的大　事，利用端值比和离散系数来判断粮食安全状　况是合理及有效的。如何从粮食价格入手保证　国家的粮食安全，推进粮食市场的市场化改革　都具有重大意义。首先应完善粮食价格保护机　制，国家可以通过价格手段协调生产者、消费者　和经营者之间的利益，保证粮食资源的有效配　置；其次建立统一开放、竞争有序的粮食流通系　统，协调产销地区之间的关系，形成城乡生产信　息、流通信息和价格信息的收集、反馈和发布系　统，建立粮食专储机制和粮食安全预警系统；最　后，应该借鉴先进国家的经验，尽快完善我国粮　食政策立法，确保我国粮食价格形成机制的合　理性和国家的粮食安全。　参考文献　［１］隆国强．中美粮食价格形成机制与波动机制的比较　研究［Ｄ］．北京：北京大学，１９９８．　［２］焦长丰．中国粮食供给波动分析及预警研究［Ｄ］．　北京：中国农业大学，１９９８．　［３］Ｈｕａｎｇ，Ｊ．，Ｒｏｚｅｌｌｅ，Ｓ．．Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ　ｃｈａｎｇｅ：ｒｅｄｉｓｃｏｖ・　ｅｒｉｎｇ　ｔｈｅ　ｅｎｇｉｎｅ　ｏｆ　ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ　ｇｒｏｗｔｈ　ｉｎ　ＣｈＩｎａ’ｓ　ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ　ｅｃｏｎｏｍｙ．Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，１９９６，４９　（Ｍａｙ），３３７—３６９．　［４］Ｔｗｅｅｔｅｎ　Ｌｕｔｈｅｒ．Ｔｈｅ　ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ　ｏｆ￣ｏｂａｌ　ｆｏｏｄ　ｓｅｃｕｒｉｔｙ．　Ｒｅｖｉｅｗ　ｏｆ　ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ　ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，２０００，２１（２）：４７３—４８８．　［５］Ｆａｎ，Ｓ．．Ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｅｃｏｎｏｍｉｃ　ｒｅｔｕｒｎｓ　ｔｏ　Ｃｈｉｎｅｓｅ　ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒｌａ　ｒｅｓｅａｒｃｈ．Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ　Ａｎ８ｌｖｓ．　ｉｓ，２０００，１４（９２），１６３—１８０．　（责任编辑　张吉国）