2021年证券公司实习报告范文

2021年证券公司实习报告范文 序言：

XX年4月份，我有幸被xx证券选中，从而少于开始了我一个月以内的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了认识广发证券郑州营业部，在了解介绍广发证券的健康发展历程、公司文化的同时，更加多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务发展的流程、以及营业部的特色服务;同时深入学习了中国证券市场行业的知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己、交流和处理环境问题的能力。 正文部分： 一、公司简介 ....

二、具体实习内容

我被安排在客户服务部则客户服务工作，主要在柜台跟着xx学习。我从以下三四个方面来介绍下我的实习生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解宏观经济环境国家的宏观经济形势政策、财经要闻、以及证券市场最新重要信息，如上市公司信息知悉披露等公告，主要是实证分析市场热点和读一些股评。

其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台办卡的东西，因为前台教育工作主要的管理工作就是开户，再行加上中国股市现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人看起来异常的多。跨行是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对

于开户操作流程，我们都要进行详细的了解和认真展开的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：

1、个人开户需提供支持身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与委托人同时嗣后签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件;

2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券进行买卖委托合同》;

3、证券营业部为投资者开设资金账户 ; 4、办理开通证券营业部银证转账;

机构展业的流程和个人差不多，只是要直接提供的证件和添的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：办证客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台教育工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。客户同时也跟着老迈员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。

另外，在整个组织工作的过程中，我们也量身定制简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们理论知识对客户的有关意见、相对简单的问题成功进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确更的说是对香港股市了解的并不多，因此也多一点比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作整体而言较少的时候，我们比较关注股市静态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股利用运用各种指标需要进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更更深刻的体悟。

最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料涵盖开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个内容：

1、理清相关的客户资料，并及时核对下形成当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，很高要及时的给予纠正。很长几天弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么忧患似的;

2、把加以解决整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里;

3、有时间我们要把当天产生的自然人系统文件和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

整理客户资料在中曾实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心;客户资料档案的有序是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们作出认真的认真指导。

在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要非常感谢李婉姐,在批评和表扬我日常工作的赞扬同时，更多的教我为人处事的道理. 三、自己的一些心得和建议

实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，现阶段具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：

1、关于工作时间

中国股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以中国股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种的话必须请假来营业部，真的很不方便。 2、区分客户

和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户二区占机子，有什么问题也能解决但不是很及时的; 3、交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的汽车修理投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的专任机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能交易。如果要到回购股份其他证券营业部偷懒股票交易，需要先撤销原指定再做新指定;转托管，是专门针对针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。机构投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦; 4、银证转帐和第三方存管制度

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