【考研】萨缪尔森微观经济学第19版习题详解含考研真题第17章效率与公平重大权衡

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萨缪尔森《微观经济学》（第19版） 第17章 效率与公平：重大权衡

课后习题详解

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一、概念题

1．收入分配的趋势（trends of income distribution） 答：收入分配的趋势是指随着经济和社会的发展，人们所得收入的绝对和相对变化的一般规律。一般而言，在政府未加干预的情况下，随着经济的发展，收入分配会出现贫富差异越来越悬殊的趋势。

2．收入和财富的洛伦茨曲线（Lorenz Curve of income and wealth） 答：人们常用洛伦茨曲线来对收入和财富不公平状况进行分析。洛伦茨曲线是西方经济学中用以描述社会收入分配状况的一种曲线，由美国统计学家M·O·洛伦茨提出，因此被称为洛伦茨曲线。它由累计的一定人口数量占总人口的百分比与这部分人口所获得的收入占总收入的百分比的对应关系来表示，如图17-3所示。

图17-3 洛伦茨曲线

图17-3中的对角线称为绝对平等线，线上任意一点表示占总人口一定百分比的人口所获得的收入在总收入中也占同样的百分比，即收入累计百分比等于人口累计百分比。由横轴和纵轴组成的折线称为绝对不平等线。它表示社会的全部收入集中在一个人手中。介于绝对平等线与绝对不平等线之间的任意一条凸向横轴的曲线，是反映实际收入分配状况的曲线，即洛伦茨曲线，例如曲线。该曲线向下弯曲的程度越大，表明社会收入分配不均的程度越严重；反之，社会收入的分配越接近公平。

3．基尼系数（Gini coefficient）

答：基尼系数是表示社会中收入分配不平等的程度。它根据洛伦茨曲线导出（如图17-3所示），基尼系数，其取值范围为0到1之间。若，则表示社会收入分配绝对不平等，即全部社会收入都分配给一个人；若，则表示社会收入分配绝对平等，即任意占社会总人口1%的人所获得的收入正好也占社会总收入的1%，这种情况在图中表示为线，它呈45度；若为0到1之间的一个数，则表示社会收入分配处于绝对不平等和绝对平等之间。

4．贫困（poverty）

答：贫困指个人或家庭生活水平极低的状况。贫困可分为绝对贫困和相对贫困。绝对贫困是指仅够维持最低生活水平的状态，表现为饥饿、文盲、衣衫褴褛、住房简陋。相对贫困，是指生活水平处在大多数人可接受的最低水平之下的状态。贫困程度一般以贫困线为标准来衡量。各国的贫困线的标准不相同，同一国家在不同时期贫困线的标准也不相同。贫困线常常以家庭的人均收入水平来确定。世界银行以平均消费水平为基础，以营养、平均寿命、婴儿死亡率以及入学率等社会福利指标作为补充，来确定衡量标准。世界银行为衡量绝对贫困规定了两条贫困线，即人均年收入275美元（按1985年购买力平价不变价格计算）为标准的赤贫贫困线以及以人均年收入370美元为标准的穷人贫困线。为衡量不同国家的绝对贫困

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程度，采用两个主要指标：①贫困人口指数，即贫困线以下人口占总人口的百分比；②贫困差异，即穷人总收入占总消费的百分比。世界银行在分析世界各国绝对贫困状况时还经常采用人均日收入1美元的全球统一贫困线。

5．福利国家（welfare state）

答：福利国家是指由政府制定社会政策，实行门类齐全的社会保险和福利项目，以保障公民在其整个生存期间能够享受到最低生活水平和多种福利的国家。

6．奥肯“漏桶”（Okun’s “leaky bucket”）

答：著名的奥肯“漏桶”实验，形象地揭示了由政府来进行再分配以实现公平时的效率损失。经济学家阿瑟·奥肯认为，再分配之桶上难免会有个漏洞，政府从富人那里拿走1元钱，可能只有0.5元钱落入穷人手中。因此税收可能只有一部分能够转移到所需要的人手中。最终的结果是富人和穷人都不满意。

7．公平：政治的公平、机会的公平、结果的公平（equality：political，of opportunity，of outcome）

答：首先，民主社会注重政治权利的平等，通常包括投票权、陪审团制度、言论自由和集会自由。其次，在20世纪60年代，自由主义者认为人们应享有公平的经济机会，所有的人都应该在同一赛场上按同样的规则比赛，所有的人都应该有同等的机会进入最好的学校，获得最好的训练和工作。最后，公平的第三个、也是最流行的概念是经济结果的公平。不论是杰出还是平庸，是勤奋还是懒惰，是幸运还是不幸，人们都应该享有同等的消费水平。

8．公平与效率（equality vs．efficiency）

答：公平与效率是收入分配中的一对概念。公平是指收入分配应该均等化，效率是指收入分配应该促进资源配置的最优化。西方经济学界在公平与效率的关系上大致有三种观点：①效率优先论。经济自由主义各流派均认为应将与市场机制相联系的效率作为优先的政策目标，反对政府干预收入分配。②公平优先论。主张国家干预的学派一般将公平作为优先的政策目标。③公平与效率兼顾论。认为公平与效率同等重要，必须兼顾。

9．收入可能性曲线：理想情况与现实情况（income-possibility curve：ideal and realistic cases）

答：（1）收入可能性曲线是指在一定的技术条件下，一国在既定的资源和收入分配下，所能生产商品的最大产值的组合的轨迹。收入可能性曲线如图17-3所示，低收入组的实际收入用纵轴表示，而高收入组用横轴表示，收入可能性曲线表明了收入在高收入者和低收入者之间再分配与经济效率之间的关系。

（2）收入可能性曲线的理想情况是指促进公平的再分配计划不会产生扭曲和效率损失时的收入可能性曲线。如图17-4中的所示的收入可能性曲线便是理性情况下的收入可能性曲线。人们为了社会公平目标，通过税收和转移支付可以从不公平的点到达收入公平的点。

图17-4 收入可能性曲线：理想情况和现实情况

（3）收入可能性曲线的现实情况是指促进公平的再分配计划导致扭曲和效率损失时的收入可能性曲线，如图17-4中的所示的收入可能性曲线便是现实情况下的收入可能性曲线。在现实情况下，大多数再分配计划事实上对效率有影响。如果一个国家以对最富者实施高税率的办法进行收入再分配，那么他们的储蓄和工作的热情就可能受到挫伤或误导，并导致国民总产出减少。同样，如果给予穷困的人大量补助，则贫困的刺激就会降低，穷人就可能会因此减少工作。对这种再分配计划的上述所有反应，都会降低国民总收入的规模。

二、问答题与计算题

1．让班上每一个同学在一张纸上不记名地写下对他或她家年收入的估计。用这些数据资料中列出收入分布频率表，并指出哪里是中位数收入？平均收入是多少？

答：略。

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2．下述情况会对税后收入的洛伦茨曲线产生什么影响？（假定政府用税收购买一部分GDP。）

（1）比例所得税（即对所有收入按同样税率征税）；

（2）累进的所得税（即对高收入的征税重于对低收入的征税）； （3）对于香烟和食品的税收急剧上升。

画出4条洛伦茨曲线来表示原始的收入分配情况以及采取上述3种行动之后的收入分配情况。

答：（1）比例所得税对洛伦茨曲线不会产生影响。因为比例所得税按照同样税率对所有收入征税，它同时减少了所有人的收入，人们的收入相对分布没有改变。如图17-5所示，原始的洛伦茨曲线为，征收比例所得税后的洛伦茨曲线仍然为。

图17-5 洛伦茨曲线及其变动

（2）洛伦茨曲线向45°线移动。因为累进的所得税将使高收入者缴纳较多的税收，他们的收入减少更多，高收入者占的比例将在一定程度上减少。如图17-5所示，原始的洛伦茨曲线为，征收累进的所得税后的洛伦茨曲线变为。

（3）洛伦茨曲线向远离45°线方向移动。因为低收入者往往花费大部分收入用于香烟和食品的消费，随着香烟和食品的税收急剧上升，他们将支付更多的税收，所以他们会变得更加贫困，贫困人数也会增多。如图17-4所示，原始的洛伦茨曲线为，征收香烟和食品税后的洛伦茨曲线变为。

3．回顾奥肯的“漏桶”实验。召集一群人并让每人写下当政府从最富的20%的人手中转移100美元给最穷的20%的人时，多大的漏洞是可以承受的？99%？50%？还是零？每个人应该写出简短的理由并予以讨论。

答：略。

4．考虑补贴穷人收入的两种方式：（1）现金资助（比如每月500美元）和（2）具体资助，如食品津贴、医疗保健。列出使用每种方式的长处和短处。你能解释为什么美国主要倾向于使用方式（2）吗？你是否赞同？

答：一般而言，现金补助能够扩大接受补助者的效用可能性边界，因此更具效率，但是现金补助无法保障受助者会将其完全用于特定商品的消费。

具体补助能够确保受助者仅仅得到特定的商品，但是具体补助缺乏效率，而且要支付高额的管理费用。

5．一个称为伊科诺兰（Econoland）的国家有10个人。他们的收入（以千美元计）分别是3、6、2、8、4、9、1、5、7和5。列一个分5个档次的收入分布表，绘制出一条洛伦茨曲线，并计算按本章中定义的基尼系数的大小。

答：这10个人收入由低到高可以排列为：1、2、3、4、5、5、6、7、8、9，总收入为50。收入分布表如表17-1所示。洛伦茨曲线如图17-6所示。

图17-5 伊科诺兰国洛伦茨曲线

洛伦茨曲线和45°线之间的面积为0.146，基尼系数为：。

表17-1 收入分布表

6．许多人继续在应该采取什么形式补助穷人的问题上进行争论。一派认为，“把钱交给人们并让他们购买自己所需要的保健服务和食品。”另一派认为，“如果你把购买牛奶的钱交给穷人，他们将把钱花在买啤酒上。如果你以实物形式提供服务，则你的钱对减轻营养不良和疾病就更为有效。你挣的钱可以由你随意花费，但是对于社会的收入支持款项，社会有权将它直接用于社会目标。”

第一派的争论也许是依据需求理论：让每一个家庭在其有限的预算下决定如何使其效用最大化。第5章表明为什么这种意见也许是对的。但是，如果家长的效用主要包括啤酒

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和彩票而不是给孩子的牛奶和衣服，则情况将会如何？你是否会同意第二种观点？根据你个人的经验和学习理解的情况，你认为哪一种观点更正确？说明你的理由。

答：第二派的观点有一定的正确性，但是如果从经济效率角度而言，第一派的方法更为可取。现金补贴会使预算线向外平行移动，所有商品的消费都可以增加。实物形式的补贴也会使预算线平行移动，但是仅限于人们购买补贴的实物时，而其他消费品的消费不会增加。

图17-7 现金补贴与食品券补贴的比较

如图17-7所示，预算线AB是没有任何种类的补贴时，食物和其他支出的消费可能性曲线。消费者起初仅有300美元用于食物和其他支出。如果政府给予每个月180美元的食品券，则预算线变为ACB，该消费者能够用于其他商品的最大支出仍为300美元，但是用于食物的最大消费增至480美元。如果给消费者180美元的现金补助，则预算线变为AB，此时消费者消费其他商品的最大可能支出增至480美元。

在给予消费者现金补助的情况下，扩大了消费者的选择范围，提高了消费者的福利。如图17-6所示，在食品券补贴下，消费者是不能选择消费组合D的，但是在现金补贴下，消费者可以选择消费组合D。

17.3 考研真题详解

1．试比较政府解决贫困问题的两种决策：实物转移支付与现金转移支付。[西北大学2008研]

答：实物转移支付是指直接向人们提供提高生活水平所需的某些物品与劳务，而现金转移支付是指直接向人们支付现金进行补贴。对于是用这些实物转移支付帮助人们好，还是现金转移支付更好，这个问题存在着一定的争议。

实物转移支付的支持者认为，这种转移支付确保穷人得到他们最需要的东西。最贫困社会成员中的嗜酒和吸毒与整个社会中存在的这种情况相比更为普遍。通过向穷人提供食物和居住场所，社会更确信自己不是在助长这些恶习。这是实物转移支付比现金支付在政治上更受欢迎的一个原因。

另一方面，现金支付的支持者认为，实物转移支付是无效率的和不尊重穷人的做法。政府并不知道穷人最需要什么物品与劳务。许多穷人是运气不好的普通人。尽管他们不幸，但由他们来决定如何提高自己的生活水平是最适当的。与其通过实物转移支付来为穷人提供他们可能并不需要的物品与劳务，还不如给他们现金以购买他们认为最需要的东西，这样会使他们的状况更好。

2．《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决议》提出了“在经济发展基础上，更加注重社会公平”的方针，请回答：

（1）为什么要更加关注社会公平？

（2）从收入分配的角度看出，注重社会公平应从哪些方面入手？ （3）注重公平和提高效率的关系是什么？[中国人民大学2007研] 答：（1）要更加关注社会公平的原因

①更加注重社会公平，是我国现阶段贫富差距较大国情的要求。改革开放之后，为了经济的发展，提出了效率优先、兼顾公平。随着我国经济的发展和人民生活水平的提高，城乡差距和区域差距日益拉大，不利于社会的公平正义和经济发展。

②更加注重社会公平，是我国建设全面小康和和谐社会的要求。我国现阶段的小康社会是不平衡的、不全面的、低水平的小康社会，更加注重社会公平，缩小贫富差距是建设全面小康的必然要求。和谐社会的公平正义标准要求社会各方面的利益关系得到妥善协调，人民内部矛盾和其他社会矛盾得到正确处理，社会公平和正义得到切实维护和实现，这与注重社会公平是根本一致的。

（2）更加注重社会公平，总的说来应该调节过高收入，增加较低收入，扩大中等收入

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人群比例，取缔非法收入。

从具体的措施来说政府可以通过税收和福利政策来影响社会的收入分配。

①税收政策：个人所得税是一种累进税，即根据收入的高低确定不同的税率，对高收入者按高税率征税，对低收入者按低税率征税甚至不征税。征收遗产税、赠与税、财产税、消费税尤其是奢侈性商品和劳务的消费税，通过这些税收来纠正财产分配的不平等。这些税收措施有利于缩小社会成员之间的收入差距，从而有助于实现收入分配的均等。

②社会福利政策是通过增加低收入者的收入来实现收入均等的。福利政策内容包括：各种形式的社会保障和社会保险，包括失业保险、工伤保险、养老保险、医疗保险等；保护劳动者的各种立法，包括最低工资法、最高工时法以及环境保护、食品和医疗卫生等法；各种福利设施和公共工程的建设，包括住房建设、教育、文化等各种社会服务设施的建设。

（3）注重公平和提高效率的关系 ①公平与效率的辩证关系

分配中的效率要求分配必须以市场为导向，而分配中的公平要求分配以政府为主体，因此在分配中存在着效率和公平的矛盾。公平和效率矛盾的存在不是偶然的，从短期内，是市场经济运行机制本身决定的。从长期来讲，效率是由其生产力（经济基础）的属性决定的，而公平属于社会制度层面的（上层建筑），因此，从这个意义上讲效率从根本上决定着公平的历史实现程度，是辩证统一的。

②公平与效率兼顾

市场经济运行机制要求平等，但又不能过分平等。公平和效率必须兼顾，兼顾的原则有以下三条：

a．在效率优先的前提下兼顾公平。公平必须以经济发展尤其效率的提高为条件。 b．要针对公平和效率在不同时期所表现的不同特点，抓住问题的主要倾向来协调两者关系。公平和效率的矛盾在任何时候都存在，但有时候公平可能更重要，而另一些时候，效率则更突出。

c．要首先保证遵循公平和效率兼顾的某些原则，在这些原则被遵循后，也要在其他方面找到一些能以尽可能小的不公平换取尽可能高的效率，或以尽可能小的效率损失换取尽可能大的公平的途径，以降低效率与公平替代的机会成本。

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