关键绩效指标库

关键绩效指标库（KPI）辞典

财务会计指标 序 指标 1 万元工资销售收入比例 2 产品毛利率 功能 检测万元工资的投入产出效率，鼓励公司提高员工整体素质和能力 检测分（子）公司当前经营模式的效率 3 利润总额 一定周期内完成的利润总额 检测分（子）公司的经营效果 4 利润总额增加（本期利润总额—上期利润总额）检测分（子）公司不断优化经营模率 /上期利润总额 式，提高管理水平，追求利润最大化 5 集团利润贡献某分、子公司利润总额/集团公司检测分（子）公司在全公司利润中率 利润总额 的贡献度 6 资金沉淀率 一定周期内流动资金用于固定投检测流动资金的使用和周转效率 资和弥补亏损的资金占用额占全部流动资金总和的比例 7 资金周转率 一定周期内流动资金的周转率 检测公司周转情况 8 投资收益率 税后利润/实收资本 检测分（子）公司的投资收益情况 9 资产负债率 负债总额/资产总额 检测分（子）公司的资产负债情况 关键绩效指标 指标定义/计算公式 数据来源 部门费用预算达成率 (实际部门费用/计划费用)*100% 部门费用实际及预算资料 项目研究开发费用预算达(实际项目研究开发费用/计划费项目研究开发费用实际成率 用)*100% 及预算资料 课题费用预算达成率 (实际课题费用/计划费用)*100% 课题费用实际及预算资料 招聘费用预算达成率 (实际招聘费用/计划费用)*100% 招聘费用实际及预算资料 培训费用预算达成率 (实际培训费用/计划费用)*100% 培训费用实际及预算资料 新产品研究开发费用预算(实际新产品研究开发费用/计划费新产品开发费用实际及达成率 用)*100% 预算资料 内嵌价值的增加 将来保单价值的贴现值 精算部、财务部 人力成本总额控制率 (实际人力成本/计划人力成财务部 本)*100% 标准保费达成率 (公司实际标准保费/计划标准保财务部 费)*100% 附加佣金占标准保费比率 (附加佣金/营销标准保费)*100% 财务部 续期推动费用率 (续期推动费用/“孤儿单”佣财务部 金)*100% 1 / 25

指标定义 财政年度内的全部销售收入及当期全部工资成本的万元数的比值。 产品毛利/产品销售收入 关键绩效指标库 业务推动费用占标准保费比率 公司总体费用预算达成率 公司办公及物业管理费用预算达成率 车辆费用预算达成率 党办管理费用预算达成率 党办、工会费用预算达成率 日常办公费用预算达成率 办公费用预算达成率 会务、接待费用达成率 专项费用预算达成率 (业务推动费/标准保费)*100% (公司实际总费用/预算总费用)*100% (实际数/预算数)*100% 财务部 管理费用实际及预算资料 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 销售报表 理赔报表 销售月报表 财务部 (实际数/预算数)*100% (实际数/预算数)*100% (实际数/预算数)*100% (实际数/预算数)*100% (实际数/预算数)*100% (实际数/预算数)*100% (实际专项费用/预算专项费用)*100% 销售目标达成率 (实际销售额/计划销售额)*100% 理赔率 (理赔数量/销售数量)*100% 产品/服务销售收入达成率 (实际销售收入/计划销售收入)*100% 投资收益率计划达成率(董全部帐户净投资收益率/董事会批事会批准的年度计划收益准及不时调整的的年度投资计划 率) 不良帐款比率/Benchmark 按照中央银行贷款分类标准逾期不能收回的资产占可投资资产的比重/年初投资委员会确定的基准 (Benchmark=投资委员会年初批准的比例) (普通账户债券投资+全部所管辖帐户净投资收益率/总经理账户直接投资净投资收益选择的市场基准收益率 率)/同期Benchmark (Benchmark=国债指数、企业债指数、LIBOR、CFO评估的CD基准利率按计划的可投资比例加权的同期收益率) 普通账户基金投资净投资所管辖帐户净投资收益率/总经理收益率/同期Benchmark 选择的市场基准收益率 (Benchmark=同期封闭式基金指数收益率) 全部独立账户直接投资净所管辖帐户净投资收益率/总经理投资收益率/同期选择的市场基准收益率 Benchmark (Benchmark=同期国债指数、企业债 指数、封闭式基金指数及CD基准利率按可投资比例加权的同期收益率) 2 / 25

财务部 财务部 财务部 财务部 关键绩效指标库 所负责项目的净投资收益率/同期Benchmark 投资收益率计划达成率 销售目标达成率(资产管理中心) 所管辖帐户净投资收益率/总经理选择的市场基准收益率 (Benchmark=相应项目的指数同期收益率水平) 所管辖帐户净投资收益率/总经理批准及不时调整的的年度投资计划 (实际直接销售资产管理产品收入/计划收入)*100% 财务部 财务部 综合管理部 生产管理指标 序 指标 1 产值 指标定义 一定周期内完成的入库品总额 2 生产计划完成实际生产完成量/计划率 完成量 3 按时交货率 按时交货额/计划交货额 4 全员劳动生产总产值/员工总人数 率 5 设备折旧率 设备折旧费用/设备资产 6 设备故障率 设备故障检修费用/产值 7 工具消耗率 工具消耗额/产值 8 生产安全事故一定周期内发生的安全发生数 生产事故数 9 生产安全事故生产安全事故损失额/损失率 产值 10 生产安全事故生产安全事故是否得到处理的及时性 了及时有效的处理 11 生产作业现场生产作业现场是否摆放的整洁、有序整齐，存放有秩序 性 功能 检测一定周期内的劳动生产总额 检测生产部门生产计划完成情况 检测生产部门生产进度执行情况 检测员工平均生产值，确定全员劳动生产率 检测资产消耗占设备资产比率，以测定设备利用情况 检测设备资产的消耗在总产值中的比重 检测工具消耗及产值的比率关系，越少越好 检测生产部门生产安全管理的效果 检测生产安全事故造成的生产损失情况 检测生产安全部门的工作情况 检测生产作业车间的现场管理情况 成本控制指标 序 指标 1 主营业务成本总额 2 制造费用及主营业成本比率 3 制造成本及主营业务成本比指标定义 产品生产成本 制造费用/主营业务成本 制造成本/主营业务成本 功能 检测分（子）公司的主营业务成本，为分（子）公司降本增效提供依据 检测制造费用在主营业务成本中的比例 检测制造成本在主营业务成本中的比例 3 / 25

关键绩效指标库 4 率 管理费用 5

营业费用 在生产销售产品中所发生的管理费用 在产品销售过程中发生的费用 检测分（子）公司的管理费用比例 检测分（子）公司的产品销售费用 市场营销指标 序 指标 1 销售合同额 指标定义 一定周期内完成签订的销售合同总额 2 销售收入 一定周期内完成的产品出厂总额 3 货款回笼率 一定周期内回笼的销售货款总额/销售收入总额 4 营销、销售计周期内营销、销售计划完成情况 划的完成、达成情况 5 市场占有率 产品销售收入/产品市场总份额 6 营业费用比率 营业费用总额/产品销售收入总额 7 销售收入增加（本期销售收入—率 上期销售收入）/上期销售收入 8 客户满意度 客户满意户数/公司全部客户 9 营业费用达成一定周期内实际营率 销费用/营销预算费用 10 运输费用达成一定周期实际发生率 的运输费用/计划预算费用 11 解决客户投诉一定周内解决的客率 户投诉数/客户总投诉数 12 合同归档率 周期内归档合同总数/应归档合同数 13 销售台帐的准销售台帐记录是否确性 准确 14 销售往来记录销售往来记录是否功能 检测一定周期内的营销效果 检测一定周期内的产品销售收入，以产品出厂为准 检测一定周期内的货款回笼情况，促进公司销售部门提高效率 检测营销、销售计划的编制准确性和计划完成情况 检测一定周期内的市场占有情况 检测一定周期内的营销效果 检测一定周期内的销售增加情况 检测公司的客户满意度情况 检测营销费用预算执行情况 检测销售部门合理选择运输单位，控制运输成本 检测相关部门客户投诉的解决力度和效果 检测销售合同是否及时归档 检测销售台帐记录的准确性 检测销售往来记录的及时性和准确性 4 / 25

关键绩效指标库 的及时性和准确性 15 产品标识制作的及时性 16 客户信息管理的完成性 17 销售结算工作进行的及时性准确性 准确及时 产品标识制作是否及时 客户信息是否完整并及时更新 是否及时、准确地进行了销售结算 检测产品标识制作的及时性 检测客户信息的完整性，以及相关人员是否及时将客户信息更新 检测市场部门是否及时、准确地进行了销售结算工作 质量管理指标 序 指标 1 一次检验成功率 2 3 品管成本比重 质量事故处理的及时性有效性 产品抽检合格率 客户质量问题处理的及时性有效性 质量体系评审不符合项数 质量检验的差错率 供方质量检验资料的保管情况 技改项目的完成率 指标定义 一次检验成功的产品数/检验的产品总数 品管成本/产品销售收入 质量事故处理是否及时有效 抽检合格产品总数/抽检产品总数 对于客户质量问题的投诉是否及时有效 年度质量体系评审发生的不符合项数 产品检验差错数/检验产品总数 供方质量检验资料是否完整、准确 技改项目完成数/技改项目计划数 功能 检测生产质量情况 检测品管成本占销货收入比率，为拟订品管计划及生产、品管改进参考 检测品质管理部门在质量事故处理方面的工作 4 5 检测产品生产质量，由品质保障部组织 检测综合管理部门对客户投诉的质量问题解决的及时性，准确性 检测公司质量体系管理的完整性、准确性 6 7 8 检测产品检验人员的检验准确性和水平 检测质量检验人员日常工作的情况 9 检测公司技改项目的完成情况 人力资源指标 序 指标 1 员工增加率 2 员工结构比例 指标定义 功能 （本期员工数—上期员工检测周期内员工增加比例 数）/上期员工数 各层次员工的比例分配状检测人力资源结构的合理性 况 5 / 25

关键绩效指标库 3 4 关键人才流失率 工资增加率 人力资源培训完成率 部门员工出勤情况 薪酬总量控制的有效性 人才引进完成率 考核工作完成的及时性准确性 5 一定周期内流失的关键人检测公司关键人才的流失情况 才数/公司关键人才总数 （本期员工平均工资—上检测工资增加情况 期员工平均工资）/上期员工平均工资 周期内人力资源培训次数检测人力资源部门培训计划的执行情况 /计划总次数 部门员工出勤人数/部门检测部门员工的出勤情况 员工总数 一定周期内实际发放的薪检测人力资源部门在薪酬总额控制方面的有效酬总额/计划预算总额 性 一定周期实际引进人才总检测人力资源部门的招聘计划完成情况 数/计划引进人才总数 公司绩效考核完成的是否检测人力资源相关部门在绩效考核方面的有效及时、准确 性 6 7 8 9 采购供应指标 序 指标 1 采购计划完成率 2 采购成本降低率 3 4 5 6 指标定义 当期采购实际完成数/当期物料需求计划 （上期采购成本—本期采购成本）/上期采购成本 供应商一次交供应商一次交货合格的检合格率 次数/该月所有供应商交货次数 供应商信息管供应商、外协商信息的理 完整性、准确性 采购积压物资是否及时有效地处理了处理的及时性 仓库积压物资 采购资金使用一定周期内采购资金付情况 款数/采购物资的总额 功能 检测采购部门采购计划的完成情况 检测采购部门降低采购成本的效果 检测采购供应部门对采购进程、采购质量控制的情况 检测采购供应部门是否及时录入供应商和外协商信息，以及是否及时更改 检测采购供应部门对库存积压物资处理的及时性 检测采购供应部门的采购资金使用情况 产品技术设计指标 序 指标 1 研发计划完成率 指标定义 当期按计划完成的研发项目数占当期计划完成的研发项目数的比例 6 / 25

功能 检测技术部门的研发计划完成情况 关键绩效指标库 2 3 4 技术图档更改的及时性 技术出图的及时性准确性 标准化审查的差错率 是否及时将技术图档更改 检测技术中心技术图档更改的效果 是否按照生产进度及时准检测技术部门的工作效果 确的出图 标准化审查差错次数/标准检测标准化人员的工作效果 化审查总次数 仓库库存指标 序 指标 1 总库存金额 2 总库存数量 指标定义 月底全部库存产品按入库成本价格计算的总金额 月底全部库存产品数量 3 4 5 6 7 物资入库差错率 物资领用差错率 报表、台帐出错率 仓库环境审查 标准库存量及实际库存量比率 入库差错次数/入库总数 出错次数/领用总数 记录有误的报表、台帐总数 仓库环境是否整洁有序 标准库存量/实际库存量 功能 检测分（子）公司的库存情况，促进销售部门加强销售，为生产部门合理安排生产提供依据 检测分（子）公司的库存情况，促进销售部门加强销售，为生产部门合理安排生产提供依据 检测仓库部门的工作效果 检测仓库部门的工作效果 检测仓库部门的工作效果 检测仓库部门的工作效果 检测标准库存量及实际库存量比率，设定存料对销货之基本比率，为决定安全存量提供依据 客户类指标 关键绩效指标 包装水平客户满意度 指标定义/计算公式 接受随机调研的客户对包装水平满意度评分的算术平均值 某重点产品市场占有率 平均值：产品市场销售额/市场容量 公共关系效果评定 对及媒体、保险学会及社会的效果评定 解决投诉率 (解决的投诉数/投诉总数)*100% 客户投诉解决速度 年客户投诉解决总时间/年解决投诉总数 营销计划达成率 (营销实际标保/营销计划标保)*100% 新契约保费市场占有率 (新契约标保/新契约市场总容量)*100% 新契约保费增长率 （本年度新契约标保-上年度新契约标保）/上年度新契约标保 出租率 出租的面积/应出租的面积 7 / 25

数据来源 包装水平客户满意度调研 市场销售月报，市场资料 上级领导评定 投诉记录及投诉解决记录 投诉记录 财务部 财务部 财务部 物控中心 关键绩效指标库 市场知名度 媒体正面爆光次数 危机公关出现次数及处理情况 公共关系维护状况评定 网站用户满意度 客户满意度 客户投诉解决的满意率 服务推广数量的达成率 新客户增加数量 最终客户数量 新产品的开发数量 技术服务满意度 直销客户满意度 接受随机调查的客户对公司知名度评分的算术平均值 在公众媒体上发表宣传公司的新闻报道及宣传广告的次数 总公司级危机事件在中央级、全国性媒体出现的产生重大负面影响的报导次数及处理情况 及媒体、保险学会及社会保持良好沟通和合作的状况 对客户进行随机调查的网站满意度评分的算术平均值 接受随机调研的客户和代理人对服务满意度评分的算术平均值 (客户对解决结果满意的投诉数量/总投诉数量)*100% （服务实际推广数量/服务计划推广数量） *100% (本期新客户数/总客户数)*100% (本期老客户数/客户总数)*100% 问卷调查 公众媒体 公众媒体、上级领导评价 上级领导评价 支持满意度调研 客户满意度调研 客户投诉记录 服务统计资料 本期新客户数，客户总数 本期老客户数/客户总数*100% 产品上市的实际数量 销售资料 对客户进行随机调查的技术服务满意对客户技术服务满意度调度评分的算术平均值 查 对直销客户进行随机调查的满意度评综合管理部组织评估 分的算术平均值 内部营运类指标 关键绩效指标 书面的流程和制度所占的百分率(ISO标准) 工作目标按计划完成率 报表数据出错率 文书档案归档率 国内外市场调研报告的质量 项目可行性分析报告质量 指标定义/计算公式 (书面化的流程和制度数目/所有需要制订的流程和制度总数)*100% (实际完成工作量/计划完成量)*100% (查出有误报表数量/提交报表总数)*100% (归档文档数/文档总数)*100% 数据来源 需书面化的流程及制度规定 工作记录 报表检查记录 文档记录 上级评定 项目可行性分析报告质量认证/上级评定 财务报表检查记录 财务分析记录 财务报表出错率 财务分析出错率 (有误的财务报表数量/提交的财务报表数)*100% (有误的财务分析数量/提交的财务分析8 / 25

关键绩效指标库 数)*100% 各部门预算准确率 (1-超出或未达成预算/部门预算)*100% 各部费用预算达成率 KPI辞典更新的及时性 将新生成的KPI第一时间放入KPI辞典 KPI辞典 策划方案成功率 (成功方案数/提交方案数)*100% 策划方案提交及成功记录 提交项目管理报告及时性 (按时提交管理报告/报告总数)*100% 项目管理报告记录 管理委员会对办公室服务满意管理委员会对办公室服务工作的满意度满意度调查 度 调查的算术平均值 内部客户满意度 接受民主测评的相关部门对被测评部门内部客户满意度所提供服务的满意度 民主测评结果 招聘空缺职位所需的平均天数 空缺职位总数/招聘空缺职位所用的总招聘天数记录 天数 员工晋升评审活动的及时有效 晋升评审记录及开展 员工对晋升意见记录 员工工资发放出错率 错误发放的工资次数/发放的工资次数 工资发放记录 劳动争议处理及时性 投诉记录 绩效考核数据准确率 (实查有误数据/考核数据总数)*100% 投诉记录 绩效考核按时完成率 (按时完成的绩效考核数/绩效考核总绩效考核记录 数)*100% 内部网络建立的安全性 内部网络安运行 系统故障记录 个案完成及时性 个案处理时间=个案完成的日期-个案上上报及批复的文报的日期 件 统计分析的准确性和及时性 及时对各分公司的核保、核赔数据进行上级领导的评价 统计分析，并使分析结果具有使用价值 分公司总经理室及相关部门满分公司总经理室及相关部门对客户服务问卷调查 意度 部工作的满意度 提出新产品建议的数量和质量领导认可的新产品建议的数量和质量 上级领导的评价 (鼓励创意性指标) 建立及研究及政府部门的联系 及国家研究部门及政府联系的广泛及密相关部门及上级切程度 评价 对外信息披露的及时性 按照章程规定的时间向外界批露应该批批露的文件记载 露的信息 股东及董事满意度 股东及董事对董办工作的满意度 满意度调查 及外部中介机构的沟通协调 上级评价 充分及时掌握相关政策、法规对及董事会工作相关的政策法规的变化上级评价 的变化 及时掌握，及时应对 及股东、董事沟通的及时性、及时、准确地及股东、董事沟通的程度 上级评价 准确性 9 / 25

关键绩效指标库 会议组织、安排的有效性 英文资料翻译的准确率 及时、有效安排会议的程度 (准确提供的英文资源的数量/按照章程规定应该提供的英文资料的数量)*100% 信息的准确性 内部及对外部发布的信息的准确性 内部信息收集的及时性 及时收集公司内部的及董办工作相关的信息 内部客户满意度（部门秘书） 部门内部及相关部门的满意度 劳动合同签订的及时性 劳动合同签订时间=劳动合同签订或续签时间-按照规定签定或续签劳动合同的时间 入职离职手续办理的及时性 人员编制控制率 (实际人力/计划人力编制)*100% 机构扩展达成率 (实际扩展的机构/计划扩展的机构)*100% 机构内设控制率 (各机构下的实际部门及岗位设置数/计划数)*100% 法律意见建设性 法律意见被提意见对象和法律部主管领导的认可 诉讼事件处理结果及公司方案公司批准的诉讼方案及诉讼结果的比较 的一致性 对于对外签署的法律文件提出经法律部审批的法律文件合法、合规或意见的有效性 贯彻了公司领导的意图 稽核意见建设性（de） 稽核意见被提意见对象和法律部主管领导的认可 稽核报告的质量 1.符合内部稽核的工作规定；2.有无重大差错；3.稽核建议的针对性、有效性 ISO9000质量手册有效性的维1.ISO工作内部协调、督导和培训；2.护 文件的及时修改及更新；3.ISO协会的评价（质量、效率） 会议组织质量 会议组织安排的及时性，形式、主题、材料准备是否充分 及各分公司日常联络 及各分公司保持畅通的信息联络 文件传递效率 文件制作效率和准确性 机要档案和文件的归档 公章使用准确性 OA系统使用管理 按照文件的紧急程度按时、按质传递 按照文件类型及时制作、印发 机要、文件、档案及时归档 用章类型、流程、批准程序正确 OA系统的正常使用 10 / 25

上级评价 英文资料翻译检查记录 上级评价 发布的文件 满意度调查 工作记录 工作记录 上报文件 上报文件 上报文件 上级领导的评价 工作记录 上级领导的评价 上级领导的评价 上级领导的评价 上级领导的评价 会议记录、记要 电话、文件、E-mail 公司文件流转规定 公司公文管理规定 公司公文管理规定 公章管理办法 OA系统使用状况 关键绩效指标库 总裁办对司机班服务满意度 外事信息管理的效率 外部合作关系管理的效率及规范性 对外合作项目开展的配合及管理效率 总裁室满意度 外事信息发布的及时性 外事接待任务完成的效率及质量 外事档案管理的系统性及规范性 口译、笔议的及时性及准确性 司机出车安全率 出入库手续齐全率 帐务差错数 安全事故发生次数 分公司基层组织和思想建设 员工文体活动及福利规划及实施 外部联系维护满意度 企业文化建设任务达成率 新闻审稿准确率 内部刊物按时出刊状况及质量评定 公司宣传品制作 分公司业务指导 宣传档案归档率 网站出错率 设计制作出错率 信息内容出错率 信息更新延误率 服务响应时间 “泰康在线”知名度的提高 媒体曝光次数 媒体危机情况处理成功率 对外事信息及时处理的及时性及效率 总裁评价 处理记录 (安全出车次数/实际出车次数)*100% (应办手续/实办手续)*100% 查出错误的帐务数 帐务记录 (准确发布的新闻稿件/全部发布的新闻件)*100% 工作记录 工作记录 上级领导评价 (归档宣传文档数/文档总数)*100% (页面出错个数/总页面数)*100% （设计制作规范/制作总页数）*100% (信息内容及错别字出错数/总的更新量)*100% 信息更新时间是否依照规定时间执行 向客户提供服务的响应时间的平均值 对随机调研的业界和最终客户对“泰康在线”认知度的提高百分比 有关“泰康在线”的文章在新闻媒体上发布的数量 (媒体危机情况处理成功案例数/媒体危机情况案例总数)×100% 11 / 25

文档记录 客户投诉记录 测试记录 检查记录 检查记录 客户服务记录 市场调查 媒体剪报汇总记录 记录情况 关键绩效指标库 应用开发出错率 系统和网络故障率 业务管理规范程度及效率 项目报告按时完成率 项目成功率 网站建设配合流畅度 客户档案和业务单证完备率 档案管理出错率 档案更新延误率 总经理满意度 项目调研报告的认可数量 工作制度和工作流程实施、改进比率 政策风险控制效果 组合经理指令执行效果 项目论证的参及程度、效果 工作文档管理的完整性和时效性 研究报告预测的明确及准确程度 研究报告数量 公开发表研究报告数量 数据引用、处理的合理性 研究报告深度 项目计划目标达成率 新产品开发及市场推广成功率 新客户开发成功率 新产品开发数量 后台作业差错率 作业流程制度化和标准化程度 作业流程优化及实施程度 后台作业的效率 后台支持的主动性 (出错的功能块个数/总功能块数)*100% (发生故障次数/（设备数*天数))*100% 业务流程顺畅/业务管理规定书面化/业务流程高效化 (按时完成的项目报告数量/需要完成的项目报告数量)*100% (成功的项目数量/项目总数量)*100% 完备的策划案、编辑和设计制作的完整衔接 (完备的客户档案和业务单证数量/客户档案和发生业务总数)*100% (查出管理有误的档案数量/档案总数)*100% (延误档案更新的数量/档案总数)*100% 软件开发文档 系统故障记录 实际业务 工作记录 工作记录 客户档案和业务记录 客户档案和业务记录 档案管理检查记录 档案管理检查记录 接受随机调研总经理对文章撰稿等方方总经理满意度调面面满意度评分值 研 项目调研报告被认可的实际数量 工作记录 (实施的新制度和流程数/制定的新制度中心综合管理部和流程总数)*100% 组织评估 (直接上级评估标准，聘请外部专家、合 作伙伴对每篇研究报告进行评价) (直接上级评估标准) (研究开发部经理评估标准) (研究开发部经理评估标准) (研究开发部经理评估标准) (中心总经理评估标准) (中心总经理评估标准，由总经理评估，包括所有负责的后台系统) (中心总经理评估标准) (中心总经理评估标准) (中心总经理评估标准) 12 / 25

关键绩效指标库 系统故障率 系统危机处理效率 系统管理标准化、制度化程度 系统管理作业流程优化的实施程度 工作文档管理的完整性和时效性 清算数据时效及准确性 清算作业流程标准化、制度化程度 清算作业程序优化及实施程度 行政服务工作量及效率 资金划拨在途时间 资金调拨作业流程制度化、标准化程度 资金调拨作业流程优化及实施程度 流动性报表及现金流量预测的有效性 法定会计核算差错率 管理信息报表的有效性、准确性和及时性 未发现的交易差错比率 法律文书起草的规范性 法律文书服务的效率 参及研究项目提供法律建议的有效性 投资法律风险控制效果 销售部门满意度 内部投资经理满意度 内部客户满意度(中心资产组合管理部、研究开发部评估) 内部投资经理/研究员满意度 投资经理/投资会计满意度 投资经理、财务经理满意度 (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (综合管理部经理评估标准) (满意度调查问卷评估标准) 中心投资经理采用满意度调查问卷评估 资产组合部、研究开发部、总经理采用满意度调查问卷评估 满意度问卷调查 满意度问卷调查 满意度问卷调查 学习及成长指标 关键绩效指标 个人培训参加率 指标定义/计算公式 数据来源 (实际参加培训次数/规定应参加培训培训出勤记录 次数) *100% 13 / 25

关键绩效指标库 (部门培训实际完成情况/计划完成部门培训计划记录 量)*100% 提出建议的数量和质量领导认可的新产品建议的数量和质量 上级领导的评价 (鼓励创意性指标) 公司内勤培训规划的制制订公司总体及各岗位的培训规划，上级领导的评价 定及实施 并组织实施 团队建设成功率 员工自然流动率 (离职人数/现有人数)*100% 人力资源部 员工合作性 创新建议采纳率 （被采纳的创新建议数量/部门建议创新建议采纳记录 总数量）*100% 新技术掌握运用程度 培训种类 培训种类总计 培训种类记录 员工培训及激励满意度下属员工用满意度调查表评分 中心综合管理部组织评估 （包括培训计划完成率、员工激励等） 研究开发部员工满意度 满意度调查问卷评估 中心综合管理部组织评估 研究项目创新及项目规(中心总经理评估标准) 中心综合管理部组织评估 划、组织 培训及研讨参及率 (实际参加培训及研讨的员工数/规定培训研讨出勤记录 应参加培训及研讨的总人数)*100% 培训参及率 (实际参加培训的员工数/规定应参加培训出勤记录 培训的总人数)*100% 内部员工满意度 (综合管理部经理评估标准) 综合管理部组织评估工作 企业（三）关键绩效指标（KPI）辞典

年副总指标汇总表 职 考核指标 业绩标准 指标回考核评价 权重 顾 1、月审批资金供资金不断档 实际供5×[1－（10*%－实际供应率）30％ 应率 应率： ×4] = 财务费用控制（包严格执行每月30％ 括财务费用、管理的预算标准 费用等） 采购成本降低率 采购成本比去实际控5×[1－（3%－实际下浮比率）30％ 年同期相比下制比率 ×17]= 浮3％ 5×[1－（3%+实际上涨比率）×20]= 采购配件质量事质量事故率为质量事5 － 质 量 事 故 数 ×2 15% 故率 0，发现一次扣2故数 （ 1 ）= 分，市场反馈回（到0为止） 一次扣1分 14 / 25

部门培训计划完成率 关键绩效指标库 库零量控制 90%以上采购量库零不超过15 实际超出库存量 生产副总 1、售后服务款项回收率 100%当季回收，实际回每月应收款滚收率 动计算 不误发货，延误实际延一次扣2分 误次数 满意率 ≥ 90% 实际满意率 实际发生 5×{1－[（实际采购总量－超15% 过15天库存量）/实际采购总量－90%]×2}= （0、5 为止） ×［－（１０－实际回收率）25% ×３］ 2、生产计划按时完成 5－ 延 误 次 数 ×2＝（0、50% 5为止） 5×[1 － （ 90% － 实 际 30% 满 意 率 ） × 3]=（0、5为止） 实际发生在预算内为5分，超25% 预算：5－15×（实际/预算－1）= 5×[1 － （ 90% － 实 际 满 意 率 ） × 3]= （0、5为止） 5×[1－（实际费用－0.75）×3/0.75]= 5×[1 － （ 100% － 实 际 完 成 率 ） × 5]= （0、5为止） 5×[1 － （ 100% － 实 际 完 成 率 ） × 5]= （0、5为止） 5×[1 － （ 85% － 实 际 成 功 率 ） × 3]= （0、5为止） 3、市场技术支持满意率 1、招待费用控制 行政副总 控制在预算内 2、内部服务满意率 3、车辆费用控制 4、招聘及培训计划完成 1、季度新产品研发计划完成率 附“满意调查表”，满意率≥90% 控制在预算内 实际满意率： 20% 实际费用： 完成率100%（见实际完年度计划） 成率： 完成率100% 实际成功率 25% 30% 总工程师 30% 财务部 2、新产品试制一按测试总项及次成功率（成本） 重试项算，一次成功率85% 3、测试达标率 推迟一个月 COP 4、新研发产品上上市率100% 市率 1、月审批资金供资金不断档 应率 2、全面预算管理控制 预算费用误差控制在±5%以实际成功率 0% 实际上市率： 实际供应率： 实际发生： 5×〔1－（100%－实际满意率） ×6〕= 5×[1－（100%－实际供应率）35% ×4] = 5×[1.1－（∣实际－预算∣/15% 预算－10%）×5] = 15 / 25

关键绩效指标库 供应部 内 3、财务费用控制严格执行每月（包括财务费用、的预算标准 管理费用等） 4、生产成本降低控制在预算范率 围内 1、采购计划按时但未延误发货完成 扣0.25分/次，延误发货扣2分/次 2、采购成本降低采购成本比去率 年同期相比下浮3% 3、采购配件质量事故率 质量事故率为0，发现一次扣2分，市场反馈回一次扣1分 90%以上采购量库零不超过 15 按时完成率100%，未按时完成 35% 实际成本： 实际完成率： 5－0.25×次数－2×次数 = 30% 实际控制比率 质量事故数： 5×[1－（3%－实际下浮比率）30% ×17]= 5×[1－（3%+实际上涨比率）×20]= 5 － 质 量 事 故 数 ×2 15% （ 1 ）=（到0为止） 4、库零量控制 实际超出库存 技术部 售后服务部 1、提供图纸、材按时下达，文件实际晚料定额、工艺卡及准确性95%，晚天数： 时准确性 一天扣0.25分；因图纸资料不准确出现重大生产事故扣2分/次 2、技术支持及时延误生产发货实际耽性 一次扣2分 误 3、技术质量事故因技术问题发实际事率 生的质量事故故数 次数,每次扣3分 4、 现场技术支持见季度调查表 实际满满意率 满意率 意率 100%， 1、用户服务满意满意率 >95% 实际满率 意率 5×{1－[（实际采购总量－超15% 过 15 天库存量）/实际采购总量－90%]×2}=（0、5 为止） 5－ 实 际 晚 天 数 ×0.5=30% （到0为止） 5－ 实 际 延 误 次 数 ×2=（0、5为止） 5－ 实 际 事 故 次 数 ×3=（到0为止） 20% 10% 5×[1-（100%-实际满意率）×3]= 30% 5×[1 － （ 95% － 实 际满25% 意 率 ） ×8] =（0、5为止） 16 / 25

关键绩效指标库 2、售后服务一次成功率 3、服务款项按时回收率 4、用户投诉追溯率 1、生产计划按时完成 2、生产成本降低率 3、按照作业指导书作业 4、质量指标 一次成功率>95% 实际一次成功率 100%当季回收，实际回每月应收款滚收率： 动计算 追溯率100% 实际追溯率 不误发货，延误实际延一次扣2分 误次数 控制在预算范围内 完全按照作业指导书，违反一次扣2分 质量事故率为0，市场反馈回一次扣1.5分 不误发货，延误一次扣2分 实际成本 实际违反次数 实际事故数： 5×[1 － （ 95% － 实 际 25% 成 功 率 ） ×4] =（0、5为止） 5×[1－（100%－实际回收率）30% ×3] =（0、5为止） 5×[1 － （ 100% － 实 际 20% 追 溯 率 ） ×5]= （0、5为止） 5－延误次数×2=（0、5为止） 30% 生产部 5－违反次数×2=（0、5为止） 15% 5－ 实 际 事 故 数 ×1.5=（0、5为止） 15% 车间 1、生产计划按时完成 2、各工序返工率 实际延误次数： 返工率﹤3%（按实际返作业台数考核） 工率： 完全按照作业指导书，违反一次扣2分 控制在预算范围内 满意率 ≥ 90% 实际违反次数： 实际成本 实际满意率： 5－延误次数×2=（0、5为止） 30% 3、按照作业指导书作业 4、生产成本降低率 1、市场技术支持满意率 5×[1 － （ 实 际 返 工 率 20% － 3% ） ×12.5]= （0、5为止） 5－违反次数×2=（0、5为止） 15% 研究中心 5×[1 － （ 90% － 实 际 满 意 率 ） ×3]= （0、5为止） 30% 2、方案设计成功率 3、开发项目进度完成 1、行政办公费用满意率 ≥ 95% 实际成功率： 实际完成率 实际发 100%完成 办控制在预算内 5×[1 － （ 95% － 实 际 40% 成 功 率 ） ×3]= （0、5为止） 5×[1 － （ 100% － 实 际 30% 完 成 率 ） ×5]= （0、5为止） 实际发生在预算内为5分 25% 17 / 25

关键绩效指标库 公控制 室1 2、招待费用控制 生： 控制在预算内 实际发生 实际满意率 未完成数 3、内部服务满意率 办公室2 附“满意调查表”，满意率≥90% 4、总经理指令督落实率 100%，办查办落实率 未完成一项经理助理按责任人的25%扣分 5、年内申报项目年内审批资金完成率 完成80万元（全年指标统算调整） １、车辆费用控制 费用控制在预算内 2、物业费用控制 3、员工就餐满意率 1、招聘计划完成 费用控制在预算内 满意度≥75% 超预算：5－15×（实际/预算－1）= 实际发生在预算内为5分超预算：5－15×（实际/预算－1）= 5×[1 － （ 90% － 实 际 满 意 率 ） ×3]= （0、5为止） 5 － （ 未 落 实 数 ×5/ 总 经 理 指 令 数 ） =（到0为止） 25% 20% 实际完成率 5×〔1－（100%－实际满意率） ×6〕= 实际费用： 5－15×（实际/预算－1）= 30% 15% 人力资源部 实际满意率 100%完成（见年实际完度计划） 成率 [1+ （ 实 际 满 意 度 － 20% 75% ） ×5] ×5=（到0为止） 5×[1 － （ 100% － 实 际 30% 完 成 率 ） ×5]= （0、5为止） 2、岗位培训计划完成 3、绩效考核完成率 1、季度新产品研发计划完成 2、开发新产品资料完整 100%完成（见年实际完度计划） 成率 每季首月20日实际晚结束上季考核天数 晚一天扣0.5分 100%完成 实际完成率 新产品测试合实际晚格后3日内，要天数 求将所有图纸、各类参数资料、鉴定资料交技18 / 25

5×[1 － （ 100% － 实 际 完 成 率 ） ×5]= （0、5为止） 5－0.5×天数 = 30% 研发部 5×[1 － （ 100% － 实 际 35% 完 成 率 ） ×5]= （0、5为止） 5－ 实 际 晚 天 数 ×0.5=15% （0、5为止） 关键绩效指标库 质量部 市场部 术部（办公室），晚一天扣0.5分 3、新产品试制一控制材料零件实际成次成功率（成本） 更换，工时重功率 复；按测试总项及重试项算，一次成功率85% 4、研发成本费用 控制 1、外购外协件检检验工作（外观不合格验工作合格率 检验、上机测项 试）合格率为100% 2、质量事故追溯追溯落实率为实际追率 100% 溯率为： 3、工序质量控制 1、客户接待满意满意率为95% 实际满率 意率： 2、按合同付款发货率 3、市场服务支持满意率 1、大包工程利润（包括配件利润） 发货率 100%，出现未付清款发货一次扣2分 满意率为100%，见附“服务满意调查表” 季度计划利润 实际未付清款发货数 实际满意率： 实际利润： 5×[1 － （ 85% － 实 际 成 功 率 ） ×3]= （0、5为止） 25% 5－不合格项×1.5 = 25% 5× 实际追溯率 = 40% 5×〔1－（95%－实际满意率）40% ×20〕= 5－2×未付清款发货数 = 25% 5×〔1－（100%－实际满意率）35% ×6〕= 5×实际利润/季度计划利润= 60% 项目管理 2、工程质量合格率 3、300 万以上工程方案评审 1、货款回收 一次验收达标率100% 实际达标率： 5×[1 － （ 100% － 实 际 40% 达 标 率 ） ×3]= （0、5为止） 清欠办 完成季度回收计划： 实际完成比率 5×实际回款额/季度回收计划= 80% 出口部 2、清欠笔率 1、出口产品利润 年度利润200万实际利美元 润 19 / 25

20% 5×实际利润/年度计划利润= 60% 关键绩效指标库 2、费用指标 1、安装工程总额 按回款比率数 实际发生 安装公司 5×[1 － （ 实 际 / 预 算 40% － 1 ） ×2]= （0、5为止） 5×实际合同额/计划合同额= 10% 2、安装利润指标 3、配套产品销售收入指标 4、安装工程按期交验率 5×实际利润/计划利润= 5×实际收入/计划收入= 5－ 延 期 工 程 数 ×3=（到0为止） 40% 20% 30% 100%（一次延期 扣 3 分） 刚性否决指标 部门 硬 性 指 标 生产安全生产事故 部 设备保养维护完好 质量事故（同车间） 车间 质量事故 安全生产事故 办公安全事故 室 发货运输防护管理 人力核心员工流失资源率（年度指标） 部 研发 研发新产品质量事故率 质量 出厂产品质量事故率 生产质量事故 副 安全生产检查 业绩标准 出现一次人员或设备安全事故扣2.5分 出现一次因设备不完好延误生产扣1.5分 市场反馈回一次质量事故扣1.5分 市场反馈回一次质量事故扣2分 出现一次人员或设备安全事故扣1.5分 安全事故扣2分/次（非主要责任占25%/次，全责占100%/次，其他占50%/次） 严格执行运输防护要求（质量提供），违反一次扣1.5分 年度流失率﹤4% 指标回顾 实际事故 耽误生产数 实际事故 实际事故： 实际事故 实际事故 实际违反 实际流失率 市场反馈后质量事故扣2.5分/次 市场反馈回质量事故扣3.5分/次 实际事故 实际事故： 总工 汇总技术、生产、车间发生的质量事故，如何实际事故 进行扣分？？ 两个月一次，偶数月上旬；未按时召开扣1分，实际未完成 无相应记录扣0.5份 生产调度会议 实际未完成 质量分析会议 一月一次，每月底25号未按时召开扣1分，无实际未完成 相应记录扣0.5份 质量事故 汇总研发、质量发生的质量事故，如何进行扣 分？？ 20 / 25

关键绩效指标库 行政副总 厂区安全及卫生检查 安全事 一周一次，每周六未按时召开扣1分，无相应实际未完成 记录扣0.5份 安全事故扣2分/次（非主要责任占25%/次，全实际事故： 责占100%/次，其他占50%/次） 2005年部门指标汇总表 部门 考 核 指 标 业绩标准 财务1、月审批资金资金不断档 部 供应率 KPI指标说明 主要资金支出部门根据月初的审批计划，统计月末的供应资金。（实际供应率＜80%，将不得分。） 供应部 2、全面预算管理控制 3、财务费用控制（包括财务费用、管理费用等） 4、生产成本降低率 1、采购计划按时完成 预算费用误差控制在±5%以内 严格执行每月的预算标准 按预算标准执行，因市场或其他计划费用供应不足超预算按责任调整系数？？ 控制在预算范围内 按时完成率100%，未按时完成但未延误发货扣0.25分/次，延误发货扣2分/次 2、采购成本降采购成本比去年同期相比下浮低率 3% 3、采购配件质质量事故率为0，发现一次扣2量事故率 分，市场反馈回一次扣1分 4、库零量控制 90%以上采购量库零不超过 15 天 1、提供图纸、按时下达，文件准确性100%，材料定额、工晚一天扣0.25分；因图纸资料艺卡及时准确不准确出现重大生产事故扣2性 分/次 2、技术支持及时性 3、技术质量事故率 4、 现场技术支持满意率 延误生产发货一次扣2分 因技术问题发生的质量事故次数,每次扣3分 满意率 100%，见季度调查表 按时、按要求完成生产、研发、售后服务等主要请购部门的请购任务。 由财务部提供每月及去年同期发生的采购成本总额及涨浮度。 统计每季度采购各类设备及零部件中出现的质量问题，及市场反馈回的采购质量事故。 技术部 技术及车间根据生产计划规定出各类文件下发的具体时间，由车间统计工艺图纸的及时性和准确性，以及因工艺图纸出现的材料损坏或延误生产等。 针对现场出现的技术问题进行解答，要求解决及时、不误生产发货。 因技术支持不到位造成的质量事故或重大损失。 车间各工序统计在生产过程中对技术部所作的现场技术支持的满意率（包括图纸、工艺资料齐备，技术问题及时处理，配合协调态度积极等） 21 / 25

关键绩效指标库 售后服务部 1、用户服务满满意率 >95% 意率 2、售后服务一次成功率 3、服务款项按时回收率 4、用户投诉追溯率 一次成功率>95% 100%当季回收，每月应收款滚动计算 追溯率100% 每月25号由售后服务部填写完服务满意度调查表，报销售支持部调查反馈用户的服务满意率。 同上 生产部 1、生产计划按不误发货，延误一次扣2分 时完成 将售后服务投诉电话及时反馈给售后服务部，售后服务部针对投诉内容追溯落实情况，并将解决结果反馈总经理秘书室进行汇总（季度指标）。 根据合同要求，按时完成各类生产任务，并提供给用户合格的产品；由销售支持部统计季度生产任务的完成情况。 2、生产成本降低率 3、按照作业指导书作业 4、质量指标 控制在预算范围内 车间 研究中心 办公室1 完全按照作业指导书，违反一 次扣2分 质量事故率为0，市场反馈回一 次扣1.5分 1、生产计划按不误发货，延误一次扣2分 时完成 2、各工序返工返工率﹤3%（按作业台数考核） 由质量部统计车间各个工序在生率 产作业中的返工次数。 3、按照作业指完全按照作业指导书，违反一 导书作业 次扣2分 4、生产成本降控制在预算范围内 低率 1、市场技术支满意率 ≥ 90% 持满意率 2、方案设计成满意率 ≥ 95% 同上 功率 3、开发项目进100%完成 度完成 1、行政办公费控制在预算内 办公室根据每月行政办公费用的用控制 预算情况，合理控制各部室的办公费用使用。 2、招待费用控控制在预算内 办公室根据每月招待费用的预算制 情况，合理控制各部室的招待费用。 22 / 25

关键绩效指标库 办公室 人力资源部 3、内部服务满附“满意调查表”，满意率≥90% 各部室根据办公室的内部服务情意率 况进行满意率调查，详见“服务满意率调查表”。 4、总经理指令落实率 100%，未完成一项经理 督办查办落实助理按责任人的25%扣分 率 5、年内申报项年内审批资金完成80万元（全 目完成率 年指标统算调整） １、车辆费用费用控制在预算内 每月的车辆费用控制在预算范围控制 内，由财务部提供每月的实际费用。 2、物业费用控费用控制在预算内 同上 制 3、员工就餐满满意度≥75% 意率 1、招聘计划完完成率100% 根据公司的岗位需求按时按要求成 完成招聘任务； 2、岗位培训计完成率100% 划完成 3、绩效考核完成率 根据年初制定的培训计划及各部门临时性的专业能力提升需求，按时完成每季度的培训任务。 每季首月20日结束上季考核晚每季度首月15日人力资源部协助一天扣0.5分 直接主管完成上季度考核打分及沟通，人力资源部根据考核成绩在20日完成绩效工资的兑现发放。 100%完成 根据研发部的季度研发计划，及季度结束后的任务完成情况进行比较，要求按时完成所有计划（若因其它临时工作延误了计划完成时间，应？？？） 新产品测试合格后3日内，要研发新产品在测试达标情况下，3求将所有图纸、各类参数资料、日内将产品的各类图纸、技术参数鉴定资料交技术部（办公室），等齐全资料交档案室归档（资料的晚一天扣0.5分 明细由总工给出）。 控制材料零件更换，工时重复； 按测试总项及重试项算，一次成功率85% 研发部 1、季度新产品研发计划完成 2、开发新产品资料完整 质量部 3、新产品试制一次成功率（成本） 4、研发成本费 用控制 1、外购外协件检验工作（外观检验、上机测检验工作合格试）合格率为100% 率 23 / 25

质量部在对外购外协件检验合格的情况下，经车间使用或测试出现的不合格项，属于检验工作不合关键绩效指标库 2、质量事故追追溯落实率为100% 溯率 3、工序质量控 制 1、客户接待满满意率为95% 意率 格。 统计由生产、售后服务等反馈回的产品质量事故，对其进行调查、分析、追溯、解决，并反馈解决结 销售支持部 工程项目 每月25号将本月来访考察客户有关资料汇总报至北京高新公司进行满意率调查。 2、按合同付款发货率 100%，出现未付清款发严格按照合同规定的付款率发货，发货率 货一次扣2分 不得因领导的答复为准。 3、市场服务支满意率为 100%，见附“服务满 持满意率 意调查表” 1、大包工程利季度计划利润： 润（包括配件利润） 2、工程质量合一次验收达标率100% 格率 2005 年“新增”指标汇总表 部考核指标 业绩标准 门 财1、月审批资金供应率为100% 务供应率 部 2、全面预算管控制在±10%以理控制 内 3、财务费用控 制 技1、提供图纸、随生产计划同时术材料定额、工艺下达，晚一天扣部 卡及时准确性 0.5 分 2、解决现场问延误生产发货一题及时性 次扣2分 3、质量事故率 因技术问题发生的质量事故次数, 4、 现场技术支满意率100%，见持满意率 季度调查表 车2、各工序返工返工率为０ 间 率 3、质量事故率 主要质量责任事指标回顾 考核评价 实际供应率： 实际发生： 权重 ×［ －（０％１－实际供应率）30% ×］＝４ ５×［１－（∣实际－预算∣／ 预算－０１）×５ 30% 30% 30% 实际晚天数： 5－ 实 际 晚 天 数 ×0.5=（到0为止） 实际耽误 5－ 实 际 延 误 次 数 × 2=（0、5为止） 实际事故5－ 实 际 事 故 次 数 ×3=数： （到0为止） 实际满意率 实际返工率： 实际质量24 / 25

20% 10% ×［１（０％１实际满意率）×３＝ 30% 30% 15% 5－ 实 际 事 故 次 数 × 关键绩效指标库 后勤 采购部 故 事故数 5、（生产能耗）电耗/kw 机组设 产能利用率 备 １、车辆费用控0.75 元/公里 实际费制率 用： 2、采购成本控采购成本比去年实际控制制 同期下浮5% 比率 3、采购配件质质量事故率为0 质量事故量事故率 数： 4、库存周期 周期≤30天 实际超出库存量 1、招聘及培训完成率100%（见实际完成计划完成率 年度计划） 率： 3=（0、5为止） 10% 5×[1－（实际费用－0.75）×25% 3/0.75]= 5×[1－（5%－实际下浮比率）30% ×10]= （0、5 为止） 5－ 质 量 事 故 数 ×2=（到15% 0为止） （1－超30天库存量×2/采购15% 总量）×5= 5×[1 － （ 100% － 实 际 30% 完 成 率 ） × 5]= （到0、5为止） 5－0.5×晚天数=（到0为止） 10% 人力资源

2、工资及时发每月20号（及财实际晚天放率 务如何划分责数 任）晚一天扣0.5分 4、绩效考核完 成率 5－0.5×天数 = 30% 25 / 25