中外企业成长理论研究述评

２０１０年１月　山东经济　Ｊａｎ．，２０１０　总１５６期第１期　ＳＨＡＮＤ０ＮＧ　ＥＣ０ＮＯＭＹ　Ｇｅｎ．１５６　Ｎｏ．　中外企业成长理论研究述评球　张之梅　（对外经济贸易大学，北京１０００２９）　［摘要］　企业成长作为一种复杂的社会经济现象，一直是学术界关注和研究的重要课题。长期以来，学术　界从不同的角度研究了企业成长问题，并形成了许多不同的理论学派，本文主要以企业成长的影响因素为线索对　企业成长的研究成果进行了回顾和评论。企业成长理论研究经历了由外生因素成长视角到内生因素成长视角的　演变，形成了外生因素成长理论和内生因素成长理论，本文通过对这些研究成果的评述，认为企业成长研究尚需进　一步深化与完善。　［关键词］　中外；企业成长理论；评述　［中图分类号］Ｆ２７０　［文献标识码］Ａ　［文章编号］１０００—９７１Ｘ（２０１０）０１—００６０—０７　企业的成长和竞争力的提升是一个国家发展及　内生因素成长视角的演变，反映了研究者对企业的　竞争力提升的基础，因此，对企业成长问题的研究一　认识从静态到动态、从被动到主动的发展趋势。　直是学术界关注的重要课题，也是西方经济理论研　（一）外生因素成长理论　究的一个热点。而对企业成长的研究文献进行回　外生因素成长理论把企业看作一个“黑箱”，认　顾，有助于我们正确地认识影响中国企业成长的因　为导致企业成长的因素主要来源于企业外部，企业　素，探索适合中国企业成长的理论和框架。关于企　基本上无法控制这些因素，只能被动地适应和利用　业成长这一课题的研究，可以追溯到古典经济学的　他，从而实现企业成长。其主要理论有：　创始人亚当・斯密¨　（Ａｄａｍ．Ｓｍｉｔｈ，１７７６），时至今　１．基于规模经济效应的企业成长理论　日已经形成了大量的历史文献，对这些理论的梳理　古典经济学家（亚当・斯密、马歇尔等）…＿２　普　只能删繁就简、突出重点。从国内外学者研究内容　遍认为分工的规模经济利益是企业成长的主要诱　看，主要就企业成长的动力、企业成长的影响因素、　因——企业中生产作业的分工和专业化提高了劳动　企业成长模式与成长战略等内容进行了较深入的研　生产效率，同时也促进了企业生产规模的扩大，这又　究，其中关于企业成长影响因素的研究尤为重要，因　进一步深化了企业的分工与协作，如此循环往复，最　此，本文主要以企业成长的影响因素为线索对相关　后通过企业规模经济的获得实现了企业的成长。施　理论进行回顾。　蒂格勒（Ｓｔｉｇｌｅｒ，１９７５）则根据产业的生命周期对企　一、国外研究状况　业成长的一般规律进行了分析，从另一个角度解释　西方企业成长理论从其演进脉络来看，大致可　了基于规模经济利益的企业成长与稳定的竞争均衡　按照企业成长的影响因素分为两大类：企业成长的　条件如何得以相容。在他的理论中，一个产业的形　外生因素论和内生因素论。由外生因素成长视角到　成之初，由于市场规模较小，企业在这个阶段的成长　本文是国家社会科学基金项目“中外跨国公司成长环境与模式比较研究”（项目编号：０７ＢＪＬ０４７）、教育部人文社会科　学研究项目“中国跨国公司成长环境与模式研究”（项目编号：０６ＪＡ７９００２０）、对外经济贸易大学“２１１工程”三期重点学科建设　项目（项目编号：７３２００００８）的阶段性成果。　［作者简介］张之梅（１９８０一　），女，对外经济贸易大学博士，对外经济贸易大学ＦＤＩ研究中心成员。主要研究方向：跨　国公司与对外直接投资。　・６０・　主要通过企业内部的分工来实现，因此，企业大多是　“全能”企业；随着产业和市场的扩大，企业可以通　型”来描述产业内部的竞争结构，即进入威胁、替代　威胁、现有竞争对手之间的竞争威胁、买方砍价能力　和供方砍价能力。这五种竞争力量的共同作用决定　了竞争的强度和最终利润潜能，也就是决定了产业　的吸引力的强度。而产业结构和企业行为是一种互　动的关系，在产业结构既定的情况下，企业的成长就　过专业化程度的提高实现规模的扩大，同时，产业的　社会分工扩大也会导致企业数量的增加。总之，基　于规模经济效应的企业成长理论认为企业成长的动　因是外生的，企业不能通过行动影响自身的成长。　２．新制度经济学的交易费用学说　新制度经济学对企业成长探讨的出发点，是将　取决于该企业在产业中的相对位势。自从波特提出　了竞争战略的产业分析理论之后，在产业范围内研　企业作为一个契约的集合，或将企业作为市场失败　究企业成长成为一大热点。希尔等人（Ｈｉｌｌ　ｅｔｃ，　的替代品。新制度经济学认为，当交易条件变化以　后，作为企业的契约集合的边界或企业规模也会改　变，因此，新制度经济学理论对企业成长的研究不是　内生的。其主要代表人物科斯（Ｃｏａｓｅ，１９３７）　，从　交易费用这个角度分析企业成长的，他认为，企业是　价格机制的替代物，当市场的交易费用大于组织内　部的运营成本时，企业就产生了。企业成长的边界　在于：首先，当追加的交易由企业家来组织时，企业　就变大了；当企业家放弃对这些交易的组织时，企业　就变小。其次，企业倾向于扩张直到在企业内部组　织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完　成同笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易　的成本时为止。威廉姆森（Ｗｉｌ１ｉａｍｓｏｎ，１９７５，　１９８５）Ｅ４　Ｊ，【　则从资产专用型、不确定性和交易效率　三个维度定义了交易费用，还从企业核心技术角度　提出企业“有效边界”的概念。为了解决由信息的　不完全和不对称可能带来的机会主义行为这个问　题，企业会通过前向或后向的一体化，把原来属于市　场交易的某些环节纳入企业内部，这种情况下的企　业成长就表现为企业纵向边界的扩展。　新制度经济学的企业成长理论的局限性是过度　强调企业的交易性，而对企业的生产功能没有太多　关注。　３．产业竞争学说　波特（Ｐｏｒｔｅｒ，１９８０）　将产业组织学派的Ｓ—Ｃ　—Ｐ（Ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ—Ｃｏｎｄｕｃｔ—Ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ）范式开创　性地运用于企业战略研究，提出了竞争战略的产业　分析理论。波特认为，企业成长取决于两个因素：企　业参与竞争的产业的吸引力和企业在该产业中的相　对位势。产业的吸引力即产业效应的大小主要取决　于产业的竞争状况和竞争结构。波特用“五力模　１９８７）对企业成长的一般环境进行了分析，提出了　ＰＥＳＴ分析模型，即政治、经济、社会、技术对企业成　长的影响。在影响企业成长的具体环境方面，海瑞　奎斯和桑多斯基（Ｈｅｎｒｉｑｕｅｓ＆Ｓａｄｏｒｓｋｙ，１９９６）分析　了顾客压力、股东压力、社区压力及政府的环境规制　对企业可持续成长的影响作用。Ａｒｔｈｅｒ　Ｆｉｓｈｍａｎ和　Ｒａｆａｅｌ　Ｒｏｂ（１９９７）发展了一个有关企业规模与产业　演化均衡模型，证明产业内各企业没有能力随意增　加其顾客量。．Ｍａｒｔｅｎ　Ｃｏｏｓ（２０００）从产业组织视角　研究了劳动需求与企业成长、产业演化的关系，得出　了企业规模、企业年龄和产业类型的差别，会增加或　减少劳动用工需求这一基本结论。　总之，根据产　业分析理论可知，产业的性质、进入和退出壁垒、产　业容量以及供求关系及产业演化都会对该产业内的　企业成长产生重要影响。　４．转轨经济与企业成长　。　转型国家的所有制性质与企业成长的关系一直　是研究的热点。Ｊｏｚｅｆ　Ｋｏｎｉｎｇｓ（１９９７）用企业层面的　数据研究了罗马尼亚、保加利亚和匈牙利三个国家　的国有企业、私有企业和新建企业的绩效情况。通　过对企业生命周期阶段、企业规模和市场竞争情况　的调整控制（将不同国家的分析层面相统一），发现　新建企业的业绩要好于国有企业和私有企业，这就　对私有化的必要性和重要性提出了疑问，认为，私有　化企业的业绩与国有企业并无多大差别的原因很　多，如不合理的管理体制、不合理的管理激励或政治　约束等因素仍然存在。他为未来的相关研究至少指　出了两个方向：一是必须高度关注转型时期新建企　业所扮演的角色；二是需要合理解释私有化企业的　运行绩效并没有比国有企业有任何改善的原因。此　外，发展中国家的企业成长问题也引起了学者的关　・６】・　注。Ｊｏｚｅｆ　Ｋｏｎｉｎｇｓ和Ａｎａ　Ｘａｖｉｅｒ（２００２）以斯洛文尼　亚这个从计划经济向市场经济转型的国家为例，考　察了１９９４至１９９８年间企业层面以雇员人数为指标　的企业成长和以剩余企业的比例为指标的企业续存　问题，试图找出决定转型国家企业成长和续存的主　要因素。其实证研究表明，在斯洛文尼亚的第一个　４年转型期间，私有企业和外资企业及资本集中度　相对高的企业发展得最快；小企业比大中型企业成　长得要快一些；大企业或那些原先利润水平较好的　企业续存下来的可能性较大，而那些有财务隐患或　融资高成本的企业很可能会关闭；参与国际贸易的　企业因承受了比其他企业更大的竞争压力而很可能　失败，但一旦它们续存下来的话就会拥有较高的成　长绩效。　ｏ　Ｓｌｅｕｗａｅｇｅｎ（．２００２）等人用企业规模和　年龄两个变量来解释企业成长，认为企业成长是规　模扩张和不断学习的结果，但是企业的信誉机制和　普通法律制度会影响其对市场和要素资源的获取情　况，进而影响成长速度。通过对非洲国家制造企业　的研究发现，在企业成长过程中中型企业的数目很　少，原因除了基础设施和金融服务不足以外，所有制　性质是限制中型企业继续成长的极大障碍。ｌ＿８　５．不确定性与企业成长　纷繁复杂、动荡不定的外部环境会对企业成长　构成实质性影响，只有那些对外部环境变化反应快　捷且应对能力较强的企业才能生存和发展，因此，企　业成长要受不可预期因素的制约。Ｒｏｂｅｒｔ　Ｉ￣ｎｓｉｎｋ　和Ｐａｕｌ　Ｖａｎ　Ｓｔｅｅｎ（２０００）运用荷兰１０９７家企业的相　关数据考察了企业成长与不确定性之间的关系。他　们将研究中心置于不确定性与不同类型的投资、劳　动用工需求及企业预期成熟度之间的关系，将不确　定性分为销售量不确定性和投资收益率不确定性两　大类。研究发现，销售不确定性对不同类型的投资　决策都会产生消极的影响，劳动用工环境的变动也　会对销售产生消极的影响，销售不确定性与企业成　长概率之间存在正相关性。企业对现有资产的较强　利用能力和流动资产的较高收益率很可能会对投资　决策形成影响，从而加剧销售的不确定性，因此降低　企业投资的积极性。　总之，外生因素企业成长理论认识到了外部环　境对企业成长的重要性，强调了外部环境，如产业、　・６２．　交易市场、经济体制以及其他不确定性等因素对企　业成长的重要作用，但忽视了企业内部资源，如知　识、技术、资源等对企业成长的促进作用，具有　定　局限性。　（二）内生因素成长理论　内生因素成长理论从企业内部人手探讨企业成　长的决定因素，把企业内的资源和能力看作是促进　企业成长的决定性因素，其研究具有可操作性。主　要理论有：　１．资源说　企业成长理论的鼻祖是英国人彭罗斯（Ｅｄｉｔｈ．　Ｔ．Ｐｅｎｒｏｓｅ），她于１９５９年发表的《企业成长理论》　一书，首创从企业内部来解释企业的成长，从而成　为企业成长理论的开山之作。在彭罗斯看来，企业　无非是建立在管理性框架内的各类资源的集合体，　其功能则是“获取和组织人力与非人力资源以赢利　性地向市场提供产品或者服务”，“企业的成长则主　要取决于能否更为有效地利用现有资源”（Ｐｅｎｒｏｓｅ，　１９９７）Ｅｌ０］。以温特、纳尔逊（Ｎｅｌｓｏｎ＆Ｗｉｎｔｅｒ，　１９８２）…　等人为代表的现代演进经济学理论，提出　了核心概念“惯例”，认为资源、能力、知识在组织的　分工协作中表现为具体的惯例，是构成了企业组织　成员决策活动的前提，是推动企业成长演化的关键　因素。　沃勒菲尔特（Ｗｅｒｎｅｒｆｅｈ，１９８４）进一步发展了彭　罗斯的理论，提出企业以及企业的战略优势都建立　在、而且应该建立在他所拥有的一系列特殊资源以　及资源的使用方式上，企业的可持续成长需要打破　利用现有资源与开发新资源之间的平衡。科利斯和　蒙哥马利（ＣｏＨｉｓ＆Ｍｏｎｔｇｏｍｅｒｙ，１９９５）　认为，如果　企业掌握着有价值的资源，就能够比竞争对手更好　地或成本更低地实现成长。资源学派的另一代表人　物巴尼（Ｂａｒｎｅｙ，１９９５）则归纳出这种有价值的资源　的三个特点：价值、稀缺性和难以模仿性。资源学派　的最新发展主要体现在资源的动态演变特征对企业　成长的影响。赫尔法特和皮特拉夫（Ｈｅｌｆａｔ＆Ｐｅｔｅｒ—　ａｆ，２００３）提出了动态资源论，认为企业所拥有资源　的异质性和动态特征是推动企业持续成长的根本因　素。　２．核心能力说　普拉哈拉德和哈默（Ｐｒａｈａｌａｄ　ａｎｄ　Ｈａｍｅｌ，　实，是从古典企业向现代企业转变、家族式公司的衰　落和经理式公司的兴起最深刻原因。钱德勒认为技　１９９０）　在《哈佛商业评论》上发表的《核心竞争　力》一文，将核心能力定义为“组织中的积累性学　识，包括一系列互补的知识和技能”，并认为，企业　应“看作是能力的集合体而不是资源的集合体”，因　术的发展和市场的扩大是企业成长的根本，他们引　起企业生产和分配领域的根本性变化，而“现有的　需求和技术将创造出管理协调的需要和机会”，由　为前者具有难以模仿、路径依赖、不可占用等特征，　是企业区别竞争对手，实现持续成长的源泉。由于　他过分关注企业内部的知识和技能，忽视了外部环　境的变化，因而导致了核心能力不能适应环境的　于借助管理协调的现代工商企业提供了比借助市场　协调的古典企业更高的效率，因而导致出一系列经　济组织形式上的反应，即现代企业对古典企业的取　代和家族式公司向经理式公司的转变。　“核心刚性”问题。基于此，替斯等（Ｔｅｅｃｅ，　１９９７）　１４　３学者提出动态能力概念并在１９９７年构建　了著名的动态能力框架。动态能力是“企业整合、　建立以及重构企业内外能力以便适应快速变化环境　的能力”（Ｔｅｅｃｅ，１９９７）［１５　３。　３．知识基础说　企业知识理论认为企业的知识结构塑造出了企　业的异质特性，形成了不同的竞争优势。企业是在　“经验积累一知识增加一服务增长”这一动态框架　下的学习型组织，是彭罗斯式演进与熊彼特式演进　的有机结合。肯特和赞德（Ｋｏｇｕｔ＆Ｚａｎｄｅｒ，１９９３）从　知识管理的角度来研究企业特别是跨国企业的发　展，他们认为，企业知识以及企业创造、转移和整合　知识的能力决定了跨国企业的边界。获得知识的途　径之一是学习。圣吉（Ｓｅｎｇｅ，１９９０）认为，未来最成　功的企业将是“学习型组织”，因为未来唯一持久的　优势就是你有能力比竞争对手学习得更快。艾利　（Ｖ．Ａｌｌｅｅ，１９９７）指出，知识经济时代企业的成长来　自于其知识竞争力，基于知识的进化及获取的核心　知识竞争力使企业保持长期成长的独一无二的能　力。　４．企业成长技术说　美国著名企业史学家小艾尔弗雷德・钱德勒　（Ａｌｆｒｅｄ　Ｄ．Ｃｈａｎｄｌｅｒ）１９８７）　１６］在《看得见的手——　美国企业的管理革命》中，以美国企业演进的丰富　史料详尽地叙述了古典式企业逐渐扩张为多单位的　现代工商企业的历史，令人信服地证明了现代大型　一体化工商企业的诞生是市场和技术发展的必然结　果，并指出管理协调的“看得见的手”比亚当・斯密　所谓的市场协调的“看不见的手”能够更加有效地　促进经济的发展和增加资本家的竞争能力这一事　５．其他学说　除上述理论学说外，还有如Ｈａｎｎａｎ和Ｆｒｅｅｍａｎ　等人的企业生态论，认为企业生态系统是由企业个　体、企业种群和企业群落构成。企业的成长不仅仅　是企业个体的成长，更重要的是作为一种社会组织　的企业集合在组织形式及结构、企业产权制度、企业　边界和规模、活动空间以及企业对人类社会的总体　贡献与影响等各个方面所发生的前进性变革。Ｓａｕ．　ｔｅｔ等人的企业家，认为企业的独特本质并不依赖于　科斯所分析的外生意义的交易成本的存在，而是一　个服务于内生性的企业家目标，因而企业的成长应　该从企业家及其能力的角度来进行分析。ｌｌ　总之，企业内生因素成长理论认为，企业成长具　有内生性，企业拥有的资源、能力和知识等才是企业　成长的根本原因，从企业内部构建企业独特的知识　和能力是企业成长的手段和内在动力。内生因素企　业成长理论从企业内部动力考察企业成长问题，具　有一定的针对性和操作性，但在经济全球化背景下，　产业和企业都出现了国际化现象，外部因素对企业　成长的影响越来越重要，因此只从企业内部因素来　探讨企业成长问题也具有一定的局限性。　二、国内研究现状　从国内方面的文献来看，关于企业成长理论的　研究比较滞后，学术界主要致力于介绍、推介西方的　企业成长理论，真正具有学术价值的研究集中在运　用相关理论对中国的企业成长进行解析。下面就主　要研究进行简要回顾。　杨杜（１９９５）　的博士论文《企业成长论》的出　版对我国关于企业成长理论的研究起了重要的影响　作用。杨杜把经营资源作为其研究的关键概念，分　析了成长理论的核心：规模经济、成长经济、多元化　・６３．　经济以及他们的结合体——复合经济。基本结论是　经营资源是企业成长的基础；成长比规模更重要；成　长是质与量的动态过程。　张林格（１９９８）［１９ｌ在杨杜二维企业成长模型的　基础上，添加进了市场竞争因素，从而构建出了三维　空间企业成长模式。　赵晓（１９９９）　从古典经济学（斯密的《国富　论》）开始，一直到Ｗｉｎｔｅｒ和Ｎｉｌｓｏｎ的演化理论，在　对散见于历史文献中的企业成长理论进行整理与综　合的基础上，提出了一个分析企业成长的三维分析　框架，即实现中国企业的成长，应该是一个三维努力　的结果：（１）在外部规制结构方面，进一步推进市场　化的进程，完善市场法律法规，加快资本市场建设；　（２）在内部治理结构方面，所有企业（包括国有和非　国有企业）均需随企业规模和市场变化不断寻求更　有效率的产权安排，完善委托代理关系，构建适应于　企业进一步成长的组织结构；（３）在市场一技术结　构方面，要努力打破地区封锁，完善竞争性、一体化　的全国统一大市场，健全技术与创新机制，进一步扩　大开放，开拓对外经营。至于政府扶持，应该是第二　位的。　徐艳梅（１９９９）　从企业规模扩大入手，分析了　影响企业成长的两项要素：时间及成长率，指出了企　业规模扩大对企业成长推动的局限性，进而指出多　样化乃企业成长的主要战略，原因在于企业寿命周　期与企业所制造产品的寿命周期及企业所在产业　（或行业）的寿命周期有关，而企业成长的制约主要　来自于技术的制约。　邬文兵等人（２０００）　对我国企业缺乏国际竞　争力的原因进行了总结，并对全面提升其竞争能力　的最佳路径展开了论述，认为：（１）对于中国企业而　言，先通过实现管理跨越，特别是通过流通管理创新　成为“明星企业”，然后，待企业资金雄厚、发展壮大　之后，再进行科技创新，开发新产品，成为独树一帜　的“名牌企业”，是一条现实可行的发展道路；（２）企　业管理跨越的关键，是流通管理的创新，这需要采用　新的流通管理方法，使用新的流通管理技术，树立新　的流通管理理念。　刘东（２０００）［２３　３认为，“企业核心竞争力是企业　生存和发展的力量源泉，企业只有把核心竞争力与　．６４．　经营战略的选择联系起来，企业才能获得长久的竞　争优势”。　赵曙明等人（２ｏｏ２）［ｚ４　３从人力资源的角度出发，　论述了企业成长与人力资源管理的一般关系，提出　了企业集团成长的三阶段论，并利用组织生命周期　理论研究了企业集团不同发展阶段人力资源管理的　特点，探讨了人力资源管理对企业集团获取竞争优　势、保持可持续发展的重要作用。　范明，汤学俊（２００４）　对企业可持续成长问题　进行了研究，他们认为，“产业力纬度、技术力纬度、　制度力纬度以及市场权力纬度构成企业可持续成长　的４力纬度结构”，“中国企业必须重视产业、技术、　制度和市场权力的培育及其相互作用以实现企业的　可持续成长”。　金碚（２００４）　在研究了企业成长必要性的基　础上，提出“企业成长是循环积累的过程，是财富、　技术、惯例与声誉累积的过程。中国企业需要关注　声誉，声誉获得与企业成长还有很长的路要走”。　郭蕊（２００５）　在界定了可持续成长内涵的基　础上，从社会环境、产业、技术、制度和财务五个维　度，分析了影响企业可持续成长的主要变量，强调五　个维度的系统整合决定企业可持续成长能力。构建　了基于五个关键维度的三级指标体系和测评模型，　认为其有助于企业进行自我诊断和企业之间的对比　诊断。　张明、许小明（２００５）　从分析西方学者关于企　业成长是基于企业内部和产业组织这两个维度研究　的基础上，从经济转轨的角度，对转轨国家，特别是　中国的企业成长理论进行了分析，并引入新的变量，　即市场维度和政府维度。提出了转轨经济中制约企　业成长的四维变量，包含：（１）企业内部的资源整合　与运营效益；（２）产业组织的竞争与合作；（３）市场　需求及市场容量；（４）政府规制及产业政策，并就这　四个变量结合中国国情进行了探讨。　许晓明、徐震（２００５）　整理和剖析了几种国内　外有关基于资源基础观的企业成长理论研究成果的　基础上，对现代企业成长理论的异质性假设、综合性　知识积累增长、资源的动态竞争优势、产业分析路径　以及行为、学习等五个重要组成部分进行论述并分　析了该理论的现实意义。　钟宏武、徐全军（２００６）Ｅ　３０］选取了国内有代表性　的论文，对目前国内外企业成长研究在理论基础、热　点问题、视角、领域和理论贡献上的异同进行了比较　分析说明。　总之，国内对企业成长理论的研究主要是在亿　鉴或运用国外的企业成长理论的基础上，对企业『Ｊｋ　长的影响因素问题进行了系列探讨，这些研究对・ｉ　国跨国公司的成长问题具有一定借鉴意义，但总ｆ　＿看来，国内的研究还有待深入。　三、结束语　纵观现有的企业成长理论可以发现，由于企业　分析，认为现代企业成长理论影响力的变化与企业　所处的历史性环境密切相关，国内研究成果对企业　成长的主流理论贡献不足。　刘淑琴（２００７）　研究了产业融合环境下的企　业成长问题，对企业成长的动力机制、企业成长的约　束条件、企业成长的速度及边界问题进行初步的研　究，并在此基础上探讨了产业融合对企业成长动力　因素、约束条件、企业成长的速度及边界等问题的影　响，同时也分析了产业融合环境下企业发展模式、企　业战略及企业组织的发展趋向，并以产业融合的典　型案例“传统报业数字化融合发展”、“韩国ＳＫ电讯　３Ｇ业务发展”为例，对产业融合及产业融合环境下　的企业成长理论进行了实证分析。　张焕勇（２００７）［３２　３研究了企业家能力与企业成　长的关系，设计了企业家能力与企业成长关系的模　型，提出了１１个假设，如：企业家整合资源的能力与　企业的成长呈正相关关系；企业家承担风险和不确　定性的能力与企业的成长呈正相关关系；企业家创　新能力与企业的成长呈正相关关系；企业家学习能　力与企业的成长呈正相关关系；企业家学习能力与　企业家发现机会的能力呈正相关关系；企业家学习　能力与企业家配置资源的能力呈正相关关系；企业　家学习能力与企业家整合资源的能力呈正相关关　系；企业家学习能力与企业家的创新能力呈正相关　关系等，认为企业家学习能力对企业的成长起到了　双重作用：直接促进了企业的成长和通过强化其他　方面的能力问接影响了企业的成长。　吕一博（２００８）　对中小企业成长的影响因素　研究进行了研究，他构建了中小企业创新能力的评　价体系，在不确定性条件下经济寻租视角的中小企　业成长影响因素来源分析框架下提出一个“成长动　机——成长能力——成长资源基础——成长机会”　四维度的中小企业成长影响因素模型，分析了中小　企业企业家导向的影响因素并构建了中小企业企业　家导向影响因素分析模型，构建了中小企业成长的　网络动力模型，对不同类型中小企业企业网络之间　的相互关系及其对我国中小企业成长的影响进行了　成长问题过于复杂和庞大，迄今为止还没形成一个　独立的、完整的、规范的企业成长理论体系。现有的　企业成长观都从某个方面研究了企业的成长问题，　有其合理性的一面，但也不难看出，他们都是从各自　不同的角度来研究企业成长问题，加之受时代背景　和其他条件的制约，不可避免地存在一定的片面性　和局限性。外生因素企业成长理论强调了影响企业　成长的外部环境因素，但却忽视了企业内部因素；而　内生因素企业成长理论从企业角度人手，对外部环　境影响的重视不够。随着知识经济时代的到来，企　业生存的环境发生了很大的变化，同时，随着经济学　和管理学研究的不断发展，近几年国外企业成长研　究显示出鲜明的时代特征，研究的广度与深度有了　较大的拓展，研究领域已经涉及融资和法律制度安　排、产业演化、技术和知识、转轨经济、信息披露和资　本结构以及环境不确定性等方面与企业成长关系的　研究。因此，企业成长的理论研究有待进一步发展　和深化，尤其是在经济全球化及产业结构大调整的　背景下，企业成长的影响因素越来越复杂，而基于全　球视角的资源、能力及知识的企业成长能力论将是　这一领域研究的主要方向。　参考文献：　［１］亚当・斯密．国民财富的性质及其原因的研究　［Ｍ］．北京：商务印书馆，１９９７．　［２］马歇尔：经济学原理［Ｍ］．北京：商务印书馆，１９９７．　［３］Ｃｏａｓｅ　Ｒ．Ｈ．：Ｔｈｅ　Ｎａｔｕｒｅ　ｏｆｔｈｅ　Ｆｉｎｎ［Ｊ］．Ｅｃｏｎｏｍｉｃａ，　１９３７（４）：３８６—４０５．　［４］Ｗｉｌｌｉａｍｓｏｎ　Ｏ．：Ｍａｒｋｅｔ　ａｎｄ　Ｈｉｅｒａｒｃｈｉｅｓ：Ａｎａｌｙｓｉｓ　ａｎｄ　Ａｎｔｉ—Ｔｒｕｓｔ　Ｉｍｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ［Ｍ］．Ｎｅｗ　Ｙ０ｒｋ：Ｆｒｅｅ　Ｐｒｅｓｓ，１９７５．　［５］Ｗｉｌｌｉａｍｓｏｎ　Ｏ．：Ｔｈｅ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ　ｏｆ　Ｃａｐｉｔｌａ［Ｍ］．　Ｎｅｗ　Ｙｏｒｋ：Ｆｒｅｅ　Ｐｒｅｓｓ，１９８５．　［６］Ｐｏ￣ｅｒ　Ｍ．Ｅ．：Ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅ　Ｓｔｒａｔｅｇｙ［Ｍ］．Ｎｅｗ　Ｙｏｒｋ・　・６５・　Ｆｒｅｅ　Ｐｒｅｓｓ，１９８０．　［２７］郭蕊．企业可持续成长能力的关键纬度及分析模　型［Ｊ］．科学学与科学技术管理，２００５，（１１）：１３７—１４１．　［２８］张明，许晓明．转轨经济中制约企业成长的四维模　［７］李允尧．企业成长能力研究［Ｄ］．中南大学博士学位　论文．２００７．　［８儿９］邬爱其，贾升华．国外企业成长理论研究框架探　析［Ｊ］．外国经济与管理，２００２，（１２）：２—５．　ｆ　１０１Ｐｅｍｏｓｅ　Ｅ．Ｔ．：Ｔｈｅ　Ｔｈｅｏｒｙ　ｏｆ　ｔＩｌｅ　Ｇｒｏｗｔｈ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｆｉｒｍ　型初探［Ｊ］．上海管理科学，２００５，（０４）：２８—３０．　［２９］许晓明，徐震．基于资源基础观的企业成长理论探　讨［Ｊ］．研究与发展管理，２００５，（０４）：９１—９８．　［３０］钟宏武，徐全军．国内外现代企业成长理论研究现　状比较［Ｊ］．经济管理，２００６，（０１）：３９—４３．　［３１］刘淑琴．产业融合环境下企业成长理论研究及实　［Ｍ］．Ｌｏｎｄｏｎ：Ｏｘｆｏｒｄ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｐｒｅｓｓ．１９９７．　［１１］Ｎｅｌｓｏｎ　Ｒ．ａｎｄ　Ｗｉｎｔｅｒ　Ｓ．：Ａｎ　ｅｖｏｌｕｔｉｏｎａｒｙ　ｔｈｅｏｒｙ－ｏｆ　ｅｃｏｎｏｍｉｃ　ｃｈａｎｇｅ［Ｍ］．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ：Ｈａｒｖａｒｄ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｙｔ　Ｐｒｅｓｓ，　１９８２．　［１２］Ｃｏｌｌｉｓ　Ｄ．Ｊ．ａｎｄ　Ｍｏｎｔｇｏｍｅｒｙ　Ｃ．Ａ．：Ｃｏｍｐｅｔｉｎｇ　ｏｎ　ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ：ｓｔｒａｔｅｇｙ　ｉｎ　１９９０ｓ［Ｊ］．Ｈａｒｖａｒｄ　Ｂｕｓｉｎｅｓｓ　Ｒｅｖｉｅｗ，　１９９５（７３）．　［１３］Ｐｒａｈａｌａｄ　Ｃ．Ｋ．ａｎｄ　Ｈａｍｅｌ　Ｇ．：Ｔｈｅ　Ｃｏｒｅ　Ｃｏｍｐｅ—　ｔｅｎｃｅ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ［Ｊ］．Ｈａｒｖｒａｄ　Ｂｕｓｉｎｅｓｓ　Ｒｅｖｉｅｗ，１９９０　（Ｍａｙ—Ｊｕｎｅ）：７９—９１．　［１４］［１５］Ｔｅｅｃｅ　Ｄ．，Ｐｉｓａｎｏ　Ｇ．＆Ｓｈｕｅｎ　Ａ．：Ｄｙｎａｍｉｃ　Ｃａ－　ｐａｂｉｌｉｔｉｅｓ　ａｎｄ　ｓｔｒａｔｅｇｉｃ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ［Ｊ］．Ｓｔｒａｔｅｇｉｃ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｊｏｕｒｎａｌ，１９９７（１８）：５０９—５３３．　［１６］［美］小艾尔弗雷德・钱德勒．看得见的手——美　国企业的管理革命［Ｍ］．北京：商务印书馆，１９８７：５７７．　［１７］王坤，蒋国平．企业成长相关理论回顾及整合构想　［Ｊ］．商业时代，２００８，（２８）：４４—４５．　［１８］杨杜．企业成长论［Ｍ］．北京：中国人民大学出版　社．１９９５．　［１９］张林格．三维空间企业成长模式的理论模型［Ｊ］．　南开经济研究，１９９８，（０５）：４５—４９．　［２０］赵晓．企业成长理论研究［Ｄ］．北京大学博士学位　论文．１９９９．　［２１］徐艳梅．企业成长研究［Ｊ］．北京工业大学学报，　１９９９，（１２）：５３—５６．　［２２］邬文兵，詹荷生．企业成长二次跨越模式探讨［Ｊ］．　科学学与科学技术管理，２０００，（０４）：４１—４３．　［２３］刘东．核心竞争力——企业成长的超久能源［Ｊ］．　企业改革与管理，２０００，（０５）：１８一ｌ９．　［２４］赵曙明，吴慈生，徐军．企业集团成长与人力资源　管理的关系研究［Ｊ］．中国软科学，２００２，（０９）：４６—５０．　［２５］范明，汤学俊．企业可持续成长研究——一个一般　框架及其对中国企业可持续成长的应用分析［Ｊ］．管理世界，　２００４，（１０）：１０７—１１３．　［２６］经济与管理研究编辑部．中国企业成长的规律性　研究——首届中国企业成长研讨会综述［Ｊ］．经济与管理研　究，２００４，（ｏ６）：３—６．　・６６・　证分析［Ｄ］．长沙理工大学硕士学位论文，２００７．　［３２］张焕勇．企业家能力与企业成长关系研究［Ｄ］．复　旦大学博士学位论文，２００７．　［３３］吕一博．中小企业成长的影响因素研究［Ｄ］．大连　理工大学博士学位论文，２００８．　（责任编辑：程美秀）