第一章 总则
第一条 目的
为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程 度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消 减危害、控制风险的目的。
第二条 范围 本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控 制管理。安全生产双体系 / 双重预防机制全套的资料，需要的 话求球： 324319245 。
第三条 编制依据
《安全生产法》 （主席令第 13 号）
《山东省安全生产条例》 （ 2006 年 6 月 1 日） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制 的通知》（鲁政办字〔 2016 〕 36 号）
《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动 推进企业安全风险管控工作的通知》 （鲁安发〔2016〕16号）
《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个 体系建设工作方案》 （鲁安办发〔 2016 〕10 号）
第四条 术语和定义
1 ）危险源（风险点） ：危险源是指一个系统中具有潜在能 量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作 用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及 其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故 的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来 或爆发的地方。
2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容 许的全过程。
第五条 公司成立安全风险分级管控领导小组 险分级管控建设负全面领导职责。
组 长 :李佩法 副组长 :汪树岐
成 员 :张文天 袁立伟 负责制定公司安全生产风险管 理作业指导书，全面推行 开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重 大风险改进措施方案
安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进 行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审 查。
其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的 培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工 作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害 /风险记录，开展隐患治理工作。
第二章 安全风险的辨识
第六条 风险点的分类 根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围 内的风险点分成以下两大类：
1.
生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不
,对安全风
专业：安全因素及管理缺陷；
2. 作业过程中的人的不安全行为。 第七条 危害因素造成的事故类别及后果
危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机 械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍 塌、锅炉爆炸、容器爆炸、 其它爆炸、中毒和窒息、 其它伤害。
危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损 失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。
第八条风险点辨识的方法
1•静态分析：以安全检查表法（SCL）对生产现场及其他 区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行 识别。
1 ）安全检查表编制的依据 ① 有关标准、规程、规范及规定； ② 国内外事故案例和企业以往的事故情况； ③ 系统分析确定的危险部位及防范措施； ④ 分析人员的经验和可靠的参考资料； ⑤ 有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。 2）安全检查表分析步骤 ① 按专业列出《设备设施清单》
（参照表1-1） O
表1-1设备设施清单
NO:
序号 设备名称 所在部位 备注 1
2
② 确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如专工、 值长、班长、值班员、检修员、安全员等。
③ 熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条 件、布置和已有的安全卫生设施。
④ 收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制 度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依 据。
⑤ 判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单 元，逐个分析潜在的危险因素。
⑥ 列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制 度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要
点和内容，填入《安全检查分析（SCL）评价表》（参照表1-2） 相应内容。
表1-2安全检查分析（SCL）评价表
区域/工艺过程： 序 号 装置/设备/设施： 产生偏差的 主要后果 NO: 严重 可能 性 程度 （L） （S） 检查项目 标准 现有安全控制措施 风险 度 风险 等建议改正/ 控（R） 备注 级 制措施 1 2
分析人员： 分析日期: 2.动态分析：以作业危害分析法（JHA ）并按照作业步骤 分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。
1 ）作业活动的划分
按作业区域和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划 分。 2）作业危害分析的主要步骤 ①
活动，填入《作业活动清单》 2-1 ）。
表2-1作业活动清单
NO 序号 划分并确定作业（参照表
作业区域 作业活动 作业类别 备注 1 2 ② 将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应 按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作 业人员能起到指导作用。如果作业流程长、步骤多，可先将该 作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几 个小步骤）。
③ 辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（ 评价表》（参照表2-2）。
表2-2工作危害分析（JHA ）评价表
作业区域： 序 工作步骤 号 JHA）
作业活动： 危害或潜在事件（人、 物、作业环境、管理） NO: 主要 现有控制措 严重 程风险 度 风险 可能 性 度 （R） （L） （S） 等级 建议改正/ 控制措施 后果 施 分析人： 仅供学习与参考
分析日期:
④ 对危害因素产生的主要后果分析。按照第六条对危害因 素产生的主要后果进行分析。
第三章安全风险的评价分级
第九条风险度（危险性）
危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每项 危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确 定风险等级。
第十条 风险评价分级方法
采用风险矩阵法（L S）进行风险大小的判定。 第十一条风险矩阵法（L S）
本方法的风险度是指事件发生的可能性与事件后果的结 合。即： R=L XS
L代表事故发生的可能性 S代表事件后果严重性 R代表风险值
本风险矩阵法把风险等级分为 4级，分别是：1级（很高）、 2级（高）、3级（中）、4级（低）。
第十二条 风险矩阵法（L S）判断准则
表3-1事故发生的可能性L判断准则
等级 5 4
标准 在现场没有米取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发 现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测， 或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预 期情况下发生 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按 操作3 程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经 作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施， 并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。 1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相 当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 表3-2事件后果严重性S判别准则
等级 法律、法规及其 他要求 5 违反法律、法规 和标准 4 潜在违反法规和 丧失劳 标准 动能力 截肢、骨 3 不符合上级公司 折、听力 或行业的安全方 丧失、慢 >10 1套装置停工 或设备 地区影响 >25 死亡 人员 财产损失/ 万元 >50 部分装置（＞2 重大国际影 套）或设备 响 停工 企业形象 2套装置停工、 行业内、省 或设备停工 内影响 针、制度、规定 等 性病 不符合企业的安 轻微受 2 全操作程序、规 疋 1
伤、间歇 <10 不舒服 无伤亡 无损失 受影响不大， 几公司及周边 乎不停工 没有停工 范围 形象没有受 损 完全符合 表3-3安全风险等级判定准则及控制措施 风险 度 R 实施期限 立刻 等级 应采取的行动/控制措施 巨大风险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对 20-25 1级 改进措施进行评估 15-16 2级 重大风险 米取紧急措施降低风险，建立运行控制程序， 定立即或近 期检查、测量及评估 9-12 3级 中等 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训 及沟通 4级 < 8 期整改 2年内治 理 有条件、 可接受、轻微 或可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期 检查有经费时 可忽略的风 险 或无需米用控制措施 治理或需 保存记录 表3-4风险矩阵表 后 5 低 中 高 很高 很高 果 4 低 低 中 高 很高 3 低 低 中 中 高 等 2 低 低 低 低 中 级 1 低 低 低 低 低 (S) 1 2 3 4 5 事
故 可 能 性（L） 第四章安全风险的控制
第十三条风险管控要求 风险管控原则如下：
4 级：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的） 。科室 应引起关注，负责 4 级危害因素的控制管理，所属班组具体落 实；需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。
3 级：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、科室应 引起关注， 负责 3 级危害因素的控制管理， 所属科室具体落实； 应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定 并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤 害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性 和是否需要改进的控制措施。
2 级：高度危险（重大风险） ，必须制定措施进行控制管理。 公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全 科和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行 中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目 标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后 才能开始工作。
1 级：不可容许的 （巨大风险） ，极其危险， 必须立即整改， 不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。 如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即 采取隐患治理措施。
以下情形应直接确定为 2 级风险： （1）开停车作业、非正常工况的操作。 （ 2）同一爆炸危险区域内，现场作业人员 （ 3）10 人以上的检维修作业及特殊作业。 第十四条 风险控制措施应包括： （ 1 ）工程技术措施，实现本质安全；
（ 2）管理措施， 规范安全管理， 包括建立健全各类安全管 理制度和操
10 人以上的。
作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督 和奖惩机制等；
（ 3 ）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识； （ 4 ）个体防护措施，减少职业伤害。 （ 5 ）应急处置措施，将危险降到最低。 第十五条 在选择风险控制措施时，应考虑： （ 1 ）可行性和可靠性； （ 2 ）先进性和安全性； （3）经济合理性及经营运行情况； （4）可靠的技术保证和服务。 第十六条 风险控制措施评审
控制措施应在实施前针对以下内容评审： （1）措施的可行性和有效性； （2）是否使风险降低到可容许水平； （3）是否产生新的危害因素； （4）是否已选定了最佳的解决方案； （ 5）是否会被应用于实际工作中 。
第五章 风险管控执行程序
第十七条 安全科每年定期组织制定“风险点辨识及风险 评估计划”，经分管领导批准后下发执行。公司、部门风险评 估小组，对“风险点辨识及风险评估计划”进行分解落实，直 至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据。
第十八条 依据辨识评价方法对本单位危害因素进行辨
识评价后，填写相应的“作业活动清单”、“设备设施清单”、“工 作危害分
析（JHA）评价表”、“安全检查分析（SCL）评价表”， 经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。
第十九条
公司风险评估小组组织审核、修订后，将审
核、修订意见反馈各下级单位执行。
第二十条 风险培训
各级单位应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风 险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。
第二十一条 风险信息更新
各级单位要依据辨识评价结果，建立本单位的《风险管控登
记台账》（参照表4），台账应结合实际定期更新（每年至少一次）。
表4风险管控登记台帐
填表单位： NO : 序 识别时间 号 审定 单位或 数目 合计 备 时间 活动 4级 3级 2级 1级 注
（注：单位或活动-危害因素所存在的单位或暂时的某项活动。 ） 当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评 估。
（ 1 ）新的法律法规发布或者法律法规发生变更； （2）操作工艺发生变化；
（3）新建、改建、扩建、技改项目；
（4）事故事件发生后； （ 5 ）组织机构发生大的调整。
第六章 附则 本管理办法由安全科负
第二十二条 第二十三条
责解释。 本管理办法自下发之日起
执行。
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