岗位说明书证券公司副总经理

合规风控部副总经理岗位说明书

一、基本信息 岗位名称 直接上级 直接下级 合规风控部副总经理 总经理 所属部门 岗位编号 岗位类别 合规风控部 二、岗位职责 岗位目的： 为保证部门平稳高效运行，根据部门实际，在总经理的领导下，负责分管条线的各项工作，协助开展合规管理、风险管理等方面的工作。 职责 合规管理、法务服务的制度建设 信息隔离墙管理 内容描述 1、协助总经理建立健全、完善公司合规管理体系、制度和流程； 2、督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、修改、完善有关管理制度和业务流程。 1、协助总经理组织落实信息隔离墙制度； 2、监控各业务部门信息隔离墙制度各项措施的运行情况； 3、跨墙管理和监控； 4、观察清单、限制清单的管理和监控。 1、协助总经理对公司内部管理制度、重大决策、新产品、新业务方案、合同协议等进行合规审查； 2、协助总经理进行合同的法律合规审核，格式合同文本管理。 1、协助总经理对公司及工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督、检查； 2、对公司及工作人员的违法违规行为和合规风险隐患，提出制止和处理意见，提出改进措施，并督促整改。 1、协助总经理帮助各级负责人和业务主管在公司内倡导合规文化，。 2、通过合规教育和培训，使业务人员和员工知晓法律法规准则和监管事项。 3、对新入职员工、业务部门主管人员进行专门培训或合规专项培训。 1、协助总经理制订业务条线风险监控框架、办法和规程； 2、协助总经理组织对各业务条线的风险监控和风险提示，做好风险预警工作和风险管理事项的报告工作。 总经理交办的其他工作。 合规审查与法律合规审核 合规检查、监督整改 合规培训与合规文化建设 风险监控和风险提示工作 其他工作 三、岗位关系图（该岗位在组织中的位置） 第 1页 共 2 页

合规风控部总经理 副总经理 合规管理岗 法务管理岗 业务风险管理岗 综合风险管理岗 合规风控岗（派驻） 七、任职资格 任职条件 学历背景 基本 工作经验 职业资格 知识 本科及以上 熟悉证券业务，具有5年以上证券及管理相关工作经验 证券从业、期货从业 内容描述 合规、法律、风险管理、金融、财务、审计及计算机等类专业 1、精通合规管理理论及实务，以及各类风险识别、计量、监测、控制方法； 2、具有丰富的合规管理、风险管理工作经验及组织协调能力，能组织进行合规事件、风险事项的排查、识别与处置； 能力 3、主持或执笔起草过三个以上重大的全公司合规、风险管理政策制度； 4、具备良好的沟通能力，良好的分析和写作能力； 5、为人公平公正正直、作风正派清廉。 九、编制审核审批信息 岗位任职者签字 部门负责人审核 编制时间

人力资源部审核 公司高层审批 第 1页 共 2 页