1、根据现行自律规则，基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只基金产品的，中国基金业协会将采取（）的措施。A.责令改正B.公开谴责
C.注销该基金管理人登记D.出具警示函【答案】：C
2、（2016年真题）证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】：D
3、下列不属于基金客户服务特点的是（A.持续性B.规范性C.永久性D.专业性【答案】：C
4、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（）。
）。
A.按照比例直接获得新股的权利
B.按照比例优先于新进投资人进行认购的权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利【答案】：B
5、（）也被称为做市商制度。A.报价驱动市场B.指令驱动市场C.市价指令市场D.随价指令市场【答案】：A
6、以下说法中，正确的是（）。A.专业审慎是基金职业道德的核心规范B.基金行业的本质是销售行业
C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础【答案】：C
7、基金管理人应当自募集期限届满之日起（资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】：C
）日内聘请法定验
8、基金年度报告要披露：上市基金前（有份额及占总份额的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】：A
）名持有人的名称、持
9、下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（）。A.币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日
D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认【答案】：D
10、(2016年)下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）。
A.有利于投资者的价值判断
B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】：D
11、(2016年)（）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。A.基本管理制度B.部门规章C.业务操作手册
D.内控大纲【答案】：C
12、基金管理人合规培训的具体内容包括（A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C
13、（）是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.历史价值B.市场价值C.账面价值D.公允价值【答案】：D
14、在我国，证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由（）确定。A.基金公司章程B.基金托管协议C.基金合同
D.基金招募说明书【答案】：C
15、(2017年)某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（）万元。
）。
A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】：C
16、（）也称为“结构性的早期干预和解决方案”。A.依法监管B.审慎监管C.适度监管D.高效监管【答案】：B
17、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（A.股票型基金B.债券型基金C.ETFD.LOF【答案】：C
18、张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（）。
A.该基金公司为张三提供资产管理服务
B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三需支付该基金公司一定的费用D.该基金公司1夸保障张三的投资増值【答案】：D
）。
19、根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】：D
20、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。A.客户走访B.问卷调查C.电话访问D.网络调查【答案】：B
21、信托计划，按中国银监会现行规定，单个信托计划的自然人人数不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。A.50；200B.50；300C.100；200D.100；300【答案】：B
22、（2016年真题）下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）。A.确定价原则B.未知价交易原则
C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】：B
23、股权投资母基金的特点包括（A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ【答案】：C
24、根据有关税收优惠政革，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的70%尚未抵扣完的，（）。
A.可自注销清算之日起12个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额
B.可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额
C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额
D.可自注销清算之日起24个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额【答案】：B
25、下列不是基金市场营销特征的有（A.持续性B.适用性C.规范性D.广泛性
）。）
【答案】：D
26、下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式
C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】：C
27、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为（）会员的机构募集股权投资基金。
A.中国证券投资基金业协会B.中国银行业协会
C.股权投资基金投资者协会D.股权投资基金管理人协会【答案】：A
28、现阶段，我国的保本基金由（金承担保本清偿义务。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司【答案】：B
29、关于投资者教育，以下表述错误的是（）。A.投资者教育可以等同于投资咨询
B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种
）对基金份额持有人的投资本
形式
C.从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式
D.不存在一个广泛适用的投资者教育计划【答案】：A
30、现阶段，我国的保本基金由（本金承担保本清偿义务。A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司【答案】：B
31、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告；基金半年度报告B.基金半年度报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】：B
32、（）无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立。A.公司型基金
B.信托（契约）型基金C.合伙型基金D.股权投资基金
）对基金份额持有人的投资
【答案】：B
33、根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，下列表述正确的是（）。
A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任职
B.基金管理人应当至少具备1名专职的合规风控负责人C.基金管理人应当设置董事会
D.基金管理人应当具备1名专职的财务总监【答案】：B
34、（）不是基金信息披露的禁止行为。A.按规定时间进行信息披露B.对客户承诺收益
C.信息披露文件中的虚假记载D.对证券投资业绩进行预测【答案】：A
35、（2016年真题）除了反摊薄条款外，（者权益不被摊薄。A.回购条款B.优先认购权C.竞业禁止D.信息披露【答案】：B
36、短期融资券的交易品种不包括（A.3个月B.9个月C.2年
）。
）条款也可以保护投资
D.6个月【答案】：C
37、A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合的期望收益率为()。A.16%B.30%C.15%D.25%【答案】：A
38、（2020年真题）投资后管理关注的被投资企业经营情况不包括（）
A.销售及订货出现重大变化B.管理层出现变动C.聘任独立董事
D.失去重要客户和供应商【答案】：C
39、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：B
40、关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》【答案】：C
41、下列不属于基金运作费的是（A.审计费B.律师费C.开户费D.过户费【答案】：D
42、(2016年)下列哪一项不属于债券基金与债券的主要区别（）A.投资规模大小B.有无确定的到期日C.收益率的预测难易D.投资风险不同【答案】：A
43、下列选项中，不属于另类投资局限性的是（）。A.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估B.缺乏监管和信息透明度
C.与传统资产相关性高，难以分散风险D.流动性较差
）。
【答案】：C
44、股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（）阶段。A.投资B.项目退出C.募集与设立D.投资后管理【答案】：A
45、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】：C
46、属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】：A
47、关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系，说法错误的是（）。
A.行业自律是对政府监管的积极补充
B.两者都是确保国家有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行C.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作
）。）。
用
D.两者对违法违规者的处罚方式基本相同【答案】：D
48、在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（）A.法定代表人B.执行事务合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】：C
49、根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。A.15B.18C.20D.22【答案】：B
50、(2017年)股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B
51、下列基金类型中投资风险最低的是（A.指数基金B.股票基金C.货币市场基金D.债券基金【答案】：C
）。
52、基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（）。A.基金份额净值增长率B.周末基金份额净值C.期末可供分配利润D.基金净值总额【答案】：A
53、“公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（）。A.业务与信息隔离原则B.公司独立运作原则C.公平对待原则
D.经营运作公开、透明原则【答案】：C
54、关于基金信息披露应用XBRL的意义，表述不正确的是（A.有利于促进信息披露的规范化B.有利于提高信息编报的效率C.不利于投资者基金投资决策D.提高监管效率
）。
【答案】：C
55、下列不属于股权投资母基金原因的是（A.分散风险B.专业管理C.规模优势D.经验不足【答案】：D
56、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。A.指期末可供基金进行利润分配的金额
B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数
C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）
D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】：A
57、下列属于合规管理的基本原则的是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D
58、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者（）。A.Ⅱ、Ⅳ
）。
B.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】：C
59、下列条款中，属于给予发行人额外权力的嵌入条款是（）。A.转换条款B.回售条款C.承销条款D.赎回条款【答案】：D
60、（）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指数有着相同的变化趋势，以达到分散风险并取得收益的目的。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.指数基金【答案】：D
61、关于股权私募投资基金下列说法正确的是（）。
A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。
B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者
【答案】：D
62、关于公司型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
C.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任D.基金投资决策委员会由公司股东组成【答案】：D
63、(2017年)下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是（）。
A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责
C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产【答案】：B
64、一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券收益率（）。A.较高B.较低C.无法判断D.没有差异【答案】：B
65、投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司一切与本次投资相关的事项进行资料分析、现场调查的一
系列活动是（）A.项目开发与筛选B.项目立项C.尽职调查D.投资决策【答案】：C
66、小王在银行间债券市场交易，需委托合规并经批准的金融机构法人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（）。A.公开市场-级交易商制度B.结算代理制度C.做市商制度D.会员管理制度【答案】：B
67、下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是（）。
A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作
B.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记
C.信托（契约）型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同
D.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记【答案】：D
68、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序至少划分为（）个等级?A.2
B.3C.4D.5【答案】：D
69、基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】：B
70、下列关于到期收益率的假设，说法正确的是（A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：C
71、(2017年)遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.15B.3C.2D.1【答案】：C
）。
72、下列关于期货合约的论述中，错误的是（）。
A.期货合约的买方需要按其买入期货合约价值的一定比例交纳保证金，卖方则不需要交纳保证金
B.期货交易者可以在期货合约到期之前，以对冲平仓的方式了结交易C.有些期货合约是实物交割，也有些期货合约是现金结算D.期货交易执行盯市制度，又称为“逐日结算”【答案】：A
73、以下不属于基金投资策略确定依据的是（A.基金的投资目标B.投资者的风险偏好C.投资者的期望收益D.基金管理者的专业能力【答案】：D
74、基金信息披露的()要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】：A
75、（2020年真题）某股权投资基金拟投资A公司5000万元,A公司当年的财务数据为:净利润9000万元,利息200万元,所得税税率为25%,按照企业价值/息税前利润倍数法进行投后估值时,使用5倍倍数,则该基金在完成本次投资后在A公司的股权占比为（）。（假设企业价值等于股权价值）A.8.62%B.8.73%
）。
C.8.20%D.9.22%【答案】：C
76、下列属于基金财产清算小组成员的是（A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：B
77、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）
A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充
D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】：B
78、基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理销售业务手续，不得（）。A.接受投资者现金
B.以个人名义接受投资者款项C.收取额外费D.以上都是【答案】：D
）。
79、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A.10B.15C.30D.45【答案】：C
80、(2017年)按照《中华人民共和国证券投资基金法》，信托型基金的投资者人数不得超过（）人。A.20B.50C.10D.200【答案】：D
81、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（）原则。
A.安全第一B.客户至上C.有效沟通D.专业规范【答案】：A
82、为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（）缴纳税收。
A.基金本身
B.政府豁免C.私募公司法人D.投资者【答案】：D
83、下列（）事项发生时，基金管理人应将该事项告知全体投资者。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A
84、中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起（出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.三十日D.六十日【答案】：B
85、关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误的是（）。
A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验B.中小投资者对个股研究有较大的局限性C.投资基金相比投资股票会有较高的收益D.基金由专业投资机构进行管理和运作【答案】：C
）内做
86、目前，国内的销售机构可分为（A.直销机构和代销机构B.直销机构和包销机构C.代销机构和包销机构D.营销机构和代销机构【答案】：A
87、以下不属于基金业绩评价原则的是()A.长期性原则B.客观性原则C.保密性原则D.可比性原则【答案】：C
）。
88、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告B.现金差额的数值只可能为正
C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收
D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金【答案】：B
89、下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
）。
【答案】：D
90、基金的自律组织主要包含如下哪些机构（A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：B
91、假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（00001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。A.应付有价证券100万股
B.应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股，应收深发展A400万股，应付深发展A600万股
C.应收四川长虹100万股；应付深发展A200万股D.应收有价证券1100万股，应付有价证券1200万股【答案】：C
92、以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。
A.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户【答案】：A
）。
93、股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内，向投资者披露基金（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D
94、关于有效前沿，下列说法正确的是()。
A.仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为曲线
B.仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线与曲线的组合
C.仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线
D.仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产时的有效前沿也为曲线【答案】：C
95、在公司的治理结构中，负责修改公司章程的是（A.股东大会B.董事会C.监事会D.高管团队【答案】：A
96、下列关于主动投资的说法，错误的是()。
A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信
）。
息并通过积极交易产生回报
B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法
C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益【答案】：C
97、（2016年真题）股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】：D
98、关于场内货币基金，下列说法错误的是。（）
A.申赎型场内货币市场基金只能在场内进行申赎而无法进行交易；B.交易型货币市场基金除了可以在场内申购赎回以外，还可以像股票—样在场内交易。
C.交易兼申赎型场内货币市场基金，既可以在市场上T＋0交易,又可以T＋0申赎。
D.交易型货币市场基金是目前市场上交易效率最高的场内货币市场基金。【答案】：D
99、下列不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是（A.发现企业的投资价值和潜在风险B.了解过去企业创造价值的机制
C.了解企业创造价值机制未来的变化趋势D.了解现在企业创造价值的机制
）。
【答案】：A
100、债券投资风险不包括（A.信用风险B.再投资风险C.流动性风险D.操作风险【答案】：D
101、以下关于信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出说法错误的是（）
A.基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人
B.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）在基金合同中约定
C.认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核
D.基金管理人根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得的基金份额及退出应得的退出金额【答案】：D
102、有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（）。A.金融债券B.公司债券C.政府债券D.担保债券
）。
【答案】：D
103、以下不属于证券市场交易成本中显性成本的是（A.大额交易价格冲击B.税费
C.经纪商佣金
D.交易所规费/结算所规费【答案】：A
104、股权投资行业主要用到的估值方法为（A.折现现金流法和清算价值法B.相对估值法和折现现金流法C.折现现金流法和成本法D.清算价值法和相对估值法【答案】：B
105、根据基金（）的不同，公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托（契约）型股权投资基金在权益登记环节各有不同的要求和特点。A.组织形式B.投资对象C.投资目的D.募集方式【答案】：A
106、私募基金的—般风险不包含下列哪项。（A.资金损失风险B.募集失败风险
C.基金未托管所涉风险
））。
）
D.税收风险【答案】：C
107、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由（）对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】：A
108、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（）A.虚假出资
B.经股东会或者董事会决议，影响基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D.抽逃出资【答案】：B
109、客户服务中售中服务的内容不包括（）。A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B.推介符合适用性原则的基金C.提醒客户及时核对交易确认D.介绍基金产品【答案】：C
110、基金估值用公式可表示为（）。A.基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值
B.基金资产净值=项目价值总和-基金费用等负债
C.基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债D.基金资产净值=全部资产价值-基金费用等负债【答案】：C
111、（2019年真题）有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（）。
A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益D.投资者教育是监管机构的一项重要作用【答案】：C
112、下列关于零息债券的说法，不正确的是()。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限
B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值
C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益
D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】：C
113、目前，国内的股权投资基金还只能以（A.公开B.开放C.半开放D.非公开
）方式募集。
【答案】：D
114、（2020年真题）下列不属于股权投资基金特点的是（A.投资期限长、流动性较差B.投资后管理投入资源较多C.专业性较强D.收益波动性较低【答案】：D
115、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：D
116、（2020年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C
117、某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（）。A.客户现场购买，发放现金红包B.当日购买基金，手续费先收再返
）。
C.买基金，送保险
D.网银申购基金，手续费8折优惠【答案】：D
118、以下属于投资组合市场风险管理措施的是（）。A.限制与同一交易对手的交易集中度
B.计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期C.分析投资组合持有人结构和特征
D.跟踪分析基金重仓股、个股交易量占该股流通值显著比例【答案】：D
119、关于自助式前台系统的要求，下列说法错误的是。（）A.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；
B.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法；
C.基金销售机构无需在自助式前台系统上设定基金交易项目限额D.自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能【答案】：C
120、结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（）。A.交易流通起始日B.结算日
C.过户日起始日D.交易流通截止日【答案】：C
121、仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（）。A.一级债基B.二级债基
C.标准债券型基金D.普通债券型基金【答案】：C
122、（）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。A.反摊薄条款B.保护性条款C.竞业禁止条款D.保密条款【答案】：C
123、（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公正性B.协调性C.公开性D.健全性【答案】：B
124、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（）原则。
A.基金份额持有人利益优先
B.基金管理公司利益优先C.风险最小化D.利润最大化【答案】：A
125、期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：C
126、（）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】：C
127、（）具有风险低、流动性好的特点。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】：C
128、清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制相应报表，这些报表不
）。
包括（）。A.资产负债表B.财产清单
C.债权、债务目录D.现金流量表【答案】：D
129、新三板挂牌股票的转让方式主要包括（A.做市转让；债务转让B.做市转让；协议转让C.代理转让；委托转让D.委托转让；债务转让【答案】：B
130、（2016年真题）下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件?（）
A.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过20％
B.托管人的法定名称或住所发生变更C.发生涉及托管业务的诉讼
D.托管人的负责人受到严重行政处罚【答案】：A
131、（2017年真题）下列投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（）。
A.“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”
B.“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通
）和（
）。
过……”
C.“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成……”
D.“公司股东会会议由董事会召集，董事长主持……”【答案】：A
132、安全垫是风险投资可承受的（A.最低B.最高C.最小D.最优【答案】：B
133、风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是（）。
A.初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益
B.从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者，这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成C.其余选项都对
D.风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略【答案】：C
134、以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?（）
A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对基金管理公司高级管理人员的日常监管
）损失限额。
C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置【答案】：D
135、某公司注册资本100万元，有人要投资100万人民币，投资后占2%的股份，公司投资后估值为（）。A.500万元B.5000万元C.200万元D.2000万元【答案】：B
136、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产B.净资产
C.全部资产及所有负债D.负债【答案】：C
137、有限合伙企业最高权利机构为（A.风控委员会B.咨询委员会C.投资决策委员会D.合伙人会议【答案】：D
138、投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备
）。
成立（）。
A.全球投资业绩标准委员会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.深训证券交易所【答案】：A
139、对于合伙企业的税收制度，下列说法中，错误的是（）。A.合伙企业合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税
B.从所得税层面看，合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税
C.合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税
D.合伙企业未分配利润的，其合伙人可暂不计算缴纳所得税【答案】：D
140、基金销售机构的宣传推介材料，应当报经经营活动所在地（）备案。A.行业协会B.银监局C.保监局D.证监局【答案】：D
141、（）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。A.基金托管人B.基金管理人C.投资者
D.外包服务商【答案】：B
142、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。A.自基金清算终止之日起不得少于15年B.自基金清算终止之日起不得少于20年C.自基金清算终止之日起不得少于5年D.自基金清算终止之日起不得少于10年【答案】：D
143、（）和（）是现代金融体系的两大运作载体。（A.金融市场；金融服务机构B.金融市场；企业集团
C.市场参与者；金融服务机构D.市场参与者；金融机构【答案】：A
144、（）是投资基金的重要特征。A.财产独立性B.运营独立性C.操作独立性D.管理独立性【答案】：A
145、股权投资基金的出资可以采取（）形式。
A.货币资金B.无形资产
）
C.实物资产D.商誉【答案】：A
146、基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为错误的是（）。
A.了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求B.了解客户的投资需求和投资目标C.向所有客户推荐业绩优良的股票基金D.根据客户风险承受能力向客户推荐基金【答案】：C
147、A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点？（）A.集合理财B.组合投资C.风险投资D.信息透明【答案】：A
148、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。A.股利贴现模型(DDM)
B.自由现金流量贴现模型(DCF)C.超额收益贴现模型D.市盈率【答案】：D
149、积极型的投资者一般会选择（A.保本型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金【答案】：B
）。
150、（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.存托凭证B.可转换债券C.权证
D.可转让存单【答案】：A151、按（级基金。A.运作方式B.投资对象C.募集方式D.投资风格【答案】：A
152、()赋予中国证监会限制证券交易权。A.《证券投资基金管理办法》B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》D.《证券法》
），可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分
【答案】：B
153、（2017年真题）（）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。A.创业投资估值法B.账面价值法C.清算价值法D.重置成本法【答案】：A
154、（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金【答案】：B
155、（2018年真题）基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的（）A.基金销售协议为准B.通过合同双方协定决定C.以基金合同附件为准D.以可行的实际操作为准【答案】：C
156、按照()的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】：A
157、依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，以下说法错误的是（）。
A.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立
B.区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府
C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务
D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损【答案】：A
158、基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1日
B.3日C.5日D.7日【答案】：B
159、设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】：B
160、跟踪偏离度=（）。
A.证券组合的真实收益率+基准组合的收益率B.证券组合的真实收益率基准组合的收益率C.证券组合的真实收益率基准组合的收益率D.证券组合的真实收益率－基准组合的收益率【答案】：D
161、世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案】：D
162、新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于（）的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。
A.持股5％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业B.持股10％以上的金融企业、上市公司及持股20％以上的其他企业C.持股5％以上的金融企业、上市公司及持股15％以上的其他企业D.持股5％以上的金融企业、上市公司及持股10％以上的其他企业【答案】：A
163、以下不属于我国现行股权投资基金组织形式的是（A.公司型B.开放型C.合伙型D.契约型【答案】：B
164、（）使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用。A.相对估值法
B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.成本法【答案】：A
165、(2017年)“四位一体”的监管格局不包括（A.以行政监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础
）。
）。
【答案】：D
166、货币市场工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。
A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】：D
167、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括（）。A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼
B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】：B
168、基金信息披露义务人不包括（）。A.基金管理人B.基金代销机构C.基金托管人
D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人【答案】：B
169、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。
A.金额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.份额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回
【答案】：B
170、某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（）。A.98863.64份B.98811.23份C.98814.23份D.98864.23份【答案】：D171、（关系。A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】：B
172、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（A.是暂时存放现金的理想场所B.风险低，流动性好
C.以短期货币产场工具为投资对象D.增长潜力大，适台长期投资【答案】：D
173、下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（）。
A.基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由
）.
）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的
于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
B.为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券
C.当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险D.流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度，则要看基金持有人的结构
【答案】：C
174、以下选项不属于债券基金主要的投资风险的是（A.债券到期风险B.提前赎回风险C.利率风险D.信用风险【答案】：A
175、传统的销售理论中的4Ps是指（A.产品、数量、价格、渠道B.数量、价格、渠道、促销C.产品、价格、渠道、促销D.价格、渠道、总额、促销【答案】：C176、（A.标的资产B.结算总量C.交易总量D.交易单位
）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。
）。
）。
【答案】：D
177、“自上而下”的层次分析法的第三步是（A.行业分析B.宏观经济分析
C.公司内在价值与市场价格分析D.经济周期分析【答案】：C
178、基金监管的基本原则具有（A.原则性和本质性B.有效性和准确性C.基础性和宏观性D.适度性和强制性【答案】：C
179、（2017年真题）某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（）。A.不予登记
B.列入异常机构名单C.接受申请并予以登记
D.要求该公司进行整改，整改完成后予以登记【答案】：A
180、以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是（A.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间地点和费用B.托管人账户的开立
）
）特征。
）。
C.估值差错的处理流程
D.管理人和托管人之间的相互监督和核查【答案】：A
181、关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集合有效前沿，下列说法正确的是（）
A.可行投资集是抛物线上方区域B.有效前沿为扇形区域下边沿C.可行投资集是抛物线下方区域D.有效前沿为扇形区域的上边沿【答案】：D
182、（2017年真题）基金产品风险评价需要考虑的因素包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D
183、基金公司股东必须承担的义务，表述错误的是（A.履行出资义务B.收益分配
C.长期投资的理念D.尊重公司的独立性【答案】：B
184、（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。
）。
A.行为监控B.控制活动C.内部环境D.事项识别【答案】：A
185、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。
A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效
C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序
D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】：B
186、李先生一家的资产负债表中资产总额是100万元。其中，现金2万元，开放式货币市场基金3万元，银行活期存款1万元，股票20万元，汽车10万元，债券10万元，家具5万元，住宅49万元。则李氏夫妇的流动资产与总资产的比率是（）。A.2%B.5%C.6%D.16%【答案】：C
187、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（）。
A.参与分配清算后的剩余基金财产B.基金份额处置权C.基金投资收益权D.日常投资决策权【答案】：D
188、（2016年真题）基金业协会成立于（A.2012年6月6日B.2012年10月1日C.2013年6月6日D.2013年10月1日【答案】：A
189、基金销售费用不包括()。A.基金托管费B.申购(认购)费C.赎回费D.销售服务费【答案】：A
190、（2020年真题）以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是（）。
A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品
B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金
C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金
D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金【答案】：D
）。
191、某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券。为了分散风险，提高收益，该基金会可以采取的措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅳ.Ⅴ【答案】：C
192、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资产保管B.基金信息披露C.基金资金清算D.会计复核【答案】：B
193、（）是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖，因此只销售一家基金公司的产品。A.基金代销B.基金包销C.基金直销
D.基金互联网销售【答案】：C
194、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（）按照不同类别私募基金的特点制定。A.中国证监会B.证券交易所C.基金管理人
D.基金业协会【答案】：D
195、对于业务和市场等已经相对成熟稳定的企业，更侧重于（A.网点建设B.新市场进入C.业绩指标D.销售增长额【答案】：C
196、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】：D
197、下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有（A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B
198、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()。
）。
）
A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】：B
199、（）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安全，促进公司的高效运作。A.股东诚信与合作原则B.人员敬业原则
C.经营运作公开、透明原则D.业务与信息隔离原则【答案】：B
200、关于交易所发行未上市品种的业务描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）
A.某基金产品参与股票C的配股，获配1000股
B.某基金产品参与股票A的首次公开发行，获配1000股C.某基金产品参与股票B的公开增发新股，获配1000股D.某基金产品参与交易所债券发行，获配10000元面值金额【答案】：B
201、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（）的一系列活动。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：D
202、(2017年)股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.5B.7C.10D.15【答案】：C
203、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构【答案】：B
204、基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括（A.信用风险B.信息技术风险C.市场风险
D.基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险
）。
【答案】：D
205、关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（）。
A.管理层对风险管理的有效性承担直接责任B.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
C.业务部门的分管副总经理是部门风险管理的第一责任人D.董事会对风险管理的有效性承担最终责任【答案】：C
206、到期收益率隐含的两个重要假设是()。A.投资者计息方式不变和债券票面利率不变B.债券市价等于债券面值和债券票面利率不变C.投资者持有至到期和利息再投资收益率不变D.债券随时可供出售和利息再投资收益率不变【答案】：C
207、下列关于投资回访的说法中，正确的是（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C
208、关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.监管部门必须依法监管
）。
【答案】：D
209、Brinson模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（）。A.整体收益B.相对收益C.超额收益D.绝对收益【答案】：C
210、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】：D
211、（2019年真题）中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（）。
A.没收违法所得B.罚款
C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书【答案】：D
212、下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（）。
A.依法设立的上海某慈善基金
B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工
C.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生D.社会保障基金【答案】：C
213、关于上升收益率曲线，以下表述错误的是（）
A.上升收益率曲线，又称正向收益率曲线，是最常见的收益率曲线类型
B.上升收益率曲线表明，其他条件不变，同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升
C.上升收益率曲线表明，该时点短期债券收益率低于长期债券收益率D.之所以出现上升收益率的曲线，是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢价【答案】：B
214、下列选项中，（）表明投资者对基金合同的承认和接受。A.投资者交纳基金份额认购款项B.投资者签署基金合同
C.投资者向管理人提交认购基金的申请单
D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单【答案】：A
215、（2016年真题）（A.董事会B.监事会C.会员大会D.理事会【答案】：D
）是基金业协会的执行机构。
216、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（理。
A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.操作风险【答案】：B
）管
217、（2016年真题）对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为（）。A.基金被依法吊销营业执照
B.基金的某项投资失败，业绩不佳C.合伙期限届满，合伙人决定不再经营
D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天内接纳新的普通合伙人
【答案】：B
218、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】：A
219、（）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。A.纯券过户
B.见券付款C.见款付券D.券款对付【答案】：A
220、为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）A.风险利差B.风险评价C.风险溢价D.风险收益【答案】：C
221、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。A.5％～10％B.5％～15％C.5％～20％D.5％～25％【答案】：C
222、(2016年)投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（）。A.520.45B.530.45C.540.45
D.550.45【答案】：B
223、对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。A.特雷诺比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson【答案】：D
224、关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（A.A基金只募集一天，欲购从速
B.货币基金主要投资银行存款，基本没风险
C.A基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过30亿元D.A基金分红后，净值归一，申购良机【答案】：B
225、（2016年真题）（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则【答案】：D
226、下列关于融资融券业务的表述错误的是（）。
A.即使融资交易结束时，该公司的股票价格没有发生变化，投资者还是需要支付融资的贷款利息
）。
B.卖空交易即融券业务，与融资业务正好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买人证券归还证券公司，自己则得到投资收益
C.融资融券业务会放大投资收益率或损失率，像杠杆一样增加了投资结果的波动幅度
D.融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，还可以用作其他用途【答案】：D
227、我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到（）的演进过程。
A.从中国银监会监管到国家发展改革委监管B.从国家发展改革委监管到中国银监会监管C.从中国证监会监管到国家发展改革委监管D.从国家发展改革委监管到中国证监会监管【答案】：D
228、从事私募基金募集业务的人员应当参加（A.后续职业培训B.行为规范培训C.后续执业培训D.职业技能培训【答案】：C
229、下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益
B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险
）。
D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】：B
230、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A.4个月B.8个月C.6个月D.12个月【答案】：A
231、管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。A.一B.二C.三D.四【答案】：C
232、基金投资者关系管理具有（A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
）意义。
【答案】：D
233、某企业以投资股权投资基金，希望能够享有更多的投资人权利并更多的参与基金的投资决策，其应优先选择投资（）基金，A.信托（契约）型
B.信托（契约）型与合伙型嵌套的混合机构C.公司型D.合伙型【答案】：C
234、基金管理人内部控制机制不包括（A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律
C.部门主管的检查监督
D.证监会及派出机构检查、监督和指导【答案】：D
235、（2016年真题）基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。
A.进行基金投资人风险承受能力调查
B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益
D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】：C
236、（2021年真题）A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元。应收账款市场价值1亿元，应付账款市场价值5亿元，则该企业的股权价值为（）亿元。A.3
）。
B.7C.8D.4【答案】：C
237、可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事项不包括（）。
A.基金份额持有人大会的召开B.更换基金管理人或托管人
C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】：C
238、合伙型股权投资基金的（记。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：D
239、在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比于银行贷款（）
A.优先级低，成本高B.优先级高，成本低C.优先级高，成本高D.优先级低，成本低【答案】：A
）操作，涉及权益变动和权益登
240、合规管理部门对（）负责。A.总经理B.董事会C.督察长D.监事会【答案】：A
241、关于市盈率和市净率的说法，错误的是（）。A.对于普通股而言，投资者应得到的回报是公司的净收益
B.市盈率指标表示股票价格和每股收益的比率，该指标揭示了盈余和股价之间的关系，公式表达为市盈率(P／E)=每股价格每股收益（年化）
C.当前市净率的高低，表明投资者对该股票未来价值的主要观点D.每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司【答案】：C
242、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则【答案】：D
243、基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。A.销售行为
B.流动情况C.获取从业资质D.以上都是【答案】：D
244、当经济周期处于收缩期时,财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于熨平”经济周期波动是()A.扩张性财政政策、扩张性货币政策B.紧缩性财政政策、紧缩性货币政策C.扩张性财政政策、紧缩性货币政策D.缩性财政政策、扩张性货币政策【答案】：B
245、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是（A.2001年安然公司事件B.2008年次贷危机C.1998年亚洲金融风暴
D.2001年美国“911”恐怖袭击事件【答案】：A
246、公司型股权投资基金的（记。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：D
）操作，涉及权益变动和权益登
）
247、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（A.回购交易B.套利交易C.赎回交易D.差别交易【答案】：B
）。
248、（2021年真题）签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（）阶段。A.管理B.设立C.募集D.投资【答案】：D
249、（）是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。A.投资顾问服务B.份额登记服务C.基金服务业务D.估值核算服务【答案】：C
250、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。
A.自我认识、自我学习、自我培训B.自我学习、自我改造、自我完善C.自我评价、自我完善、自我学习D.自我改善、自我改造、自我学习
【答案】：B
251、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。
A.录音电话、电邮、短信B.录音电话、信函、短信C.录音电话、电邮、信函D.短信、电邮、信函【答案】：C
252、中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（A.对基金托管人职责终止的监管措施B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任C.取消托管资格措施D.责令整改措施【答案】：B
253、总收益倍数体现了投资人的（A.理论回报水平B.账面回报水平C.基金总额D.现金回收情况【答案】：B
254、（2017年真题）中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ
）。
）。
C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D
255、下列关于基金管理费和托管费的叙述中，错误的是（）。A.衍生工具基金的管理费率最高B.货币市场基金的管理费率最低
C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取
D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
【答案】：C
256、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都正确【答案】：B
257、（2017年真题）基金交易业务的内部控制制度应对（殊交易形式制定相应的流程和规则。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：A
）等特
258、自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（）。
A.基金管理人委托第三方机构代为募集基B.基金管理人C.第三方合作机构D.基金销售机构【答案】：A
259、（）是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。
A.股东诚信与合作原则B.业务与信息隔离原则C.公平对待原则D.制衡原则【答案】：C
260、(2017年)股权投资基金委托募集中，下列能够作为第三方受托机构的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D
261、下列选项公式不正确的是（）。
A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率总资产周转率权益乘数
B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率-通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：f=[（1+s2）^2/1+s1]-1
D.样本标准差的计算公式为：【答案】：D
262、中国证券投资基金业协会于（A.2011年7月B.2011年1月C.2012年8月D.2012年6月【答案】：D
263、根据（）给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。A.基金管理机构B.基金托管机构C.基金监管机构D.基金业协会【答案】：D
264、下列属于基金信息披露类别包括（A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：A
））正式成立。
265、（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A
266、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露【答案】：A
267、证券投资基金反映的法律关系是（）。
A.同时具备所有权和债权两种关系B.债权债务关系C.所有权关系D.信托关系【答案】：D
268、(2017年)信息披露指引由（）制定。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行
D.中国证券投资基金业协会【答案】：D
）。
269、（2020年真题）关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】：A
270、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.15个工作日B.15个自然日C.30个工作日D.30个自然日【答案】：A
271、下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。
A.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权
C.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权
D.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型【答案】：C
272、某期同业存单发行价格为97．1628，面值为100元，期限1年，到期一次还本付息。关于此同业存单，以下说法错误的是()A.浮动利率债券B.贴现债券
C.发行收益率2.92%D.零息债券【答案】：A
273、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。
A.专业性原则B.独立性原则C.协调性原则D.公正性原则【答案】：D
274、关于市场有效性，以下表述错误的是（）。
A.根据时间维度把信息划分为：历史未公开信息、历史已公开信息、以及当前信息
B.有效市场被划分为：强有效市场、半强有效市场、弱有效市场
C.20世纪70年代，芝加哥大学教授尤金?法玛建立了划分市场有效性的标准
D.如果市场无效，股价就可能被高估或被低估，投资管理人此时可以通过发现定价偏差从中获得超额收益【答案】：A
275、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（产。A.20%B.25%C.30%D.35%
）归入基金财
【答案】：B
276、LOF基金份额的场内赎回申报单位为（A.100份或其整数倍B.500份或其整数倍C.1元人民币D.1份基金份额【答案】：D
277、既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（A.平衡型基金B.增长型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】：A
278、(2016年)内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度【答案】：C
279、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
）。）。
）。
【答案】：C
280、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】：C
281、CPPI是一种通过比较（），从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。A.投资组合现时净值与投资组合价值底线B.投资组合现时净值与单个资产价值底线C.单个资产现时净值与投资组合价值底线D.单个资产现时净值与单个资产价值底线【答案】：A
282、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。
A.信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人
B.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益C.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作
D.基金管理人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】：D
283、项目来源渠道多种多样，主要包括（A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
）。
）。
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】：D
284、我国基金交易佣金不得高于（司向投资者收取。A.3%；5元B.0.3%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】：B
285、(2016年)某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为（）。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】：D
286、下列关于公司型股权投资基金的说法中错误的是（）。A.股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
B.公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过
C.当公司型股权投资基金的营业期限届满时，公司型股权投资基金应当清算退出
），起点（
）,由证券公
D.根据受让人的不同，转让可以分成内部转让和外部转让【答案】：B
287、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.LOF
B.成长型基金C.ETF
D.收入型基金【答案】：A
288、以下可以视为当然合格投资者为（A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：C
289、关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（）。A.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示
B.投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定
C.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标
D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定【答案】：A
290、关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
）
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》【答案】：C
291、基金监管的首要目标是()。A.降低系统风险B.保护投资人利益
C.规范证券投资基金活动
D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】：B
292、（2016年真题）根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（）。
A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案
B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资【答案】：B
293、下列关于黄金QDII的说法正确的是（A.都配置了黄金类的股票进行投资B.能直接投资于海外的黄金现货产品C.能直接投资于海外的黄金期货产品D.是投资海外上市交易的黄金ETF产品
）。
【答案】：D
294、（2017年真题）基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A.员工自律
B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制C.协会的检查、监督、控制和指导D.各部门主管的检查监督【答案】：C
295、中国人民银行公开市场业务操作室确定中央银行票据价格的方式采用（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】：A
296、（）是不动产的主要类别。A.房地产
B.住宅型建筑物C.公寓
D.商业不动产【答案】：A
297、中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D
298、基金会计的核算主体为（A.企业
B.基金托管人C.证券投资基金D.基金管理人【答案】：C
299、下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（）。A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分
B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用
C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务
D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场【答案】：D
300、我国最早的封闭式基金之一是（A.基金开元B.基金开泰C.华安创新D.基金银泰【答案】：A
）。
）
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