矿山安全风险分级管控体系方案

矿山安全生产分级管控体系全套资料 《2019-2020新标准整编汇集》

单位名称：某矿山 2019年 X月

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目 录

第1章 安全生产分级管控作业指导书 .................................................................................... 5 1.1 编制目的 .............................................................................................................................. 5 1.2 编制依据 .............................................................................................................................. 5 1.2.1 相关法规及规定 .......................................................................................................... 5 1.2.2 部门规章 ...................................................................................................................... 6 1.2.3 地方法规及文件 .......................................................................................................... 8 1.2.4 标准和规范 .................................................................................................................. 9 1.3 基本要求 ............................................................................................................................ 11 1.3.1 健全机构 .................................................................................................................... 11 1.3.2 完善制度 .................................................................................................................... 11 1.3.3 组织培训 .................................................................................................................... 12 1.3.4 落实责任 .................................................................................................................... 12 1.4 术语及定义 ........................................................................................................................ 12 1.4.1 风险评价 .................................................................................................................... 12 1.4.2 危险源 ........................................................................................................................ 12 1.4.3 危害 ............................................................................................................................ 12 1.4.4 危险有害因素 ............................................................................................................ 12 1.4.5 危害因素辨识 ............................................................................................................ 12 1.4.6 风险 ............................................................................................................................ 13 1.4.7 工作危害分析法（JHA） ......................................................................................... 13 1.4.8 安全检查表分析法（SCL） ..................................................................................... 13 1.4.9 风险评估 .................................................................................................................... 13 1.5 危害因素辨识 .................................................................................................................... 13 1.5.1 辨识范围 .................................................................................................................... 13 1.5.2 辨识内容 .................................................................................................................... 14 1.5.3 危害因素造成的事故类别及后果 ............................................................................ 14 1.6 风险识别、评价及控制流程 ............................................................................................ 14 第2章 风险识别措施................................................................................................................... 16 2.1 非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表 ............................................................. 16 2.2 矿山主要危险、有害因素识别 ........................................................................................ 60 2.2.1 地压灾害 .................................................................................................................... 60 2.2.2 矿山水灾 .................................................................................................................... 61 2.2.3 提升运输 .................................................................................................................... 61 2.2.4 矿山火灾 .................................................................................................................... 62 2.2.5 矿山机械伤害 ............................................................................................................ 62 2.2.6 爆破危害 .................................................................................................................... 63 2.2.7 高处坠落 .................................................................................................................... 64 2.2.8 物体打击 .................................................................................................................... 64 2.2.9 炮烟中毒窒息 ............................................................................................................ 65 2.2.10 电气设备危害 .......................................................................................................... 65 2.2.11 压力容器危害 .......................................................................................................... 66 2.2.12 职业卫生 .................................................................................................................. 66

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第3章 风险评估体系................................................................................................................... 68 3.1 矿山风险源识别依据 ........................................................................................................ 68 3.2 矿山风险评价办法 ............................................................................................................ 69 3.3 工作危害分析法（JHA） ................................................................................................. 69 3.3.1 作业活动的划分 ........................................................................................................ 71 3.3.2 作业危害分析步骤 .................................................................................................... 71 3.3.3 危险作业风险分析及安全措施 ................................................................................ 74 3.4 安全检查表分析法（SCL） ............................................................................................. 91 3.4.1 安全检查表编制的依据 ............................................................................................ 92 3.4.2 安全检查表编制分析要求 ........................................................................................ 92 3.4.3 安全检查表分析步骤 ................................................................................................ 93 3.4.4 测算危害发生可能性L判断标准 ............................................................................ 95 3.4.5 测算危害影响后果的严重性S评判标准 ................................................................ 96 3.5 作业风险分析法 ................................................................................................................ 97 3.5.1 作业条件风险程度评价（LEC） .............................................................................. 97 3.5.2 作业风险分析法（风险矩阵） ................................................................................ 99 3.6 矿山安全生产风险点统计表 .......................................................................................... 109 第4章 风险控制体系................................................................................................................. 122 4.1 风险责任人划分 .............................................................................................................. 122 4.2 风险控制措施 .................................................................................................................. 127 4.2.1 重大危险源控制措施 .............................................................................................. 127 4.2.2 井下通用部分 .......................................................................................................... 130 4.2.3 掘进 .......................................................................................................................... 136 4.2.4 采矿 .......................................................................................................................... 143 4.2.5 残采 .......................................................................................................................... 149 4.2.6 提升 .......................................................................................................................... 154 4.2.7 辅助大修 .................................................................................................................. 160 4.2.8 设备工段 .................................................................................................................. 165 4.2.9 安全工段 .................................................................................................................. 174 4.2.10 材料室 .................................................................................................................... 178 4.2.11 井上部分 ................................................................................................................ 180 4.3 编制风险控制措施计划 .................................................................................................. 181 4.4 选择风险控制时考虑因素 .............................................................................................. 181 4.5 强化安全风险管理制度 .................................................................................................. 182 4.5.1 矿山安全生产管理制度 .......................................................................................... 182 4.5.2 矿山安全生产检查制度 .......................................................................................... 183 4.5.3 安全生产管理制度 .................................................................................................. 184 4.5.4 防火安全管理制度 .................................................................................................. 186 4.5.5 安全教育制度 .......................................................................................................... 191 4.6 控制措施优先选择原则 .................................................................................................. 192 4.7 风险控制效果评审 .......................................................................................................... 192 4.8 风险公告与警示 .............................................................................................................. 193 第5章 附录样表 ........................................................................................................................ 195 5.1 风险点分类标准 .............................................................................................................. 195

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5.2 风险评估表 ...................................................................................................................... 200 5.3 风险控制措施及实施期限 .............................................................................................. 201 5.4 矿山工作危害分析（JHA）记录表（样表） ............................................................... 202 5.5 矿山安全检查表表法（SCL）记录表（样表） ........................................................... 207 5.6 作业活动清单 .................................................................................................................. 211 5.7 安全检查对照样表 .......................................................................................................... 212 5.8 设备设施清单 .................................................................................................................. 220

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第1章 安全生产分级管控作业指导书

1.1 编制目的

为了建立矿山安全生产事安全生产分级管控长效机制，加强事故防范工作，防止和减少事故的发生，保障员工生命财产安全，制定本方案，并贯彻落实《安全生产风险分级管控与隐患排查治理双体系暂行规定》的精神要求，进一步加强安全生产工作，遏制事故的发生，我公司决定在建立安全生产分级管控体系并开展专项行动,进一步落实企业的安全生产主体责任，规范矿山开展风险分级管控工作，按照安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作要求，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；提升矿山本质安全生产水平，确保安全生产形势持续稳定。通过建立起完善、有效运行的安全风险分级管控和隐患排查治理体系，全面推进落实企业主体责任。

1.2 编制依据

1.2.1 相关法规及规定

序号 文件名 1 《中华人民共和国安全生产法》 《中华人民共和国消防法》 《中华人民共和国劳动法》 《中华人民共和国职业病防治法》 文件号、颁布实施日期 中华人民共和国主席令13号（2014年），2014年12月1日实施 中华人民共和国主席令第6号，2009年5月1日实施 中华人民共和国主席令第28号，中华人民共和国主席令第18号修改，2009年8月27日实施 中华人民共和国主席令第52号，中华人民共和国主席令第48号修改，2016年7月2日实施 2 3 4 5

序号 文件名 5 《中华人民共和国突发事件应对法》 《中华人民共和国特种设备安全法》 《中华人民共和国环境保护法》 《使用有毒物品作业文件号、颁布实施日期 中华人民共和国主席令第69号，2007年11月1日实施 中华人民共和国主席令第4号令，2014年1月1日实施 中华人民共和国主席令第9号，2015年1月1日实施 中华人民共和国国务院令第352号，2002年5月6 7 8 场所劳动保护条例》 12日实施 《特种设备安全监察条例》 《危险化学品安全管理条例》 《工伤保险条例》（2010年修订） 中华人民共和国国务院令第549号，2009年5月1日施行 中华人民共和国国务院令第591号，国务院令第645号修订，2013年12月7日施行 中华人民共和国国务院令第586号，2011年1月1日施行 9 10 11 1.2.2 部门规章

序号 文件名 1 《危险化学品目录》(2015版) 文件号、颁布实施日期 国家安全监管总局等10部门2015年第5号公告，2015年5月1日实施 2 《危险化学品经营许可证管理国家安全生产监督管理总局令第55号，办法》 《有限空间安全作业五条规定》 《国家安全监管总局关于修改2012年9月1日起施行 国家安全生产监督管理总局令69号，2014年9月29日实施 3 4 <生产安全事故报告和调查处理条例>罚款处罚暂行规定等四部规章的决定》 国家安全生产监督管理总局第79号令，2015年5月1日起实施 5 《国家安全监管总局关于废止国家安全生产监督管理总局第79号令， 6

序号 文件名 文件号、颁布实施日期 和修改危险化学品等领域七部2015年7月1日起实施 规章的决定》 《国家安全监管总局关于废止6 和修改劳动防护用品和安全培训等领域十部规章的决定》 7 《油气灌区防火防爆十条规定》 《爆炸危险场所安全规定》 《仓库防火安全管理规则》 《消防监督检查规定》（2012年修订） 国家安全生产监督管理总局第80号令，2015年7月1日起实施 国家安全生产监督管理总局第84号，2015年7月30日实施 劳部发[1995]56号，1995年1月22日实施 公安部第6号令，1990年4月10实施 公安部令第120号，2012年11月1日施行 8 9 10 11 《危险化学品经营单位安全评安监管管二字[2003]38号，2003年4月价导则（试行）》 《易制爆危险化学品名录》（2011年版） 《生产经营单位安全培训规定》 1日实施 公安部，2011年11月25日实施 国家安全生产监督管理总局3号令，国家安全生产监管总局令第80号修正 12 13 14 《生产安全事故应急预案管理国家安全生产监督管理总局令第88号，办法》 《国家安全监管总局关于公布2016年7月1日 安监总管三〔2011〕95号，2011年6月21日实施 15 首批重点监管的危险化学品名录的通知》 《国家安全监管总局关于公布16 第二批重点监管危险化学品名录的通知》 安监总管三〔2013〕12号，2013年2月5日实施 17 《国家安全监管总局关于宣布安监总办〔2016〕13号，2016年2月4失效一批安全生产文件的通日实施 7

序号 文件名 知》 文件号、颁布实施日期 1.2.3 地方法规及文件

序号 文件名 文件号、颁布实施日期 2007年11月29日经XX省十届人民1 《XX省安全生产条例》 代表大会常务委员会第32次会议通过，2008年1月1日施行 2 《XX省安全生产事故调查暂行规定》 XX省政府令第155号 2010年9月30日XX省第十一届人3 《XX省消防条例》 民代表大会常务委员会第十九次会议修订通过，自2011年1月1日起施行 4 《XX省安全生产应急预案管理办XX省安全生产监督管理局公告第8法（暂行）》 《关于在全省高危行业推行人身意外伤害保险的通知》 《XX省人民政府贯彻落实国务院6 关于进一步加强企业安全生产工作通知的实施意见》 《XX省安全生产监督管理局关于7 危险化学品经营行政许可有关事项的通知》 《XX省安全生产监督管理局关于8 做好危险化学品目录调整后安全生产许可有关工作的通知》 云安监管〔2015〕58号 云安监管〔2013〕13号 云政发〔2010〕157号 号 云安监管〔2008〕102号 5 8

1.2.4 标准和规范

序号 1 文件名 《汽车加油矿山设计与施工规范（2014年版）》 《建筑设计防火规范》 标准号、实施日期 GB50156-2012，2013年3月1日 GB50016-2014，2015年5月1日 GB50140-2005，2005年10月1日 GB15603-1995，1996年2月1日 GB18265-2000，2001年5月1日 GB18218-2009，2009年12月1日 GB17914-2013，2014年7月1日 GB2894-2008，2009年10月1日 GB12463-2009，2010年5月1日 GB12158-2006，2006年12月1日 GB50058-2014，2014年10月1日 GB13348-2009，2009年12月1日 GB15630-1995，1996年2月1日 9

2 3 《建筑灭火器配置设计规范》 4 《常用化学危险品贮存通则》 《危险化学品经营企业开业条件和技术要求》 《危险化学品重大危险源辩识》 5 6 7 《易燃易爆性商品储存养护技术条件》 8 《安全标志及其使用导则》 9 《危险货物运输包装通用技术条件》 10 《防止静电事故通用导则》 11 《爆炸危险环境电力装置设计规范》 12 《液体石油产品静电安全规程》 13 《消防安全标志设置要求》

序号 14 文件名 标准号、实施日期 GB13690-2009，2010年5月1日 GB6441-1986，1987年2月1日 AQ3009-2007，2008年1月1日 AQ3010-2007，2008年1月1日 AQ/T3050-2013，2013年10月1日 AQ8001-2007，2007年4月1日 AQ3013-2008，2009年1月1日 GB/T29639-2013，2013年10月1日 SH/T 3022-2011，2011年6月1日 GB/T13869-2008，2008年12月1日 GB50187-2012，2012年8月1日 (GB18218-2014) （HJ/T169-2004） （GB3838-2002） （GB3096-2008） （GB4915-2013） 《化学品分类和危险性公示通则》 15 《企业职工伤亡事故分类》 16 《危险场所电气防爆安全规范》 17 《矿山作业安全规范》 18 《加油矿山视频安防监控系统技术要求》 19 《安全评价通则》 《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》 《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》 《石油化工设备和管道涂料防腐蚀技术规范》 《用电安全导则》 20 21 22 23 24 《工业企业总平面设计规范》 《化学危险品重大危险源辨识》 《建设项目环境风险评价技术导则》 《地表水环境质量标准》 《声环境质量标准》 《水泥工业大气污染物排放标准》 10

序号 文件名 污水综合排放标准》 标准号、实施日期 （GB8978-1996） 1.3 基本要求

1.3.1 健全机构

为了确保每个作业人员生命安全和公司财产安全，需要全体干部、职工同心协力、齐抓共管；进一步关注每个职工的生命安全，关心我站的安全问题，已成为公司每个员工责无旁贷的责任。我们公司本着有岗就有责，有职就有责的原则，制定“一岗双责”安全责任制度，对于落实好我公司安全工作，确保公司各项工作顺利开展具有重要的意义。矿山建立主要负责人或分管负责人牵头的安全生产分级管控体系组织领导机构，明确从企业基层操作人员到最高管理层，都应当参与风险分级管控工作。主要负责人作为本单位安全生产分级管控建设的第一责任人，应保证安全生产分级管控工作的资源投入，其他部门及人员应负责职责范围内的安全生产分级管控工作，以确保矿山安全生产能够得到有效的控制。

1.3.2 完善制度

矿山在隐患排查体系、安全生产标准化等安全管理体系的基础上，进一步完善风险分级管控制度及相关记录文件，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯穿于生产活动全过程，成为企业各层级、各专业、各岗位日常工作重要组成部分。

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1.3.3 组织培训

矿山制定风险分级管控体系培训计划，分层次、分阶段组织全体员工进行培训，使其掌握风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，并保留培训记录。

1.3.4 落实责任

矿山建立风险分级管控目标责任考核及奖惩机制，并严格执行。

1.4 术语及定义

1.4.1 风险评价

风险评价是对系统或作业中固有的或潜在的危险及其严重程度所进行的分析和评估，并以既定指数、等级或概率值作出定性、定量的表示。

1.4.2 危险源

危险源是指可能导致事故的潜在的不安全因素。现实的各种系统不可避免的会存在某些种类的危险源。

1.4.3 危害

危害是指可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。

1.4.4 危险有害因素

指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中物的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。

1.4.5 危害因素辨识

识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素

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特性的过程。

1.4.6 风险

某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险(R) = 频率(L) × 严重度(S)风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。

1.4.7 工作危害分析法（JHA）

是指通过对工作过程的逐步分析，找出其有危险的工作步骤，进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。

1.4.8 安全检查表分析法（SCL）

依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。

1.4.9 风险评估

评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

1.5 危害因素辨识

1.5.1 辨识范围

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段； （2）常规和异常活动； （3）事故及潜在的紧急情况； （4）所有进入作业场所的人员的活动； （5）汽油、柴油的装卸、存储和加油过程； （6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

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（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； （8）丢弃、废弃、拆除与处置； （9）气候、地震及其他自然灾害等。

1.5.2 辨识内容

在进行危害识别时，应依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害的根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触电及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。

1.5.3 危害因素造成的事故类别及后果

危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。

危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。

1.6 风险识别、评价及控制流程

风险识别评价流程图如下：

风险因素的识别 风险评价

判定风险是否允许 编制风险控制计划（如有必要） 评审措施计划的充分性 14风险再评价

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第2章 风险识别措施

2.1 非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

危 险 因 素 1 酒后上岗 睡岗、串岗 精神恍惚，注意力不集中 情绪亢奋或低落 上班时个人劳动安全保护用品不齐 戴安全帽不系绳带 安全帽当凳子坐 工装不扣齐纽扣或披肩上岗 可能导致的事故 各种责任事故 各种责任事故 各种责任事故 各种责任事故 触电等各种事故 风险等级 Ⅰ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅱ 管 控 措 施 落实安全责任制，一经发现严禁当班上岗 落实安全责任制，一经发现严禁当班上岗 落实安全责任制，一经发现严禁当班上岗 落实安全责任制，一经发现严禁当班上岗 落实安全操作规程，正确佩戴各种安全保护用品 落实安全操作规程，正确佩戴安全帽 勤检查，一经发现严肃处理 勤检查，一经发现严肃处理 人 的 不 安 全 行 为 2 3 4 5 6 7 8 安全帽跌落及次生事故 Ⅰ 安全帽损坏 衣服卷入旋转设备等造Ⅱ Ⅱ 16

成人员伤害 9 绝缘鞋，翻毛皮鞋等不系牢鞋带 安全帽等安全防护用品损坏，失去保护作用 上班时间干与工作无关的事，如：玩手机、打游戏等 乘坐交通工具（人车、罐笼等）不服从指挥 乘坐人车等交通工具，未停稳跳（上）车 高空、井筒内（口）作业不采取防跌落14 措施 （距跌落基准面高度2米以上） 15 拒绝学习培训及采用新经验技术，固守安全意识淡薄，技术落陈旧习惯 后导致各种事故发生 Ⅱ Ⅰ 落实岗位责任，加强职工教育，改变观念 自己勤检查，携带移动光源上班 高空坠落事故 Ⅰ 落实安全操作规程，采取防坠落措施 因鞋带畔挂造成事故发生 触电各类事故发生 Ⅱ 自己勤检查，发现自后立即纠正 10 Ⅰ 自己勤检查，发现自后立即更换 11 各种责任事故 Ⅱ 落实岗位责任制，全身心投入到生产活动中 12 机械伤害、高空坠落等 Ⅱ 教育职工提高安全意识，服从操作人员指挥 13 跌倒、撞车等事故 Ⅱ 严格落实安全管理规定，一经发现严肃处理 16 上晚班或下井作业时不携带移动光源 跌倒等事故发生 17

17 作业时不与人沟通 18 不遵守安全操作规程，违章作业 19 机械伤害等事故 各类事故发生 Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅱ 落实联络确认制 落实安全操作规程，按章操作 落实安全操作规程，按章操作 严格落实安全联保互保责任 为图进度，无作业方案，凭经验冒险蛮各类事故发生 干 各类事故发生 20 缺乏团队合作精神、个人英雄主义 岗位：通用部分（上班期间）1 非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

岗位：通用部分（上班期间）2 人 的 不 安 全 行 为 24 作业场地内工具、材料乱堆、乱扔 跌倒及次生事故 Ⅱ 23 作业前对工具的安全性能缺乏检查 各类事故发生 Ⅰ 22 危险辨识出来存在侥幸心理，不采取防范各类事故发生 措施 Ⅰ 危 险 因 素 21 对作业点危险因数缺乏辨识、辨识不充分 可能导致的事故 各类事故发生 风险等级 Ⅰ 管 控 措 施 积累经验，积极学习，提高危险辨识能力 严格落实安全操作规程，按章操作 严格落实安全操作规程，作业前严格检查 落实岗位责任制，实施定置管理 18

25 乱动情况不明的开关、按键、设备 各类事故发生 Ⅰ 严格落实安全管理规定，严禁乱动设备 遵守安全管理规定，服从各种警示指令 遵守安全管理规定，服从各种警示指令 落实联络确认制，使用标准语言沟通 落实安全管理规定，文明生产 多观察，绕道而行 多观察，绕道而行 教育职工，改变观念，提高安全素养 教育职工，改变观念，服从26 忽视各种提示、警示标志和警戒人员指令 中毒等各类事故发生 翻越安全护栏、隔离栅强行进入、通过封闭区域 交叉作业缺乏沟通；口令不统一；信息沟28 通中使用有歧义的语言、习惯性口语语言、错误操作，导致各类事故发生 提供虚假信息 29 井下行走相互打闹、与车辆抢道、跨行在电铲电缆上 摔倒、车辆伤害等 吊起物失控落下等造成事故发生 Ⅰ 27 中毒等各类事故发生 Ⅰ Ⅱ Ⅰ 30 在厂房内从正在起吊的重物下通过 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ 31 站在正在安装，维修的天车（设备）下边 物体打击事故 32 不遵守岗位安全操作规程，视安规为“管、安全意识淡薄，导致各类事故发卡、压”和束缚自己的条条框框 生 33 思想有抵触情绪，不服从安全管理人员管 19

理 34 用砂轮机侧面打磨工作 砂轮破碎造成物体打击、其他伤害 砂轮破碎造成物体打击、其他伤害 车辆伤害事故 Ⅱ 管理 严禁在砂轮侧面打磨工件 严禁再在砂轮机正面打磨工件 落时安全管理责任制，安排专人担任警戒 35 站在砂轮机正面打磨工件 Ⅱ 36 工程车辆下斜坡无人警戒 Ⅱ 非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

岗位：通用部分（上班期间）

3

人 的 38 危 险 因 素 可能导致的事故 风险等级 Ⅰ Ⅰ 管 控 措 施 严禁使用1档以上档位下斜坡 严格落实敲帮问顶制度 37 工程车辆下斜坡采用高档行驶（必须使用1档） 飞车等事故致人受伤 井下作业时巷道浮石敲帮问顶不充分，存在侥幸心理 片帮冒顶事故 20

不 安 全 行 为 39 井下作业前未进行有毒有害气体检测 40 设备吊起、升起维修时不进行可靠的垫支 41 到响大炮时间不在规定时间内离开作业点 中毒窒息事故 物体下落致人伤亡 火药爆炸事故 Ⅰ Ⅱ Ⅰ 严格落实有毒有害气体检测制度 按章作业，对物体进行可靠的支垫 按章操作，在规定的时间内撤离作业现场 组织作业时明确指定现场安全负责人 勤检查，清点人数，禁止此类事情发生 勤检查，坚决禁止该项行为 勤检查，坚决禁止该项行为 勤检查，坚决禁止该项行为 断电，用干布巾（棉纱）擦拭 严禁湿手操纵电器 坚决禁止该项行为 坚决禁止该项行为 提高个人修养，谈吐要文明 42 作业现场无专人负责全面工作 各种伤害事故 冒顶事故，中毒窒息事故 火灾事故、中毒窒息事故 火灾事故 车辆伤害事故 触电事故 触电事故 切割片碎片伤人 火灾，其它伤害 斗殴，同事关系恶化 Ⅱ 43 在废弃的巷道内休息 Ⅰ 44 井下明火取暖 45 井下用灯泡烘衣裤 46 工程车车厢载人 47 用湿手、湿布擦拭电器设备 48 湿手操纵电器 49 切割机当砂轮机使用 50 切割机切割非金属材料 51 说话方式失当 Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅱ 21

52 工作时嘻嘻哈哈，相互打闹 53 溜井使用提供虚假信息 跌倒等其他伤害 溜井棚堵及各种次生事故 Ⅱ Ⅱ 作业时要工作态度要严肃 与有关人员联系时实事求是，据实沟通情况

非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

岗位：通用部分（上班期间）

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物 的 不 安 全 状 态 危 险 因 素 1 2 3 4 5 6 7 作业场所照明不充分 行走道路不通畅，有障碍 可能导致的事故 视线不清引发各类事故 摔倒等各种事故 风险等级 Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ 管 控 措 施 及时增加照明，保证照明充分 开展定置管理，及时清除障碍物 勤检查，发现问题及时更换 勤检查，发现问题及时更换 勤检查，发现问题及时更换 勤检查，发现问题及时维修 勤检查，发现问题及时更换 工具不符合要求（磨损严重、绝缘降低等） 触电等各种事故 材料质量不能满足作业要求 安全帽损坏、开裂、部件缺失 设备带病运行 安全防护装置缺失 机械伤害等各类事故 物体打击等致人受伤 设备事故、机械伤害 机械伤害事故 22

8 9 10 11 12 13 14 15 砂轮机砂轮过小、未加紧 切割机切割片边缘凹凸不平，损伤严重 旋转设备傍边放置绳索、撬棍等杂物 电线绝缘损坏，超负荷用电 溜井口、井筒边缘，2m以上平台边缘无防坠落措施 油料无定置管理，地面油渍不及时清理 电器设备绝缘降低，保护接地（零）装置失效 风、水、油管路跑冒、滴、漏 砂轮飞出伤人 切割片碎片伤人 设备事故、其他伤害 触电事故，火灾事故 高空坠落事故 火灾事故 触电事故 火灾、跌倒等其它事故 Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅱ 勤检查，发现问题及时更换、维修 勤检查，发现问题及时更换 勤检查，发现由杂物及时清理 按电线规格使用电器负荷 按章操作，采取防坠落措施 勤检查，及时清理油污 勤检查，发现问题及时处理 勤检查，及时维护保养

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岗位：通用部分（工余期间）

人 危 险 因 素 1 骑摩托车不戴头盔 可能导致的事故 头部失去保护，意外时受伤加重 风险等级 Ⅰ 管 控 措 施 遵守交规，骑车带头盔 23

的 不 安 全 行 为 2 3 4 5 6 骑摩托车超速行驶 骑摩托车穿拖鞋 沾染酗酒、赌博等不良生活习惯 酒后驾驶机动车辆 驾驶机动车辆夜间会车不变换近光灯 驾驶机动车辆急转弯处不鸣笛示警 上网、打牌等熬夜 在宿舍内使用大功率、超负荷电器 车辆易失控发生交通事故 操作车辆时易发生意外 损伤身体，影响心情、人员关系等 交通事故 因视线受强光刺激看不见而发生交通事故 交通事故 Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅱ 遵守交规，安全驾驶车辆 遵守交规，安全驾驶车辆 远离不良生活习气，培养良好业余爱好 遵守交规，严禁酒后驾车 遵守交规，会车时使用近光 7 Ⅱ 遵守交规，转弯处鸣笛示警 养成良好习惯，早睡早起，保持好精神 按电线承载负荷使用电器设备 出门切断电源 睡觉前将火盆移出室外 户外增加弯头等防回风装置 8 精神恍惚而引发各种事故 Ⅰ 9 电线发热引起火灾等事故 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅱ 10 长期外出不切断宿舍内电源 火灾 11 冬季室内使用火盆睡厚不移出室外 煤气中毒 12 室外煤炉烟囱物防回风措施 煤气中毒 24

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风险等级 Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅰ 危 险 因 素 1 2 3 榔头锤面淬火 大锤锤把安装不牢固 锤柄使用金属杆 维修电气设备不与电气人员联系，落实停电，挂牌 手锤当垫铁使用 可能导致的事故 锤面崩飞伤人 垂体飞出伤人 振伤自己或他人 机械伤害事故 物体打击事故，其它伤害 工具损坏，身体失控受伤 损坏工件、伤害自己或他人 伤到自己手掌 管 控 措 施 落实安全操作规程，严禁榔头面淬火 勤检查，发现松动及时加固 使用木质锤柄 落实责任制，确保维修人员安全 落实安全操作规程，严禁手锤当垫铁使用 严禁此种事情发生 落实安全操作规程，使用合适工具作业 落实安全操作规程，给工具安装木质手柄 人 的 不 安 全 行 为 4 5 Ⅱ 6 使用套筒扳手紧螺丝用套管加力 Ⅱ 7 大活络扳手紧小螺丝；小活络扳手紧大螺丝 Ⅱ 8 使用无柄的锉刀、刮刀 Ⅱ 26

9 手锤打击老虎钳加力 损坏工件、手锤伤人 Ⅱ 落实安全操作规程，严禁此种事情发生 落实安全操作规程，严禁此种事情发生 实施定置管理 落实安全确认制，及时恢复安全防护装置 使用工具代替手指 勤检查，一经发现及时清洗、更换 勤检查，一经发现及时更换 勤检查，一经发现及时维修、更换 必须安装防护罩 勤检查，一经发现及时维修、更换 落实安全操作规程，安装木质手柄 勤检查，一经发现及时更换 勤检查，一经发现及时处理 10 11 12 13 14 1 物 的 不 安 全 状 态 2 3 4 5 6 7 8 老虎钳上轩工件不加紧 拆卸备件胡乱堆放 设备维修完毕安全防护装置不及时恢复 用手指探测设备间隙 手指放入闭合面、剪切面间隙中 手锤锤面有缺口、油脂 锤柄不牢固，有损伤 老虎钳加紧装置失灵 砂轮机无防护罩 砂轮机砂轮过小、未加紧 锉刀、刮刀无手柄 绳套断股或打绞严重 起吊设备的悬挂点不牢固 碎屑飞出伤人 损坏设备或伤人 造成人员伤害 造成自身伤害（手指受伤） 手锤滑脱伤人 手锤头滑脱伤人 工件飞出伤人 砂轮飞出伤人 砂轮飞出伤人 伤到使用者 绳套断裂、飞出伤人 发生物体打击伤人 Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅰ 27

9 10 扳手等工具口沿、加紧装置失灵 井下现场作业时巷道顶部浮石清理不充分 滑脱伤到自己或他人 浮石冒落伤人 Ⅱ Ⅰ 勤检查，一经发现及时维修、更换 落实敲帮问顶制度 岗位：钳工 非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

岗位：电工

危 险 因 素 1 2 人 的 不 安 全 行 为 4 5 6 7 8 作业时不通知相关联人员或提供虚假信息 触电事故、机械伤人等 Ⅱ 设备不验电及开始维修 线头不包扎好，线路有裸露 使用铜丝等其他金属丝代替保险丝 注意力不集中，将工具、零件遗失在设备触电事故 触电事故 设备事故 设备事故、其它伤害 Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅰ 3 专业技术知识欠缺，冒险作业 没取得独立作业资格，违章作业 维修设备时相关开关不挂警示标志 可能导致的事故 风险等级 管 控 措 施 组织培训学习，提高安全操作技能 组织培训学习，取得安全操作资格证 落实安全操作规程，悬挂警示标志 落实责任制，实施信息确认，提供准确信息 落实安全操作规程，先验电，后作业 落实安全操作规程，将线头包扎好 落实安全操作规程，使用规范的保险丝 养成良好习惯，作业完毕清理现场 触电事故、其它伤害等 Ⅰ 触电事故、违章作业 Ⅰ 触电事故、机械伤人等 Ⅰ 28

内 9 10 11 12 13 1 物 的 不 安 全 状 态 2 3 4 5 6 7 8 使用仪表错拨档位或绝缘等级不符 不穿绝缘鞋等安全防护用品 设备事故、其它伤害等 Ⅱ 触电事故、其它伤害等 Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅱ 使用合适的档位和仪表 按规定正确使用安全防护用品 勤检查，及时更换 落实安全操作规程，采取防坠落措施 落实安全操作规程，安装工作保护接地 勤检查，发现问题及时更换 勤检查，发现问题及时更换 作业前必须坚持验电 勤检查，发现问题及时更换 勤检查，发现问题及时更换 定时打压，及时更换 勤巡查，发现异常及时报告 使用的手钳等工具绝缘损坏，不及时更换 触电事故 登高作业不采取防坠落措施 外线作业不采取保护接地等保护措施 手钳等工具绝缘损坏 测量仪表损坏或指示错误 设备操作失灵（如开关触头粘连等） 使用的备件质量不符合作业要求 梯子、踏板、脚扣等有损伤，不牢固 令壳棒等绝缘工具耐压程度不够 绝缘靴等耐压程度不够 设备运行声音异常，外壳损坏 设备事故、火灾 高空坠落事故 触电事故 触电事故 触电事故等 触电事故 触电事故、设备事故等 Ⅱ 高空坠落事故 触电事故 Ⅰ Ⅱ Ⅰ

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岗位：焊工

危 险 因 素 1 2 3 人 的 不 安 全 行 为 8 9 乙炔瓶平放或未采取防倒措施 坐在气瓶上休息 7 氧气瓶平放时头低尾高 4 5 6 私自对电焊机进行接线 在开关电焊机时未佩戴绝缘手套或手套不干燥 焊接产生的火花未进行接挡或接挡不到位 离开作业现场时未检查是否留有火灾隐患 作业时灭火器未配备到位 在移动和倒换电焊机的极性时未切断电源 触电事故 设备事故、其它伤害 爆炸事故、其它伤害 人身伤害事故 人身伤害事故 火灾、爆炸事故 火灾事故 烫伤事故 Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ 穿戴个人安全防护用品 落实确认制，熄灭火源 落实确认制，配备足够的消防用品 落实安全操作规程，断电后移动设备 落实安全操作规程，平放时保持头高尾低 落实安全操作规程，严禁乙炔瓶平放 落实安全操作规程，严禁坐气瓶 落实安全操作规程，按规定使用气带 落实安全操作规程，按规定放置气瓶（5米） 可能导致的事故 触电事故 风险等级 管 控 措 施 Ⅰ Ⅱ 落实责任制，专业人员接线 带干燥的手套作业 Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅱ 10 氧气、乙炔气带用反 11 气瓶间距不符合规范 30

12 焊缝未冷却就清理表面的焊渣 13 不采用放回火装置 14 气瓶混放 1 2 3 物 的 不 安 全 状 态 4 5 6 7 8 9 电焊机无接地线或接地不良 被焊工件上有积水 施工区域存在易燃、易爆物品 烫伤事故 火灾、爆炸事故 火灾、其他伤害 触电事故 触电事故 火灾、爆炸事故 Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅰ 冷却后再清理 安装防回火装置 氧气、乙炔空、满瓶分置并注明状态 勤检查，发现问题及时处理 勤检查，发现积水及时清理 落实安全操作规程，采取防范措施 勤检查，发现问题及时处理 勤检查，发现问题及时处理 落实通风措施，确保安全作业 勤检查，发现油污及时清理 勤检查，发现问题及时处理 勤检查，发现缺失及时补充 勤检查，发现问题及时更换 及时收入库房内 焊线接头处接触不良，长时间作业引起过热 火灾事故 焊机、电线绝缘损坏 受限空间内作业气体含量不合格 受限空间内作业无有效的通风装置 气瓶嘴粘有油污 瓶嘴、气带漏气 触电事故 窒息中毒事故 窒息中毒事故 火灾、爆炸事故 火灾事故 火灾、爆炸事故 火灾、爆炸事故 爆炸事故 10 气瓶无瓶帽、垫圈等安全附件 11 防回火装置失灵 12 气瓶暴晒 矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表 岗位：井下作业

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危 险 因 素 可能导致的事故 风险等级 Ⅰ 管 控 措 施 1 掘进作业时片帮冒顶、盲炮、炮烟、设备缺陷、风砸伤、炸伤、中毒、机械伤害、物管脱落、操作错误。 天井上掘时片帮冒顶、盲炮、炮烟、高处坠落，设体打击 砸伤、炸伤、中毒、摔伤、机械伤害、物体打击、触电 安全操作规程 2 备缺陷，梯子、平台缺陷，火工器材缺陷、电器电线绝缘损坏 Ⅰ 系安全带、安全操作规程 3 天井下掘时片帮、盲炮、炮烟、梯子缺陷，提升缺砸伤、炸伤、中毒高处坠落、机械陷、设备缺陷、水危害、电危害。 伤害、淹溺、触电。 Ⅰ 系安全带、抽水、安全操作规程 安全操作规程、持证上岗 4 爆破作业时片帮冒顶、炮烟、易燃易爆物质无警戒、砸伤、中毒、爆炸 操作错误、两人确认制 伤害。 Ⅰ 5 铲运机作业时片帮冒顶、炮烟、电危害、溜井口坠砸伤、中毒、摔伤、 落、设备缺陷 支护作业时片帮冒顶、炮烟、高处坠落、木（金属）棚坍塌，物体打击 触电、机械伤害 砸伤、中毒、摔伤 Ⅰ 安全操作规程，持证上岗 6 Ⅰ 系安全带、安全，操作规程 7 工程车驾驶时片帮冒顶、炮烟、运转中的车辆、机砸伤、中毒、车辆、 械设备、溜井、电器设施 机械伤害、坠落、触电 Ⅰ 落实安全操作规程 32

8 井下行走时片帮冒顶、炮烟、设备缺陷、风管脱落、操作错误。 维修作业时环境、设备、工具缺陷，操作错误 卷扬机使用时环境、设备缺陷，联系信号缺陷操作错误 搅拌机作业时设备缺陷、漏电、平台坠落、钢绳缠绕、料斗下落、粉尘。 料井口（溜井）作业时片帮冒顶、炮烟、倒料设施缺陷，倒料井口坠落，照明不良。 工程车作业时设备、道路缺陷、烟雾、照明不良，交岔作业，溜井口、斜坡巷道。 砸伤、中毒、机械伤害、物体打击 Ⅰ 物体打击、机械伤 害、砸伤 机械伤害、物体打击 落实安全规章制度 落实安全操作规程、持证上岗 落实安全操作规程、信息确认制 安全操作规程 勤检查、维护、排除、系安全带正确作业 落实安全操作规程、持证上岗 落实安全操作规程、持证上岗。 落实安全操作规程 9 Ⅰ 10 Ⅰ 11 机械伤害、触电、摔伤砸伤、矽肺 Ⅰ 12 砸伤、中毒、摔伤、其它伤害。 Ⅰ 13 车辆伤害、物体打击、高处坠落。 Ⅰ 14 喷射混凝土作业时片帮冒顶、炮烟、粉尘危害、设砸伤、中毒、矽肺、机械伤害、物备缺陷、风管脱落、平台缺陷。 体打击、高处坠落 Ⅰ 15 井下、作业区行人巷道内片帮冒顶、炮烟、运转中砸伤、中毒、车辆、机械伤害，坠的车辆、机械设备、溜井、电器设施。 落、触电 Ⅰ 33

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岗位：深孔凿岩

危 险 因 素 1 物 的 不 安 全 状 态 2 3 4 5 6 7 可能导致的事故 风险等级 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅱ 管 控 措 施 勤检查，发现问题及时处理 落实通风检测制度 勤检查，发现问题及时处理 勤检查，发现问题及时处理 勤检查，发现问题及时处理 落实敲帮问顶制度 检查各部件须完好，不漏风，手禁止放在钎尾上 风、水管接头绑扎不牢靠，脱落 物体打击事故 作业点通风不良 凿岩机存在缺陷 机头缺陷、夹钎器失灵 钎杆、套管质量存在缺陷 巷道存在浮石 换钎杆时卡钎器故障，致使钎杆卡不稳掉下 中毒事故 设备伤害事故 设备伤害，物体打击事故 设备伤害，物体打击事故 片帮冒顶事故 戳伤手背

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岗位： 爆破作业

危 险 因 素 库房领用器材时未检查火工器材质量和数量、违章进库 可能导致的事故 质量缺陷、数量不清导致间接事故 爆炸事故 丢失、爆炸、燃烧伤害 爆炸事故、有毒有害气体中毒事故等 民爆物品遗失、其它伤害 爆炸事故 片帮冒顶事故 中毒窒息事故 风险等级 Ⅰ Ⅰ Ⅰ 管 控 措 施 1 人 的 不 安 全 行 为 4 认真落实库房管理制度 认真落实库房管理制度 严格落实炸药运输管理规定 2 进入库区（内）使用手机等无线通讯设备 3 搬运火工器材时混合搬运、重放重卸、吸烟、用火、无专人押运、超载、违章运输。 点火时不按预定方案点火（时间、顺序） Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ 严格按照作业方案点火 严格落实退库制度 严格落实安全操作规程 在安全的地段加工药包 通风排烟检测后再进入检查 5 爆炸物品相互转接 6 装药时进路没有挂牌警戒和使用金属炮棍装药 7 在作业场所支护不牢靠的地方加工起爆药包 8 未通风进入爆破作业区，检查爆堆 35

9 爆炸物品管理不善遗失 10 起爆器与其他电缆接触， 11 放警戒时对场所检查有遗漏 12 设备有缺陷，接头连接不牢固 13 作业现场爆破物品乱扔 装药时片帮冒顶、烟雾、照明不良、装药器缺陷工具缺陷。 其它伤害 导致早爆 爆破事故导致人身伤害 物体打击 遗失爆炸物品等其他事故 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ 严格落实责任制，谁领取谁负责 起爆器单独安全放置 仔细检查，排除隐患 连接牢固，并进行铁丝锁定 严格落实责任制，谁领取谁负责 落实安全操作规程，保证作业环境、工具条件良好 仔细检查，发现问题原件及时更换 在安全地段避炮，通过安全路线撤离 落实安全操作规程，保证作业环境安全良好 安装放电设施，及时消除静电 1 物 砸伤、物体打击、其它伤害。 Ⅰ 的 2 起爆时连接系统原件有缺陷， 不 安 3 撤出线路和避炮地点缺陷 全 状 4 态 深进路装炮（爆破）时有害气体、照明不良、顶帮浮石，道路上有障碍 爆炸伤害 Ⅰ 跌倒、片帮冒顶事故 Ⅰ CO中毒、跌倒 Ⅰ 5 装药器带静电 触电危害、 Ⅰ 36

6 浅孔作业时片帮冒顶、炮烟、设备缺陷、照明不良 砸伤、中毒、机械伤害 7 装药器风管接头（爆破）风管接头脱落 8 拒爆药包 高压风伤人（特别是眼睛受伤 爆炸事故 Ⅰ Ⅰ Ⅰ 落实安全操作规程，保证作业环境、工具条件良好 连接牢固，并用绳索锁定 安装操作规程处理药包

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岗位：安装、维修作业

物 的 不 安 全 状 2 3 1 危 险 因 素 维修电铲、工程车、电机车等作业时环境、工器具缺陷、未切断电源、刹车不牢、装配、拆卸、起吊时支点不牢靠 维修卷扬机时作业环境、工器具缺陷、设备在运转中维修、登高作业。 可能导致的事故 物体打击、机械伤害、触电、其他伤害 风险等级 管 控 措 施 及时检查作业环境、工器具安全情Ⅱ 况，落实安全操作规程 机械伤害、高处坠落 Ⅱ 及时检查作业环境、工器具安全情况，落实安全操作规程 及时检查作业环境、工器具安全情安装风、水管路作业时环境、工器具存物体打击、高处坠落其他伤害 Ⅱ 37

态 在缺陷；溜井口、作业场所混乱 气焊（割）作业时环境、设备、工具有4 缺陷；作业场所存在易燃易爆物质、无爆炸、物体打击、火灾、其它 Ⅱ 防护劳保 砂轮机使用时环境、设备缺陷、砂轮机5 振动大、物体重压砂轮机、正面作业无物体打击、机械伤害 防罩、砂轮片超过磨损 Ⅱ 况，落实安全操作规程 定期检验安全阀、仪表、持证上岗、落实安全操作规程。 及时维护安全装置，更换砂轮片、落实安全操作规程。

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岗位：提升作业

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种类 人 的 不 安 全 行 为 物 的 不 安 全 危 险 因 素 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 信号操作台台面上放置水杯，手电等物品 提升司机对机房设备性能了解不全面 高压配电柜出现异常，情况不明盲目处理 司机与信号工、维修工相互联系时使用口语 信号工与拥罐工配合不到位 爆炸物品与人员同层提升运输 违规提运超大、超高、超重材料 不落实联系确认就开始闸盘测试，液压站调试 电气维修、线路更改、数据更改不做记录 井筒电气线路维修时联系方式、安全保护不落实 马头门区域维修作业时与信号工联系确认不到位 可能导致的事故 设备误操作、其他伤害 设备误操作、其他伤害 触电事故、其他伤害 设备误操作、其他伤害 设备事故，人身伤害 爆炸事故 设备事故 设备事故、其他伤害 设备事故、其他伤害 设备事故、其他伤害 机械伤害事故 风险等级 Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅱ 管 控 措 施 保持台面无杂物 加强学习，按章操作 查明情况，按照安全操作规程处理 规范使用语言 落实信息联络确认制 落实提升运输制度 落实罐笼运输制度 认真落实确认制 落实责任制，完善有关记录 落实独立联系方式、防坠落措施，井口专人监护 落实信息确认制 1 2 3 4 5 液压站压力不稳 电流表显示大量波动加大 电脑参数异常 井筒内梯子损坏、无防护网、线头裸露 设备事故、其他伤害 设备事故、其他伤害 设备事故、其它伤害 坠落事故、触电事故 Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅰ 勤检查，发现问题及时维修 勤观察，发现异常及时维修 勤观察，发现异常及时维修 勤观察，发现异常及时维修 勤观察，发现异常及时维修 信号室内电器（线）绝缘损坏，线头裸露 触电事故 39

状 态 6 7 8 9 限位开关等系统安全保护装置失灵、误动作 钢绳绳断股 闸盘、首绳沾染油污 导向轮、减速器等转动部分声音异常 设备事故、其他伤害 设备事故 设备事故，闸盘打滑失控 设备事故，其他伤害 Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅰ 严密观察，及时调试、更换原件 勤观察，发现异常及时维护、更换 及时清理，保持整洁 严密观察，及时维护检修 非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

岗位：空压机作业

种类 人 的 不 安 全 3 2 开机时不盘车，打开排风管， 憋停设备、其它伤害 Ⅱ 危 险 因 素 可能导致的事故 风险等级 Ⅰ 管 控 措 施 保持好心情，精力，全身心投入工作中 落实安全操作规程 落实安全操作规程，一人操作 1 精神状态不佳，情绪低落，巡检不到位 各类事故 设备伤害事故、设备事盘车、摇油、启动空压机多人同时操作 Ⅱ 故 40

行 为 4 5 带负荷停机 巡检过程中触摸或靠近设备旋转部位 压风机正常运行操作油压、水流继电器和急停按钮停机 注油器加油时间超过额定间隔 设备循环水通路水垢堵塞、开裂 油压、水压继电器虚接 设备地脚螺栓松动；混凝土基座变形、开裂 注油器、油箱缺油 减荷阀在负荷位置启动空压机 控制柜电磁声过大 储气罐开裂；安全排气阀失效 设备损伤 人员受伤 Ⅱ Ⅱ 落实安全操作规程，减荷停机 落实安全操作规程，禁止触摸旋转设备 落实安全操作规程，禁止乱动继电器 落实安全操作规程，按规定时间加油 勤检查，发现问题及时处理 仔细检查，发现问题及时处理 勤检查，发现问题及时维护 勤检查，发现问题及时加油 按章操作，空载启动设备 及时检修，消除杂音 勤检查，发现问题及时处理、更换 6 7 1 物 的 不 安 全 状 态 2 3 4 5 6 7 设备受损 设备事故 散热受阻，设备受损 带负荷自动停机 设备事故、其它伤害 设备事故 憋停设备、其它伤害 噪音干扰 爆炸事故，致人伤亡，设备受损 Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅰ Ⅰ

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岗位：主排水工（水泵、砂泵操作）

危 险 因 素 1 人 的 不 安 全 行 为 物 的 不 安 全 5 1 2 3 4 5 2 3 4 开泵操作顺序不当 操作高压启动柜时，不做绝缘防触电措施 带负荷分合隔离开关 水泵空载运转或出现故障时未及时停机； 巡检过程中触摸或靠近设备旋转部位 旋转部分无安全防护罩 消防器材缺乏 作业地点顶帮支护出现损坏 接地装置失效 在运行或巡检过程中发现零可能导致的事故 损坏设备；其它伤害 触电事故 触电事故；其它伤害 损坏设备 风险等级 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ 管 控 措 施 开泵操作必须按照开泵的工作流程 戴绝缘手套，站在绝缘台面上作业 加强培训，严禁带负荷分合隔离开关 勤检查，水泵空载运转或出现故障及时停机 设备伤害；其它伤害 设备伤害；其它伤害 火灾事故；其它伤害 片帮冒顶事故 触电事故 设备事故；其它伤害 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ 加强培训，严禁触摸运行中的旋转部分 勤检查，及时恢复防护罩 器材齐全有效，摆放位置正确，定期检查 勤检查，及时维护修理 勤检查，及时维护修理 勤检查，及时维护修理 42

状 态 6 7 8 9 部件松动； 盘根漏水联成线 触电事故；设备烧毁 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ 勤检查，及时维护修理 勤检查，及时维护 勤检查，及时维护修理 勤检查，及时维护修理 设备运转声音不均匀，有异响 设备事故；其它事故 设备温升超过额定值 作业场所有异味 设备事故 设备烧毁；其它事故 非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

岗位：碎矿作业 危 险 因 素 1 人 的 不 安 全 行 为 5 4 3 2 不戴防尘口罩 给矿量控制忽大忽小，不稳定 机械运行时进行设备调整、清理和维护 破碎机运行时用手直接进入料口挪移矿石 开机时上下工序之间不进行信息确认 可能导致的事故 诱发矽肺职业病 堵机等设备事故 机械伤害；其它事故 风险等级 Ⅰ Ⅰ Ⅰ 管 控 措 施 按照规定佩戴防尘口罩 及时掌握，合理控制给矿量的大小，均匀稳定给矿 按章操作，运行中设备严禁进行调整、清理和维护 加强培训、监督检查，严禁手直接进入运行中的设备料口 按章操作，落实岗位责任，开机之前与相关岗位信息确认 机械伤害致人受伤 Ⅰ 设备事故；其它伤害 Ⅰ 43

6 开机顺序错误 设备事故；其它伤害 设备事故；其它伤害 机械伤害；其它事故 设备事故；其它伤害 跌倒、坠落事故 机械伤害；其它事故 机械伤害；其它事故 机械伤害；其它事故 Ⅰ 统一指挥，按章操作，按矿石流向自下而上依次开机 统一指挥，按章操作，按矿石流向自上而下依次开机 统一指挥，制定单项安全措施，明确安全责任人 7 停机顺序错误 多工种人员处理料口堵塞时无专人负责协调 破碎机腔内爆破作业 攀登破碎机的金属台阶、扶手脱焊、损坏、锈蚀、结冰 防护罩受损、脱落 Ⅰ 8 Ⅰ 9 Ⅰ 严禁破碎机腔内爆破作业 1 物 的 不 安 全 状 态 4 5 3 2 Ⅱ 每班仔细检查，发现问题及时处理、修复 Ⅱ 每班仔细检查，发现问题及时处理、修复 传动皮带出现撕裂等受损情况 Ⅰ 每班仔细检查，发现问题及时更换 传动皮带过松、过紧 设备液压润滑系统、连锁装置失灵 Ⅱ 每班仔细检查，发现问题及时处理、修复 每班仔细检查，发现问题及时处理、修复 设备事故；其它伤Ⅱ 44

害 6 7 8 9 上班不不戴护目镜 电机冒烟、冒火、有异味 破碎机主轴承或动颚轴急剧升温发烫（ 前后推力板受损、断裂 碎屑入眼；其它伤害 设备事故 设备事故 设备事故 设备事故 设备事故 碎块飞出伤人 Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅰ Ⅰ 上班佩戴护目镜 立即停机，通知有关人员检查维修 立即停机，通知有关人员检查维修 立即停机，通知有关人员检查维修 立即停机，通知有关人员检查维修 立即停机，通知有关人员检查维修 立即停机，通知有关人员检查维修 10 大铁剑将破碎机卡死 11 破碎机声音异常、电流不稳 12 传动件松动、断裂 非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

岗位：球磨机作业 危 险 因 素 1 上下梯子不扶扶手 2 在球磨机、分级机、电动机旁边放置撬可能导致的事故 跌落事故 物体飞出伤人 风险等级 Ⅰ Ⅰ 管 控 措 施 养成习惯，上下楼梯抓紧扶手 开机前仔细检查，发现有时及时清理 人 的 45

不 安 全 行 为 棍、铁棒等 3 开机时上下工序之间不进行信息确认 设备事故；其它伤害 设备事故；其它伤害 设备事故；其它伤害 设备事故 设备事故 机械伤害；其它事故 设备事故；其它伤害 碰头及次生事故 摔倒及次生事故 物体飞出伤人 Ⅰ 落实岗位责任，开机之前与相关岗位信息确认 统一指挥，按章操作，按矿石流向自下而上依次开机 统一指挥，按章操作，按矿石流向自上而下依次开机 按章操作，盘车到听见介质滚动声再开机 按章操作，先停螺旋分级机，后关油 按章操作，禁止碰触旋转中的设备 每班班前、班中、下班后仔细检查，发现故障及时处理 注意安全警示标志 及时清理地面积水、冰层 开机前仔细检查，发现有时及时清理 4 开机顺序错误 Ⅰ 5 停机顺序错误 6 盘车时未听到介质滚动声就开机 7 先关油，后停螺旋分级机 8 设备运行时用手抚摸、身体碰触旋转部分 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ 9 地脚螺栓松动或筒体振动较大 物 的 不 安 3 1 梯子部分地点容易碰头 2 冬季厂房内部分地面结冰 球磨机、分级机、电动机旁边放置撬棍、铁棒等 Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅱ 46

全 状 态 4 油泵故障压力不够，油路有跑、冒、滴、漏现象 油温过高（油温≦65℃；回油温一般在35-45℃） 烧瓦等设备事故 Ⅱ 每班班前、班中、下班后仔细检查，发现故障及时处理 每班班前、班中、下班后仔细检查，发现故障及时处理 每班班前、班中、下班后仔细检查，发现故障及时处理 每班班前、班中、下班后仔细检查，发现故障及时处理 每班班前、班中、下班后仔细检查，发现故障及时处理 立即停机，通知有关人员维修更换 立即停机，通知有关人员检查维修 5 烧瓦等设备事故 Ⅰ 6 润滑油质量退化，不符合使用技术要求 烧瓦等设备事故 Ⅱ 7 螺栓松动，拉断面跑浆 螺旋叶片松动、脱落；螺旋体运行不平稳 设备事故 Ⅱ 8 设备事故 打牙掉齿 设备事故 Ⅰ Ⅱ Ⅰ 9 发出周期性较大响声 10 电机，电气发生火花、冒烟、异常声响不能自行消失 非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

岗位：尾矿作业

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危 险 因 素 1 2 3 进入库区堵水不穿救生衣 一人进入排水涵管检查 登高作业无防高空坠落措施 可能导致的事故 落水 其它伤害事故 高空坠落事故 风险等级 Ⅰ Ⅰ Ⅰ 管 控 措 施 落实安全操作规程，进入库区必须穿救生衣 落实安全操作规程，严禁一人进入涵管 落实安全操作规程，2米以上作业必须采取防坠落措施 征得有关领导同意，并采取切实有效的安全防护措施，每前进一步要进行试踏，防止人员下陷 严格管理，雨天经由坝面台阶上下、班 按章操作，临时线路按正规线路架设，安装保护装置 落实安全责任制，发现洗澡、游泳、垂钓人员及时制止 落实安全操作规程，雷雨天坝面禁止使用无线通讯设备 报告有关领导，启动应急方案降低水位至安全高度 人 的 不 安 全 行 为 7 在库区洗澡、游泳、垂钓 落水溺毙 Ⅰ 6 4 5 冒然进入坝内沉积滩 雨天走小路上、下尾矿坝 坝面临时线路架设不符合安全用电要求 其它伤害 滑到致人受伤 触电事故 Ⅰ Ⅱ Ⅱ 8 雷雨天气在坝面使用无线通讯设备 雷击致人受伤 漫坝等尾矿库事故 Ⅰ 1 库内蓄水超标 Ⅰ 48

物 的 不 安 全 状 态 2 3 坝面拉沟严重 浸润线异常变化 尾矿库事故 尾矿库事故 Ⅰ Ⅰ 勤检查，组织力量及时回填 勤观测，发现问题报告有关领导，组织人员查清情况，并采取安全防范措施 勤观测，发现问题报告有关领导，组织人员查清情况，并采取安全防范措施 落实责任制，勤检查，发现问题及时组织人员排除隐患 合理安排工作，尽量避开雨雪天气。必须检查时要多人同行，防止意外发生 精心组织施工，落实安全操作规程携带移动光源，穿好救生衣等安全设施 4 渗出水流变化剧烈 尾矿库事故 爆管、泄漏矿浆等事故 摔倒致人受伤 Ⅰ 5 输送管道磨损严重 Ⅰ 6 雨、雪天管道检查路线湿滑 Ⅰ 7 放水、堵水时视线不好 落水 Ⅰ

非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

岗位：运矿（渣）作业 危 险 因 素 可能导致的事故 风险等级 管 控 措 施 49

人 的 不 安 1 未按信号指令行车 未检查电机车闸、灯、铃（喇叭）、风管和连接装置等。 设备事故、其它伤害 Ⅰ 落实安全操作规程，严格按指令行车 落实安全操作规程，检查行车前安全检查 先检查，后开车 按规定数量牵引列车 落实安全操作规程，上述地段减速鸣笛 车停稳再上、下车辆 停在安全的、指定的地段 司机离开座位时，必须切断电源，取下控制手柄，扳紧车闸， 养成习惯，动车前鸣笛示警 按照操作规程匀速缓慢启动车辆 2 设备事故、其它伤害 车辆伤害事故 设备事故 Ⅱ Ⅰ Ⅱ 全 3 未对运行路线、作业环境进行检查 行 4 未按规定数量牵引列车运行 为 5 超速行驶，遇行人，过弯道、巷道口、道岔等地段不减速鸣笛 处理伤害事故，设备事故 Ⅱ 车辆伤害事故 设备事故、其它伤害 车辆被非专业人员驾驶引发事故 车辆伤害、其它伤害 设备损坏，其他伤害 Ⅱ Ⅱ 人 6 车辆未停稳上、下车 的 不 安 全 8 司机离开座位时，未将司控归零并取下钥匙 7 未在指定位置停车或停车地点顶板有淋水、不完好 Ⅱ Ⅱ Ⅱ 行 9 启动机车前不鸣笛示警 为 1 0 机车启动时动作太猛 50

11 12 13 14 15 16 17 18 加（减）档间隙时间过短，小于间隔3秒 设备损坏，其他伤害 Ⅱ 严格按照操作规程操作机车 行车途中停电，人员下车后不阻牢机车 机车失控、设备事故 Ⅱ 下车后阻牢机车，并放警戒 行车途中故障停车，不阻牢车辆，并放警戒 机车失控、设备事故 Ⅰ 下车后阻牢机车，并放警戒 手、足、身体伸出车体之外 人肢体受伤 Ⅰ 身体严禁伸出车厢外 机车到位后不给调度回复 设备事故、其它伤害 Ⅰ 落实信息联络确认制 矿仓口、溜井口挖车底无防坠落措施 坠落事故、其它伤害 Ⅰ 采取挂保险带等防坠落措施 摘（联）车时误解挂钩工信号 车辆伤害事故 Ⅰ 落实信息联络确认制 顶车运行 掉道、其它伤害 Ⅰ 落实安全操作规程，严禁顶车运行 51

19 20 21 22 23 乘坐机车头时遮挡司机视线 车辆伤害、其它伤害 Ⅰ 保证司机视线良好 机车未停稳就摘、挂车辆 车辆伤害 Ⅰ 车停稳之后再作业 车场停车超过防冲警戒线 撞车 Ⅰ 停车在规定位置 后车跟前车太近，间距小于100米 追尾，其它伤害 Ⅰ 按章操作，保持车距 联车时碰头未连接稳，舌头为咬合牢固 机头、车箱脱离 Ⅰ 连接牢固，仔细检查 煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表 岗位：运矿（渣）作业

物 的 不 危 险 因 素 1 2 3 车轮轮缘较薄，有缺口 闸瓦磨损严重，间隙大 车厢连接连环变形，有损伤 可能导致的事故 掉道、其它伤害 无法联车，其他伤害 风险等级 管 控 措 施 Ⅰ Ⅰ Ⅰ 勤检查，发现问题及时更换 勤检查，发现问题及时调整 勤检查，发现问题及时更换 52

安 全 状 态 4 5 车厢碰头内有碎石等异物 车厢保险钢丝绳套断股，绳头闭锁不牢靠 车厢卸料后复位不到位，厢体卡有异物 集电弓底座不稳 集电弓滑板、滚筒磨损严重 铁轨摆尖卡异物 扳道器动作不到位，弹簧压力不够，配重分量不够 6m3矿车折节拉杆左右窜动 6m3矿车刹车连杆悬挂太低或悬挂铁丝断裂 机车运送的物件超宽严重（如筋条、锚杆等） 车厢脱节，其他伤害 撞人、撞物等其他伤害 Ⅱ Ⅰ 勤检查，发现问题及时处理 勤检查，发现问题及时处理 6 7 8 9 10 11 12 Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ 勤检查，发现问题及时消除 勤检查，发现问题及时维护 勤检查，发现问题及时更换 勤检查，发现问题及时维护处理 勤检查，发现问题及时更换 勤检查，保持定位销安全可靠 勤检查，发现问题及时处理 绑扎牢固，超大件制定特运方案，确保安全 车辆掉道、其它伤害 Ⅱ Ⅱ Ⅱ 伤及人员手指 挂车底、掉道、其它伤害 13 损坏设备设施，人员伤害 Ⅱ 53

非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

岗位： 道工作业

危 险 因 素 1 2 人 的 不 安 全 行 为 7 8 9 10 6 使用起道机未放置稳固 3 4 5 在架线下行走时拿的撬棍等金属物举的太高 道镐、道锤等工具使用时没准头 摘取架线等时先取底线 不提早在安全处避让车辆 抬轨枕、钢轨行动口令不统一、行动方式不统一 可能导致的事故 接触架线触电 伤到自己或他人 触电事故 车辆伤害事故 砸伤人，其它伤害 起道机飞出伤人 钢轨落下砸伤人 风险等级 管 控 措 施 Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅱ 养成习惯，平拿或控制高度 抓紧工具，防止工具失控 养成习惯，先取架线端 提前避让车辆 统一口令，动作协调一致 Ⅱ 按章操作，起道机安置稳固 运送材料要求放置稳固，或采取捆绑固定措施 及时收捡工具、材料，放到安全地段 积累经验，选择适当的支点 使用工具，严禁手指进入闭合面之间 运送轨枕等材料时安放不稳，也未捆绑材料落下砸伤人，设备、固定 避车时工具，材料未放在安全的地方 扒搂支点选择不当 放置衬垫时手指进入到道轨与道枕之其他伤害 其它伤害 自己受伤 压伤手指 Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅱ 54

间 11 12 物 的 不 安 全 状 态 4 起道器老化，锁紧装置失灵 钢轨突然下落伤人 其它伤害 Ⅰ 班班检查，及时更换、维护 3 1 2 作业前不与有关人员沟通 作业场地两端未放置安全警示装置 巷道顶帮裂皮掉落 轨道上运行的车辆 道镐、道锤等工具把上有损伤或安装不牢固 其它伤害 砸伤 车辆伤害 伤到自己或他人 Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅰ Ⅱ 及时沟通 50米外安装警示组织 观察作业环境，及时撬顶除险 及时在安全地段避让车辆 班班检查，及时更换、加固

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非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

岗位：巷道掘进作业 危 险 因 素 1 2 敲帮问顶不彻底 撬毛作业顺序有误 撬毛时站位不安全 筋条、网笆接头不及时处理 可能导致的事故 冒顶事故 冒顶事故 冒顶事故 挂伤等其他事故 风险等级 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ 管 控 措 施 落实敲帮问顶作业 坚持由“外及内，先顶后帮的撬毛”顺序 应站在浮石有可能落下范围以外 及时处理接头 注意观察，及时清理浮石 按章操作，禁止打残眼 用竹、木工具掏残药 爆破工引爆 应站在凿岩机侧面 应站在凿岩机侧面 移动设备时关闭阀门 工作平台要放置稳固 人 的 不 安 全 行 为 3 4 5 6 7 8 9 作业时对作业场所岩石变化缺乏观察 冒顶事故 打残眼 用金属工具掏残药； 拽曳未爆的导爆管 站在正后方或骑在凿岩机上作业 爆炸事故 爆炸事故 爆炸事故、其它伤害 钎杆断裂时引起身体平衡失控受伤 气腿失控致人受伤 机械伤害事故 跌倒及其它伤害 10 站在正后方踩气腿 11 移动凿岩机时不关阀门 12 工作平台不放置稳固 56

13 吹眼时眼睛正对眼门 14 点眼时风阀开的过大，过猛 15 点眼时戴手套扶钎杆 1 物 的 不 安 全 状 态 2 3 4 5 6 7 8 工作平台存在脱焊等问题，致使平台不牢固 风、水管接头绑扎不牢靠，脱落 作业点通风不良 凿岩机存在缺陷 夹钎器失灵 钎杆质量存在缺陷 巷道存在浮石 天井作业时井架、梯子、橛子棒不牢固 碎石屑飞入眼睛 钎杆折断、跑偏伤人 钎杆卷住手套致人受伤 跌倒等其它伤害 接头脱落伤人 中毒窒息事故 机械伤人及其它事故 钎杆脱落伤人 钎杆断裂伤人 冒顶事故 高空坠落事故 Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ 站在侧面，头侧向一边，避开眼孔 控制合适风量，缓慢启动 严禁戴手套扶钎杆 勤检查，发现问题及时维护处理 安装牢固，使用中勤检查 作业前进行气体检测 勤检查，发现问题及时维护处理 勤检查，发现问题及时维护处理 勤检查，发现问题及时维护处理 勤检查，发现问题及时维护处理 勤检查，发现问题及时维护处理 非煤矿山安全生产岗位风险辨识、风险分级表

危 险 因 素 可能导致的事故 57

风险等级 管 控 措 施

1 材料供应库（库工）：库房、设施缺陷、易燃易爆物体、混放、明火、电危害。 装卸工：环境、道路缺陷、工具缺陷、作业混乱、配合不良、高处坠落、作业错误 汽车运输：车辆、道路缺陷、易燃易爆、物质、超载。人、爆炸、火灾 Ⅰ 落实安全管理制度、配备灭火器 勤检查、处理、正确作业、按序作业 2 物体打击、摔伤 Ⅰ 3 物混载、违章行车、操作错误。车龄长，保养、维修不及时 车辆伤害、坠落、意外爆炸 Ⅰ 落实安全操作规程、持证上岗 4 5 木工：使用电刨子、电锯危害 触电事故、机械伤害 Ⅰ Ⅰ 辆机械伤害、物体打击 机械伤害、矽肺、触电 Ⅰ 提高警惕、精心操作 严格安全操作规程 勤检查、维修，穿戴劳保用品，配备相应用具 落实安全操作规程 地质采样工：片帮冒顶、炮烟、溜井、车辆、机械运转作砸伤、中毒、坠落、车业、照明不良、工具缺陷、粉尘、迎头、滚石。 制样工：设备缺陷、粉尘、机械伤害、操作错误、设备用电 6 7 化验工：设备、工具缺陷，化学物质、电危害、未穿戴防物体打击、中毒、触电、护用品、操作错误 烧伤、火灾 Ⅰ 8 9 化学品存储：库房、设施、管理缺陷、剧毒品、混放、泄中毒、腐蚀、灼伤、环漏 境污染 Ⅰ 落实安全管理制度 落实安全操作规程 测量测量工：片帮冒顶、炮烟、溜井、机械运转作业、照砸伤、中毒、坠落，车Ⅰ 58

明不良、粉尘 10 辆、机械伤害，矽肺 Ⅰ 严格操作，两人相互监护 落实责任制，勤检查、正确使用配备消防器材、 落实安全操作规程，严格操作，两人相互监护 落实安全操作规程，严格操作，两人相互监护 采场理：片帮冒顶、炮烟、溜井、车辆、机械运转作业、砸伤、中毒、坠落，车照明不良、粉尘、迎头滚石、垮冒 办公室、排班室：火灾、煤气、电器线路、取暖设施缺陷、无消防设施 中深孔测量：验孔落石、落水、天井落石、片帮冒顶、炮烟、溜井、车辆机械运转作业、照明不良、粉尘 辆、机械伤害，矽肺 烧伤、中毒、触电 砸伤、中毒、坠落，车 11 Ⅰ 12 辆、机械伤害，矽肺、Ⅰ 设备损坏 Ⅰ 辆、机械伤害，矽肺、 13 工程质量管理：片帮冒顶、炮烟、溜井、车辆机械运转作砸伤、中毒、坠落，车业、照明不良、粉尘 岗位：其它岗位作业

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2.2 矿山主要危险、有害因素识别

矿山目前处于基建阶段，通过对矿山现有的开拓、通风、供排水、提升、运输、压气、供配电、充填等工艺系统的场所、设备设施的全面调查与分析，参照《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-1986和《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-1992的规定，根据《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009)及《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调〔2004〕56号）的规定，矿山基建及生产过程中存在的主要危险、有害因素包括：地压灾害、水害、爆破（炸）伤害、炮烟中毒与窒息、提升运输伤害、机械伤害、电器设备伤害、高处坠落、物体打击、火灾、压力容器伤害、粉尘危害、噪声、振动等。

2.2.1 地压灾害

我矿采用地下开采，由于地压作用，可能会引起岩石移动、采空区坍塌，从而造成地表陷落、巷道冒顶片帮、支架变形等地压灾害。

地压灾害是造成矿山重大伤亡事故的主要因素之一。 引起地压灾害的具体原因包括：

（1）局部节理裂隙发育，地压较大，地下形成采空区后，容易坍塌； （2）开拓系统或采矿方法选择不合理，致使在采矿作业过程中，不能很好地控制地压，造成采场或采空区塌陷；

（3）矿床开采顺序不合理，已形成的采空区的破坏和岩石移动波及正在开采的采场和正在使用的巷道；

（4）当井下爆破装药量过大时，爆破震动对采场稳定性有一定的影响； （5）采空区监测、管理措施不到位，没有及时进行安全隐患检查和处

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理；

（6）采用的支护类型不合理，所用支架不能有效地支撑巷道； （7）采空区未及时处理，非常容易造成大面积冒落，对相邻巷道、采场和设施造成严重的破坏；

（8）施工及生产组织不合理。

2.2.2 矿山水灾

在矿山建设和生产过程中，地下水进入采掘工作面形成地下涌水。当地下涌水量超过矿山排水能力时，就会导致水灾事故，淹没工作面、巷道甚至整个矿井，使矿山生产中断，设备被淹，人员伤亡。

导致矿井水灾的主要因素：

（1）由于水文地质情况不清，盲目施工；

（2）由于排水设备不足，水仓容量不够等造成井巷局部被淹没或全部被淹没；

（3）井位布置不合理，井口标高低于当地洪水水位标高时，地表水有通过井口灌入井下的可能。

2.2.3 提升运输

提升运输是矿山生产过程中一个重要组成部分。矿山主要有竖井提升和人推车运输。提升运输事故主要表现为：

（1）竖井提升：断绳、过卷、蹲罐；突然卡罐或急剧停机，挤罐或信号工、绞车司机操作失误造成人员坠落；

（2）人推车运输：本矿山井下运输巷道均采用人推矿车运输。常见事故有撞车、撞人、掉道，其中矿车撞、压、挤行人是最大的危害。产生矿车

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撞、压、挤伤行人的主要原因有：

①行人：行人行走地点不当，如行人在轨道中间、轨道上、巷道窄侧（非行人侧）行走，就可能被矿车撞伤；行人安全意识差或精神不集中，行人不及时躲避、与矿车抢道都可能造成伤亡事故；周围环境影响，如无人行道、设备材料堆积，巷道受压变形，照明亮度不够、噪声太大等原因。

②推车工：操作原因，如超速行驶、违章操作、判断失误、操作失控、溜车等。

③其它因素：如无信号或信号不起作用、精神不集中、行车视线不良等。

2.2.4 矿山火灾

矿山火灾按发生地点分地面火灾及井下火灾两种。

地面建筑物防火，主要检查地面工业场地各种建筑物或构筑物是否符合《建筑设计防火规范》和消防条例。各种建筑物之间的通道宽度是否能保证消防车通行。一些重要场所是否配备了消防器材。

我矿不存在自然发火的可能性，但因使用明火（吸烟、电气焊）、电气设备和机械设备安装运转不良、机械冲击与磨擦、电源短路等使用管理不当，也容易发生火灾。

矿山地面有库房、提升机房、空压机站、井口变电所、办公室、宿舍等建筑物，若防火间距不够，火源管理不当，也容易发生火灾。

2.2.5 矿山机械伤害

机械伤害是矿山生产过程中最常见的伤害之一。

我矿使用的主要机械设备有：提升机械、运输机械和车辆、装载机械、凿岩机械等。机械设备的使用一方面大大提高了劳动生产率，降低了劳动强

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度，但因机械运转时所具有巨大的机械能，人员意外遭受机械伤害的概率增加。

机械伤害类型包括碰伤、压伤、绞伤等。

造成机械伤害事故的主要原因是由于人的违章指挥、违章操作造成的，常见的因素有：

（1）违章操作，穿戴不符合行业标准的劳动防护用品； （2）机械设备安全防护装置缺乏或损坏、被拆除等； （3）操作人员疏忽大意，身体进入机械危险部位；

（4）在检修和正常工作时，机器突然被别人随意启动，导致事故发生； （5）在不安全的机械上停留、休息； （6）安全管理上存在的不足。

2.2.6 爆破危害

爆破危害，包括早爆、迟爆、盲炮等爆破事故以及爆破引起的地震、空气冲击波、爆破飞石、炮烟中毒窒息等危害。由于爆破材料受潮变质，性能发生变化，非常容易造成早爆、迟爆及盲炮等。早爆和迟爆都会带来不必要的伤亡事故。

盲炮处理不当也会造成事故。 爆破过程中，由于警戒不当，爆破危险区内人员没有完全撤离或危险区范围过小，造成飞石对人员的伤害。药量过大时，会引起支架的破坏或巷道冒落片帮。

爆破时，会产生一定的爆破地震，对附近村庄以及井下周围采场和巷道的稳定性有一定的影响。

产生爆破危害的主要因素有：

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（1） 选用的爆破器材不符合《爆破安全规程》的规定，或为非法加工； （2） 爆破器材过期变质；

（3） 爆破器材使用过程中违反《爆破安全规程》； （4） 爆破设计不合理，药量过大；

（5） 没有警戒或警戒范围过小，爆破时没有清场； （6） 处理盲炮方法不当。

2.2.7 高处坠落

高处坠落事故在矿山生产过程中发生较多的事故，一旦发生往往造成严重伤害。高处坠落事故常发生在以下作业场所：

（1） 竖井提升过程中或在竖井或天井掘进作业时； （2） 井筒设备安装、检修作业时； （3） 误入风井或其他井眼； （4） 人员误入废弃井筒内； 高处坠落的主要因素有：

（1） 井筒中的提升系统安全装置不完善或遭到破坏，梯子架设不牢或没有扶手；

（2） 照明不良使人员误入井筒； （3） 废弃井筒未采取处理措施；

（4） 未穿戴和使用安全带、安全帽等劳动保护用品； （5）责任心不强，主观判断失误，或疏忽大意，疲劳过度。

2.2.8 物体打击

井下物体打击事故主要包括竖井或天井掘进过程中，上部浮石或其他物

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体坠落对下面工作的人员造成的伤害，巷道或采场爆破后顶板未进行处理，浮石掉下，对人员造成的伤害，爆破时产生的飞石对人员造成的伤害以及井筒及天井其他坠落物对人员的伤害等。

2.2.9 炮烟中毒窒息

井下炮烟中毒窒息事故是造成人员伤亡的一个重要因素。井下爆破作业后会产生大量的炮烟，炮烟中含有大量的CO2、CO及少量的NO和NO2，CO和NO、NO2等均为有毒物质，人员吸入后会产生中毒伤害。如果井下空气中CO2含量过高，会造成人员窒息。造成炮烟中毒窒息事故的主要原因有：

（1） 使用的炸药不符合国家标准或变质，爆炸后产生的有毒有害气体超标；

（2） 通风系统不合理或未形成机械通风系统，爆破后炮烟不能及时排出；

（3） 独头掘进时未使用局部通风机； （4） 风量不够，不能将炮烟及时排走；

（5） 通风时间不够，炮烟未全部排出时工人就进入工作面； （6） 通风管理不当，一些盲巷或天井有炮烟聚集，工人误入这些巷道。

2.2.10 电气设备危害

由于矿山生产作业环境较差、工作面经常移动，设备频繁起动等原因，容易发生供电系统和电气设备绝缘破坏、接地不良等故障。造成停电、火灾或触电事故的发生。而矿井停电会直接关系到矿井提升、通风及井下排水的正常进行，影响到矿井的安全。

触电事故是矿山电气伤害事故中最主要的形式。引起触电事故的原因除

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设备安装不合理，缺乏保护装置外，主要是由于违章指挥、违章操作引起的。

2.2.11 压力容器危害

矿山使用的压力容器有空压机储气罐以及氧气瓶、乙炔瓶等。压力容器是矿山生产中广泛使用的设备。这些压力容器如果使用管理不当、不定期校验、设备本身存在缺陷等，压力容器在其内部介质压力作用下容易发生破裂爆炸，造成人员伤亡事故。

2.2.12 职业卫生

地下开采作业过程中可能对作业人员身体健康造成危害的有：粉尘、有毒有害气体、噪声等。

粉尘是在矿山生产过程中产生的细粒状物质。直径大于50µm的尘粒在重力作用下会很快从气流中分离出来，沉落于地面，此类矿尘称为落尘。直径在0.01~50µm范围内的尘粒，能长时间悬浮于空气中，此类矿尘为浮尘。浮尘对矿井空气的污染和人体健康的危害最大，是矿山防尘的重点对象。

井下开采过程中，凿岩、爆破、放矿、卸矿等环节，都会产生大量的粉尘，若控制措施不当，会对井下工人的身体健康产生严重影响。由于矿尘中含有大量的SiO2，能导致矽肺病的发生，所以矽肺病是粉尘的主要危害。

矿山井下空气中的有害气体主要是指CO、CO2及NxOy等。少量的有毒有害气体主要刺激人的呼吸道、皮肤、眼睛等部位，大量的有毒有害气体会导致中毒窒息事故。

矿山生产过程中，凿岩、爆破、通风机、凿岩机、空压机等设备的运转等都会产生一定的噪声。噪声对人的危害是多方面的，可以使人耳聋，引起高血压、心脏病、神经官能症等疾病。噪声还污染环境，影响人们的正常生

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活和生产活动，特别强烈的噪声还能损坏建筑物或影响设备仪器的正常运行。

通过以上危险源与风险分析，可能造成重大伤害和严重后果的因素是：地压灾害、爆炸伤害、水害、炮烟中毒与窒息、火灾。对人身健康产生长期慢性伤害的因素是：粉尘伤害、噪声伤害；较易发生的构成对人员伤害和造成矿山财产损失的因素是运输伤害、机械伤害、电伤害、高处坠落、物体打击等。

在矿山生产活动中，还存在着因为安全生产管理缺陷导致事故的发生和造成人员伤亡和财产损失，它主要取决于人、机、工作环境的协调程度和矿山整体系统的安全管理水平。

另外，矿山管理工作中，还受通讯不畅的影响，以及地震、雷雨、风雪等自然因素的影响。

每个主要危险有害因素都有可能导致事故发生，或造成重大的社会影响，一旦发生事故，将会给国家、矿山和职工带来严重的损失。

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第3章 风险评估体系

我公司结合所设矿山的实际情况，选择工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL），进行工艺危害风险分析。

3.1 矿山风险源识别依据

《中华人民共和国安全生产法》（国家主席令第13号）

《山东安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令2016年第303号）

《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字【2016】36号）

《关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号）

《关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知》（鲁安办发〔2016〕11号）

《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发﹝2016﹞16号）

《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）

《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）

《关于危险化学品企业贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>的实施意见》（安监总管三〔2010〕186号）

《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第79号） 《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令第303号） 《重点监管的危险化工工艺目录》（2013年完整版） 《重点监管的危险化学品名录》（2015年完整版） 《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》 《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441 《职业健康安全管理体系规范》GB/T28001

《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861 《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》AQ3013 《安全生产风险分级管控体系通则》DB37/T 2882-2016

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《汽车加油矿山设计与施工规范》GB50156-2002(2006版)

《危险化学品和烟花爆竹企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设方案》（XX安监管危化[2016]71号）

《XX安全生产委员会关于进一步加强安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设工作的指导意见》（XX安委【2016】3号）

《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-1986)

《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》(AQ3013-2008) 《××矿山安全现状评价报告》

《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB13861-2009

《工作场所职业病危害作业分级 第二部分：化学物》（GBZ/T 229.2-2010) 《职业性接触毒物危害分级》 (GBZ230-2010)

《工作场所物理因素测量第10部分：体力劳动强度分级》 （GBZ/T 189.10-2007）

3.2 矿山风险评价办法

评价小组应对所识别的危害加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效的控制措施，从而把风险降低或控制在可以承受的程度。常用的评价方法有：

1、预危险性分析法PHA

2、危险与可操作性分析法HAZOP 3、安全检查表分析法SCL 4、工作危害分析法JSA

5、作业条件危险性分析法LEC。

3.3 工作危害分析法（JHA）

工作危害分析的主要目的是防止从事某项作业活动的人员、设备和其他

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系统受到影响或损害。该方法包括作业活动划分、选定、危害因素识别、风险评估、判定风险等级、制定控制措施等内容。

1．方法概述

工作危害分析方法(Job Hazard Analysis，简称JHA)，是一种比较细致的分析作业过程中存在危害的方法。它将一项工作活动分解为相关联的若干个步骤，识别出每个步骤中的危害，并设法控制事故的发生。

这是一种定性与定量相结合的方法，先辨识出工作中的危害，然后根据风险度=风险发生的概率×后果的公式来计算出数值，确定其数值大小来确定风险的大小和分级，然后采取相应的措施。

第一步把一项工作分解为若干主要步骤，即先做什么，后做什么，用三四个词表示一个步骤。分解时应该认真研究这项工作，班组有关人员—起讨论，分解出合理的工作步骤。

工作危害分析的主要步骤是先确定待分析的工作，然后将该工作划分为若干个步骤，再辨识出每一步骤的潜在危害，最后确定相应的预防措施。

分析前应当成立分析小组，确定分析的具体工作，把这项工作分解成若于步骤后，填写到工作危害分析记录表中。记录表包括工作步骤，该步骤的潜在危害、主要后果、风险度和建议改进措施等内容。

这种方法需要有一些长期积累的基础数据，并认真总结和统计，在计算时才能更准确地反映出真实情况；否则由于分析人员认识的不同可能产生较大的偏差。

2．方法应用

该方法首先把一项工作分解为若干主要步骤。分解时，各岗位有关人员

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要一起讨论，认真研究该项工作，才能分解出合理的工作步骤。

在辨识危害过程中的方法基本与上期介绍的标准危害(隐患)分析方法一致，结合相关标准和工作经验进行辨识，并列出清单。然后，再判断危害发生的可能性和后果的严重性，比照已划分好的标准分别填写相应的数值。

在测算危害发生的可能性时，重点考虑同类事故以前是否发生过，以及人体暴露在危险中的频繁程度、安全防范措施、安全检查、操作规程和员工技能等方面的因素。

针对每一因素制定具体的测算标准，根据工作中的实际情况逐项比照标准填写相应的数值。测算的标准可参照表1所列内容。

3.3.1 作业活动的划分

本体系按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段／服务阶段等参考点进行有机结合，而进行划分。

（1）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检； （2）异常情况处理：停电，加油机设备故障处理；

（3）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、汽车装卸车、储罐、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业；

（4）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。

3.3.2 作业危害分析步骤

（1）划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》（参照表1）。

表1 作业活动清单格式

（记录受控号）单位: 风险点（单元/装置）： No：

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序号 岗位/地点 1 2 日

作业活动 活动频率 备注 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 （活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）

（2）将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。

（3）辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（JHA）评价表》（LEC法参照表2-1，LS法参照表2-2）。

表2-1 工作危害分析（JHA+LEC）评价记录

（记录受控号）单位： 风险点岗位： 工作任务： No： 控制措施 危险源或潜主序号 作业 步骤 在事件（人、要 物、作业环后境、管理） 果 管工程理培训教育 个体防护 应急处置 评管L E C D 价控级级别 别 控制 措施 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.8风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

表2-2 工作危害分析（JHA+LS）评价记录

（记录受控号）单位： 风险点岗位： 工作任务： No：

作序号 业 步骤 危险源或潜在主控制措施 工程管理个体应急 L S R 评管价控级级别 别 事件（人、物、要 作业环境、管理） 后果 控制 措施 防护 处置 72

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.8风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。）

可以按下述问题例举提示清单提问： 1）身体某一部位是否可能卡在物体之间？ 2）工具、机器或装备是否存在危险有害因素？

3）从业人员是否可能接触有害物质、滑倒、绊倒、摔落、扭伤？ 4）从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中？ 5）噪声或震动是否过度？

6）空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽？ 7）照明是否存在安全问题？ 8）物体是否存在坠落的危险？

9）天气状况是否对可能对安全存在影响？

10）现场是否存在辐射、灼热、易燃易爆和有毒有害物质？

可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。

（4）识别现有安全控制措施，可以从工程控制、管理措施和个体防护各方面考虑。如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措

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施。

（5）对危害因素产生的主要后果分析。按照4.3对危害因素产生的主要后果进行分析。

（6）根据评价准则进行风险评估，确定风险等级，判断是否为可容许风险。

3.3.3 危险作业风险分析及安全措施

1.动火作业

序号 1 易燃易爆有害物质 ①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》 2 火星窜入切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板＿＿＿风险分析 安全措施 其它设备或易块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。 燃物侵入动火设备 74

3 动火点周围有易燃物 ①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两端隔绝。 4 泄漏电流电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，（感应电）危禁止穿越下水道（井）。 害 5 火星飞溅 ①高处动火办理《高处作业证》，并采取措施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 6 气瓶间距①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动不足或放置不火地点之间均不小于10m。 当 7 电、气焊工具有缺陷 8 作业过程②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止卧放。 动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使用。 动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即中，易燃物外停止动火。 泄 9 通风不良 ①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 75

10 测 未定时监①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔或动火作业中断时间超过30min，必须重新取样分析。 ②做采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余火，重新动火前应认真检查现场条件是否有变化，如有变化，不得动火。 11 监护不当 ①监火人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场。 ②监火人随时扑灭飞溅的火花，发现异常立即通知动火人停止作业，联系有关人员采取措施。 12 应急设施①动火现场备有灭火工具（如蒸汽管、水管、灭火不足或措施不器、砂子、铁铣等）。 当 13 涉及危险②固定泡沫灭火系统进行预启动状态。 若涉及下釜、高处、抽堵盲板、管道设备检修作业作业组合，未等危险作业时，应同时办理相关作业许可证。 落实相应安全措施 14施工条件若施工条件发生重大变化，应重新办理《*级动火作 发生重大变化 业证》。 76

2.进入受限空间作业 序号 1 隔绝不可靠 ①与该设备连接的物料、蒸汽、氮气管线使用盲板隔断，并办理《抽堵盲板作业证》。 ②拆除相关管线 2 机械伤害 办理设备停电手续，切断设备动力电源，挂“禁止合闸”警示牌，专人监护。 3 4 5 通风不良 ①打开设备通风孔进行自然通风。 ②采用强制通风。 ③佩戴空气呼吸器或长管面具。 77

风险分析 安全措施 置换不合格 置换完毕后，取样分析至合格。 氧气不足 设备内氧含量达18～21％。

④采用管道空气送风，通风前必须对管道内介质和风源进行分析确认，严禁通入氧气补氧。 ⑤设备内温度需适宜人员作业。 6 未定时监测 ①作业前30min内，必须对设备内气体采样分析，合格后方可进入设备。 ②采样点应有代表性。 ③作业中应加强定时监测，情况异常立即停止作业。 7 触电危害 ①设备内照明电压应小于等于36V，在潮湿容器、狭小容器风作业应小于等于12V。 ②使用超过安全电压的手持电动工具,必须按规定配备漏电保护器。 8 防护措施不当 ①在有缺氧、有毒环境中，佩戴隔离式防毒面具； ②在易燃易爆环境中，使用防爆型低压灯具及不发生火花的工具，不准穿戴化纤织物； ③在酸碱等腐蚀性环境中,穿戴好防腐蚀护具 扒渣服 耐酸靴 耐酸手套 护目镜。 9 10 监护不当 通道不畅 设备进出口通道，不得有阻碍人员进出的障碍物。 ①进入设备前，监护人应会同作业人员检查安全措施，统一联系信号； 78

②监护人随时与设备内取得联系，不得脱离岗位； ③监护人用安全绳拴住作业人员进行作业。 11 应急设施不足或措施不当 ①设备外备有空气呼吸器、消防器材和清水等相应的急救用品； ②设备内事故抢救时,救护人员必须做好自身防护方能进入设备内实施抢救。 12 涉及危险作业组合，未落实相应安全措施 13 施工条件发生重大变化 14 设备内遗留异物 若施工条件发生重大变化，应重新办理《受限空间作业证》 设备内作业结束后，认真检查设备内外，不得遗留工具及其它物品。 3.临时用电作业

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若涉及动火、高处、抽堵盲板等危险作业时，应同时办理相关作业许可证。

序风险分析 号 ①作业人员必须持有电气安全作业证。 ②临时用电线路架空高度在装置内不低于 1 违章作业 2.5 米，道路不低于5 米。 ③所有临时用电线路，不得采用裸线。 ④临时用电线路架空线，不得在树上或脚手架上架设。 暗管埋设及地下电缆线路应设有“走2 电缆损坏 向”标志和安全标志，电缆埋设深度大于 0.7 米。 现场临时用电配电盘、箱应有防雨措3 配电盘、配电箱短路 施。 ①临时用电设施应有漏电保护器。 4 防止设施损坏 ②用电设备、线路容量、负荷应符合要求。 所使用的临时电气设备和线路须达到5 防止火灾爆炸 相应的防爆要求。 若作业条件发生重大变化，应重新办6 作业条件发生重大变化 理《临时用电作业证》。 80

安全措施

4.高处作业 序号 1 作业人员不熟悉作业环境或不具备相关安全技能 2 作业人员未佩戴防坠落防滑用品或使用方法不当或用品不符合相应安全标准 3 未派监护人或未能履行监护职责 作业监护人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场。 81

风险分析 安全措施 作业人员必须经安全教育，熟悉现场环境和施工安全要求，按《高处作业证》内容检查确认安全措施落实到位后，方可作业。 作业人员必须戴安全帽，拴安全带，穿防滑鞋。作业前要检查其符合相关安全标准，作业中应正确使用。

4 跳板不固定，脚手架、防护围栏不符合相关安全要求 搭设的脚手架、防护围栏应符合相关安全规程。 5 登石棉瓦、瓦檩板等轻型材料作业 在石棉瓦、瓦檩板等轻型材料上作业，应搭设并站在固定承重板上作业。 6 登高过程中高处作业使用的工具、材料、零件必须装入工人员坠落或工具、具袋，上下时手中不得持物。不准空中抛接工具、材料、零件高处坠材料及其他物品。易滑动、易滚动的工具、材料堆落伤人 7 高处作业下方站位不当或未采取可靠的隔离措施 8 与电气设备在电气设备（线路）旁高处作业应符合安全距高处作业正下方严禁站人，与其他作业交叉进行时，必须按指定的路线上下，禁止上下垂直作业。若必须垂直进行作业时，应采取可靠的隔离措施。 放在脚手架上时，应采取措施防止坠落。 （线路）距离不符离要求。在采取地（零）电位或等（同）电位作业合安全要求或未采取有效的绝缘措施 9 作业现场照高处作业应有足够的照明。 82

方式进行带电高处作业时，必须使用绝缘工具。

度不良。 10 无通讯、联络工具或联络不畅 30米以上高处作业应配备通讯、联络工具，指定专人负责联系，并将联络相关事宜填入《高处作业证》安全防范措施补充栏内。 11 作业人员患有高血压、心脏患有职业禁忌症和年老体弱、疲劳过度、视力不佳、酒后人员及其他健康状况不良者，不准高处病、恐高症等职业作业。 禁忌症或健康状况不良 12 大风大雨等恶劣气象条件下从事高处作业 13 涉及动火、抽堵盲板等危险作业，未落实相应安全措施 14 作业条件发生重大变化 83

如遇暴雨、大雾、六级以上大风等恶劣气象条件应停止高处作业。 若涉及动火、抽堵盲板等危险作业时，应同时办理相关作业许可证。 若作业条件发生重大变化，应重新办理《高处作业证》。

5.断路作业 序号 1 标识不明，信息沟通不畅，影响交通，引发事故 ①作业前，施工单位在断路路口设置交通档杆、断路标识，为来往的车辆提示绕行线路 ②交管部门审批《断路作业证》后，立即通知调度等有关部门。 2 作业期间，无适当安全措施或不到位，引发交通事故或人员伤害事故 ①断路作业过程中，施工单位应负责在施工现场设置围栏、交通警告牌，夜间应悬挂警示红灯 ②在断路施工作业时，施工单位应设置安全巡检员，保证在应急情况下公路的随时畅通。 ③在断路施工作业期间，施工单位不得随意乱堆施工材料。 3 作业结束后，现①断路作业结束后，施工单位应负责清理现场，风险分析 安全措施 场清理不彻底，阻碍撤除现场和路口设置的挡杆、断路标志、围栏、警交通，能上能引发事告牌、警示红灯，报交管部门。 故 ②交管部门到现场检查核实后，通知各有关单位断路工作结束，恢复交通 84

4 变更未经审批，引发事故 ①断路作业应按《断路作业证》的内容进行，严禁涂改、转借《断路作业证》，严禁擅自变更作业内容、扩大作业范围或转移作业部位。 ②在《断路作业证》规定的时间内未完成断路作业时，由断路申请单位重新办理。 5 涉及危险作业若涉及高处、动土等危险作业时，应同时办理组合，未落实相应安相关作业许可证。 全措施 6 施工条件发生重大变化 6.破土作业 序号 1 管线、电缆破坏，造成事故 ①电力电缆已确认，保护措施已落实。 ②电信电缆已确认，保护措施已落实。 85

若施工条件发生重大变化，应重新办理《断路作业证》。 风险分析 安全措施

③地下供排水管线、工艺管线已确认，保护措施已落实。 ④动土临近地下隐蔽设施时，应轻轻挖掘，禁止使用抓斗等机械工具。 ⑤已按施工方案图划线施工 ⑥道路施工作业已报；交通、消防、调度、安全监督管理部门 2 发生坍塌 ①多人同时挖土应保持一定的安全距离。 ②挖掘土方应自上而下进行，不准采用挖地脚的办法，挖出的土方不准堵塞下水道和窨井。 ③开挖没有边坡的沟、坑等必须设支撑，开挖前，设法排除地表水，当挖到地下水位以下时，要采取排水措施。 ④已进行放坡处理和固壁支撑。 ⑤作业人员必须戴安全帽。坑、槽、井、沟上端边沿不准人员站立、行走。 3 出现中毒 ①备有可燃气体检测仪、有毒介质检测仪。 ②作业人员必须佩戴防护器具。 ③人员进出口和撤离保护措施已落实：A梯子B、修边坡。 4 造成坠落 ①作业现场围栏、警戒线、警告牌、夜间警示灯已按要求设置。 86

②作业现场夜间有充足照明：A普通灯B防爆灯。 ③作业人员上下时要铺设跳板。 5 涉及危险作若涉及高处、断路等危险作业时，应同时办理相业组合，未落实关作业许可证。 相应安全措施 6 施工条件发生重大变化 7.吊装作业 风险序号 分析 无证1 操作 指挥2 混乱 3 无警确。 有完善的吊装方案,划定警戒线，设置安全标志， 87

若施工条件发生重大变化，应重新办理《动土作业证》。 安全措施 吊装和指挥人员必须经过专业培训,持证上岗. 非紧急意外情况下，现场专人统一指挥,信号明

戒线或警示标志 作业4 条件不良 禁止非施工人员入内。 ①夜间作业现场要有足够的照明。 ②遇暴雨、大雾及6级以上大风等恶劣气象条件， 须停止作业。 ①指挥信号不明或乱指挥不吊； ②超负荷或物件重量不明不吊； ③斜拉重物不吊； 未严格执行吊5 装作业“十不吊” ⑥重物埋在地下不吊； ⑦重物紧固不牢，绳打结，绳不齐不吊； ⑧棱刃物件没有放垫措施不吊； ⑨安全装置失灵不吊； ⑩重物超过人头不吊。 涉及危险作业6 组合，未落实相应安全措施 88

④光线不足，看不清重物不吊； ⑤重物下站人不吊； ①吊装过程中如需阻断道路交通，应办理《断路作业证》。 ②吊装现场，作业人员登2米以上高处作业时，应办理《高处作业证》。 ③涉及其他危险作业须办理相关作业证。

8.盲板抽堵作业 序号 1 陷 盲板有缺盲板材质要适宜，厚度应经强度计算，高压盲板应经探伤合格，盲板应有一个 两个手柄，便于辨识、抽堵，应选用与之相配的垫片。 2 危险有害物质（能量）突出 ①在拆装盲板前，应将管道压力泄至常压或微正压； ②严禁在同一管道上同时进行两处及两处以上抽堵盲目板作业； ③气体温度应小于60℃； ④作业人员严禁正对危险有害物质(能量)可能突出的方向，作好个人防护。 3 明火及其它火源 在易燃易爆场所作业时，作业地点30m内不得有动火作业；工作照明使用防爆灯具；使用防爆工具，禁止用铁器敲打管线、法兰等。 4 操作失误 ①抽堵多个盲板时，应按盲板位置图及盲板编号，由 89

风险分析 安全措施

作业负责人统一指挥； ②每个抽堵盲板处应设标牌表明盲板位置。 5 通风不良 ①将门窗打开，加强自然通风； ②采用局部强制通风。 6 监护不当 ①作业时应有专人监护，作业结束前监护人不得离开作业现场； ②监护人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化。 7 应急不足 作业复杂、危险性大的场所，除监护人外，其他相关部门人员应到现场，作好应急准备。 8 涉及危险若涉及动火、受限空间、高处等危险作业时，应同时作业组合，未落办理相关作业许可证。 实相应安全措施 9 作业条件若作业条件发生重大变化，应重新办理《抽堵盲板作发生重大变化 业证》。

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3.4 安全检查表分析法（SCL）

安全检查表分析法的目的是针对拟分析的对象列出一些项目，识别出一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险、有害因素、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，确定检查项目；以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，进行检查或评审。为了系统地找出系统中的不安全因素，把系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表就叫作安全检查表。安全检查表是进行安全检查，发现和查明各种危险和隐患、监督各项安全规章制度的实施，及时发现并制止违章行为的一个有力工具。

1．安全检查表的特点：

1) 能够事先编制，故可有充分的时间组织有经验的人员来编写，做到系统化、完整化，不致于漏掉能导致危险的关键因素；

2) 可以根据规定的标准、规范和法规，检查遵守的情况，提出准确的评价；

3) 表的应用方式是有问有答，给人的印象深刻，能起到安全教育的作用。表内还可注明改进措施的要求，隔一段时间后重新检查改进情况；

4) 简明易懂，容易掌握；

5) 只能作定性的评价，不能给出定量评价结果； 6) 只能对已经存在的对象评价。 2．安全检查表的编制

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安全检查表应列举需查明的所有会导致事故的不安全因素。它采用提问的方式，要求用“是”、“否”或“√”、“×”符号作标记。“是”（√）表示符合要求，“否”（×）表示存在问题有待于进一步改进。所以在每个提问后面也可以设改进措施栏。每个检查表均需注明检查时间、检查者、直接负责人等，以便分清责任。安全检查表的设计应做到系统、全面，检查项目应明确。

3.4.1 安全检查表编制的依据

（1）有关标准、规程、规范及规定； （2）国内外事故案例和企业以往的事故情况； （3）系统分析确定的危险部位及防范措施； （4）分析人员的经验和可靠的参考资料； （5）有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。

3.4.2 安全检查表编制分析要求

（1）既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害；

（2）对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。先识别厂址，考虑地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面的危害，再识别厂区内平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危害，再识别具体的建构筑物等。对于一个具体的设备设施，可以按照系统一个一个的检查，或按照部位顺序，从上到下、从左到右或从前到后都可以；

（3）分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作；

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（4）检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定，也可以是行业规范、标准、本企业的有关操作规程、工艺规程或工艺卡片的规定。检查项目应该全面，检查内容应该细致，达不到标准就是一种潜在危害；

（5）控制措施不仅要列出报警、消防检查检验等耳熟能详的控制措施，还应列出工艺设备本身带有的控制措施，如连锁、安全阀、液位指示、压力指示等。

3.4.3 安全检查表分析步骤

（1）列出《设备设施清单》(参照表3)。

表3 设备设施清单

（记录受控号）单位: 风险点（单元/装置）： No： 序设备名称 号 1 2 备类别/位号 所在部位 注 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）

（2）确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如工段长、技术员、设备员、安全员等。

（3）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。

（4）收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。

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（5）判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。

（6）列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入《安全检查分析（SCL）评价表》（LEC法参照表4-1，LS参照表4-2）。

表4-1 安全检查表分析（SCL+LEC）评价记录

（记录受控号）单位： 风险点（区域/装置/设备/设施）： No：

不符合标现有安全控制措施 序 检查项号 目 评管准 价控建议改进措标准 备注 工程管理 个体 应急 L E C D 情况及后级级施 控制 措施 防护 处置 果 别 别 1 2 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.8风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

表4-2 安全检查表分析（SCL+LS）评价记录

（记录受控号）单位： 风险点（区域/装置/设备/设施）： No：

不符合标现有安全控制措施 序 检查项号 目 评管准 价控建议改进措标准 备注 工程 管理 个体 应急 L S R 情况及后级级施 控制 措施 防护 处置 果 别 别 1 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：

填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或

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车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.8风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

3.4.4 测算危害发生可能性L判断标准

分偏差发生值 频率 每天、经5 常发生、几乎每次作业发生 很少按标准4 每月发生 检查、检查手段单一，走马观花 每季度发生 经常不按标从不按标准检查 没有 操作规程或安全检查 有针对性的管理方案 员工胜任程度（意识、监测、控制、报警、技能、经验） 联锁、补救措施 不胜任（无任何培训、无任何经验、无上岗资格证） 无任何措施，或有措施从未使用 有，但不完不够胜任（有上岗资善，但只是格证，但没有接受有偶尔执行; 效培训） 有措施，但只是一部分，尚不完善 有，比较完一般胜任（有上岗证，防范控制措施比较3 准检查、检查善，但只是有培训，但经验不足，有效、全面、充分，手段一般 偶尔不按标部分执行 有，详实、完善，但偶胜任，但偶然出差错 尔不执行 多次出差错） 但经常没有效使用 防范控制措施有效、全面、充分，偶尔失去作用或出差错 2 曾经发生 准检查、检查手段较先进、充分、全面 严格按检查有详实、完高度胜任（培训充分，防范控制措施有效、全面、充分。 1 从未发生 标准检查、检善，而且严经验丰富，安全意识查手段先进、格执行 强） 95

充分、全面 在测算危害的后果严重程度时，重点考虑法律影响、人身影响、经济影响、损失工时影响、对环境的影响、对企业形象的影响等方面。针对每一个方面的影响划定不同的具体标准，以此来确定影响的程度，便于在具体分析时操作。测算危害影响后果的严重性标准，可参照表2。

3.4.5 测算危害影响后果的严重性S评判标准

分法律、法规及其人 发生死亡 5 终身残废 违反国家法律、丧失或部法规 分丧失劳动能力 职业病 >30个工作日的轻伤 大于等于2小于6万元 大于等于0.5小于2万元 小于0.5受影响不大，几装置范围 万元 乎不停工 污 染 企业及周边区内影响 一般装置或设备停工 企业内范围内中等污染 市内影响 主要装置或设备部分停工 企业内严重污染 行业内、省内 大于等于6万元 主要装置停工 财产 （万元） 停工 环境污染、资源消耗 分公司 形象 值 他要求 大规模、 公司外 国内影响 4 不符合地方、行业法律法规 不符合企业的3 1-30个工安全生产方针、作日的轻制度、规定 伤 皮外伤、短时间身体不适 2 不符合企业的操作程序、规定 96

1 完全符合 没有受伤 小于0.5万元 没有停工 没有污染 形象没有 受损 在选择影响因素时，应当结合岗位和工作的实际，无关的影响因素可以去除，有特别影响的因素也可增加。

另外，针对其中的某项因素在测算时应当根据企业的实际情况制定相应的符合实际的标准，例如：形象受损程度一项，有的企业只有少数人员，危险性也不大，不可能造成什么国内影响或国际影响，那么这一因素的每一分值的具体标准就应降低；停工时间一项，企业结合国家标准和实际，制定一个符合本企业的工时损失测算标准。

这样，每项因素的测算均能与企业的实际情况结合，班组在具体应用时才能测算得比较符合实际，不至于出现较大的偏差。

根据R=L×S得出风险度，如表3所示；

3.5 作业风险分析法

3.5.1 作业条件风险程度评价（LEC）

基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。

定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法： D=LEC 式中： D——风险值

L——发生事故的可能性大小 E——暴露于危险环境的频繁程度 C——发生事故产生的后果

当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。然而，从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，

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介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值，如表B1

表B1 .1 事故发生的可能性（L）

分数值 10 6 3 1 事故发生的可能性 完全可能预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 分数值 0.5 0.2 0.1 事故发生的可能性 很不可能，可能设想 极不可能 实际不可能 当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表B1.2。

表B1.2 暴露于危险填平的频繁程度（E）

分数值 10 6 3 频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次，或偶然暴露 分数值 2 1 0．5 频繁程度 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露 关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，因此规定其分数值为1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100之间，如表B.1.3

表B1.3 发生事故产生的后果（C）

分数值 后果 分数值 100 40 15 大灾难，许多人死亡 灾难，数人死亡 非常严重，一人死亡 7 3 1 重伤 轻伤 引人关注，不利于基本的安全卫生要求 风险值B求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。表B.1.4内容可作为确定风险级别界限值及其相应风险控制策划的参考。

表B.1.4 风险等级划分

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后果

B值 ＞320 160～320 70～160 20～70 ＜20 危险程度 极度危险 高度危险 显著危险 一般危险 稍有危险 风险等级 1 2 3 4 5 根据表B1.4的风险等级划分原则，对辨识出来的危险逐一进行风险评价，列出风险评价表，见表B1.5。

归口管理部门将各部门通过上述方法辨识的危险源加以汇总，列出本部门、单位的危险源清单并进行风险评价（表B1.5）。

表B1.5 危险源清单及评价一览表 序号

危险活动/风险等责任部危险源类源 场所 级 门 别 风险评价 L E C 备注 D 3.5.2 作业风险分析法（风险矩阵）

作业风险分析方法（风险矩阵），英国石油化工行业最先采用。就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。

风险的数学表达式为：R=L×S。 其中：

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R—代表风险值；

L—代表发生伤害的可能性； S—代表发生伤害后果的严重程度。

3.5.2.1 事故发生的可能性（L）取值

对照表B2.1从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。

（1）表B2.1 危害事件发生的可能性（L）

偏差发生频率 每次作5 业或每月发生 员工胜任程度（意控制措施（监控、联识、技能、经验） 锁、报警、应急措施） 赋值 安全检查 无检查（作业）标准或不按标准检查（作业） 检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业） 发生变更后检查（作业）操作规程 无操作规程不胜任（无上岗资无任何监控措施或或从不执行格证、无任何培有措施从未投用；无操作规程 训、无操作技能） 应急措施。 有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。 监控措施能满足控一般胜任（有上岗制要求，但经常被停资格证、接受培用或发生变更后不训、但经验、技能能及时恢复；有应急不足，曾多次出措施但未根据变更错） 及时修订或作业人员不清楚。 胜任（有上岗资格监控措施能满足控证、接受有效培制要求，但供电、联训、经验、技能较锁偶尔失电或误动好，但偶尔出错） 作；有应急措施但每 100

每季度4 都有发生 操作规程不全或很少执行操作规程 不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差） 发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程 3 每年都有发生 标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业） 每年都2 有发生或曾经发生过 标准完善但操作规程齐偶尔不按标全但偶尔不准检查、作业 执行

年只演练一次。 高度胜任（有上岗监控措施能满足控从未发生过 标准完善、按操作规程齐资格证、接受有效制要求，供电、联锁标准进行检全，严格执培训、经验丰富，从未失电或误动作；查、作业 行并有记录 技能、安全意识有应急措施每年至强）

少演练二次。 1 3.5.2.2 事故发生的严重程度（S）取值

对照表B2.2从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。

（1）表B2.2 危害事件发生的严重程度（S）

人员伤害 情况 财产损失、设备设法律法规 施损坏 一次事故直接经济1 一般无损伤 损失在5000元以完全符合 下 一次事故直接经济不符合公司2 1至2 人轻伤 损失5000元及以规章制度要上，1万元以下 造成1至2人一次事故直接经济3 重伤3至6人损失在1万元及以轻伤 上，10万元以下 求 基本无影响 符合性 等级 环境破坏 声誉影响 本岗位或作业点 设备、设施周没有造成公围受影响 众影响 引起省级媒不符合事业作业点范围体报道，一定部程序要求 内受影响 范围内造成公众影响 潜在不符合造成作业区法律法规要域内环境破求 违法 101

1至2人死亡 一次事故直接经济4 3至6人重伤损失在10万元及或严重职业以上，100万元以病 下 引起国家主流媒体报道 坏 5 3人及以上死一次事故直接经济造成周边环引起国际主

亡7人及以上损失在100万元及重伤 以上 境破坏 流媒体报道 3.5.2.3 风险矩阵

确定了S和L值后，根据R=L×S计算出风险度R的值，依据表B2.3的风险矩阵进行风险评价分级。（注：风险度 R值的界限值，以及L和S定义不是一成不变的，可依据具体情况加以修订，至少不能低于国家或地方法规要求。）

根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：

R=L×S=17～25：关键风险（Ⅰ级），需要立即停止作业； R=L×S=13～16：重要风险（Ⅱ级），需要消减的风险； R=L×S=8～12：中度风险（Ⅲ级），需要特别控制的风险； R=L×S=4～7：低度风险（Ⅳ级），需要关注的风险； R=L×S=1～3：轻微风险（Ⅴ级），可接受或可容许风险。 表B2.3 风险矩阵（R）

严重性S 可能性L 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 2 4 6 8 10 3 6 9 12 15 4 8 12 16 20 5 10 15 20 25 1 2 3 4 5

3.5.2.4 风险分级

风险度 等级 20-25 应采取的行动/控制措施 实施期限 立即 不可容在采取措施降低危害前，不能继续作业，且应对改进措忍风险 施进行评估 15-16 9-12 巨大风采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序；定期检查、立即或近险 中等 测量及评估 建立目标、指标，建立操作规程，加强培训及沟通 102

期整改 1年内治

理 4-8 可容忍 轻微或＜4 可忽略无需采用控制措施，但需保存记录 的风险

建立操作规程、作业指导书，并定期检查 条件具备时整改 103

附件C

风险分级管控体系建设过程管理表格样表

样表1：作业岗位清单

山东诚祥建设集团股份有限公司作业岗位清单

________项目部 序号 区域/工段 岗位名称 主要任务 备注 样表2：岗位作业内容清单

山东诚祥建设集团股份有限公司岗位作业内容清单

________项目部____________岗位 序号 作业内容 作业步骤 作业目的 备注

样表3：风险点（危险源）普查表

山东诚祥建设集团股份有限公司风险点（危险源）普查表

序号 （作业活动） （危险源） 事故类型 风险点名称风险点位置可能导致的D=L×E×C L 管理状况 危险等级 E C D 控制措施 104

工作任务: 分析人员: 区域/工艺过程: 日期:

样表4：风险点（危险源）辨识结果信息统计表

山东诚祥建设集团股份有限公司风险点（危险源）辨识和评价统计表

风险点风险点序号 名称 位置 伤害 诱发事风险值 风险控制措施 类别 故类型 D L E C 等级 工程措施 管理措施 个体防护 应急措施 统计人： 审核人： 日期:

样表5：风险等级分布信息表

山东诚祥建设集团股份有限公司风险等级分布信息表

单位 风险级别 一级 二级 三级 四级 总计

样表6：重大风险信息统计表（一级风险）

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***工段 ***工段 ***工段 比例 总计 数量 比例 数量 比例 数量 比例 数量

山东诚祥建设集团股份有限公司重大风险信息统计表（一级风险）

序号 重大 风险 控制措施 风险值 位置 工程措施 管理措施 个体防护 补 偿 措 施 应急措施

样表7：重大风险控制措施方案统计表

山东诚祥建设集团股份有限公司重大风险控制措施方案统计表

序号 重大 风险 风险值 位置 控制措施 工程措施 管理措施 个体防护 应急措施 备注

106

附件D

风险分级管控程序框图

风险分级管控程序框图

107

108

3.6 矿山安全生产风险点统计表

露天矿山危险源辨识与风险评价表 单位：江油南玻矿业发展有限公司 辨识评价单元： 有无序号 1 2 自然环境 3 4 风险评价 级L E 3 3 6 6 作业对危险源 象 滑坡、塌方 泥石流 可能导致的以往事故 案例 物体打击、掩埋 物体打击、掩埋 无 无 无 无 1 1 3 3 15 15 1 1 45 45 18 18 现有控制措施 2012评价效果 C D 别 D D E E 防汛应急预案 防汛应急预案 防汛应急预案 地质灾害应急预案 受控中 受控中 受控中 受控中 水灾 地震 溺水、淹没 物体打击、掩埋 109

5 6 7 8 9 10 全体员工 11 12 13 14 15 16 17 破碎作业 雷电 火灾 劳保用品穿戴不齐全，不规范 上下破不慎滑倒 驾驶机动车不遵守交通规则 未经培训 安全教育 电脑辐射 长期使用电脑 现场检查劳动保护穿戴不齐全 打扫卫生地滑 特种作业未持证上岗 碎石飞溅 运转设备漏油 触电、火灾 火灾/爆炸 多种伤害 其它伤害 车辆伤害其他伤害 多种伤害机械伤害 其他伤害 其他伤害 其他伤害 其他伤害 违章 物体打击 机械伤害,火灾 无 无 无 无 有 无 无 无 无 无 无 无 无 3 3 3 3 1 1 3 3 3 3 3 2 0.5 6 6 6 3 3 3 2 2 2 2 3 6 6 1 1 1 1 15 3 3 3 3 3 1 15 3 18 18 18 9 45 9 18 18 18 18 9 180 9 E E E E D E E E E E E B E 综合应急预案 综合应急预案 岗位作业标准 谨慎小心 公司相关规定 安全操作规程/ 技术标准 办公人员作业标准 办公人员作业标准 办公人员作业标准 办公人员作业标准 岗位作业标准 破碎作业标准 破碎作业标准 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 110

18 19 边坡滚石滑落 交叉作业安全措施不到位 在粉尘环境中工作不戴防尘口罩 在噪声超标环境中工作不戴耳塞 作业时距平台沿过近 测量作业 分析仪作业 特种作业未持证上岗 司机酒后驾车 皮卡车作业 车辆行驶雨、雪路滑 带故障出车 驾驶漏油车辆 驾驶的车辆喇叭不响 物体打击 车辆伤害 无 无 1 1 3 3 7 7 21 21 D D 破碎作业标准 破碎作业标准 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 20 矽肺 无 实测值11.4；限值8,11.4/8-1=0.425为I级 3 0.5 1 3 0.5 0.5 0.5 0.5 0.2 1 2 3 3 6 6 1 2 1 3 15 7 1 1 3 3 3 20 9 15 21 9 3 9 9 9 24 E 防尘口罩 21 22 23 24 25 26 27 28 29 噪声聋 高空坠落 其他伤害 违章 车辆伤害 车辆伤害 机械伤害 车辆伤害、火灾 机械伤害 无 无 无 无 有 无 无 无 无 E E D E E E E E D 护耳器 测量工作业标准 安全操作规程/ 技术标准 岗位作业标准 作业标准 作业标准 汽车司机作业标准 汽车司机作业标准 汽车司机作业标准 111

30 31 32 33 34 35 36 37 38 推土机 驾驶车辆时方向不灵 超载引发制动不灵 临边行驶 特种作业未持证上岗 司机酒后驾车 车辆行驶雨、雪路滑 带故障出车 驾驶漏油车辆 车辆未停稳下车 在粉尘环境中工作不戴防尘口罩 上下车不小心滑倒 夜间行走灯光不全 车辆行走时方向失灵 机械伤害 机械伤害 机械伤害 违章 车辆伤害 车辆伤害 机械伤害 车辆伤害、火灾 机械伤害 无 无 无 无 有 无 无 无 无 0.2 0.2 0.5 3 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 2 1 6 3 6 6 2 2 1 3 20 7 1 1 3 3 3 3 3.6 24 21 9 3 9 9 9 9 E D D E E E E E E 汽车司机作业标准 汽车司机作业标准 汽车司机作业标准 岗位作业标准 作业标准 作业标准 推土机作业标准 推土机作业标准 推土机作业标准 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 39 矽肺 无 实测值2.7；限值8,2.7/8-1=0.6625为I级 1 1 1 6 6 6 1 1 1 6 6 6 E 防尘口罩 40 41 42 车辆伤害 车辆伤害 机械伤害 无 无 无 E E E 推土机司机作业标准 推土机司机作业标准 推土机司机作业标准 112

43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 车辆行走时制动失灵 车辆带病作业 作业时靠近毛坡边缘 车辆斜坡作业超３０度 临边行驶、作业 故障维修时安全意识不强 特种作业未持证上岗 司机酒后驾车 车辆行驶雨、雪路滑 带故障出车 驾驶漏油车辆 车辆未停稳下车 在粉尘环境中工作不戴防尘口罩 车辆伤害 机械伤害 车辆伤害 车辆伤害 机械伤害 物体打击 违章 车辆伤害 车辆伤害 机械伤害 车辆伤害、火灾 机械伤害 无 无 无 无 无 无 无 有 无 无 无 无 1 1 1 1 0.5 1 3 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 6 6 6 6 6 6 3 6 6 E E E 1 1 1 1 7 1 1 1 3 3 3 3 6 6 6 6 21 6 9 3 9 9 9 9 E E E E D E E E E E E E 推土机司机作业标准 推土机司机作业标准 推土机司机作业标准 推土机司机作业标准 推土机安全操作规程 推土机司机作业标准 岗位作业标准 作业标准 作业标准 转载机安全操作规程 转载机安全操作规程 转载机安全操作规程 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 装载机 55 矽肺 无 实测值2.7；限值8,2.7/8-1=0.6625为I级 E 防尘口罩 113

56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 挖掘机 上下车不小心滑倒 夜间行走灯光不全 车辆行走时方向失灵 车辆行走时制动失灵 车辆带病作业 作业时靠近毛坡边缘 车辆斜坡作业超３０度 故障维修时安全意识不强 装载机作业时举臂行车 装载机超速、超载行驶 装载机吊件造成事故 临边行驶、作业 特种作业未持证上岗 车辆伤害 车辆伤害 机械伤害 车辆伤害 机械伤害 车辆伤害 车辆伤害 物体打击 车辆伤害 车辆伤害 车辆伤害 机械伤害 违章 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 1 1 1 1 1 1 1 1 0.5 0.5 1 0.5 3 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 3 3 7 1 6 6 6 6 6 6 6 6 3 9 18 21 9 E E E E E E E E E E E D E 转载机安全操作规程 转载机安全操作规程 转载机安全操作规程 转载机安全操作规程 转载机安全操作规程 转载机安全操作规程 转载机安全操作规程 转载机安全操作规程 作业标准 作业标准 作业标准 装载机安全操作规程 岗位作业标准 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 114

69 70 71 72 73 司机酒后驾车 车辆行驶雨、雪路滑 带故障出车 驾驶漏油车辆 车辆未停稳下车 在粉尘环境中工作不戴防尘口罩 上下车不小心滑倒 夜间行走灯光不全 车辆行走时方向失灵 车辆行走时制动失灵 车辆带病作业 作业时靠近毛坡边缘 车辆斜坡作业超３０度 车辆伤害 车辆伤害 机械伤害 车辆伤害、火灾 机械伤害 有 无 无 无 无 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 6 6 E E E 1 3 3 3 3 3 9 9 9 9 E E E E E 作业标准 作业标准 挖掘机安全操作规程 挖掘机安全操作规程 挖掘机安全操作规程 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 74 矽肺 无 实测值2.7；限值8,2.7/8-1=0.6625为I级 1 1 1 1 1 1 1 6 6 6 6 6 6 6 1 1 1 1 1 1 1 6 6 6 6 6 6 6 E 防尘口罩 75 76 77 78 79 80 81 车辆伤害 车辆伤害 机械伤害 车辆伤害 机械伤害 车辆伤害 车辆伤害 无 无 无 无 无 无 无 E E E E E E E 挖掘机安全操作规程 挖掘机安全操作规程 挖掘机安全操作规程 挖掘机安全操作规程 挖掘机安全操作规程 挖掘机安全操作规程 挖掘机安全操作规程 115

82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 修理车辆作业 边坡/高空作业 推电铲根 故障维修时安全意识不强 回转半径内有他人作业 人在伸臂及挖斗下面通过 车辆伤害 物体打击 机械伤害 机械伤害 机械伤害 高空坠落 高空坠落 物体打击 物体打击 矽肺 车辆伤害 车辆伤害 物体打击 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 1 1 3 0.5 0.5 0.2 0.5 2 0.2 6 6 6 6 6 6 6 5 6 1 1 3 7 7 7 3 17 3 6 6 54 21 21 8.4 9 170 3.6 E E D D D E E B E E 挖掘机安全操作规程 挖掘机安全操作规程 挖掘机安全操作规程 挖掘机安全操作规程 挖掘机安全操作规程 边坡作业标准 边坡作业标准 边坡作业标准 边坡作业标准 防尘口罩 修理工作业标准 修理工作业标准 修理工作业标准 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 临边行驶、作业 未发现安全绳损坏 高空作业不系安全带 现场作业时滑坡滚石 不设专人监护 在粉尘环境中工作不戴防尘口罩 修车场地有油污 维修车辆时没打掩 升起大背后未进行支撑 无法判定 0.5 3 3 6 2 2 3 3 3 9 18 18 E E E 116

95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 排土场作业 106 107 拆装机件时使用工具用力过猛 交叉作业安全措施不到位 吊装配品、配件安全措施不到位 用火加温带油零件 用油清洗机件时吸烟 使用电动工具无漏电保护器 无驾证试车 对废油处置安全意识不强，遇明火、吸烟 使用工具不当 排土场返坡达不到标准 排土车辆倒车时超过临界边 雨季坍塌、泥石流 车辆超速行驶 物体打击 起重伤害 起重伤害 火灾 火灾 触电 车辆伤害 火灾 物体打击 下沉、坍塌 车辆伤害 其他伤害 车辆伤害 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 3 1 0.5 1 1 3 0.5 0.2 0.5 0.5 1 0.5 1 2 3 2 1 1 2 1 6 6 6 6 6 6 3 3 3 3 3 3 7 3 3 1 3 7 3 18 9 3 3 3 18 3.5 3.6 9 3 18 21 18 E E E E E E E E E E E D E 修理工作业标准 修理工作业标准 修理工作业标准 修理工作业标准 修理工作业标准 修理工作业标准 修理工作业标准 修理工作业标准 修理工作业标准 金属非金属矿山排土场安全生产规则 金属非金属矿山排土场安全生产规则 金属非金属矿山排土场安全生产规则 司机作业标准 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 117

108 109 110 设备巡检 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 潜孔钻 非工作人员入内 检查设备手伸向活动部位 检查设备触电 检修设备不细心 特种作业未持证上岗 处理顶板浮石不彻底 搬运凿岩机方法不对 拉风水绳地面有杂物 凿岩工和扶钎工配合不默契 工作平台不牢就作业 使用照明线漏电 风绳接头捆绑不牢 打残眼 车辆伤害 挤伤 触电 碰伤 违章 砸伤 砸伤 摔伤 摔伤/砸伤 摔伤 触电 抽伤 爆炸 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 0.5 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 6 6 6 6 3 6 6 6 6 6 6 6 6 3 1 1 1 1 3 1 1 1 7 7 1 15 9 18 18 18 9 54 18 18 18 126 126 18 270 E E E E E D E E E C C E B 金属非金属矿山排土场安全生产规则 岗位作业标准 岗位作业标准 岗位作业标准 岗位作业标准 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 118

121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 厨师 132 133 吹炮眼员工站位不对 塌方 冒顶 警戒距离不够 处理盲炮方法不对 压力表失灵 安全阀失灵 在粉尘环境中工作不戴防尘口罩 在噪声超标环境中工作不戴耳塞 蒸饭箱工作后未降温就取饭 不用铲子翻饼、用手翻 湿手操作电按钮 送热食隔热措施不当 迷眼 砸伤 砸伤 砸伤 爆炸 爆炸 爆炸 职业病 职业病 烫伤 烫伤 触电 烫伤 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 3 3 3 3 3 3 3 3 3 6 6 1 10 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 1 15 15 7 15 7 7 7 7 1 1 1 1 18 270 270 126 270 126 126 126 126 20 20 16 14 E B B C B C C C C D D E E 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 相关方协议（安全管理制度） 本岗位作业标准 本岗位作业标准 本岗位作业标准 本岗位作业标准 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 119

134 135 136 137 138 139 140 141 142 油库 柴油灶开关漏油 地面油污太多 长久烹饪 工作期间穿拖鞋 劳保穿戴不全 进入油库携带火种 雷电 车辆出入避让不及时 中毒 烧伤 摔伤 呼吸道病 摔伤 物体伤害 火灾 火灾/爆炸 车辆伤害 职业病危害 无 无 无 无 无 无 无 无 无 6 1 0.5 6 1 1 1 1 1 6 6 6 6 6 6 6 6 6 1 1 1 1 7 7 7 3 3 15 12 11 10 42 42 42 18 18 E E E E D D D E E 本岗位作业标准 本岗位作业标准 本岗位作业标准 本岗位作业标准 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 受控中 安全操作规程/ 技术标准 受控中 受控中 受控中 120

121

第4章 风险控制体系

4.1 风险责任人划分

安全风险责任人划分表 存序号 危害因素 在位置 后果 风险等级 每三年进行安建筑物耐火等级不符，安全疏散不符 1 管控责任管控措施 单位（部门） 管控责任人 站区 火灾 3级 全评价，定期对罩棚、站房进行维护 矿山 站长 爆炸危险区域内的电气设备选型、安装、电力线路敷设等，不符合现行国家2 站区 火灾、爆炸 4级 定期进行检查 矿山 站长 标准 油罐车安全设施不卸卸油火灾、爆炸 3级 定期进行检查 矿山 员（班长） 就操作流程对人员伤亡 4级 员工进行培训，对明知故犯者予以纪律处分 人员3级 定期对卸油员矿山 站长 矿山 站长 齐全，如静电片缺失油或锈蚀等 3 区 未严格执行卸油操作规程，如槽车静止稳油、静电接地、车4 5 卸油区 卸辆轮档等 卸油员违反规定携122

带火种、通讯设备等油进入卸油现场 区 伤亡 进行抽查，发现违规者予以严肃处理 雷雨天气进行卸油作业 6 卸油区 卸油区 人员伤亡 4级 严格按要求执行 定期对静电报矿山 站长 卸油矿山 员（班长） 卸油卸车场未设静电报警仪或报警仪失效 7 火灾、爆炸 2级 警仪进行检测，卸车前对报警仪进行检查 卸油员未穿着防静电工装，作业前未触摸静电释放求等发8 卸油区 油罐区 油火灾、爆炸 4级 规程中明确要求 矿山 员（班长） 生静电释放 油罐强度不足，防腐层破损 泄漏、定期进行清罐站长 火灾、1级 作业，并进行检矿山 爆炸 环境污染人员伤亡 3级 查和测罐壁厚 定期清理检查标识的清晰度，严格按操作规程执行 矿山 9 卸油口标识不清或卸油员（班长） 卸油无标识、未认真核对罐油品数量和质量 10 区 油油罐避雷接地不符 11 罐区 火灾、爆炸 1级 定期进行检测 矿山 员（班长） 卸油油罐区内的油品管道上的法兰、胶管等连接处未采用金属12 油罐区 火灾、爆炸 1级 定期进行检测，班组进行检查 矿山 员（班长） 线跨接 123

油罐区消防器材配备不全或失效 13 油罐区 加油区 卸油火灾、爆炸 1级 定期对消防设施进行检查 矿山 员（班长） 火灾、爆炸 加油员 加油机、加油车辆、加油枪漏油 14 3级 定期进行检查 矿山 加油机线路、电机、接线盒不防爆、管道上的法兰、胶管等连接处未采用金属线跨接或静电接地失15 加油区 火灾、爆炸 3级 定期进行检测，班组进行检查 矿山 加油员 灵 加油软管长期磨损、加车辆碾压等发生泄油区 加火灾、爆炸 定期对软管进4级 行检查，严格执矿山 行操作规程 定期对防撞柱1级 进行检查，及时矿山 维修更换 严格执行操作规程 发现司乘人员加油区 火灾、爆炸 违反规定，加油1级 员要及时责令其停止不安全行为 加火灾、爆炸 1级 在规程中明确要求：闪电或雷矿山 站长 矿山 加油员 加油员 16 漏 加油区未设置防撞柱，防撞柱设置不符油17 火灾、爆炸 加油员 合要求 加油员违反操作规程作业 区 加油区 火灾爆炸 2级 矿山 加油员 18 司乘人员违反规定吸烟、使用通讯工具、穿脱化纤衣物或车辆未熄火加油 19 有高强闪电或雷击20 频繁时，进行加油作油 124

业 配电柜前未设置绝缘胶板或绝缘胶板21 区 配电间 配电间 配电间 触电 3级 触电 3级 触电 4级 击时停止加油 定期对配电间进行检查 矿山 班长 不符合要求 配电柜缺少工作接地保护接地或接地定期对配电间进行检查 矿山 班长 22 电阻值不符 配电室内缺少应急照明灯具 定期对配电间进行检查 矿山 班长 23 职业卫生风险 存序号 危害因素 在位置 后果 风险等级 设置警告及防护标识，强化劳加1 管控责任管控措施 单位（部门） 管控责任人 过敏、腐蚀皮肤 4级 动者的安全操作及职业卫生培训，采取定期作业场所检测、对劳动者进行健康体检 设置警告及防矿山 站长 接触汽油、柴油 油区 卸2 过敏、腐蚀皮肤 护标识，强化劳4级 动者的安全操作及职业卫生培训，采取定期矿山 站长 闻汽油、柴油 油区 125

作业场所检测、对劳动者进行健康体检

126

4.2 风险控制措施

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（1）

4.2.1 重大危险源控制措施

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 1 地表 地表陷落区 塌落伤人、 人或牲畜坠入空区 2 监控设置围栏及安全警告牌/bcde 不违规 1 10 7 70 D、C、E 20 不违规 0..5 10 15 75 D、C、E 可容许风险 非判定 L 将地表水导入井下，造成塌陷区上盘挖排井下涌水危及井下作业人员 水沟井下增大排水能力/bcde 支护、岩石移动监控、设置安全3 井下 岩石移动 片帮冒顶、 不违规 1 3 40 120 D、C、E 可容许风险 127

门，禁止无关人员进入 4 巷道塌陷 支护、岩石移动监控、设置安全门，禁止无关人员进入 5 采空区 屯积污水和害气体 6 不慎坠落摔伤 7 井下 通风系统 通风不畅导致井下空气污浊,有害气体浓度增大, 8 撞楔法回采 9 松散围岩 棚子下陷 将人员埋入 片帮冒顶伤害人员 支护木棚子刹好顶及两帮 加强施工质量,木棚子下加垫板 不违规 1 6 7 42 不违规 6 1 7 42 保持原措施 保持原措施 42 42 设置安全门，禁止无关人员进入 设置安全门，禁止无关人员进入 机械通风 不违规 1 6 15 90 不违规 3 0.5 15 23 保持原措施 B 可容许风险 不违规 1 3 40 120 D、C、E 可容许风险 23 不违规 1 3 40 120 D、C、E 可容许风险 128

10 作业时铁锤或其他工具 碰伤人员 精心操作 不违规 3 6 1 18 保持原措施 18 11 爆破器材发放站 爆炸 火灾 加强监控 配备消防器材 不违规 0.5 10 15 75 保持原措施 可容许风险 12 锅炉房供水供气 锅炉、水阀门失效引发高压蒸汽蒸气 使操作人员被灼伤烫伤 阀门质量好，密闭，无锈蚀/bcde 不违规 0.2 6 40 48 保持原措施 48

129

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（2）

4.2.2 井下通用部分

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 13 平巷通行 14 机车架线 铁轨及地面障碍物 跌倒 电击伤人 配备安全帽\\绝缘靴\\照明 配备安全帽、手套、加强照明、加强井巷文明生产 15 巷道顶板及两帮 16 巷道顶碰伤头部或其他部位 配备安全帽等劳不违规 3 1 1 3 保持原措施 3 片帮冒顶落石伤人 支护木棚子刹好顶及两帮 不违规 3 1 7 21 保持原措施 21 不违规 3 1 3 9 保持原措施 9 不违规 3 0..5 15 23 保持原措施 23 非判定 L 130

板及人为架设物 17 人员所携带的工具 18 电机车和矿车 撞伤人员或压伤人员 伤害行人 动保护品 加强照明,保持行人之间的距离 不违规 3 6 1 18 保持原措施 18 加强照明,保持与行人之间的距离限速行驶 不违规 3 6 3 54 保持原措施 54 19 乘电机车或矿车通行 撞伤人员或压伤人员 禁止乘坐电机车或矿车通行 不违规 3 6 3 54 保持原措施 54 危险源辨识风险评价及风险控制策划表（2）

井下通用部分

序场所设危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 拟采取措施 预计实施 131

号 施活动 非判定 L E C D/分级 后的风险值 20 乘坐罐笼 罐笼 挤碰伤 人和材料分罐运送 不违规 3 0．5 40 60 保持原措施 60 21 卷扬机故碍或大绳松动 扇罐导致人员被甩出罐笼 加设防护栏 运送人员时，控制升降速度 不违规 1 0．5 100 50 保持原措施 50 22 安全卡失灵 坠井 勤检查及时更换 不违规 1 0．5 100 50 保持原措施 50 23 上下罐不听指挥罐口拥挤，上下罐秩序混乱 坠井 高处坠落 撞碰伤 专人负责井口上下罐秩序 严格教育 不违规 3 1 15 45 保持原措施 45 132

24 私自打提升系统混乱 按规程要求只准许信号工一个工种有打点权 不违规 6 1 7 42 保持原措施 42 信号点 25 天井行井壁有毛石落下伤人 加强检查和处理 不违规 3 每隔3米设一个安全平台 1 7 21 保持原措施 21 人运料 毛石 危险源辨识风险评价及风险控制策划表（2）

井下通用部分

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 26 天井行梯子松人员坠井 物体打击 梯子架设牢固 每隔3米设一个安全平台 27 运料时物料坠井砸伤人员 绳子要牢固并且不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 非判定 L 人运料 动 133

绳子断裂 砸坏井筒内的生产设施 要勤检查 每隔3米设一个安全平台 天井上下物料时，禁止行人 28 井筒内的电线有裸露之处 电击伤害 作业面的所有电源电压采用36伏 电线接头或裸露处用绝缘胶布密封好 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 29 人员抓握不牢 摔伤 每隔3米设一个安全平台 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 30 地井(天人员坠井 井透口) 设安全标志牌 井口设护栏和井篦子 加设照明 不违规 3 0.5 15 23 保持原措施 23 134

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（2）

井下通用部分

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 31 变压器室 32 33 硅整流 人员触电 34 35 局部扇风机 人员触电 安全警示牌 不违规 1 0.5 100 50 保持原措施 50 火灾 安全警示牌 加强监控 不违规 1 0.5 40 20 保持原措施 20 不违规 1 0.5 100 50 保持原措施 50 人员触电 火灾 设防护栅栏 安全警示牌 加强监控 不违规 1 0.5 100 50 保持原措施 50 不违规 1 0.5 100 50 保持原措施 50 非判定 L 135

36 火灾 加强监控 不违规 1 0.5 40 20 保持原措施 20 37 地温 虚脱 降温风扇 适度休息多饮水 不违规 3 6 1 18 保持原措施 18

险源辨识风险评价及风险控制策划表（3）

4.2.3 掘进

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 38 凿岩工 落毛 落下毛石可能伤人 按规程撬毛、支护 不违规 1 6 15 90 C 可容许风险 非判定 L 136

39 噪声 凿岩机作业过程产生的噪声对人耳部造成伤害 保证装备消音器 不违规 6 6 1 36 保持原措施 36 40 断钎 钎钢断裂对操作者造成伤害 不违规 6 1 7 42 保持原措施 42 41 风绳脱机 在高压风作用下风管伤人 将结头扣紧 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 42 粉尘 人吸入造成矽肺病 加强自我保护 不违规 6 6 1 36 保持原措施 36 43 盲炮 误打入盲炮眼发生爆炸 禁止打残炮 不违规 1 0．5 70 35 保持原措施 35 44 炮烟 残留炮烟使作业者窒息伤亡 机械通风 不违规 1 6 15 90 仪表控制 可容许风险 45 雷管 管理不当，造成爆炸伤人 严格按规程保管、发放、使用 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 137

46 火药 装火药时操作不当引发爆炸伤人 按规程作业 不违规 0.2 6 40 48 保持原措施 48

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（3）

掘进

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 47 天井作业 48 运搬工 落毛 落下毛石可能伤人 49 炮烟 残留炮烟使作业者窒息伤亡 50 矿车运矿车在运行中对人员挤精心操作 不违规 1 6 7 42 保持原措坠井伤人 挂安全带 设安全平台 按规程撬毛、支不违规 1 护 机械通风 不违规 1 6 15 90 D 6 15 90 不违规 3 6 3 54 保持原措施 C 可容许风险 可容许风险 42 54 非判定 L 138

行 51 伤碰伤 将锤头镶紧,精心作业 不违规 1 6 3 18 施 保持原措施 18 砸大块 锤头脱落或碎石飞起伤人 52 粉尘 人吸入造成矽肺病 加强自我保护 不违规 6 6 1 36 保持原措施 36 53 电线带电 导线损伤裸露造成人员触电 对人员撞伤\\碰伤 加强保护 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 54 电机车运行 限制速度 不违规 3 1 7 21 保持原措施 21

矿危险源辨识风险评价及风险控制策划表（3）

139

掘进

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 55 运搬工 落毛 落下毛石可能伤人 56 炮烟 残留炮烟使作业者窒息伤亡 57 矿车运行 58 矿车在运行中对人员挤伤碰伤 将锤头镶紧,精心作业 不违规 3 6 3 54 按规程撬毛、支不违规 1 护 机械通风 精心操作 不违规 1 6 7 42 保持原措施 保持原措施 54 不违规 1 6 15 90 D 6 15 90 C 可容许风险 可容许风险 42 非判定 L 砸大块 锤头脱落或碎石飞起伤人 59 粉尘 人吸入造成矽肺病 加强自我保护 不违规 6 6 1 36 保持原措施 36 60 电线带电 导线损伤裸露造成人员触电 加强保护 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 140

61 电机车运行 对人员撞伤\\碰伤 限制速度 不违规 3 1 7 21 保持原措施 21 62 电控短接 机车毛车 运行前检查 不违规 1 0.5 40 20 保持原措施 20 63 矿车出轨 在抬车过程中造成挤碰伤 精心操作 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（3）

掘进

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 64 支柱工 落毛 落下毛石可能伤人 按规程撬毛、支护 不违规 1 6 15 90 C 可容许风险 非判定 L 141

65 炮烟 残留炮烟使作业者窒息伤亡 机械通风 不违规 1 6 15 90 D 可容许风险 66 电线带电 导线损伤裸露造成人员触电 加强保护 禁止使用36伏以上电压 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 67 天井作业 坠井伤人 挂安全带 设安全平台 不违规 3 6 3 54 保持原措施 54 68 手锤手钎脱落伤人 作业时无关人员要躲避 配戴劳动保护用品 配戴口罩 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 69 凿撑子窝时碎石伤人 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 70 粉尘 人吸入造成矽肺病 不违规 6 6 1 36 保持原措施 36

142

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（4）

4.2.4 采矿

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 71 凿岩工 落毛 落下毛石可能伤人 72 噪声 凿岩机作业过程产生的噪声对人耳部造成伤害 73 断钎 钎钢断裂对操作者造成伤害 74 风绳脱机 在高压风作用下风管伤人 75 粉尘 人吸入造成矽肺病 加强自我保护 不违规 6 6 1 36 保持原措36 将结头扣紧 按规程作业 不违规 6 不违规 6 1 3 18 1 7 42 按规程撬毛、支不违规 1 护 保证装备消音器 不违规 6 6 1 36 保持原措施 保持原措施 保持原措施 18 42 6 15 90 C 可容许风险 36 非判定 L 143

76 盲炮 误打入盲炮眼发生爆炸 77 炮烟 残留炮烟使作业者窒息伤亡 78 雷管 管理不当，造成爆炸伤人 严格按规程保管、发放、使用 79 火药 装火药时操作不当引发爆炸伤人 80 坠井 掉入溜矿井中 按规程作业 不违规 0.2 溜矿井口安设篦不违规 1 子 6 7 42 6 40 48 机械通风 不违规 1 不违规 1 6 7 42 6 15 90 禁止打残炮 不违规 1 0．5 70 35 施 保持原措施 D 可容许风险 保持原措施 保持原措施 保持原措施 42 48 42 35 危险源辨识风险评价及风险控制策划表（4）

采矿

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险非判定 L 144

值 81 运搬工 落毛 落下毛石可能伤人 82 炮烟 残留炮烟使作业者窒息伤亡 83 矿车运行 84 矿车在运行中对人员挤伤碰伤 将锤头镶紧,精心作业 不违规 3 6 3 54 低速运行 按规程撬毛、支不违规 1 护 机械通风 不违规 1 不违规 1 6 7 42 保持原措施 保持原措施 54 6 15 90 D 6 15 90 C 可容许风险 可容许风险 42 砸大块 锤头脱落或碎石飞起伤人 85 粉尘 人吸入造成矽肺病 佩戴口罩 不违规 6 6 1 36 保持原措施 36 86 电线带电 导线损伤裸露造成人员触电 对人员撞伤\\碰伤 导线完好，接头不违规 1 处绝缘性能良好 低速运行 不违规 3 6 7 42 保持原措施 42 87 电机车运行 1 7 21 保持原措施 21 88 电控短机车毛车 运行前检查 不违规 1 0.5 40 20 保持原措20 145

接 89 坠井 掉入溜矿井中 溜矿井口安设篦不违规 1 子 6 7 42 施 保持原措施 42

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（4）

采矿

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 90 处理被矿石卡住的溜矿井 91 放斗 操作不当砸伤口人或将人埋入 人员时要站在斗不违规 1 的两边作业操作6 7 42 保持原措施 42 处理不当砸伤人 严禁作业人员入不违规 1 斗中处理 0．5 40 20 保持原措施 20 非判定 L 146

要精心 91 撬浮石 落毛 滑杆 93 采矿场运搬平场 94 作业空间悬顶超高 95 矿车出轨 在抬车过程中造成挤碰伤 按规程作业 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 大块矿石滚落伤人 工具碰伤人 坠井 落毛伤人 按规程撬毛、支不违规 1 护 精心操作 溜矿井口安设篦子 严禁采矿场超高不违规 1 作业 1 40 40 保持原措施 40 不违规 1 6 7 42 保持原措施 6 15 90 C 可容许风险 42

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（5）

残采

147

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 非判定 L 96 凿岩工 落毛 落下毛石可能伤人 按规程撬毛、支不违规 1 护 保证装备消音器 不违规 6 6 15 90 C 可容许风险 9 噪声 凿岩机作业过程产生的噪声对人耳部造成伤害 6 1 36 保持原措施 3 97 断钎 钎钢断裂对操作者造成伤害 按规程作业 不违规 6 1 7 42 保持原措施 42 98 风绳脱机 在高压风作用下风管伤人 将结头扣紧 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 99 粉尘 人吸入造成矽肺病 加强自我保护 不违规 6 6 1 36 保持原措施 36 100 盲炮 误打入盲炮眼发生爆炸 禁止打残炮 不违规 1 0．5 70 35 保持原措施 35 148

101 炮烟 残留炮烟使作业者窒息伤亡 机械通风 不违规 1 6 15 90 仪表控制 可容许风险 102 雷管 管理不当，造成爆炸伤人 严格按规程保管、发放、使用 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 103 火药 装火药时操作不当引发爆炸伤人 按规程作业 不违规 0.2 6 40 48 保持原措施 48

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（5）

4.2.5 残采

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 104 运搬工 落毛 落下毛石可能伤人 按规程撬毛、支不违规 1 护 6 15 90 C 可容许风险 非判定 L 149

105 炮烟 残留炮烟使作业者窒息伤亡 机械通风 限速运行 不违规 1 6 15 9 D 可容许风险 106 矿车运行 矿车在运行中对人员挤伤碰伤 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 107 砸大块 锤头脱落或碎石飞起伤人 将锤头镶紧,精心作业 不违规 3 6 3 54 保持原措施 54 108 粉尘 人吸入造成矽肺病 加强自我保护 不违规 6 6 1 36 保持原措施 36 109 电线带电 导线损伤裸露造成人员触电 对人员撞伤\\碰伤 导线绝缘良好 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 110 电机车运行 限制速度 不违规 3 1 7 21 保持原措施 21 111 矿车出轨 在抬车过程中造成挤碰伤 按规程作业 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 危险源辨识风险评价及风险控制策划表（6）

150

残采

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 112 运搬工 落毛 落下毛石可能伤人 113 炮烟 残留炮烟使作业者窒息伤亡 114 矿车运行 115 矿车在运行中对人员挤伤碰伤 将锤头镶紧,精心作业 不违规 3 6 3 54 限速运行 不违规 1 6 7 42 保持原措施 保持原措施 54 按规程撬毛、支不违规 1 护 机械通风 不违规 1 6 15 90 D 6 15 90 C 可容许风险 可容许风险 42 非判定 L 砸大块 锤头脱落或碎石飞起伤人 116 粉尘 人吸入造成矽肺病 配戴口罩 不违规 10 6 1 60 保持原措施 60 117 电线带电 导线损伤裸露造成人员触电 电线绝缘良好 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 151

118 电机车运行 对人员撞伤\\碰伤 限制速度 不违规 3 1 7 21 保持原措施 21 119 电控短接 机车毛车 运行前检查 不违规 1 0.5 40 20 保持原措施 20

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（6）

残采

序号 场所设施活动 落下毛石可能伤人 121 炮烟 残留炮烟使作业者窒息按规程撬毛、支护 机械通风 不违规 1 6 15 90 D 可容许风险 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E 6 C D/分级 拟采取措施 C 预计实施后的风险值 可容许风险 非判定 L 不违规 1 120 支柱工 落毛 15 90 152

伤亡 122 电线带电 导线损伤裸露造成人员触电 加强保护 禁止使用36伏以上电压 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 123 天井作业 坠井伤人 挂安全带 设安全平台 不违规 3 6 3 54 保持原措施 54 124 凿撑子窝 锤头手钎脱落或碎石飞起伤人 将锤头镶紧,把紧手钎，精心作业 不违规 3 6 3 54 保持原措施 54 125 撞楔法施工质量达不棚子塌陷， 人员被埋 棚子挤压伤人 按要求施工严格把握工程质量 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 到要求 顶板冒顶伤人 行人出口堵塞 126 撞楔法施工操作有误 碰伤人员 按规程作业 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 153

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（7）

4.2.6 提升

序号 场所设施活动 罐笼上车拽车不慎对人挤碰撞伤害 罐笼内矿车装矿量过满造成矿石滚落砸伤井口人员 129 井口门未关 人员不慎坠入井中造成伤亡,矿车坠井造成人员伤害或设备损坏 130 罐笼未停稳人造成人员坠井伤亡 信号工专人负责 不违规 1 6 15 70 严格管理 30 罐笼运行时井口门自动封闭 不违规 0.5 6 15 45 保持原措施 45 控制装矿量 不违规 1 6 1 6 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E 6 C 3 D/分级 54 拟采取措施 保持原措施 保持原措施 6 预计实施后的风险值 54 非判定 L 罐笼停稳后操作 不违规 3 127 信号工 罐笼装卸车 128 落货 154

员上下罐 131 在罐笼不慎挤伤人或物料坠井按规程作业 不违规 3 6 3 54 保持原措施 按规程作业 不违规 3 6 3 54 保持原措施 及时纠正 不违规 1 6 7 42 保持原措施 井口门保持常闭状态 不违规 1 6 7 保持原措施 42 42 54 54 装卸料 损坏设施 132 矿车出轨 133 信号失误 134 误操作在抬车过程中造成挤碰伤 导致罐笼误动作而伤人或损坏设施 将矿车误推入井中造成推车机 坠井伤人和设备损坏

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（7）

提升

序场所设危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 拟采取措预计实施 155

号 施活动 非判定 L E C D/分级 施 后的风险值 135 信号工 推车机推矿车 136 电线带电 挤碰伤人 作业时无关人员避开 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 导线损伤裸露造成人员触电 加强保护 禁止使用36伏以上电压 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 137 客货混载 人员挤碰伤 严格控制 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 138 火工材料与其他作业人员同罐上下 爆炸伤人 火工材料上下时禁止其他人同行 雷管和炸药分开上下罐 不违规 1 0.5 100 50 保持原措施 50

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（7）

156

提升

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 139 电机车工 140 电机车弧光 架线磨擦火星 141 撞巷道岩帮 142 车轮压脚 143 处理掉道车 144 电机车动力失控 挤碰伤人 物体打击 撞碰伤人 动力控制系统完好 不违规 6 1 3 18 按规程作业 不违规 6 1 3 18 挤碰伤人 限制速度 不违规 6 1 3 18 挤碰伤人 灼烫皮肤 配戴劳动保护用品 限制速度 不违规 6 1 3 18 不违规 6 1 3 18 对人眼睛产生伤害 按规程作业 不违规 6 1 3 18 保持原措施 保持原措施 保持原措施 保持原措施 保持原措施 保持原措施 18 18 18 18 18 18 非判定 L 157

145 电机车漏电 电击伤人 电气元件完好 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 146 摘挂车链子 对操作者挤压伤害 按规程作业，停稳后操作 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 147 矿车出轨 在抬车过程中造成挤碰伤 按规程作业 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 危险源辨识风险评价及风险控制策划表（7）

提升

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 148 扣车工 扣车 对操作者造成砸碰挤伤 停稳车后再操作 不违规 6 149 清理车底 锤头伤人 锤头镶嵌合格 不违规 6 1 3 18 1 3 18 保持原措施 保持原措施 18 18 非判定 L 158

150 粉尘 人吸入造成矽肺病 配戴口罩 不违规 6 6 1 36 保持原措施 36 151 机车架线 电击伤人 配戴绝缘靴和安全帽 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 152 电机车或矿车滚落 人被带下毛石坡发生挤碰伤 设备损坏 操作作过程中造成挤碰加强铁轨的支护 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 153 铺设或按规程作业 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 拔铁道 伤 154 铺设或拔道质量不合格 矿车运行不稳造成翻车 加强施工质量 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（8）

159

4.2.7 辅助大修

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 155 支柱工 落毛 落下毛石可能伤人 156 炮烟 残留炮烟使作业者窒息伤亡 157 电线带电 导线损伤裸露造成人员触电 加强保护 禁止使用36伏以上电压 158 天井作业 159 手锤手钎脱落伤人 坠井伤人 挂安全带 设安全平台 精心操作 不违规 6 1 3 18 不违规 3 6 3 54 保持原措施 保持原措施 160 凿撑子窝时碎石伤人 精心操作 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 18 54 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 按规程撬毛、支护 机械通风 不违规 1 6 15 90 仪表控制 不违规 1 6 15 90 C 可容许风险 非判定 L 160

161 粉尘 人吸入造成矽肺病 加强自我保护 配戴口罩 系安全带 不违规 10 6 1 60 保持原措施 60 162 检修竖井 坠落井内伤害 不违规 0.5 6 15 45 保持原措施 45 163 清理杂物砸伤人员 检修时无关人员要避开，各井口挂警示牌 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 164 天井运料 操作不当物料坠落砸伤人员 使用不当或保管不当造成工具伤人 按规程作业，物料下面不得有人 按规程作业 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 165 作业工具 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 危险源辨识风险评价及风险控制策划表（8）

辅助大修

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险非判定 L 161

值 166 铁管大修工 167 使用水焊 使用电焊 168 电焊弧光 169 电焊火花 170 电焊烟气 171 作业工具 172 搬运物件 173 竖井检修高空坠井伤人 挂安全带 设安全平台 不违规 3 6 3 54 使用不当或保管不当造成工具伤人 砸碰挤伤 做好防护 不违规 1 6 3 18 危害人体健康 灼烫伤人 做好防护穿戴好劳动保护用品 做好通风和防护工作 做好防护 不违规 1 6 3 18 不违规 1 6 3 18 不违规 1 6 3 18 对人眼睛的伤害 作业时戴防护镜 不违规 1 6 3 18 操作时发生爆炸 露电造成触电伤亡 绝缘良好 不违规 1 按规程作业 不违规 1 0.5 6 100 7 42 50 保持原措施 保持原措施 保持原措施 保持原措施 保持原措施 保持原措施 保持原措施 保持原措施 54 18 18 18 18 18 42 50 162

作业 174 车修工 搬运物件 砸碰挤伤 做好防护 不违规 1 6 3 18 保持原措施 18

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（8）

辅助大修

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 175 车修工 使用水焊 176 使用电焊 177 电焊弧光 对人眼睛的伤害 作业时戴防护镜 不违规 1 6 3 18 操作时发生爆炸 露电造成触电伤亡 绝缘良好 不违规 1 按规程作业 不违规 1 0.5 6 100 7 42 50 保持原措施 保持原措施 保持原措施 18 42 50 非判定 L 163

178 电焊火花 灼烫伤人 做好防护穿戴好劳动保护用品 不违规 1 6 3 18 保持原措施 18 179 电焊烟气 危害人体健康 做好通风和防护工作 不违规 1 6 3 18 保持原措施 18 180 作业工具 使用不当或保管不当造成工具伤人 触电伤亡 做好防护 不违规 1 6 3 18 保持原措施 18 181 带电设备漏电 绝缘良好 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 182 噪声 作业过程产生的噪声对人耳部造成伤害 保证装备消音器 不违规 6 6 1 36 保持原措施 36 183 粉尘 人吸入造成尘肺病 加强自我保护 配戴口罩 不违规 6 6 1 36 保持原措施 36

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（9）

164

4.2.8 设备工段

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 184 更衣工 粉尘 人吸入造成尘肺病 185 带电设备漏电 186 钳工 起吊物件 钢绳扣松脱造成物体打击 按规程作业，起吊物体下面不得有人 187 搬运物件 188 使用水焊 189 使用电焊 操作时发生爆炸 露电造成触电伤亡 做好绝缘 不违规 1 按规程作业 不违规 1 0.5 6 100 7 42 50 发生碰撞挤压伤人 做好个人防护 不违规 6 1 3 18 保持原措施 保持原措施 保持原措施 42 50 18 不违规 1 6 7 42 触电 加强自我保护 配戴口罩 做好绝缘 不违规 1 6 7 42 不违规 6 6 1 36 保持原措施 保持原措施 保持原措施 42 42 36 非判定 L 165

190 电焊弧光 对人眼睛的伤害 作业时配戴防护镜 不违规 1 6 3 18 保持原措施 18 191 电焊火花 灼烫伤人 穿戴好劳动防护用品 不违规 1 6 3 18 保持原措施 18 192 电焊烟气 危害人体健康 做好通风和防护工作 不违规 1 6 3 18 保持原措施 18 193 作业工具 使用不当或保管不当造成工具伤人 做好防护 不违规 1 6 3 18 保持原措施 18 危险源辨识风险评价及风险控制策划表（9）

设备工段 序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 194 检修作业时工物体打击 按规程作业 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 非判定 L 166

具 195 高空作业 196 车工 车床旋转 转旋转体紧固件失效,物件飞出伤人 从高处坠落摔伤 系好安全带做好防护 紧固件紧固有效，有防护挡板/bcd 197 车床切削 198 钻床加铁屑伤人,将人的衣服或头发卷进伤人 工件未卡紧被旋转钻头紧固件紧固 不违规 1 6 7 42 有防护挡板 不违规 1 6 7 42 保持原措施 保持原措施 按规程作业 不违规 6 1 3 18 保持原措施 操作时发生爆炸 露电造成触电伤亡 绝缘良好 不违规 1 按规程作业 不违规 1 0.5 6 100 7 42 50 保持原措施 保持原措施 对人眼睛的伤害 配戴防护镜 不违规 1 6 3 18 保持原措18 42 50 18 42 42 不违规 1 6 7 42 不违规 1 3 15 45 保持原措施 保持原措施 42 45 工过程 带起飞出伤人 199 搬运物件 200 使用水焊 201 使用电焊 202 电焊弧发生碰撞挤压伤人 167

光 203 电焊火花 灼烫伤人 穿戴好劳动防护用品 不违规 1 6 3 18 施 保持原措施 18 危险源辨识风险评价及风险控制策划表（9）

设备工段

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 204 车工 电焊烟气 205 电工 带电导体 206 导体绝缘破损裸露触电伤人 按规程作业 不违规 6 1 3 18 危害人体健康 做好通风和防护工作 绝缘层良好 不违规 1 6 7 42 不违规 1 6 3 18 保持原措施 保持原措施 保持原措施 按规程作业 不违规 6 1 3 18 保持原措18 18 42 18 非判定 L 电控室 违章作业触电伤人 电弧光伤人 207 线路检露电伤人 168

修 208 线路遭雷击或短路 209 高空作业 210 搬运物件 发生碰撞挤压伤人 按规程作业 不违规 1 6 3 18 从高处坠落摔伤 系安全检查带 不违规 1 3 15 45 发生火灾 做好防护工作 不违规 1 6 7 42 施 保持原措施 42 保持原措施 保持原措施 45 18 危险源辨识风险评价及风险控制策划表（9）

设备工段

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 211 卷扬工 卷扬机运行 钢丝绳折断,折断后的钢丝绳伤人 定期检修,润滑 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 非判定 L 169

212 罐笼安全卡失效,罐笼坠落伤人 定期检修 不违规 0.5 6 15 45 保持原措施 45 213 操作工违章或误操作导致罐笼失控伤人 加强培训和教育 不违规 0.5 随时进行检修 加强培训 不违规 0.5 6 15 45 保持原措施 45 214 操作声光信号不清 卷扬误操作导致罐笼运行不正常 6 15 45 保持原措施 45 215 带电设备漏电 触电 认真检查及时处理 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 216 配电室电器漏电 触电 认真检查及时处理 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 217 操作台火灾 烧毁设备和人员 及时发现及时处理 配备灭火器材 井下火灾应急预案 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 170

218 配电室火灾 烧毁设备 及时发现及时处理 配备灭火器材 井下火灾应急预案 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 219 堆大绳 影响竖井提升和井筒装备 能及时发现 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 危险源辨识风险评价及风险控制策划表（9）

设备工段

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 220 卷扬工 操作者困乏 221 压风工 储气罐 安全阀失效压力超标产生爆炸 卷扬机失控 两名操作者,一人操作一人监督 压力表监控, 定期检查安全阀 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 不违规 1 10 7 70 C 30 非判定 L 171

222 带电设备露电 触电 做好绝缘 开关要有完好的护罩 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 223 电机旋转 将人的衣服或头发卷入联结轴处 机器加护罩 穿戴合格的劳动保护用品 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 224 粉尘 人吸入造成矽肺病 加强自我保护 配戴口罩 保证装备消音装置 及时发现及时处理 配备灭火器材 井下火灾应急预案 不违规 6 6 1 36 保持原措施 36 225 噪声 空压机作业过程产生的噪声对人耳部造成伤害 不违规 6 6 1 36 保持原措施 36 226 电机失火 烧毁设备和人员 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 227 设备故障 造成物体打击伤害 按规程作业，设置防护装置 不违规 6 1 3 18 保持原措施 18 172

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（9）

设备工段

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 228 水泵工 带电导线 导线损坏裸露触电伤人 做好绝缘 开关安置完好护罩 229 贮水池 防护设施损坏造成人员溺水伤亡 230 噪声 水泵作业过程产生的噪声对人耳部造成伤害 不违规 6 6 1 36 加强防护 不违规 1 6 7 42 保持原措施 保持原措施 36 42 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 非判定 L 危险源辨识风险评价及风险控制策划表（10）

173

4.2.9 安全工段

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 231 安全员 落毛 落下毛石可能伤人 232 炮烟 233 残留炮烟使作业者窒息伤亡 矿车在运行中对人员挤伤碰伤 234 粉尘 人吸入造成矽肺病 235 电线带电 236 地井（天井透口） 导线损伤裸露造成人员触电 坠井 加强自我保护，配戴口罩 加强保护，穿绝缘靴 井口设防护栏和安全警戒标志 不违规 1 3 15 45 不违规 1 6 7 42 不违规 10 6 1 60 限速运行 不违规 1 6 7 42 保持原措施 保持原措施 保持原措施 保持原措施 42 42 60 机械通风 不违规 1 6 15 90 D 按规程撬毛 不违规 1 6 15 90 C 可容许风险 可容许风险 42 非判定 L 174

237 火药工 雷管 管理不当，造成爆炸伤人 严格按规程保管、发放、使用 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 238 火药 操作不当引发爆炸伤人 按规程作业 不违规 0.2 不违规 1 6 40 48 保持原措施 48 239 带电设导线损伤裸露造成人员导线绝缘良好 供电压不高于36伏 6 7 42 保持原措施 42 备漏电 触电

危险源辨识风险评价及风险控制策划表（10）

安全工段

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 240 主扇工 炮烟 残留炮烟使作业者窒息机械通风 不违规 1 6 15 90 D 可容许风非判定 L 175

伤亡 241 矿车在运行中对人员挤伤碰伤 242 粉尘 人吸入造成矽肺病 243 带电设导线损伤裸露造成人员 限速行驶 不违规 1 6 7 42 保持原措施 加强自我保护，配戴口罩 导线绝缘良好 不违规 1 6 7 42 不违规 6 6 1 36 保持原措施 保持原措施 加强自我保护 不违规 6 6 1 36 保持原措施 机械通风 按规程作业 不违规 6 1 3 18 保持原措施 不违规 1 6 15 90 D 险 42 36 42 备漏电 触电 244 通风安装 245 炮烟 粉尘 人吸入造成矽肺病 残留炮烟使作业者窒息伤亡 246 抬运风机 挤压伤害 36 可容许风险 18

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危险源辨识风险评价及风险控制策划表（11）

技术室

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 247 技术员 落毛 落下毛石可能伤人 248 炮烟 残留炮烟使作业者窒息伤亡 249 矿车在运行中对人员挤伤碰伤 250 粉尘 人吸入造成矽肺病 251 电线带电 252 天井作业 导线损伤裸露造成人员触电 坠井伤人 加强自我保护，配戴口罩 绝缘良好，穿绝缘靴 挂安全带 设安全平台 不违规 3 6 3 54 不违规 1 6 7 42 不违规 6 6 1 36 机械通风 限速行驶 不违规 1 6 7 42 保持原措施 保持原措施 保持原措施 保持原措施 54 42 36 不违规 1 6 15 90 按规程撬毛 不违规 1 6 15 90 保持原措施 D 可容许风险 可容许风险 42 非判定 L 177

253 新工艺新材料新技术使用 对人员身体的伤害 加强保护设置安全防护装置 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 危险源辨识风险评价及风险控制策划表（12）

4.2.10 材料室

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 254 材料员 落毛 落下毛石可能伤人 255 炮烟 残留炮烟使作业者窒息伤亡 256 矿车在运行中对人员挤伤碰伤 机械通风 限速行驶 不违规 1 6 7 42 保持原措施 不违规 1 6 15 0 D 按规程撬毛 不违规 1 6 15 90 C 可容许风险 可容许风险 42 非判定 L 178

257 粉尘 人吸入造成矽肺病 加强自我保护，配戴口罩 导线绝缘良好，穿插绝缘靴 加强保护设置安全防护装置 不违规 6 6 1 36 保持原措施 36 258 电线带电 导线损伤裸露造成人员触电 对人员身体的伤害 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 259 新工艺新材料新技术使用 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 260 氧气和乙炔的保管 保管不当可能引发爆炸 按规程作业 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42 261 其他易燃易爆物品的保管 保管不当可能引发燃烧或爆炸 按规程作业 不违规 1 6 7 42 保持原措施 42

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危险源辨识风险评价及风险控制策划表（13）

4.2.11 井上部分

序号 场所设施活动 危险源 可能导致的事故 现行状态和措施 风险是风险值 E C D/分级 拟采取措施 预计实施后的风险值 262 人员就餐 263 264 265 火灾 餐具不洁 食物中毒 有灭火器 经过消毒 采购合格食物,严禁有毒物品进入食堂和餐厅 266 食物受污染 处理 不违规 0.5 6 7 21 保持原措施 21 不违规 0.5 6 不违规 0.5 6 不违规 0.5 6 7 7 7 21 21 21 保持原措施 21 保持原措施 21 保持原措施 21 液化气 使用不当发生泄漏 阀门质量良好 不违规 0.5 6 7 21 保持原措施 21 非判定 L

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4.3 编制风险控制措施计划

危险程度 可忽略的 可承受的 中度的 重大的 不可接受的 无须采取措施且不必保持纪录 不须另外的控制措施，需要监测来确保控制措施得以维持 努力降低危险，但要符合成本—有效性原则 紧急行动降低危险 只有当危险已降低时，才能开始或继续工作，为降低危险不限成本。若即使以无限资源投入也不能降低危险，禁止工作 措施 4.4 选择风险控制时考虑因素

1) 如果可能，完全消除危害或消灭危险源（消除法），如用安全品

取代危害品；

2) 如果不可能消除，应努力降低危险，如：使用低压电器（限制使

用的电压等级）；

3) 可能情况下，使工作适合于人，如考虑人的精神和体能等因素； 4) 利用技术进步，改善控制措施（采用遥控措施，提高机械化水平）； 5) 保护每个工作人员的措施；

6) 将技术管理与程序控制结合起来往往十分必要； 7) 要求引入计划的维护措施，如：机械安全防护装置；

8) 在其他控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个人防护用

品；

对应急方案的需求；

预防性测定指标对于监测控制措施是否符合计划要求十分必要； 还应考虑编制应急和疏散计划并提供与组织的危害有关的应急设备。

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4.5 强化安全风险管理制度

4.5.1 矿山安全生产管理制度

为了保证我厂正常生产，做到安全生产，改善劳动条件，保护劳动者在生产过程中的安全和健康，防止各类事故的发生，确保安全生产，根据国家有关安全生产和劳动保护的法令、法规等有关规定，结合厂的实际情况制定本制度。

1、认真贯彻执行《中华人民共和国安全生产法》、《湖北省安全生产条例》及国家有关安全生产法律、法规、标准、规定，履行岗位人员的岗位职责。

2、全厂职工必须牢固树立“安全第一，预防为主”的思想。严格遵守厂的安全生产管理制度和安全技术操作规程，严禁违章指挥、违章作业、违反劳动纪律。

3、采料场、重要岗位人员、新职工和调换工种的人员必须进行“三级”安全教育，未经“三级”安全教育培训不准上岗参加生产操作。

4、严禁酒后上班，职工进入生产作业岗位不准串岗、换岗、私自交换工种、顶替代岗。

5、电工、焊工、爆破员、机动车辆驾驶员必须经有关部门培训考试合格，取得特种作业操作证和驾驶证方可从事特种作业操作及驾驶车辆，做到持证上岗。

6、严禁上班时间穿拖鞋、高跟鞋、风衣、大衣、裙子、留长发和围围巾，装出窑、粉碎和制坯人员必须严格遵守劳动保护法规，正

182

确使用穿戴劳动防护用品，防止职业危害。

7、严禁上班时间会客，职工家属、子女和非生产人员不准进入露天页岩采场、重点要害部位和生产作业场所，严禁带小孩上班，更不准带小孩到车间及作业场所玩耍。

8、严禁在工作时间打闹、嬉戏、开玩笑、看书报，严禁在生产过程中干与本职工作无关的事。

9、严禁私拉乱接电线，私拆安装电器设备设施，电工、焊工必须按规定停电停机检修电器和机械设备，严禁违章作业。

10、爆破人员必须严格遵守爆破安全技术操作规程，认真管好领用爆炸物品，爆破页岩时形成坡度，从上至下台阶式开采，戴好安全帽、系好安全带（绳索）做到安全作业。

4.5.2 矿山安全生产检查制度

1.每年进行全厂性的安全生产检查5-6次，由分管厂长亲自挂帅，在各车间自查的基础上进行复查。

2.各车间，班组的常规安全自查每月必须自查一次。

3.元旦，春节，五一，国庆节假日期，必须组织以安全生产，防火安全，治安保卫，文盲生产为重点的安全大检查。

4.对辖区内的机电设备，焙烧车间的避雷措施，作业车辆等每年组织2-3次的专项治理。

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4.5.3 安全生产管理制度

安全检查时提示和消除事故隐患，交流经验，促进安全安全生产的重要手段和有效措施，因此安全检查是做好安全工作的主要手段之一。

要坚持领导与员工的结合，普遍检查宇瞻也检查的相结合，检查与整改相结合的原则。开展安全检查，必须有明确的目的、要求和具体的计划，并且建立有企业各级领导负责，有关部室，有关人员参加安全检查组织，以加强领导做好这项工作。

1.安全生产检查内容包括；

a． 着重查思想。尤其是查领导是否重视安全生产

b． 检查现场、查隐患。事故隐患是伤亡的前兆，大量的事故隐患存在必有伤亡事故发生；

c． 查管理、查制度。查各种安全管理制度、台帐等； d． 查事故隐患的整改情况。查事故隐患必须制定措施及时整改。 2. 安全检查形式

采取日常、定期、专业、不定期四种检查形式： （1）．日常安全检查

a． 生产岗位的组长和生产工人应严格覆行交接班检查制度及巡

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回检查制度；

b． 非生产岗位的组长和工人，应根据本岗位的特点，在工作前和工作中进行检查；

c． 各级领导和各级安全员，应在各自业务范围内，经常深入现场，进行安全检查和监督，发现不安全问题及时督促或则成有关部门、有关人员解决。

（2）. 定期安全检查、季节性检查；是根据季节特点，为保障安全生产的特殊要求进行的检查

a．春季安全检查；以雪雨季节安全用电、防火开工前安全教育、安全措施落实情况、防雷击为重点；

b．夏季安全措施；以防暑降温、防汛、雨季生产用电、宿舍安全用电为重点；

c．秋季安全检查；以人员更换的安全教育、安全用电、防火工作为重点；

d．冬季安全检查；以防寒保暖、防冻防滑、放一氧化碳中毒、防火、宿舍安全用电为重点。

（3）.节假日安全检查

a．节假日前后以防止职工纪律松散，对职工的安全教育、安全措施的交底、安全工作的安排、布属等综合情况进行检查。

b．专业性检查；是为了调查了解某项专业性安全问题的技术状

185

况所进行的排查。每年对电气、焊接、起重与运输机械等进行安全附件、安全装置可靠性的专项检查。

c．不定期的安全检查；公司安全生产大检查每月不少于一次。 4. 安全检查记录

各种形式的安全检查都应认真的填写检查记录，并存档备案 5. 检查整改

（1）各级检查组织对查出的隐患，应及时反馈给负责任部门主管安领导，责成去落实整改，不得拖延。

（2）对不能及时整改的隐患要做到“三定、一限”，即；“定人、定措施、定整改方案和限定整改时间”。

（3）对暂时不能整改的项目，除采取有效防范措施外，还应分别纳入技术措施、安全措施或检修计划，限期解决。

（4）对发现的重大隐患项目，要建立报告制度，写出书面情况报主管领导批复。

4.5.4 防火安全管理制度

一、仓库、材料厂防火管理

1.物资部长为仓库、料场防火负责人全面负责仓库、料场的消防安全管理工作。

2.仓库、料场保管员应熟悉储存物品的分类、性质和保管业务知

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识，掌握消防器材操作，使用方法，做好本岗的防火工作。

3.物品入库前应当先进行检查，确认无火种隐患方可入库。 4.仓库内严禁使用电炉子或其他电热器，不能使用火炉取暖。 5.仓库、料场应有明显的防火标志，消防器材配置合理并防止明显、便于取用地点。

二、易燃、易爆物品的管理

1.存放易燃易爆物品的仓库，安装电气照明时，必须符合防爆要求电气设备的电源线不准超过安全负荷，工作结束后必须切断电源。

2.氧气瓶、液化罐、乙炔气瓶和油桶等，不能靠近火源存放，夏季使用或储存时，应采取防晒措施。

3.使用汽油清洗机器零件时，必须隔绝明火，用过的废油，应放在桶内妥善的保管，不得随意泼洒。油棉纱、油摸布应置于带盖的铁桶内及时清理。

4.易燃易爆物品的保管人、使用人应当熟悉业务知识和防火安全制度，做好每日安全检查，掌握消防器在的使用方法，做好本岗的防火工作。

三、火源管理

1.严禁在高压线、仓库、导热油炉、变电室附近明火作业。 2严禁使用易燃、可燃液体引火，不准在炉火附近堆放或烘烤易燃、可燃物品，炉火烟囱不得直接架在木制窗户和油毡板棚上。

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3.严禁在维修车间、仓库、变电室、化验室等重点部位使用明火和用电暖炉

四、电源管理

1.架设电气线路，安装和和维修电气设备必需由考试合格的电工承担，按电力设计规范、规程、合理安装。

2.使用电加热器及各种电气设备，必须设专人负责使用和管理，离开时必须切断电源。

3.临时用电的线路架设应按固定用电的规范设置，电源线赢家设在暗器、电源线应架设在安全部位，以免碰砸、碾压或挂断。

4. 严禁使用电炉及各种电热器具取暖、做饭。禁止使用不合格的保险装置，更不能使用铜丝、铁丝、铝丝代替保险丝。电气设备的电源线不得超过安全负荷。

5.对电线、电气设备应当经常检查，发现可能引起的短路、打火、发热或绝缘不良的情况，必须立即修复或更换严禁使用电炉及各种电热器具取暖、做饭。禁止使用不合格的保险装置，更不能使用铜丝、铁丝、铝丝代替保险丝。电气设备的电源线不得超过安全负荷。

五、工人放火管理

1.工人进场应先接受防火、防爆的安全教育后，方可上岗工作。 2根据“谁主管、谁负责”的原则，队长负责人全面的负责该队的防火安全工作，并应指派专人负责日常的防火安全。

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3.队长应当遵守本公司的一切规章制度，并接受本公司的防火检查和监督管理工作。

4.严谨工人无证驾驶和操作电工、电气焊等工作 六、消防措施、器材管理

1.主管部室负责消防设施和消防器材的日常管理工作，负责检查、维护、保养、更换和添置，保证完好有效，严谨遮挡、填压、挪用。

2.消防器材应当设置于明显部位，便于取用，周围不得堆放杂物，确保消防通道的畅通。做好夏季防晒、冬季防冻措施。

3.教育的主要内容

（1）宣传防火任务、方针。以宣传“消防法”为中心，使用干部职工提高防火意识。

（2）教育职工掌握防火措施，懂得灭火常识；了解易燃易爆物品的特性和一旦发生险情对国家和个人造成危害的严重性。

（3）教育职工严格执行岗位负责制，按规章制度操作，严格值守堵塞漏洞提高警惕严防坏人纵火、破坏。

七、防火检查

1.公司定期组织防火安全检查，及时发现和消除火灾隐患，（ 每月不少于一次）重大节日、重点防火季节，组织全面检查。 2.主管部门对查出的隐患应有详细记载，逐条研究整改措施。对

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一时难以整改的隐患应当制定临时安全措施，直至整改完成。

八、奖惩制度

1.为了保证“消防法”的落实和本规定的贯彻实施，建立奖惩制度，做到奖惩分明。

2.具有下列条件之一者，应给与适当的表扬和奖励

（1）模范执行《消防法》，彻底落实本规定，在防火安全工作中作出显著成绩的；

（2） 认真学习消防知识，本岗消防业务熟练，积极参加防火演练，经考核成绩优秀者；

（3）在灭火战斗中确保国家财产和人民生命免受重大损失的个人和集体；

3.对犯有下列情形之一者，应视其情节给以相应的处理，触犯刑律，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

（1）违反《消防法》，不安本规定及防火安全操作规程操作，不听劝阻或造成损失的；

（2）挪用、破坏消防器材的，影响灭火工作的； （3）对消防工作不负责任的，玩忽职守造成损失的； （4）对火险隐患有能力整改而拖延不改；因而造成火灾的责任者。

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4.5.5 安全教育制度

安全教育是贯彻安全生产方针，防止伤亡事故或职业病，实现安全生产额基础，是安全管理工作中首要的基础工作。因为只有全职工增强了安全意识，掌握了安全技术知识，增强了“自我防护”能力，才能实现安全生产。

1. 安全教育的主要内容；

⑴.安全思想教育；包括安全生产方针、政策、法规教育，法制教育，劳动纪律和安全态度教育。其目的在于增强职工安全意识，增强法律观念，提高遵章守纪的自觉性，变“要我安全”为“我要安全”。

⑵.安全技术知识教育；包括一般安全技术知识教育（即职工必备的一般安全技术知识教育）和专业安全技术知识教育（即专业与各工种必须的专业安全技术知识教育），如果从事特种作业的人员还需进行专门的训练，并且要经过当地政府的劳动部门考核发给专业的操作证。对于从事新技术、新操作方法、新装备、新材料或调换工人的操作岗位，都必须对操作人员进行新专业培训，使其掌握新的操作技术和安全技术知识。

⑶安全规章制度教育；着重学习本工种的安全技术操作规程的有关安全规程、规定。

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2. 安全教育形式；

⑴新进厂职工（特别是新工人）的入场“三级安全教育”（公司、部室、生产作业班组）；

⑵工人条换岗位的进行“换岗安全教育” ；

⑶对离岗时间较长（休假、病休）又重返岗位的人员进行“复岗安全教育” ；

⑷对各级领导、管理人员举办的安全知识培训； ⑸对特殊作业人员进行专门培训； ⑹使用其他各种教育形式。 3. 安全教育与上岗条件

公司要严格按照以上的教育内容和教育形式对本单位的员工和民工进行安全教育，做到没有经过安全教育的员工不分配上岗。

4.6 控制措施优先选择原则

改使用危害性较低的物质；修改程序以减轻危害性；隔离人员或危害；局限危害；工程技术控制；管理控制；个体防护。

4.7 风险控制效果评审

定期组织人员对风险控制效果进行评审，确保其有效性、安全性和可靠性。

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4.8 风险公告与警示

矿山企业应公布本单位的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的工作场所、工作岗位，应当设置报警装置，配置现场应急设备设施和撤离通道等。同时，将风险点的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位。

表：10 岗位安全风险告知卡 存在矿用自卸车司机 的危险有害因素 1．车辆带病运行（制动失灵、安全装置及 设备编号 XX 指示灯失效等）；2．道路不符合设计规范，如弯道转弯半径小、坡度不合格等；3．驾造成车辆伤害的主要因素 驶员无证驾驶、疲劳驾驶等；4．驾驶员未佩戴有效的安全防护用品、未严格执行安全技术规程；5．雨季或冬季路面湿滑，路面或车辆未按季节变化采取防滑措施；6．超载、雨雪天气路况不好等；7．安全设施失灵或安全设施不到位；8．精力不集中；9．违章作业、酒后驾车；10．矿车运输过程中，人员挤伤、碰伤等；11．道路维修不及时或维修质量差；12．信号不明确；13．车速过快；14.其他。 存在的主要危险、有害因素主要包括车辆伤害、边坡滑坡及坍塌、高处坠落、机械伤害、物体打击、粉尘和噪音等危险、有害因素。 岗位名称 193

应急处置措施 迅速抢救伤员，保护事故现场；应立即向现场负责人及矿山负责人员报告。 194

第5章 附录样表

5.1 风险点分类标准

A.1 物的不安全状态

A.1.1 装置、设备、工具、厂房等 a) 设计不良

强度不够； 稳定性不好； 密封不良； 应力集中； 外型缺陷、外露运动件；

缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适； 其他。 b) 防护不良

没有安全防护装置或不完善； 没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分； 缺乏个体防护装置或个体防护装置不良； 没有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。 c) 维修不良

废旧、疲劳、过期而不更新； 出故障未处理； 平时维护不善； 其他。 A.1.2 物料 a) 物理性

高温物（固体、气体、液体）； 低温物（固体、气体、液体）； 粉尘与气溶胶； 运动物。 b) 化学性

易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）； 自燃性物质； 有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）； 腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）； 其他化学性危险因素。 c) 生物性

致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）； 传染病媒介物； 致害动物； 致害植物； 其他生物性危险源因素。

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A.1.3 有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性） A.1.4 有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性） A.1.5 有害电磁辐射的产生

电离辐射（X射线、γ离子、β离子、高能电子束等）； 非电离辐射（超高压电场、此外线等）。

A.2 人的不安全行为

A.2.1 不按规定的方法

没有用规定的方法使用机械、装置等； 使用有毛病的机械、工具、用具等； 选择机械、装置、工具、用具等有误； 离开运转着的机械、装置等； 机械运转超速； 送料或加料过快； 机动车超速； 机动车违章驾驶； 其他。 A.2.2 不采取安全措施

不防止意外风险； 不防止机械装置突然开动； 没有信号就开车； 没有信号就移动或放开物体； 其他。

A.2.3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节

对运转中的机械装置等； 对带电设备； 对加压容器； 对加热物； 对装有危险物； 其他。 A.2.4 使安全防护装置失效

拆掉、移走安全装置； 使安全装置不起作用； 安全装置调整错误； 去掉其他防护物。

A.2.5 制造危险状态

货物过载； 组装中混有危险物； 把规定的东西换成不安全物； 临时使用不安全设施； 其他。

A.2.6 使用保护用具的缺陷

不使用保护用具； 不穿安全服装； 保护用具、服装的选择、使用方法有误。

A.2.7 不安全放置

使机械装置在不安全状态下放置； 车辆、物料运输设备的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。

A.2.8 接近危险场所

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接近或接触运转中的机械、装置； 接触吊货、接近货物下面； 进入危险有害场所； 上或接触易倒塌的物体； 攀、坐不安全场所； 其他。

A.2.9 某些不安全行为

用手代替工具； 没有确定安全就进行下一个动作； 从中间、底下抽取货物； 扔代替用手递； 飞降、飞乘； 不必要的奔跑； 作弄人、恶作剧； 其他。

A.2.10 误动作

货物拿得过多； 拿物体的方法有误； 推、拉物体的方法不对； 其他。 A.2.11 其他不安全行动 A.3 作业环境的缺陷 A.3.1 作业场所

没有确保通路； 工作场所间隔不足； 机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷； 物体放置的位置不当； 物体堆积方式不当； 对意外的摆动防范不够； 信号缺陷（没有或不当）； 标志缺陷（没有或不当）。

A.3.2 环境因素

采光不良或有害光照； 通风不良或缺氧； 温度过高或过低； 压力过高或过低； 湿度不当； 给排水不良； 外部噪声； 自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。

A.4 安全健康管理的缺陷 A.4.1 安全生产保障 a) 安全生产条件不具备； b) 没有安全管理机构或人员； c) 安全生产投入不足； d) 违反法规、标准。 A.4.2 危险评价与控制

a) 未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患）；

b) 未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险）；

c) 对重要危险的控制措施不当。 A.4.3 作用与职责 a) 职责划分不清；

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b) 职责分配相矛盾； c) 授权不清或不妥； d) 报告关系不明确或不正确。 A.4.4 培训与指导

a) 没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）； b) 培训计划设计有缺陷； c) 培训目的或目标不明确；

d) 培训方法有缺陷（包括培训设备）； e) 知识更新和再培训不够； f) 缺乏技术指导。

A.4.5 人员管理与工作安排 a) 人员选择不当

——无相应资质，技术水平不够； ——生理、体力有问题； ——心理、精神有问题。

b) 安全行为受责备，不安全行为被奖励； c) 没有提供适当的劳动防护用品或设施； d) 工作安排不合理

——没有安排或缺乏合适人选； ——人力不足；

——生产任务过重，劳动时间过长。 e) 未定期对有害作业人员进行体检。 A.4.6 安全生产规章制度和操作规程 a) 没有安全生产规章制度和操作规程；

b) 安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含

糊，复盖不全，不实际等）；

c) 安全生产规章制度和操作规程不落实。 A.4.7 设备和工具

a) 选择不当，或关于设备的标准不适当； b) 未验收或验收不当；

c) 保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）；

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d) 维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当）； e) 过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成）；

f) 判废不当或废旧处理和再次利用不妥； g) 无设备档案或不完全。 A.4.8 物料（含零部件） a) 运输方式或运输线路不妥；

b) 保管、储存的缺陷（包括存放超期）； c) 包装的缺陷；

d) 未能正确识别危险物品； e) 使用不当，或废弃物料处置不当；

f) 缺乏关于安全卫生的资料（如MSDS）或资料使用不当。 A.4.9 设计

a) 工艺、技术设计不当

——所采用的标准、规范或设计思路不当； ——设计输入不当（不正确，陈旧，不可用）； ——设计输出不当（不正确，不明确，不一致）； ——无独立的设计评估。

b) 设备设计不当，未考虑安全卫生问题；

c) 作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、温湿度、气压、含氧量等环境参数等）； d) 设计不符合人机工效学要求。 A.4.10 应急准备与响应

a) 未制订必要的应急响应程序或预案； b) 未进行必要的应急培训和演习； c) 应急设施或物资不足；

d) 应急预案有缺陷，未评审和修改。 A.4.11 相关方管理

a) 对设计方、承包商、供应商未进行资格预审； b) 对承包商的管理

——雇用了未经审核批准的承包商；

199

——无工程监管或监管不力。 c) 对供应商的管理

——收货项目与订购项目不符；

（给供应商的产品标准不正确，订购书上资料有误，对可修改订单不能完全控制，对供应商擅自更换替代品失察等造成）

——对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥；

d) 对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续。 A.4.12 监控机制

a) 安全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷；

b) 安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）； c) 事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷； d) 整改措施未落实，未追踪验证； e) 未进行审核或管理评审，或开展不力； f) 无安全绩效考核和评估或欠妥。 A.4.13 沟通与协商

a) 内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）；

b) 与相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供应商、交叉作业方、

政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）；

（上两条的“信息”包括：法规、标准，规章制度和操作规程，危险控制和应急措施，事故、不符合及整改，审核或管理评审的结果等。）

c) 最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位； d) 通讯方法和手段有缺陷；

e) 员工权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。

5.2 风险评估表

严重性 1 可能性 1 1 2 200

2 3 4 5 3 4 5

2 3 4 5 2 3 4 5 4 6 8 10 6 9 12 15 8 12 16 20 10 15 20 25 根据得出的风险度，确定风险等级，制定控制措施；风险等级、风险控制措施及实施期限如表4所示

5.3 风险控制措施及实施期限

风险等级 风等级 险度 20Ⅰ －25 险 继续作业,对改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立15Ⅱ －16 险 评估。 9－Ⅲ 12 4－Ⅳ 8 轻微或无需采用控制措施，但需保存Ⅴ <4 可忽略的风记录 险 可容忍 导书但需定期检查 经费时治理 中等 程，加强培训及沟通 可考虑建立操作规程、作业指有条件、有可考虑建立目标、建立操作规2年内治理 重大风运行控制程序，定期检查、测量及整改 立即或近期巨大风在采取措施降低危害前,不能立刻 应采取的行动/控制措施 实施期限

201

5.4 矿山工作危害分析（JHA）记录表（样表）

1.基本准则

风险（R）=事件发生的可能性（L）×后果严重性（S） 2.后果严重性分级原则

表1 事件后果严重性（S）判别准则

财产等级 法律、法规及其他要求 人 （万元） 违反法律法规和标准 5 或设备停工 潜在违反法规 4 工 不符合上级公司或行3 业安全方针、制度、规定等 不符合本公司安全操2 作规程、规定 1 完全符合 不舒服 无死亡 无损失 不停工 无停工 形象没有受损 轻微受伤、间歇＜10 受影响不大、几乎公司及周边范围 截肢、骨折、听力丧事、慢性病 ＞10 1套装置或设备停工 地区影响 丧失劳动能力 ＞25 2套装置或设备停响 行业内、省内影响 死亡 ＞50 部分装置（＞2套）重大国际国内影停工 公司形象

3.事件发生的可能性分级原则 表2 事件发生的可能性（L）判断准则

等级 5 标 准 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统）， 202

或在正常情况下经常发生此类事故或事件 危害的发生不容易被发现，现场没有监测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，4 但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。 没有保护措施（如没有保护装置，没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危3 害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经做过监测，或过去曾经发生类似事件，或在异常情况下发生过类似事件 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过2 去偶尔发生危险事故或事件。 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作1 规程。极不可能发生事故或事件。

4.风险等级判定准则

表3 风险等级（R）判断准则及控制措施

风险度 等级 巨大风险 20～25 进行评估 重大风险 15～16 查、测量及评估 9～12 中等 可接受 4～8 治理 轻微或可忽＜4 略的风险 无需采用控制措施、胆需保存记录 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 2年内治理 有条件、有经费时采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检立即或近期整改 应采取的行动/控制措施 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施实施期限 立刻

203

六、工作危害分析（JHA）步骤 1.划分作业活动

风险评价过程中为减少遗漏环节，应对所有生产经营活动进行划分，并收集和登记必要的信息。作业活动除了包括日常的生产经营活动外，还必须包括不常见的、临时性的活动，例如：维修、异常处理等活动。作业活动可从以下几个方面进行分类：

(1)厂房内外的各作业地点(场所)； (2)生产过程或所提供服务的各个阶段； (3)有计划的工作和临时性的工作； (4)确定的任务。

作业活动划分的总要求是：所划分出的每种作业活动既不能太粗，如包含多达几十个作业步骤或作业内容也不能太细，如每个作业步骤都作为单个作业活动。任务类似、设备类似、工艺基本相同，且在同一车间内的作业活动可以统一考虑。 各评价小组人员应在仔细分析研究本部门(车间)实际情况的基础上，列出本部门(车间)的作业活动类型。

各项作业活动所需信息可能包括以下几方面： (1)作业场所；

(2)通常(偶然)执行此任务的人员；

(3)受到此项工作影响的其他人员(如访问者、承包方人员、公众)； (4)已接受此任务的人员的培训；

(5)为此任务准备好的书面工作制度和(或)持证上岗程序； (6)可能使用的装置和机械； (7)可能使用的电手动工具；

204

(8)原材料须用手移动的距离和高度； (9)所用的服务(如压缩空气)； (10)工作期间所用到或所遇到的物质；

(11)所用到或所遇到的物理形态的物质(如烟气、气体、蒸汽、液体、粉尘、粉末、固体)；

(12)与所进行的工作、所使用的装置和机械、所用到的或所遇到的物质有关的法规和标准的要求(包括作业规程)； (13)现有的控制措施；

(14)过去发生过的危害性事件、事故和疾病的信息。 各评价小组人员应针对本部门(车间)的各项作业活动，通过现场实际调查或与现场作业人员访谈，了解各项作业活动的有关信息。

根据以上要求，填写《作业活动清单》 2．危害辨识

根据作业活动信息，结合现场实际情况，找出各项作业活动中的潜在危害性事件(可能导致事故发生的事件)。在对各项作业活动进行仔细的调查研究的基础上，找出各项作业活动中的主要事故类型，分析可能导致这些事故的危害性事件，并对造成这些危害性事件的原因进行详细的分析，在此基础上，针对现场实际的控制措施，提出应进一步改进的措施，控制或减少危害性事件的发生，从而控制或减少事故的发生。 危害辨识可以从以下几方面分别进行： (1)从危险物质人手，考虑可能会发生什么事故(火灾、爆炸、中毒、灼伤、冻伤等)；

(2)从机械设备、机动车辆、手动工具人手，考虑会对人或物产生什么危害； (3)对物理因素进行分析，包括电、噪声、振动、电磁辐射、运动物(抛射物、飞溅物、堆料垛滑动等)、粉尘与气溶胶等；

205

(4)对作业环境进行分析，包括作业空间狭窄、基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、气温过高、气温过低、高温高湿、地面打滑等；

(5)有无生物性危害，如致病微生物、致害动物、致害植物等；

(6)从心理、生理因素分析，包括负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷等。 在对导致危害性事件的原因进行分析时，可以从物的不安全状态、人的不安全行为以及管理方面的缺陷等几个方面进行分析。 3．风险分级

按照风险分级准则确定危害性事件发生的可能性等级和后果严重性等级，进而确定风险度和风险等级，巨大风险、重大风险、中等风险为不可接受风险。 4．制定风险控制措施

根据风险风险分级确定的级别决定是否需要改进安全控制措施和实施期限。选择控制措施时应考虑下列因素：

(1)如果可能，应完全消除危害或消灭风险来源，如用安全物质取代危险物质； (2)如果不可能消除，则努力降低风险，如使用低压电器；

(3)可行的情况下，尽量使工作适合于人，如考虑人的心理和生理接受能力； (4)利用技术进步改进控制； (5)措施用于保护每一个人；

(6)应将技术控制与程序控制结合起来；

(7)计划小应有诸如机械安全防护装置的维护需求；

(8)对于个人防护设备的使用，只有在所有其它叮选择的控制措施均被考虑之后才可作为最终手段予以考虑； (9)应急安排的需求；

(10)主动测量参数对于是否符合控制标准来说是必要的；

206

(11)根据风险评价的结果、自身经营情况、财务状况和可选技术等因素，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可接受程度。

控制措施采取之后，应该再做一次风险评价，确定风险是否降低到了可容忍的程度。倘若风险尚未降低至可接受程度，应进一步采取措施，直至将风险降低至可接受程度。

对判定的巨大风险和重大危险，应建立《重大风险及控制措施清单》进行记录，并定期更新。 七、相关文件

《安全标准化风险评价程序》 《作业活动清单》 《设备设施清单》

《工作危害分析(JHA)记录表》 《重大风险及控制措施清单》

5.5 矿山安全检查表表法（SCL）记录表（样表）

商品矿山专项检查表

商品矿山： 检查日期：

序检查检查内容 检查结果 备注 号 项目 207

企业资一 质 1 营业证书有效 住建委批复资质有 2 效 3 三标体系认证 安全生产许可证 4 （安全标准化） 5 道路运输许可证 主要管理人员 6 （高、中级技术人员） 二 试验室 1 足要求 试验室设备维护台 帐 2 试验人员持证上岗 试验室制度规程上3 墙 试验记录（台帐、单4 据） 208

试验室主要装备满

5 试验设备有效率定 标样室温度、湿度控 6 制有效 试块制作存放与标7 识规范 生产设三 备 自动化生产管理系1 统运行 生产设备、计量设备2 管理制度 称重计量标定及管3 理台帐 拌合设备有日常维4 护保养记录 5 程上墙 料仓及传送带有防6 雨设施 场地硬化、有排水功7 能 8 9 料仓有材料标识 拌和配料生产记录拌和设备有操作规 209

规范及备份 生产过程 四 质量控制 1 原材料质量证明文件 （合格证、检验报告） 1.1 1.2 1.3 1.4 水泥 砂、石 掺合料 外加剂 原材料复试检验（按2 规范批次） 2.1 2.2 2.3 2.4 水泥 砂、石 掺合料 外加剂 配合比满足工程要3 求 210

4 配合比调整通知单 出仓混凝土指标检 5 测记录规范 客户评五 价意见 1 2 技术支持，现场服务 供货及时，调度合理 供货重量准确，无亏 3 方 建设单位： 监理单位： 施工单位： 被查单位：

5.6 作业活动清单

作业活动清单

序号 1 2 3 4 作业区域 作业活动 作业类别 211

5 6 7 8 9

5.7 安全检查对照样表

表6-1矿山安全检查表

混凝土拌和站检查对照表 编号：

被检单位 一分部 二分部 三分部 五分部 检查日期 检查日期 检查日期 检查日期 检主要序查检查号 项内容 目 法 果整改果整改果整改果整改符合条件 方结结结结查查查查查检检 检 检 检（要求 （要求 （要求 （要求 打“√打“√打“√打“√ 212

”或“Χ” 试验检测工作控制制度 试验的记录分析复核及审核1.规制度 章制质量自检制度 度2.交接班制度 组织拌和站混凝土生产、运输和调机构度管理制度 及岗规位职章1 制检测度 相关配合比控制和管理制度 制度开盘前质量控制制度 4.质搅拌过程质量控制制度 量控拌和站卫生、环保制度 制措实验员职责 施 质检员职责 搅拌站控制室操作人员职责 2 人1.拌拌和站操作人员、试验员是否 文档、资料管理制度 责3.材料进场验收管理制度 仪器设备保养维修管理制度 拌和站控制室工作制度 ”或“Χ” ”或“Χ” ”或“Χ” 213

员和站设操作备人、专配职试置 验人员2.拌和站设备是否满足砼质量控制要求及所有的计量器具应经过标定，并在有效期内。 有上岗证 涉及砼配合比的计量器具及所拌合物检测设备工具是否齐全 拌合楼控制室及计量设备是 否标定、过期。 214

砼标设准养施护室 3 建设场地 温湿度控制仪是否经常使用 室内是否挂有温湿度计 是否有温度记录登记 拌和站内拌和区、原材料存放区、车辆停放区、办公生活区是否有标识牌 原材料料仓及储存罐标识是 否正确 搅拌站有试验间，按要求进行砂石级配、含泥量、含水量等检测。 设备是否齐全，台帐是否建 立。 各专业操作间分开设置，布局设合理，仪器设备摆放整齐有备计量序，设备操作规程对应上墙 设备标定、维修、保养计划和 设备运转使用记录台帐是否 建立。 搅拌机电脑专人管理、专人输 4 管操作 理 入配合比数据。 每次开盘前均先校验、试机，现场有清晰地校验、试机记录。 215

1、如何控制搅设拌时备的用操水量作和搅及拌时原材料是否检查与施工配合比所用材料一致及粗细骨料 的含水量检验记录，配合比的换算。 施工配合比是否签字批准使用。 砼施工配合比标识牌是否悬挂于操作间前醒目位置，标识牌内容是否齐全正确。 操作规范，有作业指导书，并认真执行；搅拌机操作间挂有查操作规程牌； 阅 5 生间有产无操过作规程程2、控每次制 开盘 资是否每次开盘均先校验、试机，现料 校验、场有清晰地校验、试机记录 试机 1、搅拌设备运资现场有详细搅拌设备的运行 记录 查有历次搅拌的施工配合比，并阅行记料 录；2、进站原材料、混凝土出站等台料 施工配合帐齐全清晰 近期搅拌的混凝土和易性、强经试验负责人签字； 资 6 216

比；3、度等均达到规定要求 各类台帐；4、搅拌砼书面通知；5、抽查近进场材料报验及时，检测资料期搅真实准确； 拌砼记录；6、进场材料报验；7、监理资料 原1、水材泥、掺散装水泥、掺和料、液体外加查 剂是否按照不同厂家、品种、阅 标识 和料、不同产地是否分开储存，资料、 7 质液体量外加 剂应是否正确。 砂石料仓是否干净、不同粒径、不同品种、不同产地是否 现 217

控用储制 存罐分开储存。 场检查 站内材料无标识或标识内容储存； 不全、不正确是否建立材料管2、砂石料棚是否带理台帐 进场原材在未检验判断合格 前与合格原材是否混放。 原材料检验不合格试验记录 棚； 台帐是否建立。 3、待检和已检是否分开； 4、各类试验资砼出厂前，是否对砼拌合物检测，试验记录台帐是否建立 （砼拌合物性能检测：含气料； 5、砼出厂是否经过检验、试验数据量、坍落度、扩展度、出机温度、和易性判断） 218

是否真实。 检查

单位：

人：

注：“依据”栏中符号代表本安全检查表参考依据 1.《城镇燃气设计规范》GB 50028-2006

2.《城镇燃气设施运行、维护和抢修安全技术规程》CJJ 51-2001 3.《河北省安全生产条例》 2005.9.1

4.《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》公安部第 61 号令 2002.11014

5.建设部、国家安全监管局《关于加强城市燃气安全管理工作的通知》2004.629

6.《中华人民共和国安全生产法》 2002.11.1

7.《液化石油气瓶充装站安全技术条件》GB 17267-1998 8.《易燃易爆性商品储藏养护技术条件》GB 17914-1999 9.《建筑设计防火规范》GB50016-2006

10.《建设部关于纳入国务院决定的十五项行政许可的条件的规定》 建设部令第 135号 2004.10.15

219

5.8 设备设施清单

序号 设备设施名称 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 规格型号 数量（台） 备注 1 2 4 1 1 1 2 1 1 1 220