兰新铁路新疆有限公司文件
新铁安质〔2012〕20号
建设工程安全风险管理实施暂行办法
第一章 总则
第一条 为进一步加强兰新铁路第二双线（新疆段）铁路工程建设安全风险管理，推进安全风险标准化管理，有效规避安全风险，确保铁路工程建设安全，制定本办法。
第二章 编制依据
第二条 依据«中华人民共和国安全生产法»、«建设工程安全生产管理条例»、«铁路隧道风险评估与管理暂行规定»（铁建设〔2007〕200号）、《贯彻落实国家发展改革委等7 部门关于加强重大工程安全质量保障措施的通知的意见》（铁建设〔2009〕235号）、«铁路建设工程安全风险管理暂行办法»（铁建设〔2010〕162号）及铁道部其他相关文件规定。
第三章 适用范围
第三条 铁路建设工程安全风险管理范围主要包括兰新铁路第二双线新疆段高风险隧道、高陡边坡、特殊结构桥梁、监控既有线施工、地质灾害及其他高风险工点。
第四章 工程安全风险等级划分
第四条 依据事故发生的概率和后果等级，将安全风险等级分为极高、高度、中度和低度四级；工程风险划分为风险隧道、风险桥梁、风险路基和其它风险工程等。
第五章 风险管理机构及职责
第五条 公司风险管理机构
公司成立以第一管理者为组长，班子其他成员为副组长，部门负责人及现场指挥部指挥长参加的建设工程安全风险管理领导小组，制订风险管理计划和策略，建立风险管理体系，完善风险管理机制，并负责工程抢险救援的组织实施。
第六条 公司的管理职责
（一）制订公司工程风险管理实施办法。
（二）负责督促勘察设计单位对全线施工工点和其他安全风险工程的风险评估。
（三）全面负责工程风险措施实施的监督、检查并督促参建单位落实工程风险管理工作。
（四）公司领导、部门负责人及现场指挥部指挥长对高风险、极高风险工点进行责任包保，负责督办管理工作。
第七条 公司各部门职责
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（一） 安全质量部职责
负责高风险工点的管理工作，建立风险管理档案，参与高风险工点及风险等级建议的审查、论证，督促施工监理单位开展风险管理工作，将风险管理纳入设计单位施工图考核、施工、监理企业信用评价，并将高风险和极高风险工点的相关资料及时报铁道部工程管理中心。
（二） 工程管理部职责
负责组织设计阶段风险工程相关技术方案审查，必要时组织专家对勘察设计单位提出的高风险工点及风险等级建议进行论证；负责组织设计单位现场核对，对风险工程提出技术管理要求。
（三） 计划财务部职责 检查专项资金管理使用情况。 （四） 物资设备部职责
参与大型特种设备的检查和监管工作。 （五） 综合部职责
督促检查各单位标准化落实。 （六） 现场指挥部职责
监督管段参建单位开展工程风险评估，检查风险工程设计方案执行和相关施工预防措施落实情况；具体负责管段内风险工点的日常管理工作。
第八条 各参建单位职责 （一）勘察设计单位职责
勘察设计单位是风险防范的主要责任单位，应编制风险评估实施细则，在可行性研究阶段进行风险识别，按照规避风险原则合理选择方案，对无法规避的风险工点进行分析评估，提出风险等级建议。在初步设计阶段，应对高风险工点的风险因素作进一步识别，须调整风险等级的及时向建设单位提出建议；按照确定的风险等级，系统制订风险防控措施，提出风险防范注意事项；在设计技术交底的基础上，做好风险控制措施和风险防范注意事项的交底工作。
（二）施工单位职责
施工单位是风险控制的实施主体，应相应成立建设工程安全风险管理领导小组，根据风险评估结果、地质条件、施工条件等，对承担任务范围内的高风险工点逐一进行分析，逐条细化风险防控措施，并编制风险管理实施细则。
风险管理实施细则明确项目部风险管理部门，配备专职安全风险管理人员，配置专用风险监测设备，对工程风险实施有效监测和管理。将有关风险防控措施、工作要求、工作标准向作业队进行详细的技术交底，对参与高风险工点施工的人员进行针对性的岗前安全生产教育和风险防范培训。
施工单位必须加强工程施工过程的风险防范和风险管理，落实各项风险防范措施，对于不良地质、特殊岩土、深埋长大隧道施工过程中可能出现的重大地质灾害、深水大跨桥梁墩台施工、高陡边坡路基施工、特殊结构特种设备、跨越既有线高速公路桥
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梁施工等开展专项风险评估，并依据专项评估意见完善施工技术方案，改进和加强安全生产及防范风险的具体技术措施，选择适宜的施工工艺，制订风险防范及突发安全事故应急预案，重点做好以下工作：
1. 制订本单位风险管理实施细则和突发安全事故应急预案。风险管理实施细则明确项目部风险管理部门，配备专职安全风险管理人员，对工程风险实施有效监测和管理。
2. 开展工程施工风险评估工作；对工程风险实时监测，定期反馈，实施动态评估，加强工程施工过程的风险防范和风险管理，落实各项风险防范措施；
3. 按照设计要求，落实工程风险技术方案和进一步完善施工安全保证措施。将有关风险防控措施、工作要求、工作标准向作业队进行详细的技术交底，对参与高风险工点施工的人员进行针对性的岗前安全生产教育和风险防范培训。
（三）监理单位职责
监理单位是风险防范及控制的检查单位。参加建设单位组织的风险识别和评价，参与制定施工阶段风险评估细则，监督施工单位工程风险评估与管理，对风险监测方案、专项施工方案、施工作业指导书、作业标准和专业架子队组成及培训教育的实施情况进行检查，实施全过程监理。
第六章 日常管理和考核
第九条 实行高风险工点建设单位领导包保制度。按照《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》，建设单位加强对高风险工点的管理，规避和控制安全风险。极高度风险工点实行建设单位主要领导安全包保制度，高风险工点由建设单位领导班子成员或部门领导包保，包保领导每月检查不得少于一次，及时处理安全隐患。包保工点发生质量安全事故的，将追究包保领导的责任。
第十条 实行中度、低度风险工点施工、监理单位领导包保制度。各参建单位成立风险工程管理领导小组，高风险、极高风险工点的管理由各参建单位项目部成立高风险工点领导小组，建立督办台账。中度、低度风险工点的管理由参建单位工区成立风险管理小组对风险工点建立督办台账，按月上报工程水文地质和施工情况等至项目部及监理单位。
第十一条 实行安全隐患治理挂牌督办制度。要切实改进创新检查方法，把查管理、查体系和查现场、查实物有机结合起来。对查出的问题，要认真分析原因，分清责任，严格按规定处理；实行问题闭环管理，明确整改时限、责任人和复查责任人，逐一登记销号，确保整改到位；加强警示教育，举一反三，防止类似问题再次发生。对发现的安全隐患要挂牌督办，一般、较大安全隐患治理由施工单位挂牌督办，重大安全隐患治理由建设单位挂牌督办。
第十二条 工程风险管理贯穿于设计、施工全过程。参建各方依据工程地质、施工环境和条件对工程实施动态、有效的风险
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控制和跟踪处理。
第十三条 施工单位应在施工现场公示识别的风险，其包括风险描述、监测方案、应急措施和责任人等内容。
第十四条 施工单位对已识别的风险进行监测，包括施工监测、工况和环境巡视、作业面状态描述、风险处置过程和发展趋势等内容；施工单位应专人负责风险监测项目，实时监控各系统运行情况。施工单位应按照设计要求，依据不同的检测内容，编制施工监测实施方案，主要内容应包括监测内容、监测方法、监测仪器设备、监测频率以及监测数据分析等。
第十五条 施工单位对新识别出的风险，提出风险处理措施，风险分级调整经总监审核后报送建设单位，对极高、高度的风险分级调整，经组织评审和汇总后报送上级主管单位。
第十六条 实行高风险工点施工单位干部带班作业制度。施工单位是工程风险控制的实施主体，应对建立风险工点分级管理和高风险工点带班作业制度。极高度风险工点由项目部负责人包保，项目班子成员轮流带班作业；高风险工点由项目部班子成员或部门领导、干部带班作业，高风险工点还要执行技术和安全管理人员跟班作业制度。施工单位项目部领导包保和干部带班作业纳入综合考核。
第十七条 加强安全重点工作管理。一是强化隧道工程管理。必须根据隧道风险级别和工程地质条件选择适宜的工艺工法和施工设备；对软弱围岩隧道必须采用“三超前、四到位、一强化”
的施工技术。二是重视桥梁工程施工。深水、深基施工必须编制专项施工方案并进行安全检算，跨营业线、高等级公路桥梁的施工方案必须进行重点复核，现浇梁满堂支架、移动模架、连续梁挂篮、大型模板必须进行专业设计、检算并进行专项验收。
第七章 附则
第十八条 本办法涉及公司其他有关安全管理办法中的条款，均为本办法的有效条款。未尽事宜，参照铁道部有关安全风险管理规定办理。
第十九条 本办法由兰新铁路新疆有限公司安全质量部负责解释。
第二十条 本办法自公布之日起施行。
二〇一二年四月二日
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附件1：
兰新铁路第二双线（新疆段）风险工点管理台帐
施工标段及单位： （公章）： 日期： 序号 存在风险工点名称 说明 风险处理风险等级 残余风险 技术措施 风险控制周期 施工单位 项目部责任人 工区责任人 监理单位 监理部责任人 监理组责任人 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 …
备注：风险控制周期为风险工点存在风险出现至消除的时间。（XX年XX月XX日至XX年XX月XX日）
附件2：
兰新铁路第二双线（新疆段）风险工点日常包保台帐
施工单位名称： 监理单位名称： 序号 工点名称 存在风险说明 风险等级 检查时间 检查人 发现存在问题及整改要求 整改责任人 整改情况 复查结果 复查人 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 …
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主题词：基本建设 安全 管理 办法
抄送：公司各领导、各部门、各指挥部，存档。
兰新铁路新疆有限公司综合部 2012年4月2日印发
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