高校科研与科研管理工作现状探微
2020-07-13
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98 1年 201南昌航空大学学报(社会科学版) 期 Sep 2011 VOl_13NO 3 卷JOURNAL OF NANCHANG HANGKONG UNIVERSITY(SOCIAL SCIENCES) 高校科研与科研管理工作现状探微 卢 青 吴卫红 (上饶师范学院,江西上饶334001) [关键词]高校科研;科研管理;学术不端;科研评价机制 [摘要]近10年来,我国高校科研及科研管理工作取得了不小成就,但也存在一些亟待调整、解决的问题。“职称科研”、“膨 化学术”等现象一直为世人所诟病;重管理、轻服务,用同一标准来评判不同层次和类型高校的科研成果自然有失公允。强化高 校学术组织职能,调整、优化高校学术组织模式,强化、细化高校科研评价机制,倡导、培养诚信精神,是做好高校科研及科研管 理工作的必然要求。 [中图分类号]G311 [文献标志码]A [文章编号]1009—1912(201I)03—0098—06 Research into the Current Situation of Scientiifc Research and its Management in Universities LU Qing WU Wei-hong (Shangrao Normal College,Shartgrao,Jiangxi 334001,China) Key words:scientiifc research in universities;management of scientiifc research;academic misconduct;mechanism of research evaluation Abstract:In recent ten years,great achievements have been made in university scientiifc research and its management in China,but some problems do exist and must be solved as soon as possible.The phenomena of professional-title-oriented scientiifc research and extrusion academic research have been an object of public denunciation.No doubt,it is unfair to lay stress on management but neglect service and give judgment on scientiifc research with the same criterion in diferent levels and types of universities.Therefore,strengthening the func— tion of academic organization,optimizing the model of academic organization,refining evaluation mechanism of scientiifc research and cultivating the spiirt of good faith are the inevitable requirements for improving university scientfc reseairch and its management. 1 引 言 畴,即“负责某项工作使之顺利进行”和“保管和料 理”。高校的科研管理是指高校科研部门对本校承担 按相关规定组织、 “科研”即科学研究的简称。按照《辞海》的解释: 的或本校工作者筹划的科研项目,科学研究是指运用科学方法、探求事物的本质及其 协调和提供必要服务的过程。作为一名基层高校的 运动规律的活动。所谓管理,《现代汉语辞典》中列有 科研管理人员,下面想就高校的科研及科研管理工 3个义项,其中的前两个义项适合本文要论述的范 作现状谈一点不成熟的个人看法,以就教于方家。 【收稿日期】2011—07—20 【修回日期】2011—09~08 [基金项目】江西省社会科学研究“十一五”(2010年)规划项目“优化我国科技资源管理的思考”(10GL13);江西省高校人文社会科学研究(2011 年)重点项目“优化科研管理、促进高校哲学社会科学研究”(GLl163) [作者简介】卢青(1966一),女,江西玉山人,上饶师范学院研究员。主要研究方向:信息应用、公共管理。 南蜃舰室女謦学报 Journal of Nanchang Hangkong University 社会科学版………・Social Sciences 2011年9月 第13卷第3期 高校科研与科研管理工作现状探微 99 2………… 2.1 我国高校科研工作进展原因 磊雷 的;继而又经历超常规发展阶段,招生规模急剧扩 我国高校科研工作进展与高等教育事业大格局 大。高校的发展变化概况见下表。 表一近1O年我国高校的发展情况(单位,所、万人) 资料来源:王海明.馆配市场十年需求分析IN].新华书目报・图书馆报,2009—04—18(5). 上表反应的是自20世纪末开始高校由“升格” 较大差异,从而出现一些有待探讨解决的问题。就新 至大规模“扩招”的情况:先是部分中专“升格”为高 增学科而言,有很多问题需要认真研究。以华北某省 职高专,原来的专科学校“升格”为普通本科院校。 为例,2008年就有27所高校及二级学院新增了本 到2004年,有关统计中才对不同层次院校作了较恰 科专业72个,其中既包括“海洋工程”、“风能与功力 当的区分。2007年普通高校在校生为2004.4万人, 工程”、“金属材料工程”之类的工程学科,还有“书法 是1998年的5.88倍。不同层次、专业的院校在校生 学”之类的艺术学科【”。同时,超常规发展的高等教育 人数虽说有较大差异,但都有程度不同的增长。在校 会带来一系列问题,诸如基本建设、校园规划、设备 生人数在2万至3万人之间的高校已达110所,占 更新、教学安排、人才引进、师资培养、学生管理、校 目前院校总数的5.765%;在校生人数1万至2万人 园治安、学生就业等。因此,高校科研的内容不仅包 的院校有473所,占目前高校总数的24.79%;有近 括传统意义上围绕本校专业设置而开展的基础研究 1/3的院校在校生规模达万人或万人以上。 和应用研究,而且还要参与对某些社会问题的成因 院校调整、高教事业超常规发展,既是贯彻科教 和应对措施的探讨。 兴国战略方针的体现;也有“拉动内需”乃至延缓青 2.2我国高校科研工作进展举隅 年“就业压力”的因素。从某种意义上讲,后者的现实 从20世纪90年代以来,我国高校无论是从事科 影响力更显著。高校格局调整和生员激增,必然使它 研的人数还是科研经费、所取得的科研成果都,有了 们的专业设置和在校生的层次、类型比例发生变化。 迅猛发展。有关情况见表二。 新增专业必然涉及到学科建设问题,这就必然使各 需要指出的是,近1O年来高校科研取得了一些 学科领域研究拓展、延伸或向纵深发展都和以往有 高水平的研究成果。据统计,到2001年底,全国高校 1 00 1年 201卷期 高校科研与科研管理工作现状探微 表二近10年我国高校科技成果统计情况 资料来源:高慧斌.历史与现实之间——改革开放3O年高等教育的发展与问题[J].大学・研究与评价,2009(3):7 共获得国家自然科学奖250项,占全国授奖总数的 一无是处,尽管他(她)的出发点是利己,但只要态度 50%;获得国家技术发明奖1022项,占全国授奖总 认真、方法得当,对促进各领域研究的深化还是有助 数的34%;获得国家科技进步奖2100项,占全国授 益的。从另一方面说,人有权力在现行法律不禁止的 奖总数的26%。高校每年发表在国内外学术期刊上 前提下为自己谋利。正如朱学勤先生所说:“……自 的科技论文占我国发表论文总数的60%以上网。 2.3我国高校科研工作中存在的问题 2.3.1“职称科研”倾向严重 私也不可鄙,只要在合理范围,自私是应该得到保护 的人权。”I4] 2.3.2科研质量欠佳 计斌女士指出,“职称科研”是“本科层次高校教 虽说目前国内科研论文的数量增长迅猛,但总 师以职称评聘的要求为目标开展科研”f3]。为了谋求 体质量不高,按论文被引用频次来衡量,我国科研人 职称晋升而从事科研工作,一定程度上普遍存在于 员所发表论文的质量和世界先进水平相比还有相当 不同层次院校的在编人员中。当然,“职称科研”并非 的差距。详细情况见表三。 表三我国部分科技论文与世界科技论文总被引频次对比情况 资料来源:马建.科研项目评价制度的缺陷及其完善[J].新华文摘,2011(4):122. 2.3.3 “膨化学术”现象突出 博取资助),采取吹嘘、夸大以及各种非正当手段,为 有识之士曾撰文痛斥“学术泡沫”[51。“膨化学术” 本部门或本人的科研造势。“膨化学术”在许多领域 与“学术泡沫”虽不尽相同,但有近似之处。“学术泡 都有表现。如在教育领域,就拿博士研究生的招生来 沫”是指某些人为了获取巨大的经济、社会利益,打 说,如所周知,博士是迄今为止世界上学历教育的最 在世界各国,只有部分研究型大学才能招收 着学术的旗号扼杀学术,打着学术规范幌子践踏学 高层次,术规范。他们写出来的东西其实没有什么价值,在完 博士研究生,但目前我国能授予博士学位的大学有 拥有世界上最好和最多研究型大 成它的晋职获奖或其他非学术社会功能之后,很快 365所。相比之下,就变成学术垃圾。而“膨化学术”是某些部门、机构或 学的美国,也只有253所网。我们不禁要问,难道我国 个人为了谋取名誉、地位或占有更多的社会资源(如 目前高校的科学研究水平超过了美国吗?答案是否 刍暑鸵室-k謦学报 Journal of Nanchang Hangkong University 社会科学版………-Social Sciences 2011年9月 第13卷第3期 高校科研与科研管理工作现状探微 1 01 定的,说到底,这就是“膨化学术”的结果。我们从《南 “公正”:承担授课任务少的教学人员就要多发论文。 这恰恰忽略了不同层次高校的区别:研究型 方周末》的报道中,似乎更能看清“膨化学术”的真 殊不知,相:华东沿海某大学10年之内3度申博,但始终未 高校中副教授以上的教学人员,有的已经是硕士生 他(她)们按所在高校的规划,承担着各自学术 成功,该校教授委员会的部分人甚至号召停课抗议。 导师,申博未获批的“内情”是复杂的,但该校数学系一位 领域的研究责无旁贷;但教学型高校的目的主要是 教授的话却耐人寻味:“没有博士点,什么都没有你 培养应用型人才,开展科研只是提高教学水平的工 的。”啭续的准备、运作乃至申博院校之间的相互揭 发(美其名日“提意见”),都是为了通过拔高自我占 取更多学术资源。由于国家主管机构在博士点上捆 绑了太多的利益,导致许多高校对“申博”趋之若鹜, “申博”成功者自然沾沾自喜、自我膨胀。这不能不说 是我国学界乃至教育界的悲哀。 2.3.4形形色色的学术不端 学术不端是指为了个人利益,在学术研究中采 取剽窃、抄袭、不正当论文署名乃至造假等违背学术 规范乃至违反国家法律的行为。学术不端不仅直逼 知识分子道德的底线,败坏了学术规则,而且可能触 犯法律,对公众构成威胁。许多学术不端事件见诸报 刊,毋需过多地援引。究其原因,正如邓聿文先生所 指出的“中国现行的学术体制完全是以官本位为特 征的体制”18],有一套官场中以权力为资源、以利益为 指归的“潜规则”,这是对高校科研工作构成极大破 坏的罪魁祸首。 3我国高校科研管理工作现状与存在的问题 3.1 对不同类型、层次的高校。科研评价标准却相同 这里的评价标准主要是普通本科高校的评估标 准和教学科研人员晋升标准中与科研评价相关的内 容。以我国中部地区某省为例。它出台的“高等学校 副教授资格条件”中,对“论文、论著条件”都作了详 细规定:“年均授课200课时者,发表论文理工类3 篇以上,文科类4篇以上(均要求至少有一篇核心刊 物发表,且为独撰或第一作者)……年均授课为 60—90课时者……发表论文:理工类5篇以上,文科 类6篇以上(均要求至少有1篇在核心刊物上发表, 且为独撰或第一作者)。”以上规定不仅详细,而且 作之一(起码在目前阶段是如此)。因此,对上述两种 高校的教学人员应当有不同的要求,才能使科研评 价工作发挥促进科研的激励作用。 3.2重管理。轻服务 西方许多国家人们不理解“科研管理”这一概 念,因为“西方高校并没有科研管理(scientiifc re— search management)这个概念,他们认为对科研没有 管理(management),只有提供服务(service)。所谓服 务,主要是代表学校与公司谈判、签订合同,协助高 校研究机构研究人员申报课题,争取经费”[91。当然, 体制不同,不宜机械对比。但诸如主动了解有关科研 前沿动态信息、帮助本机构人员申报课题、推进成果 的转化并注意其社会效益等,都是高校科研管理部 门应该做到也可以做得到的工作。 3.3对克服“路径依赖”弊端缺乏有效对策 “路径依赖”(path dependence)原来是描述技术 变迁过程自我强化、自我积累的一种说法,道格拉 斯・C・诺斯把技术演变过程中自我强化的有关论证 引申到制度变迁方面,用“路径依赖”概念阐释以往 的绩效对当前和未来的巨大影响。他指出:“人们一 旦选择了某种制度,就好比走上了一条不归之路,惯 性的力量会使这一制度不断自我强化,让你不容易 走出来。”【・0】‘‘路径依赖”有正面和负面两种表现形 式。郭军杰、李文雄二人曾对“路径依赖”负面现象作 过探讨,剖析了这种现象在高校科研经营管理中的 消极影响Ill】。主要表现为: 第一,除旧布新的力度不够。身处瞬息万变、知 识爆炸的信息时代,高校的科研管理方式、有关章程 乃至工作习惯都应该相应变化,但现实情况往往是 管理者的变化与环境不相适应,惯性甚至惰性阻滞 011年9FJ102 第213卷第3期 高校科研与科研管理工作现状探微 了优化管理。 术委员会承担更多的责任,在学术决策、学术评价方 第二,行政管理中因袭不良习惯的惰性。力求省 面发挥更多的作用。对本校的科研立项、项目评审、 事省力几乎是绝大多数人的共同心理,管理人员亦 科研工作者业绩评价等工作,行政系统尽量少介入。 然。量化管理应用于科研评价看似严谨,其实比评判 等这项工作经过一定的积累、摸索出经验后,可上升 论著学术价值、考察其社会影响要简单得多。按篇计 为学校管理的章程。这种发轫于“次级制度”的制度 数,是加减乘除的运算,有行为能力的自然人都会承 建设方式,可能形成一种有约束力的工作传统,有益 担,既能省心,又显得“公正”,何乐而不为?于是炮制 论文者畅通无阻,负责评判者轻松愉快,最终受影响 的是实际学术水平。 第三,存在一个阻滞制度积极变迁的利益群体。 与上述“学术活动”相关的人都和这个利益群体相 关。上述社会成员分布于不同行业系统,彼此间未必 有盘根错节的关系,但程度不同地从“泡沫学术”中 得利。他们可能并非有意识地阻挠优化科研管理,但 他们与世推移的一些行为却在无形中对优化科研管 理、净化学术氛围起着干扰和阻滞作用。 4对优化我国高校科研管理工作的思考 优化科研管理工作起码应当具备3个条件:良 好的法治环境,健全的制度保障以及管理者与研究 者起码的诚信态度。这里面涉及到体制、机制和社会 群体心理状态和行为方式。从改革开放3O多年的实 际情况看,科研管理工作从主要从属于行政权力逐 渐演进为行政权力和学术权力的制衡。学术决策主 要表现为对学术事务的决策权,另外还在一定程度 上表现为学术事务自主权,如科研项目选择,课题的 立项和评审(指“校级”课题),以及高校掌控的科研 经费调配(如研究基金)等,但是仍存在“学术权力模 式属于行政权力模式……高校的学术权力很大程度 上被行政权力取代”p2]。这种情况在当前和可预见的 未来不易改变,我们应认识到这一“国情”特色,在现 有体制框架内调整机制,实现高校科研管理优化。 4.1 强化高校学术组织的职能 如果说大学的中心事务是教学与科研,那么,在 各种影响大学业绩的因素中,组织结构是关键。我们 不妨试验“赋权方式”委托高校的科研管理部门和学 刍量舰官女謦学报 Journal of Nanchang Hangkong University 社会剥学版………・Socia ̄Sciences 于科研管理工作的改进。 4-2调整和改进学术组织模式 国外学者曾指出:经验表明,没有学术组织的 “正确模式”,任何结构都无法确保大学能够永远成 功,某些组织结构原则需要经过长期检验才能获得。 就我国内地而言,在某些方面与国外大学缺乏可比 性。我国的研究型、研究教学型与教学型高校的研究 水平、研究要求和研究内容千差万别。对具体学术组 织模式,应因地制宜,唯一的标准就是能发挥效率。 当前可供选择的措施是强化学术委员会的职能,扩 大学术委员会的参与成员,在此基础上组建动态的 专项评审学术评价小组,真正形成“内行管理内行” 的机制。 4.3重视提高信息素养 所谓信 息素养,即“发现、评价、有效利用和创新 信息的能力”【”1。信息素养是全体国民提高素质的问 题,对科学技术人员而言,不仅直接关系到科学创新 水平,更影响到高校整体科学研究状况。有文献就指 出:“我国关于中药新药的研发有90%属于重复研 究。在医学其他领域的重复研究率,也高达70%。”㈣ 提高信息素养包含两重含义:其一是科研管理人员 提高自身信息素养,力求了解本人供职机构的前沿 动态,在评阅、传递机构科研结果时,具备基本的鉴 别能力。其二是倡导、帮助、支持本人供职机构的科 研人员提高信息素养。 4.4强化、细化科研评价机制 强化、细化科研评价机制是指评价方法的科学 化、精细化。比如在考察一篇论文发表在何种“层级” 的期刊上时,要根据不同的学科、专业情况评价这篇 论文在一定时间内的被引用频率,这样评价论文更 2011年9月 第13卷第3期 高校科研与科研管理工作现状探微 1 03 加客观、公正。如果能与论文发表时间拉开一段距离 构,必然要受到科层制的组织、管理制约。笔者认为, (如2至3年)来评价,则客观上可避免急功近利。 4.5倡导、培养诚信精神 准确的表述是“去官僚化”。即学术问题由专家学者 设立专门组织解决,比如规定课题立项只需学术委 “低信任社会”是一个大环境中程度不同存在的 员会审批,项目参加杜绝“搭车”现象,把管理过程置 使行政问题归行政管,学术问题归 问题,在高校科研工作中,缺乏诚信却起着极大的负 于大庭广众之下,面作用。科研管理部门应加强正面宣传、鼓动,提倡 学术委员会定,做到泾渭分明。 科研中的诚信精神,同时应制定刚性政策,发现有违 其次要从强化约束机制着手,提高“违规成本”, 背诚信的行为即给予惩戒。首先要造就一个“自主的 使研究者有所忌惮。l:L ̄n,发现申报研究立项中有违 学术环境”。现在一种时髦的说法是“去行政化”,其 规行为,3年内不准申报;在评聘中有“做手脚”者, 实这种表述未必准确。高校作为国家的高等教育机 也依此类推。这样,既能强化学术纪律,也能整饬学 构,是处于一个庞大的行政系统之中的一个基层机 术风气。即使是心存侥幸者,也会有所收敛。 【参考文献】 【1】许静.今年新增72个本科专业[N1.燕赵都市报,2008—02—26(7). 【2】中国高等教育30年发展回望fJJ.大学・研究与评价,2009(2):15. 【3】计斌.试论教学型高校的科研管理定位【JJ.九江学院学报,2008(2):107. 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