xxxxxxxxx工程 项目监理规划
文件编号： 编 制 人：xxx 总工审核： 日 期：2012年3月1日
xxxxx监理有限公司
2012年3月1日制定 项目监理部 xxxxxx基建 工程监理规划
xxxxxx股份有限公司xxxxx水泥用石灰岩矿介于xxxx煤矿和xxxx之间，矿山面积为xxxk㎡，为资源整合矿山项目。水泥用石灰岩矿和铅锌矿采用地下开采，设计高程范围为地表～xxxm之间,其中本次设计的Ⅰ期工程高程范围为地表～xxxm之间。
该矿区所蕴藏主要矿石为石灰岩矿，等级为Ⅰ级品和Ⅱ级品，矿石储量为xxxxx万吨。
矿山的生产规模为:水泥用石灰岩矿xxxxxxxx、褐铁矿xxxxxxt /a、铅锌矿根据生产实际确定。产品方案主要为水泥用石灰岩矿,同时兼采部分铅锌矿原矿石和褐铁矿。
xxxxx建设工程监理，按照相关规定和要求,结合该工程项目的特点,依据设计图纸文件、标准、规范、规程以及监理合同和相关的工程建设合同等对铁矿工程建设实施的监督与管理活动.为了比较系统、规范、科学地对该工程实施监理，监理公司组织有关人员本着“求真务实、注重实效”
的原则制定了本工程建设监理规划，力争使监理工作取得较好的成效,为德化xxxxx一期工程建设尽一份自己的力量。
一、工程概况 1.工程名称： 2.建设单位： 3.建设地点：
4.工程规模：该矿区总面积为xxxx㎡，矿石储量初步探明为xxxxxx万吨。
5。开拓方式：本矿的开采方式为地下开采，地下开采方式为如下三种： 当矿层厚度≤10m时采用浅孔房柱法;当矿层厚度为10～20m时，采用预切顶中深孔房柱法；当矿层厚度＞20m时，采用分段凿岩阶段矿房法
6.工程造价：约xx亿
7。设计单位:xxxx筑材料设计院
8.施工单位：xxxxx井巷工程公司、xxxxx建设有限公司、 xxxx建设集团有限公司
二、本工程的主要特点
1．本工程是一个比较复杂的系统工程,需要构建通风、提升、给排水、供电、压风、运输、生产、通讯设施、地表工业广场、土建工程等系统.本工程主要包括井巷、机电安装和地表工程等三大工程,其中井巷工程又包括井巷的掘进与支护；机电安装工程包括管线敷设、机电设备安装与调试；地表工程包括矿山的工业广场、办公楼等设施。因此，建设施工过程中环境条件较为恶劣，危险源较多,安全隐患较大,应对安全、质量方面予以重点监控。
2．本工程的井巷主体工程，所处的地质、水文条件比较复杂，井下施工环境比较恶劣，作业条件比较差,加上地质构造复杂，在施工过程中常会遇到断层带、松软破碎带、溶洞、突水等情况，给矿井建设增加了较大的
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难度和不安全因素。需要更加健全和完善的施工措施和安全措施，以便使工程建设顺利开展。
3．由于地质资料很难与实际地质情况完全相符，所以常会出现一些不可预见的事情，要求施工单位按照有关规定结合工程实际工情况及时制定一些必要的预防措施。
4．井巷工程支护形式受井下围岩条件影响较大，在施工过程中当地质条件与设计条件相差较大时，及时根据实际情况会同设计、施工和建设单位有关人员对相应的支护形式作适当的调整。
5．矿山提升、排水、通风、供电等系统设备及管线安装工作大部分处在井下作业，作业环境和条件均比较差，实施过程中，及时根据实际情况采取相应有效措施进行施工，确保施工安全和质量。
三、监理工作范围
需按设计要求,完成该工程的井建工程以及与矿山建设相配套的地表工程、井巷工程和设备安装等工程（主要包括工业广场、办公楼、平巷掘进、竖井掘进、老巷道扩帮、通风系统和提升系统的安装）。
四、监理工作目标
1、质量目标：质量等级合格 2、工期目标： 3、造价控制：
五、监理工作依据
1、国家有关的法律法规，部门、地方规章及有关规定； 2、国家、行业有关设计、施工技术规范、规程；
3、经批准的初步设计、施工图纸、概预算和其他有关文件； 4、《建设工程监理规范》（GB50319-2000）、《矿山井巷工程施工及验收规范》(GBJ213—90)、《冶金矿山井巷工程质量检验评定标准》（YBJ218-89）、《工程建设标准强制性条文（矿山部分)》(建标[2001］92）、《金属与非金属地下矿山安全规程》（GB16424-1996)及与机电安装工程相关的规范、验
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收标准等；
5、依法签订的工程监理合同、工程施工承包合同和材料、设备供应等合同及产品的设备技术标准；
6、施工组织设计及其它有关规定。 六、监理工作主要内容
项目监理工作主要根据有关要求和项目监理工作制度等,针对本工程建设的特点，编制较为详细的项目监理规划,用以全面指导项目监理部人员开展相关的监理工作。在监理过程中拟以预控为核心,运用主动控制与动态控制相结合的方法，采取检查、巡视、旁站等方式,做好质量控制、进度控制、造价控制、安全控制、现场组织管理与协调工作，对重点部位和关键环节设置质量控制点予以重点监控，并作相关的监理记录，督促施工单位按照有关规定及时报送施工内业资料和记录，以便作为工程竣工验收和决算的书面依据，同时加强相关各方的联络与沟通,使本工程能够正常、有序、顺利地开展.
（一)施工准备期的监理工作
1．工程建设项目施工阶段的监理工作程序详见下页的总流程图。 2．成立工程项目监理部并按时进驻现场
委托监理合同签订后,由公司根据监理大纲或有关要求及具体情况提出项目监理部组成人员名单,经公司领导批准后正式成立项目监理部，项目部监理人员应满足监理工作需要。委托监理合同签订后十天内应将项目监理部的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书面通知建设单位.
项目监理部成立后，总监理工程师应了解工程总进度计划，并于开工前的一段适当时间进驻现场.进驻现场前需领取有关文件（ISO9001质量管理体系文件、建设法规汇编、监理规范、强制性标准、施工验收规范、图集、技术资料等），监理记录表格,办公用品（含项目监理部铭牌、项目监理部组织机构图、三控制流程图、守则、电脑、打印机等），生活及监理设施等。
3．编制监理规划
签订委托监理合同及收到设计文件后由总监理工程师主持编制监理规
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划,报监理公司技术负责人批准，并在召开第一次工地会议前报送建设单位。监理规划在实施过程中如实际情况有较大变化，应作修改,按原程序报批和报送。
监理规划应包括以下主要内容:⑴工程项目概况;⑵监理工作范围；⑶监理工作内容；⑷监理工作目标；⑸监理工作依据；⑹项目监理机构的组织形式;⑺项目监理机构的人员配备计划；⑻项目监理机构的人员岗位职责；⑼监理工作程序；⑽监理工作方法及措施;⑾监理工作制度;⑿监理设施。具体内容请根据《监理规划编制规定》和其他相关要求进行编制。
4．由总监理工程师组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题在设计交底前,通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议.项目监
监理工作总流程图
产品 (服务 ) 要求评审
即合同评审 签订监理合同 合同登记备案 时进驻现场 任命项目总监理 总监理工程师主持编制 监理规划 工程师和确定项 目部人员名单 成立项目监理部并按签订监理合同后十 天内送报建设单位 报监理公司审批 第一次工地会议前报建设单位备案 监理规划 否 是否中型及以上或 专业性较强的工 程项目 专业监理工程师编制监 理实施细则 报项目总监理工程师审批 4
是 施工准备期监理 进度控制、造 质量控制、 价控制、安全控制、合同与信息管理和协调工作等 参加设计交底，审核施工组织设计，审查承包单位现场的质保体系、分包单位资质、检查测量放线成果，审查开工报审表，参加第一次工地会议，召开工地例会等 按照法律、法规、标准、规范、规程、合同、设计文件等有关规定 提出工程质 量评估报告 组织工程预验收 建设行政主管部门、监理公司定期检查考核 填报项目放行、交付报审表 参加甲方组织的竣工验收 提交监理 工作总结 理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会,总监理工程师还应对设计技术交底会议纪要进行签认。
5．由总监理工程师组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计(方案）报审表，提出审查意见,并经总监理工程师审核签认后报建设单位。
6．总监理工程师应审查承包单位现场项目部的质保体系，当该体系确能保证工程项目施工质量时予以确认。
7．有分包的工程在其开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料,符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。
8．专业监理工程师应按有关要求对承包单位报送的测量放线控制成果等进行检查，符合要求时,专业监理工程师对其测量成果报验申请表予以签认。
9．检查并督促施工单位做好开工前的各项准备工作。
10．专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料,当同时具备以下条件时：施工许可证已获政府主管部门批准；施工组织设计已获总监理工程师批准；承包单位现场管理人员已到位,机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实;现场道路及水、电、通讯等已满足开工要
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求.由总监理工程师签发，并报建设单位。
11．监理人员在工程项目开工前，应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议,会议主要议题为：由建设单位、承包单位、监理单位分别介绍各自驻现场的人员及其分工情况；建设单位宣布对总监理工程师的授权及介绍开工准备情况；承包单位介绍施工准备情况；总监理工程师介绍监理规划编制情况；与会各方商讨召开工地例会周期及主要参加人员;对工程项目建设提出建议和要求等有关事宜.项目监理部负责起草会议纪要，并经与会各方代表会签.
（二）工地例会
1．总监理工程师或总监代表应根据第一次工地会议确定的工地例会周期，在施工过程中定期主持召开工地例会，会议纪要由项目监理部负责起草，并经与会各方代表会签.总监理工程师或总监代表还应根据实际需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各种专项问题。
2．工地例会主要应包括以下内容：检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实情况;检查分析工程项目质量情况，针对存在的质量问题提出改进措施；检查工程量核定及工程款支付情况；解决需要协调的有关事项以及其他有关事宜.
（三)工程质量控制
1．由总监理工程师或总监代表组织各专业监理人员对设计图纸及有关文件进行验证,设计图纸是否齐全,签章是否完整—-设计院盖章、施工图审核部门盖章等。
2．由总监理工程师组织各专业监理人员进一步熟悉设计图纸及有关文 件，并作自审记录，参加设计技术交底会和图纸会审，纪要一般由承包单位起草，参加各方签字盖章。
3．专业监理工程师应对承包单位报送的测量放样成果进行复核,符合要求时应予以确认.
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4．审查主要进场设备的型号及完好情况等。
5．审查承包单位报送的工程材料、构配件、设备报审表及其质量证明资料。
6．核查试验资料和报验申请表，按照合同约定或有关规定需要现场取样送检的材料，依照有关要求进行取样见证，送至具备相应资质的检测单位进行检测，经检测合格后,方可用于工程施工，以保证工程材料的合格性。
7．按委托监理合同范围和建设单位授权实施监督.
8．按审批的施工组织设计（方案)和强制性标准等检查施工过程。 9．对隐蔽工程、重要工序的施工过程，监理人员要旁站监督，专业监理工程师对符合要求的应予以签认.
10．提醒施工单位对容易发生的质量通病采取措施进行预防,并督促施工单位加强内部质量管理，增强施工质量意识,保证工程的施工质量。 11．按照设计要求和施工技术规范进行过程检查与控制,若发现质量缺陷或不合格的情况，及时签发监理通知单要求施工单位及时采取有效措施进行整改，监理通知要有反馈,整改后要复查并有记录，直至符合要求为止。
12．工程存在重大质量、安全隐患或出现质量事故,总监理工程师应及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改并向建设单位报告。整改后经复查符合要求,总监理工程师应及时签署工程复工报审表。对需要返工处理或加固补强的，要求承包单位报送质量事故处理报告，经设计院等有关单位认可实施，实施过程予以跟踪和验收。总监理工程师应向建设单位和本监理单位提交书面报告，记录归档。
13．项目监理部应根据工程项目的特点，找出影响工序施工质量的重要部位和关键环节,设置质量控制点（参见下表），对其进行重点检查或以旁站形式予以监控。
14．专业监理工程师审核承包单位报送的分项工程质量验评资料，符合要求后予以签认.
15．工序交接检查与隐蔽工程检查验收工序
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①交接检查：上道工序完成后,先由施工单位进行自检、合格后，通知现场监理员进行检查验收，检验合格后签署认可方能进行下道工序。
②隐蔽工程检查验收：隐蔽工程完成后,先由施工单位进行自检合格后，填报隐蔽工程质量验收通知单，通知现场监理人员到现场会同建设单位现场代表等相关人员进行检查验收,经验收合格并签字认可后才能予以隐蔽.
16．总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的分部工程质量验评资料进行审核，符合要求后予以签认.
17．工程变更和处理
任何一方对本工程提出的设计或施工方案变更都应书面通知监理单位，经各有关单位共同认可后方可实施。
18．项目监理部根据工程项目的特点，找出影响工序施工质量的重要部位和关键环节，设置质量控制点（参见下表），对其进行重点检查或以旁站形式予以监控。
质量控制点设置表
序号 工程项目 巷道（含斜 井口的定位、施工方法 明槽开挖的深度和边坡允许值 观测、检查 现场检查、量测 质 量 控 制 要 点 控制手段 井、平硐、斜巷、1 平巷)表土掘进工程 巷道（含斜 对照爆破作业规程井、平硐、斜巷、 巷道掘进光面爆破参数 2 平巷）基岩掘进工 巷道宽度、高度、坡度和中心线定位 程 锚杆支护 锚杆杆体出厂合格证、试验报告 锚杆规格、尺寸 8
检查 现场检查、量测 检查、现场取样 现场检查、量测 3 工程
锚杆安装 锚杆的抗拔力 现场观察、检查 现场抽验 水泥、骨料等的产品合格证及试验报告 现场检查、取样 检查配合比试验报告 检查强度试验报告 现场检查、量测 打孔尺量检查 现场观察、量测 合格证、试验报告、取样 检查配合比试验报告 检查强度试验报告 现场检查、量测 现场观察、量测 现场检查、量测 现场检查、量测 现场检查、量测 现场观察、量测 喷射混凝土的配合比 喷射混凝土 喷射混凝土强度 4 工程 喷射混凝土支护规格偏差控制 喷层厚度 喷射混凝土的表面平整度和基础深度控制 混凝土与钢 钢筋、水泥等主材控制 混凝土配合比 混凝土强度 模板工程(模板材质、强度、刚度、稳定性、接缝宽度等) 钢筋的绑扎、焊接质量及搭接长度 混凝土或钢筋混凝土支护规格 设备基础的纵横轴线位置 预埋件及预埋管线的位置 5 筋混凝土工程 管道安装位置及坡度、接头 管阀连接位置、接头 现场观察、量测 水压试验 水压试验 消火栓及消防器材 现场观察、量测 自动喷洒、水幕、位置、间距、方向 现场观察、量测 水阀安装位置、标高，试运转轴承温现场观察、量测 升 现场通水试验 6 给排水工程 排水系统通水试验 9
变配电设备的位置标高、线路连接 屏柜、附件及线中安装 电缆的型号规格、电缆终端头现场观察、量测 和电缆接头的制作和敷设质现场观察、量测 量 现场检查、量测 机电安装工 电力变压器的型号、规格与安现场观察、量测 装质量 现场观察、量测 7 程 通风机、压风机等机电设备的现场观察、量测 型号、规格与安装质量 现场检查、量测 电气照明器具及其配电箱（盘）安装 绝缘、接地 基础持力层 轴线定位 钢筋、水泥等主材控制 混凝土强度等级(配合比) 模板工程（垂直度、平整度等） 轴线定位 砂浆强度等级（配合比） 灰缝、错缝 门窗孔位置 预埋件及预埋管线 量测、验槽 经纬仪量测 现场取样 混凝土试配试验 现场检查、量测 经纬仪量测 砂浆配合比试验 量测 量测 现场检查、量测 8 土建工程 （1）巷道表土掘进工程施工监理工作控制要点 ①检查井口的方位、尺寸是否准确,施工方法是否正确.
②检查槽的开挖深度是否符合要求,边坡施工是否符合规定的允许值。 （2）基岩掘进工程施工监理工作控制要点
① 检查基岩爆破法掘进是否采用光面爆破，爆破图表是否齐全，爆破
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参数选择是否合理。
② 检查普通法基岩掘进和软岩掘进规格（宽度、高度、坡度和中心线)偏差是否符合相关的规定，井巷掘进坡度偏差是否在允许的范围内。
（3)锚杆支护工程施工监理工作控制要点
①检查锚杆杆体出厂合格证、试验报告，必要时进行现场取样送检。 ②检查锚杆规格、尺寸是否符合设计及有关要求。 ③检查锚杆安装是否牢固，带托板的应密贴壁面，不松动。 ④进行锚杆抗拔力试验，抗拔力最低值不小于设计的90%。 （4）喷射混凝土工程施工监理工作控制要点
①检查水泥的品种、标号、出厂日期、质保资料以及防潮措施等;检查碎、卵石、砂的颗粒尺寸、含泥量是否符合质量要求，拌制混凝土所使用的水是否符合质量要求，混凝土拌制的方法、程序、和时间,混凝土浇筑是否分层连续进行，施工缝的设置是否符合要求，混凝土的养护方法和时间，水泥、骨料等的产品合格证及试验报告，并按有关要求进行取样送检。
②检查是否按照具备资质的检测部门提供的喷射混凝土配合比进行喷射混凝土的拌制。
③核查喷射混凝土强度试验报告，验证其强度是否符合设计要求. ④检查喷射混凝土支护的规格偏差是否符合有关要求. ⑤检查喷层厚度是否符合有关规定。
⑥检查喷射混凝土的表面平整度和基础深度否符合有关要求。 （5)混凝土与钢筋混凝土工程施工监理工作控制要点
①检查钢筋的品种、出厂日期、质保资料，水泥的品种、标号、出厂日期、质保资料等；检查碎、卵石、砂的颗粒尺寸、含泥量是否符合质量要求,拌制混凝土所使用的水是否符合质量要求，混凝土拌制的方法、程序、和时间，混凝土浇筑是否分层连续进行，施工缝的设置是否符合要求，混凝土的养护方法和时间，钢筋、水泥、骨料等的产品合格证及试验报告，并按有关要求进行取样送检。
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②检查是否按照具备资质的检测部门提供的混凝土配合比进行混凝土的拌制。
③检查混凝土强度试验报告，验证其强度是否符合设计要求。 ④检查模板工程（模板材质、强度、刚度、稳定性、组装尺寸、接缝宽度等) 是否符合有关规定和要求。
⑤检查钢筋的绑扎、焊接质量及搭接长度是否符合有关规定和要求。 ⑥检查混凝土或钢筋混凝土支护规格（厚度、净宽、净高）偏差是否符合相关的规定.
⑦检查混凝土或钢筋混凝土支护的表面质量和壁后充填质量是否符合有关规定和要求。
⑧检查设备基础的纵横轴线位置偏差是否符合有关规定，水沟、台阶、固定道床、地坪的检查参照上述相关内容。
⑨检查预埋件及预埋管线的位置是否符合设计和有关要求。 (6）给排水工程施工监理工作控制要点
①检查管道安装位置及坡度、接头是否符合有关规定和要求。 ②检查管阀连接位置、接头是否符合有关规定和要求。 ③到现场进行水压试验，验证其是否符合设计和有关要求. ④检查消火栓及消防器材是否符合设计和有关要求.
⑤检查自动喷洒、水幕、位置、间距、方向是否符合有关规定和要求。 ⑥检查水阀安装位置、标高,试运转轴承温升是否符合有关规定和要求。
⑦检查排水系统通水试验是否符合设计和有关要求。 (7)电气工程施工监理工作控制要点
①检查变配电设备安装的位置标高、线路连接是否符合设计和有关要求。
②检查屏柜、附件及线中安装是否符合有关规定和要求。
③检查电缆的型号规格是否符合设计要求；检查电缆终端头和电缆接
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头的制作质量；检查电缆的敷设质量。
④检查电力变压器的型号、规格、电压等级是否符合设计要求；电力变压器油箱及其附件是否齐全，变压器的试验是否符合要求,变压器的本体与附件的安装质量以及变压器的线路连接是否符合要求。
⑤检查通风机、压风机等机电设备的型号、规格、电压等级是否符合设计要求，通风机、压风机等机电设备的安装位置、质量是否符合要求。
⑥检查照明器具及配电箱的规格型号是否符合设计要求，附件和备件是否齐全；元器件是否受损；检查灯具吊扇的吊钩、预埋件、防松及防震装置的装设质量；检查器具、配电箱(盘）或板的安装质量。
⑦检查绝缘、接地是否符合设计和有关要求。 (8）工序交接检查与隐蔽工程检查验收
①工序交接检查：坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工序的原则。上道工序完成后，先由施工单位进行自检、专职检，认为合格后再通知现场监理员到现场会同检验，检验合格后签署认可方能进行下道工序，工作流程如下图:
②隐蔽工程检查验收：隐蔽工程完成后,先由施工单位进行自检、专职检，初验合格后填报隐蔽工程质量验收通知单，报告现场监理人员检查验收合格后签署认可才能进行下道工序施工。
（9）土建工程技术控制要点
①检查基础是否开挖至设计要求的持力层，基础开挖尺寸及轴线是否满足图纸要求；
②检查钢筋的质保资料和送检报告（包括冷拉、冷拔、冷弯和焊接检验）;检查钢筋的绑扎与安装;检查箍筋的弯钩角度和平直度，检查水泥的品种、标号、出厂日期、质保资料以及防潮措施等；
③混凝土工程：检查水泥的品种、标号、出厂日期、质保资料以及防潮措施等;检查碎、卵石、砂的颗粒尺寸、含泥量是否符
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合质量要求;检查拌制混凝土所使用的水是否符合质量要求;检查配合比的配置和计量，检查混凝土拌制的方法、程序、和时间；检查混凝土浇筑是否分层连续进行,施工缝的设置是否符合要求；检查混凝土的养护方法和时间；检查施工单位是按要求制作混凝土试块；
④检查模板的强度、刚度、稳定性和支承面积是否符合设计、施工等要求;
⑤砌砖工程：检查砖的品种、强度及质保资料等；检查砌筑砂浆所使用的水泥、砂、水的质量是否符合设计要求；检查拌制砂浆的配合比使用、配料准确度、搅拌时间；检查砌体工作段的划分是否合理；检查砌筑形式及方法；检查砌砖工程的留楂、拉结筋等情况；检查砌体的灰缝、预留孔洞、预埋件等是否符合有关要求和规定.
19．质量、技术签证
凡质量、技术等重要方面的最后签证，须由项目总监理工程师签署方为有效，专业质量监理人员、现场质量检验员可在有关质量、技
术方面原始凭证上签字，最后由项目总监理工程师核签. 20．组织现场质量协调会
现场质量协调会一般由现场监理工程师或总监主持，会后还要形成纪要。
21．参加单项工程竣工验收;
22．审核竣工图及其它技术文件资料；
通过上述控制力争使工程施工质量达到优良,质量控制工作流程图如下所示：
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质量控制工作流程图（一）
开工准备（施工单位） 提交开工报审表及其相 关资料（施工单位） 施工人员、设备到场情况 施工许可证 施工组织设计 材料到场情况、材料试验报告 “三通一平”情况等 不合格 合 格 审核开工条件 现场检查 必要时委托试验 填写分项（隐蔽）工程报（监理工程师） （抽检、见证） 验单，通知监理验收 （施工单位） 整 （总监理工程师）审核批准开工申请 改 结果 （总监理工程师） 各道工序（分项）施工 （施工单位） 签认分项（隐蔽）工程质量报验表（监理工程师） 各分项（隐蔽）工程自检 分部（子分部）（施工单位） 工程完成 自检结果 不合格 整改 审核 合 格 结果 合格 质量控制工作流程图（二） （子分部）工程所含汇总分部的各分项 （隐蔽）工程报验资料，并加以审核（监理工程师） 填写分部（子整改 天内送报建设单位 内部资料检查 （监理工程师） 实测实量 （监理工程师） 15 整改 检查结果
现场检查（监理工程师） 内部资料检查 不合格
（监理工程师）
不合格 检查结果 提出工程质量评估报告（监理单位） 合 格 签署分部（子分部）工程质量评 定等级（总监理工程师） 竣工验收（建设单位、监理 单位 ） 设计单位 施工单位等） 单位工程完成 不合格 整改 验收结果 合 格
相关各方签署 报送工程竣工验收资料 （施工单位） 竣工报告书 组织单位工程预验收 （总监理工程师） （四）工程进度控制
1．审核施工单位提交的施工总进度计划是否符合总工期控制目标的要求，及其合理性等情况,经审核后报建设单位。
2．督促施工单位采取强有力措施，合理组织安排好施工人员，材料、机具等，备足易损件和备用件，充分做好施工前的准备工作，使工程建设有条不紊地顺利进行。
3．督促施工单位落实好各个施工工序的配合与协调，使工序间的衔接紧凑，节约各工序的循环时间,确保工程的施工进度。
4．对工程进度进行过程动态检查，当实际进度比计划进度滞后较大时,要求施工单位认真分析原因，并提出进度调整的措施和方案，以便加快施工进度，争取工程按期完工。
5．根据监理工作经验多提一些可操作性的合理化建议，提高工程的施
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工进度。
6．建立反映工程进度的监理日志，对有关进度、计量方面进行签证。 通过上述控制力争使工程按期完工，进度控制工作流程图如下页所示. （五）工程造价控制
1．按照合同规定，及时对已完工程进行验收和计量。
2．按照有关规定和要求认真审核和控制工程变更费用及新增工程量。 3．严格按照有关规定和要求，会同建设单位有关人员如实对现场零星工程进行签证.
4．根据合同等规定定期（一般按月）审核施工单位报送的已完工程进度款,报建设单位。
5．审核年度建设资金使用计划，报建设单位。 6．审核施工单位提交的工程结算书，报建设单位.
通过上述控制力争使工程造价得到有效控制,造价控制工作流程图如第15页所示。
（六)工程安全控制
进度控制工作流程图
（总监理工程师） 合 格 17 按工程承包合同编制 审 批 施工总进度计划 （总监理工程师）（施工单位） 审 批 根据施工总进度计划 编制年、季、月度施工计划 劳动力落实审查施工图，施工措施， 组织，工程材料，施工设备，安全措施，检查施工环境 施工单位） （监理工程师） 分析原因制定纠偏措施 （施工单位） 单位、单项工程开工报告
审 核（监理工程师） 组织实施 （施工单位） 结束 检查计划进度与实际工程进度情况 （监理工程师） 造价控制工作流程图
安排投资计划 （建设单位） 施工计划安排 审 核 设计单位 技术 审核 建设 单 位 （监理工程师） 设计变更 （提议单位） 从质量、造价、进度 控制角度审查磋商 （监理工程师） 验工计价 连同完成工作量报表及形象 进度提出验工申请 （施工单位） 施工单位 经济监理工程师初步检查并征询各专业监理审查本专业完成的工作量及质量的意见，根据各专业反馈意见汇总工程款额 批准或审核 （监理工程师） 提出图纸、预算及增 减工作量变更表 核定费用及工期 （监理工程师） 审查工程款，并签署付款凭证（总监理工程师） 审定工程款 总监理工程师 支付工程款 设计变更项目成立 1．熟悉与安全有关的法律、法规、条例、标准强制性条文等规定，熟悉设计图纸，分析工程特点，认真审核施工组织设计中的安全保证措施及专项施工方案的安全保证措施，对不足之处，提出修改意见，建立完善的安全保证体系。 2．检查施工人员尤其是特殊工种的上岗证，检查施工单位的安全生产许可证，检查施工人员的安全教育和交底记录等。
3．检查施工设备、机具的完好程度及安全性能。
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4．根据本工程特点预测施工中可能发生的安全隐患，督促施工单位制订相应的预防措施,以便防患于未然。
5．督促施工单位按照施工组织设计（方案）和专项施工方案中的安全保证措施及相关的预防措施予以落实,并检查其落实情况。
6．在施工过程中根据有关规定和要求检查现场的安全情况，发现问题或安全隐患立即以口头和监理工程师通知单的形式要求施工单位及时采取相应措施予以整改。
7．检查施工单位有关安全方面的记录和相关资料。
8．当发生安全问题时，应及时督促施工单位采取相应的有效措施使损害和影响降低到最小程度，按照有关规定及时向有关部门汇报，并组织有关人员调查原因，编写安全专题报告.
9．审核施工单位提交的安全记录和有关资料是否齐全。 （七）现场管理与协调工作
1．合同管理。项目监理部应根据委托监理合同和工程建设其他合同认真履行职责，督促工程建设各方严格按照合同的约定履行义务,当工程发生变化需要变更合同时,甲、乙双方应就相关事宜进行协商，签订补充协议,必要时重新签订合同。当合同发生争议时，项目监理部应及时进行调查和取证，了解合同争议的全部情况,及时与合同争议的双方进行磋商，提出相关的意见，进行妥善处理.
2．信息沟通.项目监理部以召开工程例会或专题会议等形式与建设单位、施工单位进行交流与沟通，并通过监理月报向建设单位定期反馈工程信息，以便于建设单位能够及时掌握工程的进展动态。项目监理部从中心、与工程建设有关方等途径获得的有用的信息应及时传达给本部人员和有关方，使工程方面的信息能够得到共享与沟通,使工程建设的各方更加紧密地配合与协作，使工程建设顺利开展.
3．协调工作. 在监理过程中，监理人员应站在公正的第三方,对工程建设中的有关事宜按照相关的程序和方法进行协调，特别是有关建设单位和
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承包单位之间的事务，应认真、细致地加以协调。以便于工程建设各方的工作顺利进行。
(八）施工、监理内业资料的规范与管理
监理公司将组织有关人员根据《冶金矿山井巷工程质量检验评定标准》（YBJ218—89）、现行建设工程施工质量统一验收标准，结合我省铁矿基建的实际情况设计制作比较规范、合理的施工分项、分部、单位工程施工质量验收记录等一系列施工内业资料记录表格，以便使施工内业资料更加规范化、系统化。在监理过程中，项目监理人员将参照中心编制的《档案管理制度》和有关要求及时做好项目监理规划、监理日记、监理月报、会议纪要、监理通知单、年度监理工作总结、竣工监理工作总结及相关的审核资料，并督促施工单位及时报送和做好有关的施工内业资料。
(九）项目监理部执行ISO9001：2000质量管理体系要点 1．文件管理方面
⑴项目监理部应指定一名人员专门或兼职负责文件的管理工作。每个文件应按照《档案管理制度》的要求进行编号与归档，文件借阅应填写《文件借阅、复制记录》，接收文件应及时在收文登记表上登记，对建设单位、承包单位等与工程项目有关单位发放文件时，应要求接收人在《对外发文记录》上予以签字，对中心发放的受控文件和项目部本身加盖受控章的文件均应填写在《部门受控文件清单》上，项目部的受控文件可参见《项目监理部受控文件参考目录》由项目部加盖受控章。受控文件更改时，应保证其所有发出的该文件及时得到更改，以确保它随时有效，文件的更改与销毁等要求详见《文件控制程序》.
⑵项目监理部应编制项目部的记录清单（即项目监理部资料总目录），领用记录表格可到行政综合部填报《记录表格申领单》，详见《记录控制程序》。
2．基础设施与工作环境管理
项目监理部的基础设施包括设备工具（电脑、测量及检测仪器等）、现
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场办公设施等,对基础设施的使用、存放与维护等管理也应指定人员负责，并填写设施维护等相关记录。
监理服务提供
⑴项目监理部进驻现场后,应尽快将上墙图牌挂在适当的位置，现场 监理人员上岗时应佩带上岗证，进入施工现场时应戴上安全帽.
⑵按时编制监理规划和监理细则，按时将监理规划报送中心和建设单位，当监理过程中的实际情况发生较大变化时，还应根据具体情况对监理规划作必要和适当的调整.
⑶对施工单位存在的问题应及时签发监理工程师通知单，要求施工单位在限定时间内采取有效措施整改完毕，并对整改结果进行复验；按照有关要求及时编制和签发其他相关文件。
⑷项目部应按时于每月初将填好的《项目监理部岗位、职业道德考核表》、《项目监理部考勤表》送报行政综合部，将填好的《工程监理项目统计月报表》送报工程监理部。
⑸由项目总监或总监代表组织项目部监理人员学习中心的质量管理体系文件，并结合各自的工作体会进行交流和探讨，提高项目部的管理水平。 ⑹在工程预验收前，对项目监理部的内业资料进行自检，符合要求后填写《工程监理项目放行、交付报审表》报中心总工,由总工组织质量管理部等有关人员对项目监理部进行审核。
⑺工程竣工后一个月内，由总监负责将项目部的内业资料整理完整后送交质量管理部存档.
4．测量、分析和改进
⑴收集相关的信息和数据，并加以适当的整理和分析，填写《影响质量因素统计分析表》等记录.
⑵ 对有关部门下发的《纠正、预防措施处理单》 应及时分析原因，制定相关措施进行纠正或预防。
⑶组织人员参加内部和外部交流，总结经验，查找不足和存在的问题，
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并针对不足和问题采取相应的有效措施，以便于持续改进 。
项目监理组织机构图
总监理工程师
井巷监理组 矿建、通风等专业监理工程师 机电安装监理组 机、电等专业监理工程师 质 进 造 安 质 进 造 安 量 度 价 全 量 度 价 全 控 控 控 控 控 控 控 控 制 制 制 制 项目监理机构根据工程进展情况适时配备满足监理工作需要的相应数制 制 制 制 量的专业监理人员常驻施工现场，按照监理规划、项目监理工作制度及有关规定认真履行各自的岗位职责 ，密切配合、团结协作，为完成监理质量目标、工期目标、造价目标和安全目标而努力工作。人员配备情况请见项目监理人员配备计划表。
项目监理工作主要根据有关要求和项目监理工作制度等,针对本工程建设的特点,在项目监理大纲的基础上，编制较为详细的项目监理规划，
用以全面指导项目监理部人员开展相关的监理工作。在监理过程中拟以预
项目监理人员配备表
序号 1 2 3 4 5 姓 名 黄志生 黄勇 郭国林 佘玉明 江宁 岗 位 总 监 监理工程师 监理工程师 监理员 技术职称 高 工 工程师 助理工程师 助理工程师 专 业 矿 建 土建 矿建 矿建 机电 备注 国注 省注 监理员兼资料员 助理工程师 22
注：上表人员数目还可根据实际情况作适当的增减。 控为核心，运用主动控制与动态控制相结合的方法,采取检查、巡视、旁
站等方式，做好质量控制、进度控制、造价控制、安全控制、现场组织管理与协调工作,对重点部位和关键环节设置质量控制点予以重点监控,并作相关的监理记录，督促施工单位按照有关规定及时报送施工内业资料和记录，以便作为工程竣工验收和决算的书面依据，同时加强相关各方的联络与沟通，使本工程能够正常、有序、顺利地开展。
八、监理工作程序及措施
(一)质量控制工作程序，见质量控制工作流程图.
组织措施:建立健全监理组织，完善职责分工及有关质量监督制 度,落实质量控制的责任.
技术措施：材料设备供应阶段：通过质量价格比选，正确选择生产供应厂家，坚决抵制不合格材料、设备用于工程；施工阶段：严格事前、事中和事后的质量控制措施。
经济措施及合同措施:严格质量检验和验收，不符合合同规定质量要求的拒付工程款.
(二）造价控制工作程序,见造价控制工作流程图。
组织措施：建立健全监理组织,完善职责分工及有关制度，落实造价控制的责任。
技术措施：审核施工组织设计和施工方案，合理开支施工措施费，以及按合理工期组织施工，避免不必要的赶工费.
经济措施：及时进行计划费用与实际开支费用的比较分析. 合同措施：按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付， 全面履约，减少对方提出索赔的条件和机会，正确地处理索赔等。 （三)进度控制工作程序,见进度控制工作流程图。
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组织措施：落实进度控制的责任,建立进度控制协调制度。
技术措施：建立施工作业计划体系；增加同时作业的施工面；采用高效能的施工机械设备;采用施工新工艺、新技术,缩短工艺过程间和工序间的技术间歇时间。
经济措施：对由于承包方的原因拖延工期者进行必要的经济处罚，对工期提前者实行奖励。
合同措施:按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保项目形象进度的要求。
九、项目监理机构的人员岗位职责 （一）、总监理工程师的职责与权限
1．确定项目监理机构人员的分工和岗位职责，是项目监理机构的总负责人。
2．主持编制项目监理大纲、监理规划，审批项目监理实施细则。 3．审查分包单位的资质,并提出审查意见。
4．定期或不定期检查和巡视监理人员的工作，根据工程项目的进 展情况可进行人员调配，对不称职的人员调换其工作.
5．适时召开监理工作会议，签发项目监理机构的重要文件和指令，指导项目监理机构持续改进监理工作。
6．审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划.
7．审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；审查和处理工程变更。
8．主持或参与工程质量事故的调查，调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。
9．组织有关人员编写监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。
10．审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料,审查承包单位
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的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。
11．指导监理人员整理工程项目的监理资料。
12．组织督促项目监理机构履行监理合同的职责和义务. （二）、总监代表的职责与权限
1．常驻工地现场，代表总监负责管理、协调、规范项目监理机构的日常工作，协助总监履行监理合同规定的职责和义务。
2．组织相关人员参加设计技术交底、图纸会审会议，提出问题、看法和建议。
3．代表总监按照约定的例会周期，组织业主现场代表、施工承包单位项目负责人和管理人员等召开并主持工地例会，必要时，还应主持召开专题会议。根据实际情况组织项目监理人员召开并主持监理工作会议，经总监同意,签发项目监理机构的相关文件和指令。
4．经常深入现场，检查和监督监理人员的现场工作(包括质量、进度、安全、造价控制等工作）和监理内业资料，根据工程项目的进展情况可向总监建议进行人员调配,对不称职的人员有权建议调换其工作。
5．加强与工程建设相关单位及项目监理机构内部的沟通和交流,及时了解工程建设的进展动态和有关信息，持续改进项目监理机构的工作水平和工作成效。
6．接收各施工项目监理人员报送的分项目监理月报、年度小结、监理工程师通知单及回复单、重要的会议纪要等资料,监理资料一律采用A4纸，填报资料应尽量采用电脑化,禁止使用复写纸.
7．协助总监组织编制整个项目的总体施工进度计划，每月1日前汇总各施工项目上个月的监理情况，主持编制总体的监理月报，必要时，主持编制监理工作阶段报告、监理专题报告，及时报送给业主。
8．对承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划进行初审，向总监提出初审意见.
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9．主持对各施工项目承包单位的申请、支付证书进行初审,及时向总监汇报工程变更情况及其它重要情况。
10．协助总监主持或参与工程质量事故的调查，调解建设单位与承包单位的合同争议、索赔和工程延期问题等。
11．对分部工程和单位工程的质量检验评定资料进行初审，协助总监组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查,参与工程项目的竣工验收。
12．主持整理各施工项目监理的报送资料和已竣工的监理资料，落实总监交办的其他有关事宜。
（三）、专业监理工程师的岗位职责 1．负责编制本专业的监理实施细则。 2．负责本专业监理工作的具体实施。
3．组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师或总监代表提出建议.
4．审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更,并向总监理工程师或总监代表提出报告。
5．负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。
6．向总监理工程师或总监代表提交本专业监理工作实施情况报告,对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。
7．根据设计图及其有关标准,按照有关要求采取检查、平行检验等方式对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对重要部位或关键环节应进行旁站给予重点控制，发现问题及时通知并签发监理工程师通知单，要求施工承包单位立即采取相关的有效措施予以整改或返工,直至复验符合要求为止，对本专业监理工作实施情况做好监理日记。
8．负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。 9．检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件
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进行平行检验，合格时予以签认。
10．负责本专业的工程计量工作,审核签认工程计量的数据和原始凭证。
（四)、监理员的岗位职责
1．在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。
2．检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用运行状况，并做好检查记录。
3．复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。 4．按设计图及其有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录,对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。
5．担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。 6．做好监理日记和有关的监理记录. 十、监理监测设施
根据本项目的实际情况配备有测量仪器（全站仪、水准仪，监理公司统一调度使用）、游标卡尺、直角尺、卷尺等，其他需要检验的内容由监理人员或建设单位见证员负责见证，由施工单位按照有关规定取样并送至具备资质的检测单位进行检测。
监理公司建立配套的项目监理工作制度,以便使项目监理工作朝着“规范化、标准化、制度化”的方向开展,力争取得较佳的监理成效。
十一、监理工作制度
1、监理工程师职业道德准则 2、员工守则
3、施工组织设计（施工方案）审批制度 4、工程验评制度 5、矿山工程技术复核制度 6、工程款支付签审制度 7、工程开工申请制度
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8、工程变更制度 9、施工紧急情况处理制度 10、工地例会制度
11、材料、构（配）件、设备进场验收制度 12、材料检验制度 13、隐蔽工程签证制度
14、单位、单项工程中间验收制度 15、监理月报制度
16、监理技术文件报告审定制度 具体内容附后。
十二、ISO9001质量体系文件及项目监理机构内部工作制度 1、质量手册 2、程序文件（汇总)
3、作业文件(内部质量管理文件第一册) 4、作业文件(记录表格样本清册） 5、档案管理制度
具体内容请见项目监理部的体系文件。
序号 一 1 2 3 4 5 6
附表 本工程建设工程监理、施工内业资料参考表
记录资 料 名 称 监理记录资料 工程项目建设监理规划（细则） 监理日记 监理月报 监理工程师通知单 会议纪要 年度监理工作总结 28
备 注
7 8 9 10 二 （一） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 （二） 1 ① ② ③ ④ 2
工程竣工监理工作总结 项目监理对施工单位报送的各种资料的审核记录 项目监理的各种检查记录 项目监理的各种统计报表 施工记录资料 主要报审表格 工程开工/复工申请表 施工组织设计（方案）报审表 报验申请表 施工进度计划报审表 工程材料/构配件/设备报审表 分包单位资格报审表 工程计量报验单 工程款支付申请表 监理工程师回复单 工程变更单 工程变更费用申报表 工程竣工报验单 井下掘进与支护工程资料 施工技术准备文件 施工组织设计(方案) 技术交底、图纸会审记录 施工预算的编制和审查 施工日志 施工现场准备 29
没有分包时可无
① ② 3 ① ② 序号 ③ 4 ① ② ③ 5 ① ② ③ ④ ⑤ 6 ① ② 7 ① ② ③ ④ 8
工程测量资料及其报审表 施工安全与环保措施 工程图纸变更记录 设计会议会审记录 设计变更记录 记录资 料 名 称 工程洽商记录 施工材料质量证明文件及复试试验报告 砂、石、水泥、钢筋、轻集料试验汇总表 砂、石、水泥、钢筋、轻集料出厂证明文件 工程材料/设备进场报验表 施工试验记录 砂浆配合比通知单 砂浆(试块）抗压强度试验报告 混凝土配合比通知单 混凝土（试块）抗压强度试验报告 砂浆、混凝土试验报告汇总表 隐蔽工程检查记录 钢筋或锚杆支护工程（附 报验申请表） 各种预埋件（附 报验申请表） 施工记录 工程定位测量检查记录 预检工程检查记录 工序交接记录 工程竣工测量 分项、分部、单位工程质量验收记录及报验表 30
备 注
（三) 1 ① ② ③ 2 ① ② ③ 3 ① ② ③ 4 5 6 ① ② ③ 给排水、电气与安装工程资料 一般施工记录 施工组织设计(方案）及其报审表 技术交底 施工日志 图纸变更记录 图纸会审 设计变更 工程洽商 设备、产品质量检查、安装记录 设备、产品质量合格证、质量保证书和说明书 设备安装记录 设备试运行记录 预检记录 隐蔽工程检查记录（附 报验申请表) 施工试验记录 电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线等测试记录 变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录 给排水、消防、通风等管道强度、严密性、灌水、 通水、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录 序号 ④ 试运行记录 7 8 ①
记录资 料 名 称 电气照明、动力、给排水、消防、通风等系统调试、备 注 质量事故处理记录 工程质量检验记录 分项工程质量验收记录及报验表 31
② ③ (四） ⑴ ⑵ ⑶ ⑷ ⑸ ⑹ 分部工程质量验收记录及报验表 单位工程质量验收记录及报验表 竣工资料 竣工测量资料和竣工图 工程竣工总结 竣工验收记录 竣工验收证明书 工程质量保修书 竣工决算文件 32
附:
一、监理工程师职业道德准则
1。要恪守“守法、诚信、公正、科学”的职业准则；
2.要树立服务意识，努力学习，不断提高业务素质,保证监理工作水平; 3。要独立、客观地开展监理工作;
4。要严格执行工程建设的法律、法规、规范、标准和制度； 5。要认真履行监理合同规定的权利和义务; 6.不得同时在两个以上（含两个）单位任职； 7。不得收受被监理单位的礼金、礼品; 8.不得私下参加有碍公正执行监理业务的活动;
9.不得为所监理项目指定承包商、建筑材料、构配件、设备供应商和施工方法；
10．不得泄露所监理工程需要保密的事项。
二、员工守则
努力学习、提高素质、精通业务; 服从领导、关心职工、团结互助； 爱护公物、开源节支、杜绝挥霍; 热爱集体、注意形象、维护声誉； 忠于职守、遵守纪律、克己奉公；
三、施工组织设计（施工方案)审批制度
1．施工组织设计（施工方案)编写的目的是承包单位根据施工承包合同，确保质量、工期目标的实现.
2．施工组织设计(施工方案)实行报审制。承包单位需填报“施工组织设计（施工方案)报审表”.
3．施工组织设计(施工方案）由总监理工程师组织专业监理工程师进行审查，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位.
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4．施工组织设计(施工方案）主要审查承包单位为履行施工合同采取确保质量、工期目标实现的措施及控制造价的措施。对那些针对性不强，技术组织措施不得当的应要求承包单位重新编写。
5．施工组织设计(施工方案)审查的主要内容有: （1)确保达到合同要求质量等级的措施； （2)确保达到合同工期的措施； (3)工程造价控制的措施;
(4)合同要求的主要施工设备、指定材料、构件；
(5）主要经济技术人员、特殊工种人员资格证和到位情况； (6）确保安全生产、文明施工的措施； （7)确保施工环境保护的措施； （8）达到合同特殊条款要求的措施。
四、工程验评制度
（一）地面建筑工程验评制度
1．根据委托监理合同和有关建设监理文件，项目监理机构必须组织监理人员对检验批、分项、分部（子分部)和单位（子单位）工程进行工程质量的检查和审核。检验批、分项工程可由专业监理工程师组织进行，分部（子分部）和单位（子单位）由总监理工程师组织进行。
2．检验批、分项、分部(子分部)和单位(子单位）工程的验评依据是:施工设计图纸、设计变更通知书和部颁国家标准《矿山井巷工程施工及验收规范》(GBJ213-90），及国家、省、市的补充规定。
3．检验批、分项工程、分部（子分部）、单位(子单位）的验评包括现场实测、质保资料的检查和观感评分,并评定质量等级.
4．检验批、分项工程、分部（子分部）、单位(子单位）的验评应在承包单位已进行自评的基础上进行。监理方的验评要提前通知承包单位参加。
5．检验批、分项工程的验评由专业监理工程师对承包单位报送的验评
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资料进行审核，符合要求后予以签认，分部（子分部）和单位（子单位）的验评由总监理工程师对承包单位报送的验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。
6．总监理工程师应组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同,对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行预验收。对存在的问题，应及时要求承包单位整改。整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单，并应在此基础上提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。
7．项目监理机构应参加由建设单位组织的竣工验收,并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，项目监理机构应要求承包单位进行整改。工程质量符合要求，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。
8．检验批、分项、分部（子分部）、单位(子单位)工程验收的参加单位按有关规定执行.
9．与新规范、标准等有关规定有矛盾之处，则按新规范、标准等有关规定执行。
（二）井巷工程验评制度
1．根据委托监理合同和有关建设监理文件，项目监理机构必须组织监理人员对分项工程、分部工程、单位工程进行质量的检查和审核.分项工程可由专业监理工程师组织进行,分部和单位工程由总监理工程师组织进行。
2．分项工程的验评依据是:施工设计图纸、设计变更通知书和部颁国家标准《冶金矿山井巷工程质量检验评定标准》及国家、省、市的补充规定.
3．分项工程、分部工程、单位工程的验评包括现场实测、质保资料的检查和观感评分，并评定质量等级.
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4．分项工程、分部工程、单位工程的验评应在承包单位已进行自评的基础上进行,监理方的验评要提前通知承包单位参加。
5．分项工程的验评由专业监理工程师对承包单位报送的验评资料进行审核，符合要求后予以签认，分部和单位工程的验评由总监理工程师对承包单位报送的验评资料进行审核和现场检查，符合要求后予以签认。
6．总监理工程师应组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行预验收。对存在的问题,应及时要求承包单位整改.整改完成后由总监理工程师签署工程竣工报验单,并应在此基础上提出工程监理工作总结。工程监理工作总结应经总监理工程师等审核签字。
7．项目监理机构应参加由建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，项目监理机构应要求承包单位进行整改。工程质量符合要求，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。
8．分项、分部、单位工程验收的参加单位按有关规定执行. 9．与新规范、标准等有关规定有矛盾之处,则按新规范、标准等有关规定执行。分项工程质量评定表格式可结合实际情况作适当的修改。
五、矿山工程技术复核制度
质量控制是监理工作的三大控制之一，而技术复核又是质量管理体系的重点，也是作为监理单位督促、检查管理监理工作的依据，以确保工程质量。
（一）、工程定位测量
矿山工程应有定位测量记录。永久性基准点由建设单位报请城建管理部门提供。据此引出现场标准水准点,标出现场标准水准点，并应标出井口的绝对标高，附图应说明临界关系，主要工程应附测量原始记录。同时现场的标准水准点和标桩必须采取措施,以免被破坏。
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（二）、井上工业广场部分
1. 井上放样必须依据建设单位提供的总平面图和规划部门的规划圈定的范围和＋0。000相对标高，•并且应将基线和标高引测到不易在施工过程中被破坏的地方,并做好原始测量放样记录，并经规划部门核样批准.
2。 在施工中，监理人员应督促施工人员在现场保护已放样的保护桩位置,对保护桩位进行检查。
（三）、井下工程部分
1。应根据设计图纸及规范要求，督促施工单位布置测量控制点，并根据现场实际情况，确定最佳测量线路、调整仪器，精确地进行线路闭合差计算,做好原始记录,绘制井下测量线路图和测量成果记录表，监理部应进行抽查复核，做到及时发现，及时处理.
2. 在井下施工中，应着重对巷道中心线、坡度和断面尺寸进行技术复核.对井下机电硐室设备基础的轴线位置、断面尺寸等进行严格的检查、复核,•从而保证主体工程的质量。
（四）、竣工成果测量技术复核
承包单位在竣工前必须提供竣工测量表、竣工测量记录等竣工测量资料，监理人员应对承包单位提供的竣工成果测量进行认真复核，并应对复核结果进行签字、盖章归档.
六、工程款支付签审制度
(一）、工程计量与工程进度款签审
监理工程师应严格按施工合同的约定和有关规定对承包单位申报的已完分项工程等进行核实，对于符合质量要求的分项工程等予以计量，并审核工程量清单和工程款支付申请表，再报总监理工程师审定，然后由总监理工程师签署工程款支付证书,报建设单位。对不符合质量标准的工程未经返工处理达标前，不予计量.以保证计量签证的各项工程质量合格，防止过早、过量支付工程款。专业监理工程师应及时进行月完成工程量和工作量
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统计工作，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。
(二）、竣工结算的签审
竣工验收后，由承包单位报送工程竣工结算书，经专业监理工程师审核后，报经总监理工程师审定,并与建设单位、承包单位协商一致后,由总监理工程师签署竣工结算文件和最终的工程款支付证书报给建设单位。
七、工程开工申请制度
专业监理工程师应审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监理工程师签发,并报建设单位：
1．施工许可证已获政府部门批准； 2．征地拆迁工作能满足工程进度的需要； 3．施工组织设计已获总监理工程师批准;
4．承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；
5．进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求。
八、工程变更制度
1．设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件;建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件.但工程涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。
2．工程变更均应经过建设单位、设计单位、项目监理机构签认后，承包单位方可按照签认的内容及有关规定实施工程变更,未经上述三方签认，承包单位不得擅自变更。
3．工程变更的费用，由承包单位按照施工合同和其他有关规定，填写工程变更费用申报表或编制工程变更概、预算书，报送总监理工程师；工
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程变更的工期，由承包单位按照工期定额和有关规定计算所需的工期，报送总监理工程师。总监理工程师应根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，指定专业监理工程师确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；工程变更项目的工程量；工程变更的单价和总价后，对工程变更的费用和工期作出评估,并就评估情况与承包单位和建设单位进行协调.经过与建设单位、承包单位协商达成一致后，由建设单位与承包单位在变更文件上签字。若建设单位未能就工程变更的费用和工期等方面达成协议时,项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时,应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。
4．工程变更单应符合GB50319-2000——《建设工程监理规范》中附录C2表的格式及相关要求。未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。
九、施工紧急情况处理制度
1．监理人员在施工现场发现有重大安全技术隐患的问题，应及时向总监汇报,并通知建设、设计、承包单位，研究紧急处理措施，检查措施落实情况。
2．若施工现场发生紧急情况，承包单位应立即采取措施，防止事态的扩大，通知有关部门（如供电、供水、煤气等）.若发生重大事故，承包单位应按有关规定立即向上级主管部门及建委、劳动等有关部门报告,并在24小时内写出书面报告，逐级上报。
3．监理人员协助承包单位保护事故现场，协助事故的调查处理.
十、工地例会制度
在施工过程中，总监理工程师应定期主持召开工地例会。工地例会主要内容有：检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完成事项原因；检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；
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检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；检查工程量核定及工程款支付情况;解决需要协调的有关事项及其他有关事宜。会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签.根据需要，总监理工程师或专业监理工程师应及时组织专题会议，解决施工过程中的各种专项问题。
十一、材料、构（配)件、设备进场验收制度
1．承包单位应在工程材料、构配件和设备进场前，将相应的报审表及其质量证明资料送报给专业监理工程师进行审核，监理工程师应对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检.
2．对未监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，并签发监理工程师通知单，书面通知承包单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。
3．材料和构（配件)进场后应按种类、型号、规格分别堆放，并由材料人员登记,报现场监理人员核对.工程设备要注意应妥善存放,由业主负责采购的设备应邀请业主代表共同验收。
4．严禁将不符合要求的工程材料、构配件、设备用于工程，严禁不符合要求或运转不灵、存有故障的施工设备用于施工。
十二、材料检验制度
1．所有用于工程的材料都应根据规定进行检验或检查。检验结果附于“工程材料、构配件、设备报审表”中.
2．承包单位应在监理方的监督下，对材料进行随机抽样封存,送具有计量认证资格的检测单位进行试验.各种型号、规格、品种材料的试样(试 件）的组数应满足规范的规定。
3．材料试验报告合格者准予在工程使用,不合格者按规范规定进行处理。
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4．监理方、建设方可根据材料使用情况，对材料实行现场抽样送检。 5．承包单位私自把不合格材料和半成品用于工程，一经发现,相应工程应返工，监理不给予签证和计量，建设方不给予支付工程款。
十三、隐蔽工程验收制度
1．建筑工程必须进行隐蔽工程验收的分项工程或工序主要有：基础工程、钢筋混凝土工程、防水工程、其它完成后无法进行检查的工程和有特殊要求的隐蔽工程等。
2．监理方可据建筑工程的具体情况，追加隐蔽验收项目。追加的项目事先应通知受监理单位，重要的通报业主。
3．对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员旁站。
4．隐蔽工程经承包单位自检合格后,填报“隐蔽工程报验申请表”给专业监理工程师， 专业监理工程师应在24小时以内组织人员予以验收,对合格的给予签认,对不合格的以书面形式提出，经承包单位整改后报专业监理工程师复验直至合格后给予签认。对未经监理人员验收或验收不合格的工序,监理人员应据绝签认，并要求承包单位严禁进行下一道工序的施工。
5．隐蔽工程检查内容包括外业及质保资料.
6．未经监理方检查并签验的隐蔽工程，监理方不对其质量负责任，不签认相应工程量。
三、质量保证资料核查制度
根据工程建设项目特点，核查以下质保资料：钢材出厂合格证、试验收报告；焊接试（检）验报告,焊条(剂）合格证；水泥出厂合格证或试验报告。砖出厂合格证或试验报告；防水材料合格证或试验报告；构件合格证；混凝土试块试验报告;砂浆试块试验报告;土壤试验，打（试)桩记录；地基验槽记录；结构吊装、结构验收记录等。
十四、监理月报制度
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项目监理部每月应把工程项目中的施工进度、施工质量、施工安全、目前存在的问题，以监理月报的形式于每月初将上月的工程进展及监理情况及时报送给建设单位,并以监理月报或统计月报表的形式向监理公司汇报监理情况，同时提供现场监理中有价值的经验和信息，以达到互相提高为目的。
十五、监理技术文件报告审定制度
为了搞好现场监理工作,规范监理现场管理，特对现场监理技术文件及报告的审批管理，作如下规定:
1．监理现场日常的监理文件，报告及有关表格根据各自的职责范围负责编制和审定.监理工作结束后，所有的监理文件资料由项目总监汇总完整和审定后,送中心归档统一管理。
2．监理规划由总监理工程师主持编制后，经总监理工程师审核后，按要求填写监理规划报审表送交监理公司，经中心技术负责人审定并加盖监理单位公章后，于第一次工地会议前报给建设单位（业主）。
3．监理实施细则由专业监理工程师根据监理规划编制,并经总监理工程师审核签认后付诸实施.
4．各类工程重大质量、安全事故监理的事故调查报告和事故处理报告,需报中心技术负责人审核批准后报有关部门。
5．工程进度款和工程结算文件由相关人员签认后，经项目总监理工程师审核签署后报建设单位（业主)。
6．一般项目设计图纸的审核工作，由项目总监组织各有关专业进行审核并填写设计审核报告或图纸自审纪要。对一类工程和重要特殊工程的设计图纸审核需报中心技术负责人审核后提交图纸审核报告或纪要。
7．工程质量评估报告经有关人员及总监理工程师签认后，报中心技术负责人审核签字并加盖监理单位公章后，报建设单位（业主）.
8．工程项目监理工作总结由总监理工程师主持编制后,经总监理工程
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师签字并加盖公章后送报建设单位和中心。
9．各类工程、材料、设备的招标文件由招标部统一组织编制并报中心审批后,送至各投标单位。
xxxxxx监理有限公司
xxxxx项目监理部 二0一二年三月
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