铁路建筑工程项目施工风险管理初探

李建伟

（廊坊市忠诚建筑工程有限公司，河北廊坊065000）

［摘要］论文介绍了铁路工程项目施工风险管理的目标，铁路工程项目的特点，并且就国内铁路工程项目建设

中，承包商在项目管理过程中如何进行风险管理，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险等进行了初步研究。

［关键词］风险管理；风险识别；铁路工程1、风险管理的目标

1.1企业与组织及成员的生存和发展。风险管理的基本目标以及首要目标是：企业和组织在面临风险和意外事故的情形下能够维持生存，风险管理方案应使企业和组织能够在面临损失的情况时得持续发展。

1.2保证组织的各项活动恢复正常运转。风险事故的出现会给人们带来程度不同的损失和危害，进而影响或打破组织的正常状态和人们的正常生活秩序，甚至可能会使组织陷于瘫痪。实施风险管理能够有助于组织迅速恢复正常运转，帮助人们尽快从无序走向有序。

1.3尽快实现企业组织稳定的收益。企业和经济单位在面临风险事故后，借助于风险管理，一方面可以通过经济补偿使生产经营得以及时恢复，尽最大可能保证企业经营的稳定性;另一方面，可以为企业提供其他方面的帮助，使其尽快恢复到损失前的水平，并促使企业尽快实现持续增长的计划。

1.4减少忧虑和恐惧，提供安全保障。风险事故的发生不但会导致物质损毁和人身伤亡，而且会给人们带来严重的忧虑和恐惧心理。实施风险管理能够尽可能地减少人们心理上的忧虑，增进安全感，创造宽松的生产和生活环境，或通过心理疏导，消减人们因意外灾害事故导致的心理压力。因此，它也是风险管理的一个重要目标。

2、铁路工程项目的特点

铁路工程项目的特点。铁路工程项目具有耗资大、工期长、参与主体多，组织关系复杂的特点。首先，参建单位众多。有集团公司内部单位，如：项目经理部、指挥部、内部各专业分公司；还有联合体、甲方指定分包商、钢结构等外部专业公司等外部单位；其次，过程监管部门多。如：铁路局、业主指挥部、设计院、监理单位、政府部门、新闻媒体；最后，结算参与单位多。如：设计院、建设单位、铁道部工管中心、鉴定中心及国家审计部门等等。

近年来铁路建设项目投资省、建设工期短、技术和质量水平高的压力越来越大，施工环境条件的不确定因素增多，承包商在项目实施过程中面临着各种风险。风险可能会带来损失甚至灾难，也可能带来收益，关键是如何应对风险，并对风险进行有效的管理工程项目在营建过程中，从承包商角度来看，存在着建设周期长，投资数额大，工作和工序繁多的特点。因此，在施工中，这些因素制约着承包商未来获取收益的多寡。建设周期长，各个时期的不可预见因素就会相应增多，与时间相关的外界因素和内部因素的变化都会影响工期的按期完成；投资额巨大，若筹资、付款方式、利率或者有关合同条款发生变化，就会加大成本，从而减少了承包商的利润；工作、工序繁多，一旦施工组织不尽合理或者返工，同时发生索赔，就会极大地影响工程进度、成本和质量，使承包商的利益受损。

3、风险辨识方法

在项目风险辨识过程中一般要借助于一些技术和工具，不但识别风险的效率高，而且操作规范，不容易产生遗漏。在具体应用过程中要结合项目的具体情况，组合起来应用这些工具。（1）检查表：将项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所列或类似的风险；（2）流程图：用于给出一个项目的工作流程，项目各作者简介：李建伟，廊坊市忠诚建筑工程有限公司。个不同部分之间的相互关系等信息的图表；（3）头脑风暴法：又

叫集思广益法，通过营造一个无批评的自由的会议环境，使与会者畅所欲言，充分交流、相互启迪，产生出大量创造性意见的过程；（4）情景分析法：通过有关数字、图表和曲线等，对项目未来的某个状态或某种情况进行详细的描绘和分析，从而识别引起项目风险的关键因素及其影响程度的一种风险识别方法；（5）德尔菲法：一种反馈匿名函询法，在对所要预测的问题征得专家意见之后，进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各专家，再次征示意见，再集中，再反馈，直至得到稳定的意见；（6）SWOT分析法：一种环境分析方法，对企业内部环境之优劣势的分析，在了解企业自身的基础之上，判明企业外部的机会和威胁，然后对环境作出准确的判断，继而制订企业发展的战略和策略。

4、风险分析方法

4.1定性风险分析方法。定性风险分析的目的是界定风险源，并且初步判断风险的严重程度，给出系统风险的综合印象精确地讲，度量所有风险的可能性实际上是不可能的。当不可能准确地计算风险，并且当风险具有一定的主观因素的时候，就需要定性地度量风险。在定性风险度量方法中，要以定性的术语描述风险的元素。对于无法量化的风险，可以把该风险分成低、中、高3个等级，这种分类方法构成了定性风险度量方法的基础。定性风险度量方法可以使用说明性文字，并且包括对威胁、薄弱点和安全措施的分析。基于风险的定性度量，可以决定实施缓解风险的措施时所需的投资以及处理的紧迫性。对于归类为高的风险，需要立即采取风险的行动。对于归类为中的风险，要采取适当的措施来缓解风险。而对最低关键性的风险，则可以暂时置之不理。

4.2定量风险分析方法。定量风险是在定量分析的逻辑基础上，给出各个风险源的量化指标及其发生概率，在通过一定的方法合成，得到系统风险的量化值。在定量风险分析方法中，一般以货币来度量风险。即风险造成的后果会对企业造成多大的经济损失。在这种方法中要计算风险接触量和ALE（年度损失预期值）。风险接触量的计算值称为SLE（单一损失预期值），可以把SLE定义为单个风险所造成的损失的定量表达式。计算SLE公式如下：SLE=资产价值×接触因子。

式中：资产价值表示可能受到风险破坏的企业资产的价值；接触因子定义为风险造成的资产价值损失的程度通过计算风险的ALE，可以得到企业每年风险造成的损失，因此，ALE被定义为一年中风险可能造成的损失。计划ALE公式如下：

ALE=SLE×ARO式中：ARO是风险的年发生率。ARO被定义为风险每年预计发送频率（如某个风险每隔3年发生一次，则该风险的ARO就是1/3）。

总之，铁路工程项目施工规模大、周期长、产品具有单件性和复杂性等特点，在实施过程中存在着许多不确定因素，比一般建筑工程具有更多的不确定因素和更大的风险，因而引入风险管理尤为重要。风险管理直接影响企业的经济效益。做好风险管理工作，可避免许多不必要的损失，从而降低成本，增加企业利润，更好为社会服务。

华章

MagnificentWriting二○一二年第二十六期３３７