废旧物资处理流程

废旧物资处理流程

1 目的

为妥善处理废旧物资以及销售退回物资，明确各部门环节责任，区分呆滞和废旧物资，避免浪费，确保生产有序、厂区整洁，特制订此制度。

2 范围

本制度中所指的废旧物资包括但不仅限于：

2.1 因供应商产品质量问题或工人自身原因所产生的原料报废无法退回的物资； 2.2 因备货单修改和撤销造成已采购回厂但未处理的物资； 2.3 因备货单修改和撤销造成已生产完成但无法处理的物资； 2.4 改型报废物资、积压废旧物资、长期积压不知用途物资；

2.5仓库和生产环节因未执行先入先出和库内保养，造成超保质期、失效或使用性能受影响的物资；

2.6 仓库和车间在制品盘盈的毁损物资；

2.7退厂物资无法调用或返修不合格造成的废旧物资。 不包含机床、制造设备、行车、叉车等固定资产配件。 3. 定义

本程序采用了GB/T19000-2000 idt ISO 9000：2008《质量管理体系 基础和术语》标准中的定义及下述定义。

3.1废旧物资指的是因销售备货单执行、生产在制、仓库库存、物流发货、采购处理、客户退货等环节造成的无法调配使用处理的物资。

3.2呆滞物资指的是从入库开始，库龄超过一定期限的物资，处理或返修合格后可重新入库计算库龄。

3.3呆滞物资原则上不是废旧物资，只有呆滞时间严重超期，存放保养不当等原因造成物资性能或使用条件失效才会成为废旧物资。 4. 职责

4.1 废旧物资处理小组负责组织会前现场判定和处理方案，召集处理会议，负责追踪反馈处理进度，并定期汇报。

4.2采购部门负责因供应商原因产生的难以处理的物资及工废物料的处理，并执行废旧物资处理小组的处理决议；

4.3 生产部门负责处理因在制品保养和先入先出造成车间内呆滞失效物料，并执行废旧物资处理小组的处理决议；

4.4仓储部负责统计明细，标示物资状态，统计物资库龄，执行追踪处理决议以及因仓

库内未执行先入先出和库内保养造成的呆滞失效物料的处理； 4.5 物流部负责统计备货单撤销和修改、无法调配造成的废旧物资； 4.6 供应链部负责调配备货单改单或撤单造成的库存机器； 4.7 质检部门负责质量判定和出具退厂物资处理意见； 4.8 品保部负责技术判定和废旧物资处理技术支持；

4.9 事业部全面关注控制负责产品的原材料、车间在制品、生产成品件、外购件、成

品机等所有物料，负责产品的呆滞及废旧物资处理，主动反馈处理进度；

5. 程序内容

5.1 废旧物资申报阶段

A 生产自制物资申报： 5.1.1

对于生产部门含事业部，各车间按照图纸和工艺路线组织生产加工，遵守《仓储物资出入库管理办法》领料处理，对于生产出库物资，严格执行先入先出和车间内保养，过期呆滞物资及时办理退库手续，对于在制品和车间库存物资因长时间存放呆滞造成的废旧由生产部门含事业部向质检报检，填写《不合格处理单》签字后，由生产部门含事业部转移到仓库待处理仓库后，向废旧物资小组申报处理；

5.1.2

对于在制过程出现的工废及运输磕碰等其他原因造成的不合格物资，严格执行《不合格品处理单》处理意见，对于难以处理物资，生产部门含事业部向质检报检，填写《不合格处理单》审签后，由生产部门含事业部转移到仓库待处理仓库后，向废旧物资处理小组申报处理；

5.1.3

对于生产部门含事业部，定期收到仓储部提供的负责产品相关的原材料、机加工成品件、装配成品件、外购件的严重超期的库龄分析明细表，需要关注出入库情

况，调整控制相关的生产计划，若因技术变更或严重呆滞造成失效等出现不能调配或重复使用的情况后，需要经负责产品的质检员和工艺员给出初步处理意见后，反馈废旧物资处理小组；

B 客户退厂物资申报： 5.1.4

对于客户退厂物资参照《客户退厂物资处理流程》，由仓库根据《红字（负）提货单》办理退回物资入库手续，填写《退厂物资处理追踪表》，向质量控制中心报检，同时报送生产中心。质量控制中心在一周之内出具退回物资的鉴定结果，特殊情况下需要技术研发中心、品质保障部等配合给出处理意见；参照《售后退厂物资操作流程》，返修和整改处理完毕重新报检合格后入库，对于无法返修或返修整改不达标的物资，由返修执行部门向废旧物资处理小组申报处理；

C 供应商退货物资申报： 5.1.5

对于供应商产品质量问题造成退厂和料废等物资，原则上执行采购中心通知供应商下次送货时带走，对于无法及时退货的物资，由采购部门依据质检前期开具报废退货的《不合格处理单》，经仓储核实数量后，向废旧物资处理小组申报；

D仓库库内严重呆滞物资申报： 5.1.6

对于仓库内严重呆滞造成的物资，参照《存货管理办法》和《仓储库内保养防护制度》《仓库呆废料预防管理办法》，做好入库标准检查并严格执行先入先出原则和库内保养工作；对于因库内标示保养不到位造成的呆滞物资，由仓库部门向质检部门报检，填写《不合格处理单》审签后组织返修，无法返修或返修不合格的废旧物资， 并向废旧物资处理小组申报

E 撤改单造成物资申报： 5.1.7

对于备货单撤销和更改造成自制物资，由各生产中心和事业部自行调配，对于无法调配的物资，由各生产中心和事业部组织申报，并将产生损失经生产管理中心反馈至销售管理中心进行促销处理，超过促销周期后，由生产部门含事业部向废旧物资处理小组申报；

5.1.8

对于备货单撤销和更改造成外购物资，未回厂物资由执行和战略采购中心联合处理，按照《订单取消采购执行处理流程》并将处理损失反馈销售管理中心，对于已回厂物资由执行采购中心组织申报；

5.1.9

对于备货单撤销和更改造成的外购物资，已回厂物资由备货组根据发货计划进行调配调用，对于库龄超过6个月的常规和非标机型物资进行重点标示，上报销售系统组织促销；超期后由仓储部向废旧物资小组申报；

5.1.10 对于备货单撤销和更改造成物流管控的电机、油站、筛网等配套物资，由计划员

负责调配，对于无法调配的物资，由负责部门向废旧物资小组申报处理，并将产生损失反馈至销售管理中心，促销周期超过1年后向废旧物资小组申报；

F 技术变更和产品退市造成的物资：

5.1.11 对于技术变更产生的经过调配消化后仍然造成的呆滞物资，根据《技术变更流程》

反向追溯流程执行环节，由相应的产品事业部或生产部门负责给予数量、型号规格、来源、呆滞原因等，经仓库统计数量后向销售系统促销，促销周期超过1年后，向废旧物资小组申报

5.1.12 对于产品退市，依据《产品退市程序》，生产系统收到退市通知后，齐套统计采

购、仓储、在制、代发等各环节型号数量后，开展订单匹配，完成需求和库存齐套匹配后严格执行库存消化，对于后期的撤单造成的物资，由仓库统计数量后向销售系统促销，促销周期超过1年后，向废旧物资小组申报。 5.2 5.2.1

小组判定阶段

仓库部门按月汇总废旧物资的来源、原备货单号、入库时间、呆滞原因等填写《废旧物资处理追踪表》，上传废旧物资处理小组；并在物资物理存放位置进行有效的标示管理；

5.2.2

废旧物资处理小组收到申报，需在会前组织质检进行初步判定，并给出初步处理意见，通知相应组员执行；小组成员原则上由部门经理担任，对于部门经理无法参与处理，部门代表需全权代表部门经理，并在一个工作日给出判定结果；

5.2.3

对隐瞒不报后经盘点发现的的废旧物资，由废旧物资处理小组组长择机协调组织各成员开展判定工作；

5.2.4

处理方案原则上出具两套以上，方案至少包含物料原价、呆滞周期、处理成本、处理周期、可利用价值等；以供处理小组选择；同等条件优先使用生产返修方案；

5.2.5

原则上废旧物资处理会议为每季度最后一个月月末召开，各类物资需要季度处理例会前给出处理方案，例会由组长牵头组织，会前3个工作日将汇总各方申报的物资的处理方案、物资明细等议题数据通知各责任组员；

5.2.6

对于各成员均表示无法处理或无处理价值的物资，经小组组织会签同意后，转移至废品仓进行变卖处理；

5.3 物资处理执行阶段

5.3.1

处理物资原值<=10万以及单批次处理金额《=10万的需要供应商处理的物资最终处理方案（含方案执行预计截止日期）由战略采购中心在10个工作日内给出；

5.3.2

生产部门的物资最终处理方案（含方案执行预计截止日期）由事业部或生产经理在10个工作内给出；

5.3.3

处理物资单位原值>10万元的以及单批次处理金额>10万元的物资定价，由组长牵头，经过质控、品保、生管等多方协商，在20个工作日给出最终处理决议，并由运营中心常务副总签字同意后执行（含方案执行预计截止日期）；

5.3.4

原则上废旧物资小组出具的处理方案为最终方案，各小组成员及行政、人力、财

务等职能部门需全力配合处理方案的执行；

5.3.5

对于生产返修物资，按照商议的截止完成日期，由相应的事业部和生产中心严格执行品保和质检部门处理返修方案，完成后进行二次报检，质检合格后重新入库，返修不合格后转由供应商处理，对于返修报废的物资转移至废品仓；仓库部门执行物资追踪反馈，出具结果后5个工作日内上报组长

5.3.6

对于供应商返修物资，按照商议的截止完成日期，由执行采购中心联系供应执行返修方案，通过仓库办理出门手续后拉回供应商返修，仓库部门执行物资追踪反馈，出具结果后5个工作日内上报组长；

5.3.7

对于报废物资，由执行采购中心联系回收供应商处理，经仓库办理出门手续后完成结案处理；

5.3.8

原则上本季度申报物资需要在下季度例会前执行处理完毕，组长有权利记录各环节处理环节不作为、停滞、执行不到位等延误时效及影响，情节特别严重时可在大生产协调会议甚至经办上通报；

5.3.9

所有处理结果需上报财务、生管、运营、审计中心备案。

5.4 监督协查机制

5.4.1

废旧物资处理小组监督机制

组长全权负责各成员的配合情况和处理进度，每季度最后一个月月末根据各部门的执行效率和结果，向生产管理中心提供降本增效绩效考核数据；

5.4.2

生产管理中心协调监督机制；

生产管理中心参与关注大金额物资处理和废旧物资会议执行进度，在公司利益最大的前提下，协助处理小组组长提升处理效率和质量；

若生产系统各部门隐瞒物资不主动申报的情况，一经后续盘点或检查发现，按照《经营管理问责制》呈送审计问责；

5.4.3

职能系统监督机制

审计监察中心和财务中心可从运营内控和资金安全等方面给出监督意见。

6. 流程图

7. 相关程序 《仓库管理办法》 《售后退厂物资操作流程》 《存货管理办法》

《备货单撤销流程》 《订单取消采购操作流程》 《仓储库内保养防护制度》 《物资标示规范》 《经营管理问责制》

8. 相应的附表文件

《不合格处理单》 《退库单》

《售后退厂物资处理单》 《物资标示卡片》 《废旧物资处理追踪表》 《红字（负）提货单》