广发证券股份有限公司2010年第三季度报告全文
§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王志伟先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人(会计主管人员)孙晓燕女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
项目 2010.9.30 2009.12.31 总资产 84,322,683,778.12 104,335,867,943.39归属于上市公司股东的所有者权益 17,963,813,934.99 16,374,006,933.51股本（股） 2,507,045,732.00 2,000,000,000.00归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 7.17 6.80
比上年同期增减
项目 2010年7-9月
(7-9月) 营业收入 归属于上市公司股东的净利润
经营活动产生的现金流量净额
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资
2,492,144,381.71
-11.50%
增减幅度
-19.18%
9.71%25.35%
2010年1-9月
6,125,427,623.52
2,735,791,689.07
5.44%
比上年同期增减
(1-9月)
-17.23%
1,096,152,668.10 -19.89%-19.65%
- --21,329,649,199.37 -165.65%
- 0.44 0.44 6.36%
--22.81%
-22.81%
下降3.26个百分点-8.51 -163.11%
1.10 -21.99%
1.10 -21.99%16.09% 下降9.50个百分点
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广发证券股份有限公司2010年第三季度报告
产收益率 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率
6.44% 下降2.93个百分点16.04% 下降7.74个百分点
注1：根据有关规定，尽管原广发证券股份有限公司(以下简称“原广发证券”)从法律上系于2010年2月被延边公路建设股份有限公司吸收合并，但在会计反映上则以原广发证券作为主体延续，上表所列各项财务数据反映的为广发证券股份有限公司或原广发证券的状况。
注2：根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》第九条关于报告期以发行股份购买资产等方式实现非上市公司间接上市且构成反向购买的上市公司计算每股收益的规定，上表计算2010年1-9月每股收益时采用的普通股加权平均股数为2,485,399,692 股，计算上年同期每股收益时采用的普通股加权平均股数为2,409,638,554 股。
注3：在计算上年同期归属于上市公司所有者的每股净资产时，是采用原广发证券股份有限公司2009 年期末股本2,000,000,000 股乘以吸收合并协议中的换股比例，即以2,409,638,554 股计算。上年同期每股经营活动产生的现金流量净额也采用该口径计算。
非经常性损益项目 非流动性资产处置损益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 非经常性损益的所得税影响数
扣除所得税影响数后的非经常性损益合计 减：少数股东损益影响额（税后） 扣除少数股东损益后的非经常性损益
年初至报告期期末金额
47,653,285.15
9,762,515.85-26,615,709.25-11,384,077.0319,416,014.7210,842,219.438,573,795.29
附注
主要为子公司处置房产损益
-主要为捐赠支出和预计负债
----
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
29747
期末持有无限售条件流通股的
数量
2,178,562 1,571,000 1,199,988 1,057,200 1,044,000 1,000,000 874,300 691,736 649,676
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
温少生 王素芳
中国银行－海富通股票证券投资基金
中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金何少玲
通联创业投资股份有限公司 臧宏锋 何丽君 田泽成
种类 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股 人民币普通股
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中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品
594,700 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目
结算备付金
买入返售金融资产 无形资产
递延所得税资产 卖出回购金融资产款
应付职工薪酬 应交税费 预计负债 其他负债
外币报表折算差额
项目 公允价值变动收益 汇兑收益
营业税金及附加 营业外收入 营业外支出 少数股东损益 其他综合收益 综合收益总额 归属于母公司股东综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 经营活动产生的现金流量净额
投资活动产生的现金流量净额
2010年9月30日
2009年12月31日
增减幅度
主要变动原因
存放在登记结算公司的客户备付金减少
期末增加买入返售金融资产 土地使用权增加
可抵扣暂时性差异增加
卖出回购金融资产同比规模增加
支付职工薪酬
本年缴纳了企业所得税等相关税费及计提数减少 支付预计负债
其他应付款及预提费用减少 美元、港币对人民币同比贬值
主要变动原因
交易性金融资产公允价值变动增加
4,243,114,381.78 10,825,571,065.70 -60.80%800,000,000.00 --428,642,078.10 54,886,898.92 680.96%93,092,435.98 70,346,692.79 32.33%4,401,919,504.67 2,554,747,651.77 72.30%1,093,804,658.44 1,609,719,924.81 -32.05%629,151,991.81 1,129,191,468.64 -44.28%26,977,559.36 52,181,649.46 -48.30%383,715,837.61 901,559,410.17 -57.44%-14,742,720.74 -10,326,430.46 -42.77%2010年1-9月 2009年1-9月 增减幅度142,668,279.23 -216,465,273.29 165.91%
-3198.86%美元、港币对人民币同比贬值 -2,125,162.29 68,578.85 253,197,734.56 394,085,671.04 -35.75%应税收入同比减少 61,453,334.50 248,117,455.00 -75.23%收购营业部利得减少
捐赠支出增加以及计提了预计
30,653,242.75 4,245,078.14 622.09%负债 118,404,162.94 172,218,217.48 -31.25%净利润减少所致
可供出售金融资产公允价值变
-150,330,534.84 426,858,539.71 -135.22%动减少
净利润减少和可供出售金融资
2,703,865,317.17 4,004,090,531.02 -32.47%产公允价值变动减少
净利润减少和可供出售金融资
2,591,242,759.89 3,829,668,729.10 -32.34%产公允价值变动减少
净利润减少和可供出售金融资
112,622,557.28 174,421,801.92 -35.43%产公允价值变动减少
代理买卖证券款收到的现金净
-21,329,649,199.37 32,489,998,723.93-165.65%额减少
可供出售金融资产净现金流出
-1,195,896,986.71 2,894,284,376.07-141.32%增加
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
1、吸收合并的会计处理
按照财政部2006年2月15日颁布的企业会计准则及其相关规定，非同一控制下的企业合并，以发行权益性证券交换股权的方式进行的，如果发行权益性证券的一方其生产经营决策在合并后被参与合并的另一方所控制的，发行权益性证券的一方虽然为法律上的母公司，但其为会计上的被收购方，该类企业合并称为“反向购买”。 根据财政部2008年12月26日财会函[2008]60 号文件规定，企业购买上市公司，被购买的上市公司不构成业务的，购买企业应按照权益性交易的原则进行处理，不得确认商誉或确认计入当期损益。
延边公路建设股份有限公司定向回购吉林敖东药业有限公司非流通股份及以新增股份换股吸收合并广发证券股份有限公司（“原广发证券”）的交易，构成反向购买，在该反向购买中，会计上的购买方为原广发证券，会计上的被购买方为延边公路。并且，由于延边公路回购吉林敖东非流通股份后不构成业务，所以上述交易按权益性交易的原则进行处理。
因此，本公司本报告期末(2010年9月30日)合并及母公司资产负债表，及2010年1-9月合并及母公司利润表、现金流量表以原广发证券作为主体延续，运用反向收购及权益性交易的会计处理方法进行编制。相应期初(2009年12月31日)的合并及母公司资产负债表，及上年同期(2009年1-9月)合并及母公司利润表、现金流量表为原广发证券相关期间财务报表。
2、非公开发行股票方案
2010年7月31日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》，并于2010年9月1日经公司2010年第四次临时股东大会审议通过(具体
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公告详见2010年8月3日和2010年9月2日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网) 。公司拟以不低于27.41元/股向特定对象非公开发行股票合计不超过60,000万股，募集资金不超过180亿元，全部用于增加公司资本金、补充公司营运资金、扩充公司业务。根据有关法律法规的规定，本次非公开发行方案尚需中国证监会的核准。
3、公司《章程》重要条款变更
报告期内，根据中国证监会《关于核准广发证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（证监许可[2010]677 号），公司《章程》的重要条款发生变更。公司相关工商变更登记手续已办理完毕，并获得中国证监会换发的《经营证券业务许可证》。(具体公告详见2010年8月7日和2010年9月14日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网)。
4、报告期内公司营业网点变更情况
（1）2009 年12月28日，经中国证监会辽宁监管局《关于同意广发证券股份有限公司磐石金泰路证券营业部迁入辽宁省营口市的批复》（辽证监许可[2009]87号）文批准，同意我司磐石金泰路证券营业部异地搬迁至辽宁省营口市；2010 年6月8日，经中国证监会吉林监管局《关于广发证券股份有限公司磐石金泰路证券营业部关闭验收的函》（吉证监函[2010]54号）文核准，我司磐石金泰路证券营业部通过吉林监管局的关闭验收；2010年8月30 日，经中国证监会辽宁监管局《关于同意广发证券股份有限公司营口闽江路证券营业部开业的批复》（辽证监许可[2010]79号）文批准，同意我司营口闽江路证券营业部开业；2010 年9月16日，我司营口闽江路证券营业部取得中国证监会核发的编号为Z25676002号的《证券经营机构营业许可证》，截止报告期末，该营业部完成异地搬迁工作。
（2）2010年4月28日，经中国证监会河北监管局《关于同意广发证券股份有限公司涿州范阳中路证券营业部迁址的批复》（冀证监发[2010]80号）文批准，同意我司涿州范阳中路证券营业部迁址到河北省邯郸市；2010年9月16日，经中国证监会河北监管局《关于同意广发证券股份有限公司邯郸陵园路证券营业部开业的批复》（冀证监发[2010]193号）文批准，同意我司邯郸陵园路证券营业部开业；2010年9月27日，我司邯郸陵园路证券营业部取得中国证监会核发的编号为Z25613011号的《证券经营机构营业许可证》，截止报告期末，该营业部完成异地搬迁工作。
（3）2010年4月30日，经中国证监会河北监管局《关于同意广发证券股份有限公司正定恒山东路证券营业部迁址的批复》（冀证监发[2010]87号）文批准，同意我司正定恒山东
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路证券营业部迁址到河北省邢台市；2010年9月16日，经中国证监会河北监管局《关于同意广发证券股份有限公司邢台公园东街证券营业部开业的批复》（冀证监发[2010]194号）文批准，同意我司邢台公园东街证券营业部开业；2010年9月29日，我司邢台公园东街证券营业部取得中国证监会核发的编号为Z25613008号的《证券经营机构营业许可证》，截止报告期末，该营业部完成异地搬迁工作。
（4）2010年8月2日，经中国证监会大连监管局《关于同意广发证券股份有限公司锦州黑山证券营业部迁入大连辖区的批复》（大证监发[2010]197号）文批准，核准我司锦州黑山证券营业部异地搬迁至大连市，公司正在积极筹备和开展相关工作，将在获得批复之日起6个月内完成营业部的设立工作。
（5）2010年8月23日，经中国证监会河南监管局《关于对广发证券股份有限公司高碑店幸福南路证券营业部异地迁入的批复》（豫证监发[2010]334号）文批准，核准我司高碑店幸福南路证券营业部异地搬迁到河南省焦作市解放区，公司正在积极筹备和开展相关工作，将在获得批复之日起3个月内完成营业部的设立工作。
5、报告期内监管部门的行政许可决定
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
中国证监会 河北监管局 监管部门 中国证监会
行政许可决定
关于核准广发证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复（证监许可[2010] 677号）
关于核准徐林证券公司分支机构负责人任职资格的批复（广东证监许可
中国证监会 [2010]143号）
广东监管局 关于核准严伟证券公司分支机构负责人任职资格的批复（广东证监许可
[2010]152号） 中国证监会 关于李恩洪证券公司分支机构负责人任职资格的批复（云证监机构字[2010]15云南监管局 号） 中国证监会 北京监管局
关于范建军证券公司分支机构负责人任职资格的批复（京证监机构字[2010]61号）
关于同意广发证券股份有限公司高碑店幸福南路证券营业部迁出河北省的批复（冀证监发[2010]136号）
关于王增茂证券公司分支机构负责人任职资格的批复（冀证监发[2010]189号）关于朱晋平证券公司分支机构负责人任职资格的批复（冀证监发[2010]190号）关于同意广发证券股份有限公司邯郸陵园路证券营业部开业的批复（冀证监发[2010]193号）
关于同意广发证券股份有限公司邢台公园东街证券营业部开业的批复（冀证监发[2010]194号）
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中国证监会关于核准谢华峰证券公司分支机构负责人任职资格的批复（浙证监许可浙江监管局 [2010]194号）
中国证监会关于同意广发证券股份有限公司锦州黑山证券营业部迁出锦州黑山的批复（辽辽宁监管局 证监许可[2010]52号）
中国证监会
深圳监管局 关于核准尚大伟证券公司分支机构负责人任职资格的批复（深证局发[2010]299
号） 中国证监会大连监管局 国家外汇管理局广东省
分局
关于同意广发证券股份有限公司锦州黑山证券营业部迁入大连辖区的批复（大证监发[2010]197号）
关于付亚娜证券公司分支机构任职资格的批复（大证监发[2010]237号） 关于广发证券股份有限公司2009年度外汇利润结汇的批复（粤汇复[2010]119号）
关于核准姬洪涛证券公司分支机构负责人任职资格的批复（深证局发[2010]202号）
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项
承诺人
承诺内容
履行情况
辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公
司、中山公用事业集团股份1、持有公司股份5％以上的股东，即辽宁成大有限公司、香江集团有限公股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司、广东粤财信托有限公司、司、中山公用事业集团股份有限公司、香江集广州高金技术产业集团有限团有限公司承诺：自延边公路股权分置改革实公司、酒泉钢铁（集团）有施复牌之日起三十六个月内，不上市交易及转限责任公司、普宁市信宏实让。2、广东粤财信托有限公司、广州高金技术业投资有限公司、亨通集团产业集团有限公司、酒泉钢铁（集团）有限责
报告期内，除吉林省
有限公司、安徽华茂纺织股任公司、普宁市信宏实业投资有限公司、亨通
机械有限公司所持
份有限公司、深圳市汇天泽集团有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司、
股份发生司法过户
投资有限公司、宜华企业（集深圳市汇天泽投资有限公司、宜华企业（集团）之外，其他股东所持
团）有限公司、湖北水牛实有限公司、湖北水牛实业发展有限公司、广州
股份未发生转让。
业发展有限公司、广州钢铁钢铁企业集团有限公司、神州学人集团股份有企业集团有限公司、神州学限公司、广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、人集团股份有限公司、广东吉林省公路机械厂、吉林省公路勘测设计院、肇庆星湖生物科技股份有限吉林省公路机械有限公司、李可英、赵媛媛、公司、吉林省公路机械厂、宋健、张淑梅承诺：自延边公路股权分置改革吉林省公路勘测设计院、吉实施复牌之日起十二个月内，不上市交易及转林省公路机械有限公司、李让。 可英、赵媛媛、宋健、张淑梅
1、广发证券及其有限售条件股东、董事、高级管理人员已出具承诺，在本次交易完成后的三个月内，将提议存续公司召开股东大会修改公司章程，并在公司章程中载明：未经中国证监
报告期内，各承诺方
会批准，任何机构和个人不得直接或间接持有
均履行了承诺。
存续公司5%以上股份，否则应限期改正，未改正前，相应股份不具有表决权。2、广发证券及其高级管理人员承诺，本次交易完成后，广发证券作为公众公司将严格履行信息披露和投资
股改承诺
收购报告书或权益变动报告公司及公司有限售条件股书中所作承诺 东、董事和高级管理人员
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者教育方面的义务。上市后的广发证券除需满足一般上市公司的信息披露要求外，将针对广发证券自身特点，在定期报告中充分披露客户资产保护、风险控制、合规检查、创新业务开展与风险管理等信息，强化对投资者的风险揭示。3、广发证券及其高级管理人员承诺，将严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，完善风险管理制度，健全风险监控机制，建立对风险的实时监控系统，加强对风险的动态监控，增强识别、度量、控制风险的能力，提高风险管理水平。4、为避免与换股吸收合并后存续公司发生同业竞争并为规范可能发生的关联交易，辽宁成大股份有限公司和吉林敖东药业集团股份有限公司作出如下承诺：①作为换股吸收合并后存续公司的第一大股东和第二大股东，保证现在和将来不经营与存续公司业务相同的业务；亦不间接经营、参与投资与存续公司业务有竞争或可能有竞争的企业。同时保证不利用其股东的地位损害存续公司及其它股东的正当权益。并且将促使其全资拥有或其拥有50%股权以上或相对控股的下属子公司遵守上述承诺。②对于辽宁成大股份有限公司和吉林敖东药业集团股份有限公司及其关联方将来与存续公司发生的关联交易，将严格履行上市公司关联交易的决策程序，遵循市场定价原则，确保公平、公正、公允，不损害中小股东的合法权益。5、辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司分别出具了关于保持吸收合并后存续公司独立性的承诺，并承诺与存续公司的资金往来将严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的有关规定。
重大资产重组时所作承诺 发行时所作承诺
同上 无
同上 无
目前，广发证券持有广发华福60.35%的股权，广发证券承诺将以市场价格转让所持广发华福的全部股权，在2010年12月31日前办理完毕包括工商变更手续等在内的各项具体事宜，具体方案在通过有权机构批准后实施；同时，广发证券承诺，在解决同业竞争问题之前，广发证券将不向中国证监会提出新业务、新产品、新网点的申请。
同上 无
其他承诺（含追加承诺） 公司
报告期内，公司履行了承诺，正在积极推进广发华福股权转让事宜。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 2010年7月1日 -9月30日 2010年9月16日 2010年9月17日
接待地点 无 公司总部 公司总部
接待方式电话沟通实地调研
接待对象 公众投资者 中信证券研究员
谈论的主要内容及提供的资料 询问公司业务发展情况和定向增发情况 公司业务发展情况和定向增发进展等情况
实地调研国泰君安证券研究员公司业务发展情况和定向增发进展等情况
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
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§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：广发证券股份有限公司 2010年09月30日 单位：元 审计类型：未经审计
期末数
资 产
合并数
流动资产： 货币资金
其中：客户资金存款 结算备付金 其中：客户备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收利息 存出保证金 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 无形资产 其中：交易席位费 商誉
递延所得税资产 其他资产 资产合计
56,422,650,214.50 47,401,739,973.3352,335,573,150.79 44,940,481,197.064,243,114,381.78 2,878,007,185.753,964,213,560.23 2,639,895,615.46- -9,883,938,900.94 9,320,059,883.07- -800,000,000.00 -26,250,229.34 24,349,775.862,403,599,678.16 739,347,787.056,245,665,332.12 5,778,608,891.66- -2,021,316,090.09 3,235,236,367.469,227,817.41 9,227,817.41800,062,722.03 649,255,650.60428,642,078.10 417,014,474.8711,979,374.02 6,225,446.71- -93,092,435.98 91,396,120.18945,123,897.67 776,563,425.9884,322,683,778.12 71,320,807,353.22公司数
合并数
73,386,276,414.37 62,531,659,130.4868,102,827,363.50 58,843,546,128.0410,825,571,065.70 8,551,924,973.8410,596,683,519.82 8,366,706,255.24- -9,233,624,938.78 8,191,423,849.21- -- -26,753,011.59 25,579,011.592,396,791,138.44 770,488,086.895,074,014,320.68 4,885,588,620.21- -1,681,677,702.78 2,678,834,513.159,534,276.32 9,534,276.32834,694,599.94 677,828,290.5254,886,898.92 41,544,573.5516,472,561.48 9,720,449.66- -70,346,692.79 70,331,773.31741,696,883.08 628,433,599.61104,335,867,943.39 89,063,170,698.68公司数
年初数
公司法定代表人：王志伟 主管会计工作负责人：孙晓燕 会计机构负责人：孙晓燕
10
广发证券股份有限公司2010年第三季度报告
合并及母公司资产负债表（续）
编制单位：广发证券股份有限公司 2010年09月30日 单位：元 审计类型：未经审计
期末数
负债和股东权益
合并数
负债： 短期借款 其中：质押借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 预计负债 长期借款 应付债券 递延所得税负债 其他负债 负债合计 股东权益： 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报表折算差额 归属于母公司股东权益合计 少数股东权益 股东权益合计 负债和股东权益总计
2,507,045,732.00802,476,996.02
-1,454,584,898.063,124,270,036.7910,090,178,992.86-14,742,720.7417,963,813,934.99977,936,816.6418,941,750,751.6384,322,683,778.12
16,535,260,983.0971,320,807,353.2216,535,260,983.092,507,045,732.00621,697,221.48
-1,439,254,528.113,124,270,036.798,842,993,464.71
-----4,401,919,504.6758,541,862,891.55
-1,093,804,658.44629,151,991.817,360,699.0826,977,559.36
--296,139,883.97383,715,837.6165,380,933,026.49
-----4,401,919,504.6748,167,447,197.49
-1,002,259,892.06583,647,054.597,360,699.0821,297,559.36
--296,083,065.67305,531,397.2154,785,546,370.13公司数
合并数
- - - - -
-----公司数
年初数
2,554,747,651.77 2,554,747,651.7780,482,769,652.34 67,379,574,529.30-
-
1,609,719,924.81 1,486,659,510.401,129,191,468.64 1,051,022,223.946,679,181.30 6,679,181.3052,181,649.46 52,181,649.46- -
--
356,489,887.74 348,850,874.39901,559,410.17 834,131,971.4387,093,338,826.23 73,713,847,591.99
2,000,000,000.00 2,000,000,000.001,013,756,032.41 986,125,890.40-
-
1,877,828,526.98 1,877,828,526.983,124,270,036.79 3,124,270,036.798,368,478,767.79 7,361,098,652.52-10,326,430.46
16,374,006,933.51 15,349,323,106.69868,522,183.65
17,242,529,117.16 15,349,323,106.69104,335,867,943.39 89,063,170,698.68公司法定代表人：王志伟 主管会计工作负责人：孙晓燕 会计机构负责人：孙晓燕
11
广发证券股份有限公司2010年第三季度报告
4.2 本报告期利润表
编制单位：广发证券股份有限公司 2010年7-9月 单位：元 审计类型：未经审计
本期数
项目
合并数
一、营业收入 手续费及佣金净收入
其中：代理买卖证券业务净收入
证券承销业务净收入 受托客户资产管理业务净收入 利息净收入
投资收益（损失以\"-\"号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 公允价值变动收益（损失以\"-\"号填列） 汇兑收益（损失以\"-\"号填列） 其他业务收入 二、营业支出 营业税金及附加 业务及管理费 资产减值损失 其他业务成本
三、营业利润（亏损以\"-\"号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以\"-\"号填列） 减：所得税费用
五、净利润（净亏损以\"-\"号填列） 归属于母公司股东的净利润 少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 七、其他综合收益 八、综合收益总额
归属于母公司股东综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额
0.440.44
357,452,105.561,497,021,742.561,445,757,297.2651,264,445.30
162,754,076.521,167,575,094.91
2,492,144,381.711,532,218,115.431,185,101,722.96217,075,177.5211,407,543.06190,144,718.85332,078,437.96107,005,442.48435,987,087.39-1,130,305.242,846,327.32984,989,176.2879,901,268.65903,051,948.251,409,758.42626,200.961,507,155,205.43
2,685,006.8917,760,488.301,492,079,724.02352,510,087.021,139,569,637.001,096,152,668.1043,416,968.90
公司数 2,158,518,013.471,300,875,255.761,028,014,345.91216,995,143.0011,407,543.06144,495,448.46324,319,756.62107,005,442.48388,378,363.84-1,041,584.351,490,773.14831,022,981.7567,235,251.46762,596,483.031,089,094.29102,152.971,327,495,031.72
2,454,644.5716,878,855.031,313,070,821.26308,249,802.871,004,821,018.39
合并数
公司数
上年同期数
2,816,028,451.22 2,383,265,038.082,536,312,737.24 2,146,666,733.152,337,354,937.35 2,000,250,640.1264,493,280.59 66,760,275.0915,249,287.84 15,249,287.84188,451,887.50 149,100,730.13301,279,358.69 296,795,747.57159,446,038.56 159,446,038.56-212,848,929.39 -210,350,744.0988,821.79 407.012,744,575.39 1,052,164.311,116,318,339.22 961,882,862.66152,022,880.68 130,543,622.65962,137,372.32 829,887,292.121,451,947.89 1,451,947.89706,138.33 -1,699,710,112.00 1,421,382,175.4238,718,525.39 38,593,060.252,679,432.11 1,070,316.621,735,749,205.28 1,458,904,919.05295,450,451.81 221,141,541.651,440,298,753.47 1,237,763,377.401,368,299,537.13 71,999,216.34
0.57 0.57
-39,565,526.65 -43,708,476.071,400,733,226.82 1,194,054,901.331,326,972,846.49 73,760,380.33
公司法定代表人：王志伟 主管会计工作负责人：孙晓燕 会计机构负责人：孙晓燕
12
广发证券股份有限公司2010年第三季度报告
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：广发证券股份有限公司 2010年1-9月 单位：元 审计类型：未经审计
本期数
项目
合并数
一、营业收入 手续费及佣金净收入
其中：代理买卖证券业务净收入
证券承销业务净收入 受托客户资产管理业务净收入 利息净收入
投资收益（损失以\"-\"号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 公允价值变动收益（损失以\"-\"号填列） 汇兑收益（损失以\"-\"号填列） 其他业务收入 二、营业支出 营业税金及附加 业务及管理费 资产减值损失 其他业务成本
三、营业利润（亏损以\"-\"号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以\"-\"号填列） 减：所得税费用
五、净利润（净亏损以\"-\"号填列） 归属于母公司股东的净利润 少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 七、其他综合收益 八、综合收益总额
归属于母公司股东综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额
1.101.10
-150,330,534.842,703,865,317.172,591,242,759.89112,622,557.28
-308,612,641.382,187,373,634.81
6,125,427,623.524,465,578,771.143,608,268,023.45476,199,111.3660,226,915.49576,027,374.90936,023,140.47349,994,310.15142,668,279.23-2,125,162.297,255,220.072,496,935,252.98253,197,734.562,237,949,480.97
4,082,995.461,705,041.993,628,492,370.5461,453,334.5030,653,242.753,659,292,462.29805,096,610.282,854,195,852.012,735,791,689.07118,404,162.94
公司数 5,279,093,443.103,797,555,732.153,118,944,583.96476,089,143.0060,226,915.49445,197,660.73876,750,340.62349,994,310.15158,289,012.37-1,916,985.833,217,683.062,082,339,033.05216,677,721.191,861,860,850.00
3,494,002.95306,458.913,196,754,410.0515,085,059.5422,726,680.393,189,112,789.20693,126,513.012,495,986,276.19
合并数
公司数
上年同期数
7,400,498,104.23 6,428,914,693.335,996,694,692.22 5,081,212,585.015,605,617,596.29 4,822,429,624.9092,934,120.46 92,297,775.0930,492,337.29 30,492,337.29476,169,059.23 389,803,161.671,137,007,517.54 1,167,276,745.33338,062,804.03 338,062,804.03-216,465,273.29 -212,539,322.1468,578.85 -81,386.317,023,529.68 3,242,909.773,047,661,094.98 2,660,668,947.05394,085,671.04 343,655,423.052,647,029,037.27 2,312,792,087.954,221,436.05 4,221,436.052,324,950.62 -4,352,837,009.25 3,768,245,746.28248,117,455.00 241,439,574.064,245,078.14 2,522,242.154,596,709,386.11 4,007,163,078.191,019,477,394.80 858,058,800.033,577,231,991.31 3,149,104,278.163,405,013,773.83 172,218,217.48
1.41 1.41
426,858,539.71 421,302,486.964,004,090,531.02 3,570,406,765.123,829,668,729.10 174,421,801.92
公司法定代表人：王志伟 主管会计工作负责人：孙晓燕 会计机构负责人：孙晓燕
13
广发证券股份有限公司2010年第三季度报告
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：广发证券股份有限公司 2010年1-9月 单位：元 审计类型：未经审计
项目
一、经营活动产生的现金流量： 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费和佣金的现金 拆入资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额 代理承销证券收到的现金净额 代理兑付债券收到的现金净额 回购业务资金净增加额 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购置交易性金融资产净减少额 支付利息、手续费及佣金的现金 代理买卖证券支付的现金净额 拆入资金净减少额 回购业务资金净减少额
支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额收购营业部购买日持有现金 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 发行债券收到的现金 取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金
12,655,705.59
----12,655,705.59
-1,014,091,464.00
-3,207,924.29
12,655,705.59
----12,655,705.59
-1,014,091,464.00
--452,214,061.4276,465,176.22
--528,679,237.641,623,188,358.79101,387,865.56
--1,724,576,224.35-1,195,896,986.71
-428,658,673.511,628,825.41
--430,287,498.921,741,572,431.8083,297,183.04
--1,824,869,614.84-1,394,582,115.92
-6,030,177,745.91
----1,047,171,852.9061,479,471.517,138,829,070.32164,621,773.07982,982,653.1921,910,544,485.94
--2,079,424,998.851,400,751,939.851,930,152,418.7928,468,478,269.69-21,329,649,199.37
2010年1-9月 2009年1-9月 合并数
母公司
-5,057,372,462.50
----1,847,171,852.9054,387,876.496,958,932,191.89640,130,941.06830,679,080.9219,167,872,439.97
--1,828,637,096.151,203,611,988.191,693,902,730.6725,364,834,276.96-18,405,902,085.07
合并数
-
母公司
-
6,730,980,413.04 5,669,283,106.29-
-
31,330,412,430.89 25,775,047,092.06- -
--
- -50,878,038.05 34,998,469.3238,112,270,881.98 31,479,328,667.67810,498,628.10 1,284,982,974.38293,877,484.48 252,155,520.73- -- -
--
1,530,039,459.95 1,316,748,576.121,381,695,415.99 1,242,719,590.391,606,161,169.53 914,629,226.905,622,272,158.05 5,011,235,888.5232,489,998,723.93 26,468,092,779.15
2,190,460,661.60 2,205,441,140.83281,708,946.59 306,797,334.622,060,939.14 2,059,601.791,047,306,384.28 1,047,306,384.28-
-
3,521,536,931.61 3,561,604,461.52139,663,332.99 80,000,000.00487,589,222.55 466,111,485.43- -
--
627,252,555.54 546,111,485.432,894,284,376.07 3,015,492,976.09
22,508,183.97 -22,508,183.97 -- - -
---
22,508,183.97 --
-
1,032,709,690.00 1,000,000,000.0032,709,690.00 -- -14
广发证券股份有限公司2010年第三季度报告
筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额
1,017,299,388.29-1,004,643,682.70-15,893,015.01-23,546,082,883.7984,211,847,480.0760,665,764,596.28
1,014,091,464.00-1,001,435,758.41
-1,916,985.84-20,803,836,945.2471,083,584,104.3250,279,747,159.08
1,032,709,690.00 1,000,000,000.00-1,010,201,506.03 -1,000,000,000.00-81,947.89 -81,386.3134,373,999,646.08 28,483,504,368.9340,037,883,099.24 33,851,323,357.6074,411,882,745.32 62,334,827,726.53公司法定代表人：王志伟 主管会计工作负责人：孙晓燕 会计机构负责人：孙晓燕
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计。
15
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