连云港港疏港航道整治工程项目
施工监理管理实施细则
第一章 总则
1.1为加强连云港港疏港航道整治工程的施工监理管理，确保项目总体建设目标顺利实现，特制定本实施细则。
1.2 本实施细则适用于连云港港疏港航道整治工程中的所有工程项目的施工监理工作。
1.3本办法依据以下法律、法规以及相关规章制度制定： ⑴各监理标段的监理合同与合同文件； ⑵《水运工程施工监理规范》（JTJ216-2000）； ⑶《公路工程施工监理规范》（JTG G10－2006）； ⑷《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2003）; ⑸《江苏省交通建设工程现场监理机构管理暂行办法》（苏交质[2005]66号）；
⑹《连云港港疏港航道整治工程项目施工、监理单位履约考核评分细则》；
⑺现行的有关法律、法规，业主制定的相关制度。
第二章 监理组织形式和基本要求
2.1连云港港疏港航道整治工程各施工监理标段设置一级监理机构，机构主要组成人员：总监理工程师（总监）、副监理工程师
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（副总监）、专业监理工程师、监理员等。
2.2 监理单位按照合同文件约定和本实施细则规定的内容，对工程建设的质量、进度、安全、费用进行控制，对合同和信息进行管理并协调有关参建各方关系。
2.3监理单位应接受政府主管部门的管理和监督检查，工程项目实行\"政府监督、法人负责、社会监理、企业自检\"的质量保证体系。
2.4监理单位应严格履行《廉政合同》，树立良好的职业道德风范，按照\"严格监理、优质服务、公正科学、廉洁自律\"的职业准则，恪守职责。
2.5监理单位应依据业主下发的履约考核评分细则，对施工现场进行规范管理，并制订相应的小额经济处罚规定，加强对工程的过程控制。
2.6监理单位应加强监理人员培训，不断提高业务水平，加强质量意识教育，树立精品意识。
第三章 业主职责
3.1业主负责对监理单位各项监理业务进行检查、考核等管理工作，评定履约考核等级。
3.2技术管理，重点检查以下内容： ⑴监理人员培训计划的落实；
⑵监理人员对图纸、规范的熟悉程度；
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⑶总监理工程师组织的周工作例会；
⑷专业监理工程师组织的分部、分项工程技术、安全交底会； ⑸监理单位督促施工单位组织的关键分部、分项工程或工序的施工技术、安全方案专家论证会的召开工作；
⑹单元划分和质量创优目标和计划的制定。 3.3内业管理，重点检查以下内容：
⑴监理单位对质量、安全保证体系及文明施工的监理工作情况；
⑵监理单位对分部分项工程施工技术、安全生产方案、进度计划的检查工作；
⑶监理单位试验、测量资料的真实性、及时性以及监理单位抽检频率的合规性；通过监理月报，检查监理单位对承包人试验、测量工作规范性和正常性的评价；
⑷监理单位应对施工单位关于计量、变更、报告事项的及时性和审核计算书的准确性；
⑸监理单位安全、环保巡查记录的完整性，隐患处理的落实情况；
⑹监理单位对工地会议、指令性文件中所提出问题的书面反馈情况；
⑺监理单位审核承包人投入原始材料、机械装备、人力、财力等因素满足工程需要的情况，并进行相关处理的及时性；
⑻监理单位对已通报问题进行整改反馈的及时性和真实性；
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3.3.1纪录和台账：
⑴监理单位对分部分项工程施工工序的验收记录和验收资料； ⑵监理员旁站记录、专业监理工程师日记、总监理工程师日志的完整性、连续性，关注专业监理工程师日记中巡查记载和总监理工程师日志中每日交流的情况；
⑶监理单位档案资料归档的及时性。 3.4外业管理，重点检查以下内容：
⑴总监理工程师组织召开的首件认可制现场会； ⑵监理员旁站在岗情况；
⑶监理单位对分部、分项工程的施工工序验收过程； ⑷监理单位工地试验室材料、试块取样和试验过程； ⑸监理单位对控制网、施工放样、变形观测的复测过程； ⑹就有关承包人试验室、人员、材料、设备适应工程需要，进度、质量受控状态等方面，现场复核监理评价意见的准确性；
⑺施工现场监理单位的其他工作情况；
⑻组织对现场材料、实体构件进行检测，评价监理单位对工程质量的控制情况。
3.5监理人员管理：
⑴无特殊事由，监理人员应常驻工地，总监、副总监、专业监理工程师每月驻工地时间不少于21天，每月5号前监理单位将上月考勤记录报业主考核，业主定期不定期抽查。
⑵监理人员出勤情况，作为考核监理单位依据之一。
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⑶总监、副总监、专业监理工程师离开工地需办理请假手续，总监、副总监、专业监理工程师请假在3天及以上的报业主批准，专业监理工程师请假在3天以内的由总监批准，并报业主备案。监理人员请假期满要签到销假，否则按擅自延长假期处理。
第四章 监理职责
4.1总监理工程师主持编制《监理规划》，《监理规划》应包括规范规定的内容，还应包括下列主要内容：
⑴监理组织结构、人员分工；
⑵建立安全五项制度，即：安全技术措施审查制度、专项施工方案审查制度、安全隐患处理制度、严重安全隐患报告制度、按照法律法规和强制性标准实施监理制度；
⑶根据合同标段的工程特点，制订单位、分部、分项工程单元划分表，并报质监站备案；
⑷结合重点分部、分项工程和关键工序的特点，制定监理及施工人员培训计划及大纲，制定关键分部、分项工程的工序施工技术、安全方案专家论证会计划；
⑸质量控制目标分解、控制程序、控制要点及旁站计划； ⑹总进度计划目标分解和制定控制性工程进度、控制程序、控制要点；
⑺编制安全生产监理计划； ⑻编制环保监理计划；
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⑼监理工作流程。
4.2专业监理工程师根据《监理规划》编制相应专业的《监理实施细则》，《监理实施细则》应包括规范规定的内容，还应包括下列主要内容：
⑴分部、分项工程施工工序的控制点及控制措施；
⑵统一分部分项工程质量评定用表格式，并通过质监站的审查认可；
⑶补充、完善隐蔽工程和分项工程验收方法和程序。 4.3组织监理人员熟悉合同文件，了解施工现场，纠正设计图纸中的明显错误，结合设计文件补充与本项目工程相适应的技术规定；建立质量监控、图纸会审、材料检验、工序验收、隐蔽、分项工程验收、工程质量整改、巡视和旁站、见证取样、送检和工地会议等制度。
4.4建立监理单位的试验、检测工作体系，初验施工单位的工地试验室，并审核其试验人员的资格。
4.5检查施工单位建立健全质量、安全保证体系。
4. 6建立并督促施工单位建立工程日志制度，开展监理每日交流、施工班组技术（安全）交底签认工作。
4.7主持交桩工作，参加设计交底会，审查和验收施工单位提交的复测成果以及施工放样。
4.8根据投标文件，审核施工单位派驻到现场的人员的资格；审查分包合同和分包人的资质。
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4.9做好施工期监理工作，科学采取监理手段，对工程项目的质量、进度、费用、安全、环保等进行全面控制。
4.9.1审核施工单位拟用于本工程的材料、设备、构配件的品质、施工设备的性能与数量，审查施工方案及工艺。
4.9.2按照下列规定的频率独立开展监理单位的试验、检测工作:
⑴水泥、钢材、沥青、石灰、粉煤灰、砂砾、碎石等原材料、各种混合料为施工单位抽样频率的20%，其余材料为10%（试验项目同施工单位）；
⑵对已完工程进行验收试验检测，关键检查项目为规定频率的30%，其余项目为20%；
⑶对施工单位的施工放线重点部位100%复核； ⑷其他部位抽查频率不低于施工单位放线点位的30%； ⑸桥梁桩基及其他项目检测频率按照相关规定执行。
4.9.3审查施工单位提交的总体进度计划、年进度计划、月进度计划、阶段进度计划、重要分部工程的进度计划及进度调整计划，检查和督促施工单位进度计划的实施。
4.9.4要求施工单位按照合同文件、技术规范和监理程序进行施工，通过指令性文件、旁站、巡视、检测、试验和验收等手段全面监督、检查和控制工程质量和施工安全。
4.9.5在授权范围内，批准各类工程开工报告，发布停（复）工令、通知等指令。
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4.9.6按规定进行变更审核，对已完合格工程进行准确的计量，签认支付申请。
4.9.7发生质量问题时，督促施工单位按规定上报有关部门，配合调查、处理工程质量缺陷和事故。
4.9.8编制监理月报、年报、质量评价建议、监理工作总结等工作报告。
4.10做好交工验收及保修期监理工作，配合业主组织的验收及其他工作。
4.10.1对施工单位的交工申请进行评价，组织对拟交工工程的检查和初验；在授权范围内签发中间交工证书、单位工程交工证书。
4.10.2按规定编制监理方面的竣工文件，督促、检查施工单位按规定编制竣工文件。
4.10.3监督施工单位认真执行缺陷责任期的工作计划，检查和初验剩余工程，对已交工工程中出现的缺陷、病害调查其原因并确定相应责任；在授权范围内签发施工项目工程缺陷责任终止证书、支付证书。
4.10.4配合业主组织的竣工验收和工程移交工作。
4.10.5业主与施工单位签订的工程施工合同中赋予总监理工程师的职权以及业主委托的其它服务等。
第五章 变更管理程序
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5.1业主提出变更：
业主提出变更（表业A02）→通知设计单位审核→如同意，即签字认可，业主下发通知至监理单位；如需详细设计，设计单位进行设计，并将设计成果提交业主，业主下发通知至监理单位（表业A01）→监理单位通知施工单位执行变更（表监A06）→施工单位提交变更费用申请表至监理单位（施A30·1）→监理单位审核后报业主审批→业主审批后下发至监理单位→监理单位将变更费用审批结果下发施工单位。
5.2监理单位提出变更：
监理单位提出变更（监A01）→报业主审批→业主通知设计单位审核（业A02）→如同意，即签字认可，业主下发通知至监理单位；如需详细设计，设计单位进行设计，并将设计成果提交业主，业主下发通知至监理单位（表业A01）→监理单位通知施工单位执行变更（表监A06）→施工单位提交变更费用申请表至监理单位（施A30·1）→监理单位审核后报业主审批→业主审批后下发至监理单位→监理单位将变更费用审批结果下发施工单位。
5.3施工单位提出变更：
施工单位提出变更（施A15）→监理单位审核→报业主审批→通知设计单位审核（表业A02）→如同意，即签字认可，业主下发通知至监理单位；如需详细设计，设计单位进行设计，并将设计成果提交业主，业主下发通知至监理单位（表业A01）→监理单位通知施工单位执行变更（表监A06）→施工单位提交变更费用申请表
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至监理单位（施A30·1）→监理单位审核后报业主审批→业主审批后下发至监理单位→监理单位将变更费用审批结果下发施工单位。
5.4设计单位提出变更：
设计单位提出变更→报业主审批→业主下发通知至监理单位（表业A01）→监理单位通知施工单位执行变更（表监A06）→施工单位提交变更费用申请表至监理单位（施A30·1）→监理单位审核后报业主审批→业主审批后下发至监理单位→监理单位将变更费用审批结果下发施工单位。
5.5所有工程变更均须由监理单位向承包人下发设计变更通知（表B-03），承包人接到书面通知后方能实施。
5.6施工单位在工程月报中做好变更统计，监理单位做好审核工作。
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.. 变更流程图 业主提出的工程变更(表业A02)监理单位提出的工程变更(表监A01)施工单位提出的工程变更(表施A15) 监理审核设计单位设计签字同意设计签字同意业主审批设计签字同意业主审批设计单位提出的工程变更详细变更设计详细变更设计详细变更设计业主审批变更立项及费用初核业主下发通知(表业A01) 监理下发通知(表监A06)施工单位执行变更(表施A30.1)变更执行及费用审核监理审核业主审批
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第六章 计量支付管理程序
6.1监理单位对施工单位报送的工程量要全部进行现场复核，按规定对已完成的合格工程进行计量。
6.2计量管理程序：
承包人填报“工程计量计算表（表施A28.1）”→计量工程师审查→总监审核；
承包人根据审核后的“工程计量计算表（表施A28.1）”对计量进行汇总，填报“月计量报审表（施A28.2）”→总监签认→业主工程部核定；
承包人根据业主核定的“月计量报审表（施A28.2）”和“工程计量计算表（表施A28.1）”，填报“工程（月）付款报审表（施A28）”→总监审查→业主计划部核定。
6.3支付管理程序：
承包人根据审核后的“工程（月）付款报审表（施A28）”，填报“工程（月）付款申请表（表施A27）” →总监审查→业主代表审批。
第七章 监理单位奖惩
7.1监理单位受业主委托，对工程建设进行全面管理，应积极提供优质监理服务，业主通过“劳动竞赛”对监理单位进行优监优酬奖励。
7.2如监理单位在项目实施过程发生违约行为时，业主将按照下列情况进行处理，直至清退出场。
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7.2.1人员缺勤及更换：
⑴监理人员未能满足驻工地的最少时间，经确认缺勤天数后，业主将课以下列违约金：
总监、副总监： 1万元/人·天 专业监理工程师： 0.5万元/人·天 监理员： 0.2万元/人·天
⑵按规定必须监理旁站的岗位，每缺岗一次课以100元违约金。
7.2.2全体监理人员应严格监理，对每个部位、每道工序进行现场检验、抽查。接到检验申请后，必须在12小时内进行现场检验，若无故超过24小时才检验，将课以1000元/次的违约金。
7.2.3试验资料弄虚作假，经查实，课以监理单位10000元/次的违约金，同时要求补做有关试验；抽样检查频率达不到要求、试验资料有误或资料整理达不到要求，课以监理单位500元/次的违约金，并要求在三天之内更正。
7.2.4如施工单位上报计量的工程数量与实际明显不符，监理单位未作复核或更正，每发生一次，课以监理单位500元的违约金；属弄虚作假、多计重报者，撤换计量工程师，同时按人员更换进行处罚。
7.2.5监理单位未按变更规定处理变更，课以500元/次违约金；未及时提出明确变更审核意见的，课以100元/次违约金。 7.2.6对照批准的总体计划工期，因监理单位管理不力原因，总体
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进度每滞后一天，按监理合同价的1‰课以违约金。
7.2.7如上级主管部门或工程监督部门对本工程质量、进度、安全等进行通报批评，视性质和通报等级，每次课以500元违约金。
第八章 附 则
8.1 本实施细则由连云港港疏港航道整治工程现场指挥部项目管理办公室负责解释。
8.2本实施细则所指的表采用《连云港港疏港航道整治工程管理用表》中规定的用表格式。
8.3 本实施细则自印发之日起施行。
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