第七章 建设工程监理工作内容和主要方式

第七章 建设工程监理工作内容和主要方式

第一节 建设工程监理工作内容

一、目标控制

(一)建设工程三大目标之间的关系

建设工程质量、造价、进度三大目标之向相互关联，共同形成一个整体。 1.三大目标之间的对立关系

①质量要求较高，则需要投入较多的资金和花费较长的建设时间；

②如果要抢时间、争取进度，以极短的时间完成建设工程，势必增加投资或者使工程质量下降；

③如果要减少投资、节约费用，必会考虑降低工程项目的功能要求和质量标准。 2.三大目标之间的统一关系

①增加投资，未采取加款进度的措施提供经济条件，可加快工程建设进度，缩短工期，是工程尽早动用，投资尽早收回，建设工程全寿命期经济效益得到提高；

②适当提高功能要求，会造成一次性投资增加和建设工期的延长，但能够节约工程项目动用后的运行费用和维修费用，从而获得更好的投资效益；

③如果进度计划制定的合理、科学，是工程进展具有连续性和均衡性，不断可缩短工期，且可获得较高的工程质量和降低工程造价。 (二)建设工程三大目标的确定与分解 1.建设工程总目标的分析论证

建设工程总目标是建设工程目标控制的基本前提，也是建设工程监理成功与否的重要判据。确定建设工程总目标，需要根据建设工程投资方及利益相关者需求，并结合建设工程本身及所处环境特点进行综合论证。

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分析论证建设工程总目标，应遵循下列基本原则： (1)确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准。 (2)定性分析与定量分析相结合。

(3)不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。

总之，三大目标之间相互联系、相互制约，应努力在“质量优、投资省、工期短”之间寻求最佳匹配。 2. 建设工程总目标的逐级分解

为了有效地控制建设工程三大目标，需要逐级分解建设工程总目标，按工程参建单位、工程项目组成和时间进展等制定分目标、子目标及可执行目标，形成建设工程目标体系。在建设工程目标体系中，各级目标之间相互联系，上一级目标控制下一级目标，下一级目标保证上一级目标的实现，最终保证建设工程总目标的实现。

建设工程总目标 质量目标 建设单位目标 A标段工程目标 B1单位工程目标 B21分部工程目标 造价目标 工程监理单位目标 B标段工程目标 B2单位工程目标 B22分部工程目标 进度目标 施工单位目标 C标段工程目标 B3单位工程目标 B23分部工程目标 …………………………………………………………………………………

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年度目标 季度目标 月度目标 (三)建设工程三大目标控制的任务和措施 1.三大目标动态控制过程

建设工程目标体系构建后，建设工程监理工作的关键在于动态控制PDCA (计划；执行；检查；纠偏)。为此，需要在建设工程实施过程中监测实施绩效，并将实施绩效与计划目标进行比较，采取有效措施纠正实施绩效与计划目标之间的偏差，力求使建设工程实现预定目标。 2．三大目标控制任务

1）质量控制任务

项目监理机构在建设工程施工阶段质量控制的主要任务是：通过对施工投入、施工和安装过程、施工产出品(分项工程、分部工程、单位工程、单项工程等)进行全过程控制，以及对施工单位及其人员的资格、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准实现预定的施工质量目标。

2）造价控制任务

项目监理机构在建设工程施工阶段造价控制的主要任务是：通过工程计量、工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘降低工程造价潜力等使工程实际费用支出不超过计划投资。

3）进度控制任务

项目监理机构在建设工程施工阶段进度控制的主要任务是：通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位提交的进度计划、做好施工进度动态控制工作、协

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调各相关单位之间的关系、预防并处理好工期索赔，力求实际施工进度满足计划施工进度的要求

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3．三大目标控制措施

1）组织措施

是其他各类措施的前提和保障，包括：

①建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员，明确各级目标控制人员的任务和职责分工，改善建设工程目标控制的工作流程；

②建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位(部门)之间的沟通协作； ③加强动态控制过程中的激励措施，调动和发挥员工实现建设工程目标的积极性和创造性等。

2）技术措施

①对各种技术数据进行审核、比较，需要对施工组织设计、施工方案等进行审查、论证等。

②在整个建设工程实施过程中，还需要采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制。

3）经济措施

无论是对建设工程造价目标实施控制，还是对建设工程质量、进度目标实施控制，都离不开经济措施。

经济措施不仅仅是审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，还需要编制和实施资金使用计划，对工程变更方案进行技术经济分析等。

而且通过投资偏差分析和未完工程投资预测，可发现一些可能引起未完工程投资增加的潜在问题，从而便于以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防。

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4）合同措施

是控制建设工程目标的重要措施。通过选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单位及材料设备供应单位，拟订完善的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等，是控制建设工程目标的重要合同措施。 二、合同管理

1.工程暂停及复工处理签发工程暂停令的情形:

(1)建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的； (2)施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的； (3)施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的； (4)施工单位违反工程建设强制性标准的；

(5)施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。

总监理工程师在签发工程暂停令时，可根据停工原因的影响范围和影响程度，确定停工范围。总监理工程师签发工程暂停令，应事先征得建设单位同意，在紧急情况下未能事先报告时，应在事后及时向建设单位作出书面报告。 2.工程变更处理 3.工程索赔处理

4.施工合同争议与解除的处理 三、信息管理

(一)信息管理的基本环节 1.建设工程信息的收集

工程监理单位的介入阶段不同，决定了信息收集的内容不同。包括决策阶段;设计阶段;施工招标阶段;施工阶段。

2.建设工程信息的加工、整理、分发、检索和存储

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(1)信息的加工和整理。

工程监理人员对于数据和信息的加工要从鉴别开始。 科学的信息加工和整理，需要基于业务流程图和数据流程图。 (2)信息的分发和检索。

信息分发和检索的基本原则是：需要信息的部门和人员，有权在需要的第一时间，方便地得到所需要的信息。

(3)信息的存储。存储信息需要建立统一数据库。 (二)信息管理系统 1.信息管理系统的主要作用

建设工程信息管理系统作为处理工程项目信息的人-机系统。 2．信息管理系统的基本功能

建设工程信息管理系统的目标是实现信息的系统管理和提供必要的决策支持。建设工程信息管理系统的基本功能应至少包括：工程质量控制、工程造价控制、工程进度控制、工程合同管理四个子系统。 四、组织协调

(一）项目监理机构组织协调内容

系统内部(项目监理机构)协调 近外层：建设单位与近外层关联单位之间有合同关系 系统外部协调 远外层：与远外层关联单位之间没有合同关系 1.项目监理机构内部的协调

(1)项目监理机构内部人际关系的协调。 1 )在人员安排上要量才录用。 2）在工作委任上要职责分明。

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3〕在绩效评价上要实事求是。 4）在矛盾调解上要恰到好处。 (2）项目监理机构内部组织关系的协调。

1）在目标分解的基础上设置组织机构，根据工程特点及建设工程监理合同约定的工作内容，设置相应的管理部门。

2）明确规定各部门的目标、职责和权限，最好以规章制度形式作出明确规定。 3）事先约定各个部门在工作中的相互关系。工程建设中的许多工作是由多个部门共同完成的，其中有主办、牵头和协作、配合之分，事先约定，可避免误事、脱节等贻误工作现象的发生。

4）建立信息沟通制度。

5）及时消除工作中的矛盾或冲突。 （3）项目监理机构内部需求关系的协调。

1）对建设工程监理检测试验设备的平衡。 2）对工程监理人员的平衡。 2.项目监理机构与建设单位的协调 3.项目监理机构与施工单位的协调 1）与施工项目经理关系的协调。 2）施工进度和质量问题的协调。 3）对施工单位违约行为的处理。 4) 施工合同争议的协调。 5）对分包单位的管理。 4.项目监理机构与设计单位的协调

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5.项目监理机构与政府部门及其他单位的协调

远外层系的协调，建设单位应起主导作用。如果建设单位确需将部分或全部远外层关系协调工作委托工程监理单位承担，则应在建设工程监理合同中明确委托的工作和相应报酬。

(二）项目监理机构组织协调方法

1、会议协调法

是建设工程监理中最常用的一种协调方法，实践中常用的会议协调法包括第一次工地会议、监理例会、专题会议等。

2、交谈协调法

包括面对面的交谈和电话、电子邮件等形式交谈。

无论是内部协调还是外部协调，交谈协调法的使用频率是相当高的。由于交谈本身没有合同效力，而且具有方便、及时等特性。采用交谈方式请求协作和帮助比采用书面方法实现的可能性要大。

3、书面协调法

当会议或者交谈不方便或不需要时，或者需要精确地表达自己的意见时，就会采用书面协调的方法。

书面协调方法的特点是具有合同效力，一般常用于以下几个方面： (1)不需双方直接交流的书面报告、报表、指令和通知等；

(2）需以书面形式向各方提供详细信息和情况通报的报告、信函和备忘录等； (3）事后对会议记录、交谈内容或口头指令的书面确认。 五、安全生产管理

项目监理机构应根据法律法规、工程建设强制性标准，履行建设工程安全生产管理的监理职责，并应将安全生产管理的监理工作内容、方法和措施纳入监理规划

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及监理实施细则。

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(一）施工单位安全生产管理体系的审查

1. 审查施工单位的管理制度、人员资格及验收手续

项目监理机构应审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；审查施工单位安全生产许可证的符合性和有效性；审查施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格；核查施工机械和设施的安全许可验收手续。

施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，应当组织有关单位进行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收，验收合格的方可使用。 2. 审查专项施工方案

项目监理机构应审查施工单位报审的专项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后报建设单位。超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，应检查施工单位组织专家进行论证、审査的情况，及是否附具安全验算结果。

专项施工方案审查的基本内容包括：

(1）编审程序应符合相关规定。专项施工方案由施工项目经理组织编制，经施工单位技术负责人签字后，才能报送项目监理机构审查。

(2）安全技术措施应符合工程建设强制性标准。 (二）专项施工方案的监督实施及安全事故隐患的处理 1. 专项施工方案的监督实施

项目监理机构应要求施工单位按已批准的专项施工方案组织施工。专项施工方案需要调整时，施工单位应按程序重新提交项目监理机构审查。

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项目监理机构应巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况。发现未按专项施工方案实施时，应签发监理通知单，要求施工单位按专项施工方案实施。

2. 安全事故隐患的处理

项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患时，应签发监理通知单，要求施工单位整改；情况严重时，应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送监理报告。

紧急情况下，项目监理机构可通过电话、传真或者电子邮件向有关主管部门报告，事后应形成监理报告。

【例】关于建设工相三大目标之间对立关系的说法，正确的是（ ）。 A. 提高项目功能，可能减少运行费用 B. 缩短建设工期，可能提早发挥投资效益 C. 提高工程质量, 可能减少返工、保证建设工期 D. 减少工程投资，可能会降低项目功能

【例】分析论证建设工程总目标，应遵循的基本原则有( )。 A．目标规划和计划相结合 B．定性分析与定量分析相结合

C．慎重选择被删减或降低设计标准的具体工程内容 D．不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级 E．确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准

【例】施工阶段建设工程造价控制的主要任务是通过( )来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。

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A．控制工程付款 B．协调各有关单位关系 C．控制工程变更费用 D．预防及处理费用索赔 E．挖掘节约工程造价潜力

【例】建设工程目标控制的组织措施包括( )。 A．确定建设工程发包组织管理模式 B．明确目标控制人员的任务和职能分工 C．落实目标控制机构与相关人员

D．加强动态控制过程中的激励措施，调动和发挥员工实现建设工程目标的积极性和创造性

E．对技术方案组织技术经济分析论证

【例】项目监理机构发现有（），总监理工程师应及时签发工程暂停令。 A．建设单位要求暂停施工的 B．施工单位未经批准擅自施工的

C．施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的 D．施工单位违反工程建设强制性标准的 E．施工存在较大质量、安全事故隐患的

【例】建设工程信息管理系统的基本功能应至少包括（）。 A．工程质量控制 B．工程信息管理 C．工程安全管理 D．工程造价控制

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E．工程合同管理

【例】下列协调工作中，属于项目监理机构内部人际关系协调工作的是( )。 A．事先约定各个部门在工作中的相互关系 B．遵守信息沟通制度 C．平衡监理人员使用计划 D．委任工作职责分明

【例】项目监理机构内部组织关系的协调包括( )。 A．在目标分解的基础上设置组织机构 B．明确规定每个部门的目标、职责和权限 C．事先约定各个部门在工作中的相互关系 D．实事求是地进行成绩评价 E．建立信息沟通制度

【例】在施工阶段，项目管理机构与施工单位的协调工作内容也括（A.对施工单位违约的行为的处理 B.合同争议的协调

C.督促施工单位及时报告安全事故 D.对分包单位的管理

E.与施工单位项目经理关系的协调

【例】建设工程监理组织协调方法中，最具有合同效力的是( )。 A.访问协调法 B.书面协调法 C.情况介绍法 D.交谈协调法

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）。.

【例】以下关于项目监理机构对施工单位安全生产管理体系的审查的相关说法，错误的是( )。

A.审查施工单位安全生产许可证的符合性和有效性

B.专项施工方案应经施工单位技术负责人签字后，才能报项目监理机构审查 C.使用承租的机械设备，由施工总承包单位进行验收合格后方可使用 D.应审查施工单位报审的专项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后报建设单位。

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第二节 建设工程监理主要方式

一、巡视

巡视是指项目监理机构监理人员对施工现场进行定期或不定期的检查活动。 (一）巡视的作用

巡视是监理人员针对现场施工质量和施工单位安全生产管理情况进行的检查工作，监理人员通过巡视检查，能够及时发现施工过程中出现的各类质量、安全问题，对不符合要求的情况及时要求施工单位进行纠正并督促整改，使问题消灭在萌芽状态。

(二）巡视工作内容和职責

项目监理机构应在监理规划的相关章节中编制体现巡视工作的方案、计划、制度等相关内容，以及在监理实施细则中明确巡视要点、巡视频率和措施，并明确巡视检查记录表。

在监理过程中，监理人员应按照监理规划及监理实施细则中规定的频次进行现场巡视，巡视检查内容以现场施工质量、生产安全事故隐患为主，且不限于工程质量、安全生产方面的内容。及时、准确地记录在巡视检查记录表中。 1.巡视内容

主要关注施工质量、安全生产两个方面的情况。 2.巡视发现问题的处理

监理人员应按照监理规划及监理实施细则的要求开展巡视检查工作。在巡视检查中发现问题，应及时采取相应处理措施；巡视监理人员认为发现的问题自己无法解决或无法判断是否能够解决时，应立即向总监理工程师汇报；在监理巡视检查记录表中及时、准确、真实地记录巡视检查情况；对已采取相应处理措施的质量问题、生产安全事故隐患，检查施工单位的整改落实情况，并反映在巡视检查记录表中。

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监理文件资料管理人员应及时将巡视检查记录表归档，同时，注意巡视检查记录与监理日志、监理通知单等其他监理资料的呼应关系。 【例】监理人员应按照( )的要求开展巡视检查工作。 A. 专业监理工程师 B. 总监理工程师

C. 监理规划及监理实施细则 D. 监理规划或监理实施细则 二、平行检验

平行检验是项目监理机构在施工单位自检的同时，按照有关规定、建设工程监理合同约定对同一检验项目进行的检测试验活动。平行检验的内容包括工程实体量测（检查、试验、检测）和材料检验等内容。 1、平行检验的作用

是项目监理机构在施工阶段质量控制的重要工作之一，也是工程质量预验收和工程竣工验收的重要依据之一。 2、平行检验工作内容和职责

项目监理机构首先应依据建设工程监理合同编制符合工程特点的平行检验方案，明确平行检验的方法、范围、内容、频率等，并设计各平行检验记录表式。

监理文件资料管理人员应将平行检验方面的文件资料等单独整理、归档。平行检验的资料是竣工验收资料的重要组成部分。

【例】平行检验是项目监理机构在施工单位自检的同时，按照有关规定、建设工程监理合同约定对( )检验项目进行的检测试验活动。 A. 平行

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B. 同一 C. 相关 D. 所有 三、旁站

旁站是指项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量进行的监督活动。关键部位、关键工序应根据工程类别、特点及有关规定确定。 (一）旁站的作用

是建设工程监理工作中用以监督工程质量的一种手段，可以起到及时发现问题、第一时间采取措施、防止偷工减料、确保施工工艺工序按施工方案进行、避免其他干扰正常施工的因素发生等作用。 (二）旁站工作内容

项目监理机构在编制监理规划时，应制定旁站方案。

旁站应在总监理工程师的指导下，由现场监理人员负责具体实施。在旁站实施前，项目监理机构应根据旁站方案和相关的施工验收规范，对旁站人员进行技术交底。

监理人员实施旁站时，发现施工单位有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工单位立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。

旁站记录是监理工程师或者总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要旁站的关键部位、关键工序施工，凡没有实施旁站或者没有旁站记录的，专业监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。在工程竣工验收后，工程监理单位应当将旁站记录存档备查。

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项目监理机构应按照规定的关键部位、关键工序实施旁站。建设单位要求项目监理机构超出规定的范围实施旁站的，应当另行支付监理费用。具体费用标准由建设单位与工程监理单位在合同中约定。 (三）旁站工作职责

旁站人员的主要工作职责包括但不限于以下内容：

（1）检查施工单位现场质量管理人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况；

（2）在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工单位执行施工方案以及工程建设强制性标准情况；

（3）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工单位进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验； （4）做好旁站记录和监理日记，保存旁站原始资料。

旁站人员应当认真履行职责，对需要实施旁站的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督，及时发现和处理旁站过程中出现的质量问题，如实准确地做好旁站记录。凡旁站监理人员未在旁站记录上签字的，不得进行下一道工序施工。

总监理工程师应当及时掌握旁站工作情况，并采取相应措施解决旁站过程中发现的问题。监理文件资料管理人员应妥善保管旁站方案、旁站记录等相关资料。 【例】下列关于监理人员旁站的说法中，错误的是( )。

A. 凡专业监理工程师未在旁站记录上签字的，不得进行下一道工序施工 B. 发现施工单位有违反工程建设强制性标准的，有权责令施工单位立即整改 C. 凡没有实施旁站或者没有旁站记录的，专业监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字

D.在旁站实施前，项目监理机构应根据旁站方案和相关的施工验收规范，对旁

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站人员进行技术交底

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四、见证取样

见证取样是指项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取样、封样、送检工作的监督活动。 (一）见证取样程序

项目监理机构应根据工程的特点和具体情况，制定工程见证取样送检工作制度，将材料进场报验、见证取样送检的范围、工作程序、见证人员和取样人员的职责、取样方法等内容纳入监理实施细则，并可召开见证取样工作专题会议，要求工程参建各方在施工中必须严格按制定的工作程序执行。

见证取样和送检制度，即在建设单位或监理单位人员见证下，由施工人员在现场取样，送至试验室进行试验。

见证取样的通常要求和程序如下： 1. 一般规定

(1)见证取样涉及三方行为：施工方，见证方，试验方。 (2）试验室的资质资格管理：

见证人员必须取得《见证员证书》，且通过建设单位授权。授权后只能承担所授权工程的见证工作。对进入施工现场的所有建筑材料，必须按规范要求实行见证取样和送检试验，试验报告纳入质保资料。 2.授权

建设单位或工程监理单位应向施工单位、工程监质监站和工程检测单位递交“见证单位和见证人员授权书”。授权书应写明本工程见证人单位及见证人姓名、证号，见证人不得少于2 人。 3.取样

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施工单位取样人员在现场抽取和制作试样时，见证人必须在旁见证，且应对试样进行监护，并和委托送检的送检人员一起采取有效的封样措施或将试样送至检测单位。 4. 送检

检测单位在接受委托检验任务时，须有送检单位填写委托单，见证人应出示《见证员证书》，并在检验委托单上签名。检测单位均须实施密码管理制度。 5.试验报告

检测单位应在检验报告上加盖有“见证取样送检”印章。发生试样不合格情况，应在24h内上报质监站，并建立不合格项目台账。 (二）见证监理人员工作内容和职责

总监理工程师应督促专业(材料)监理工程师制定见证取样实施细则。 总监理工程师还应检查监理人员见证取样工作的实施情况。

见证取样监理人员应根据见证取样实施细则要求、按程序实施见证取样工作。 监理文件资料管理人员应全面、妥善、真实记录试块、试件及工程材料的见证取样台账以及材料监督台账(无需见证取样的材料、设备等)。

【例】见证取样是指项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取样、封样、送检工作的监督活动。以下说法存在问题的是( )

A. 进入施工现场的所有建筑材料，必须按规范要求实行见证取样和送检试验 B. 见证取样和送检制度，即在监理单位人员见证下，由施工人员在现场取样，送至试验室进行试验

C. 见证人员必须取得《见证员证书》，且通过建设单位授权，授权后只能承担所授权工程的见证工作

D. 检测单位在接受委托检验任务时，须有送检单位填写委托单，见证人应出示

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《见证员证书》，并在检验委托单上签名

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