项目监理资料管理

项目监理资料管理

监理资料是工程建设档案的重要组成部分,是实施监理过程的真实反映，既是监理工作成效的根本体现，也是工程质量、生产安全事故责任划分的重要依据，是考核项目监理工作的一项重要内容。监理机构应做到明确责任，专人负责。

一．监理资料的内容与分类

凡是实施监理过程中形成或获取的，以一定形式记录、保存的文件资料均为监理资料。 1. 监理资料按其形式可分为：文字、图表、数据、声像、电子文档等文件资料。

2. 监理资料按其内容分为: 前期资料(A类)、监理管理(B类)、进度控制 (C类)、质量控制（D类）、造价控制（E类）、安全履责（F类）、合同管理（G类）、往来函件（H类）、内部管理（N类）共九大类（见表-1）。

二．监理资料的日常管理

2.1. 监理资料管理工作由项目总监主持，项目资料员具体负责监理资料的日常管理，收集、传递、整理、保存、管理监理文件资料；建立监理台账，及时上传文档资料，协助总监做好监理归档资料的移交。

2.2 监理资料中所有监理文件及施工单位的报审、报验资料必须统一使用《江苏省建设工程施工阶段现场监理用表》，其表式内容不应随意更改；施工单位不得自行印制有监理签字栏的表式，建设单位设置的表式不应代替监理用表。监理工作配套用表应力求统一、规范。

2.3 监理资料应按照编码体系编号，表中“-”前为填写项目选项的数码代号，“-”后按相应选项报验次数的自然序号填写。当报验项目中无选项时，可在“□”后自行添加，数码代号顺延。编号应连续，不应重复或间断。

2.4 监理机构应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理资料。监理资料必须与工程施工同步建立，各种报验、报审资料必须及时进行审核、验收、签证。 施工各阶段监理资料的形成流程见图-6。

2.5. 监理资料应完整，签字、盖章手续应齐全，内容应真实、有效；相关联的监理资料，其内容应闭合。

2.6 项目监理机构应建立监理台账和“项目监理信息管理门户”平台，及时、准确、真实、完整地上传文档资料。台账记录应与实体文档对应，上传文档应与纸质文档一致。

2.7. 监理资料应及时整理、分类有序、存放整齐。施工期间的监理资料应分类立卷，入柜存放，每卷脊背处应标明资料分类名称与编号。监理资料不得受损、污染、丢失。

2.8. 监理机构应建立收、发文件登记手续；资料借阅应有借还手续；人员调动应办理资料交接手续, 资料未交接,不得离岗。

- 60 -

图-1 施工各阶段监理资料的形成流程

- 61 -

三．监理资料的移交、组卷与归档

3.1. 监理资料的移交范围和内容见表-1（移交建设单位的资料如合同另有要求，按合同约定）。 工程竣工验收前，项目监理机构应对监理资料进行审核、整理。

3.2. 项目监理机构应在工程竣工验收前向建设单位办理监理资料移交手续，填写“工程监理资料移交单”，连同监理资料一并交建设单位签收。

3.3. 项目监理机构应在项目竣工验收后三个月内向本单位移交监理资料，填写监理资料清单，连同监理资料一并交本单位签收。 3.4. 归档资料的组卷

1. 移交建设单位（城建档案馆）的资料组卷要求应符合《房屋建筑和市政基础设施工程档案资料管理规范》（DG/J32TJ143-2012)的要求。

2. 交本单位的归档资料应按保存期分别组卷。资料内容较多时，可按资料分类组卷；当工程项目中有多个单位工程或标段时， D类监理资料应按单位工程或标段组卷。

3.5. 项目因故缓建、停建时，应与建设单位商定资料的移交事宜，并形成会议纪要。申报省示范监理项目、缓建或未能及时办理竣工验收手续时间超过六个月的项目应将监理过程中形成的所有监理资料分类整理后交公司保存。

3.6. 凡《项目监理门户信息管理系统》上传的文档应于工程竣工后刻录成光盘，连同纸质文档一并存档。

3.7. 公司归档资料的保存期分为长期和短期两种，长期保存时间暂定30年，短期保存时间暂定10年；超过保存期的资料，由公司档案员登记，公司技术负责人审核、签字后统一销毁。 3.8. 如主管部门另有规定，按新规定执行。

监理资料目录 表-1

- 62 -

本单位 报建设移交城建 提供单位 存档 单位 档案馆 监理单位 资料分类号 监理过程中建立的监理资料名称 A1.1 监理合同 ● 附：中标通知书 企业资质证书 A1监理合A1.2 总监任命书 ● 同与机构 总监代表委托书 ● A1.3 项目监理人员名单 附：监理人员资格证书 A2.1 建设工程规划许可证、附件及附图（含：水 准点、坐标点等原始资料） A2.2 地质勘察报告 A2.3 施工图纸、设计文件 建设单位 A2.4 施工图审查 施工文件审查合格证书、施工图审查意见 A2建设文 书、设计单位回复修改意见 件与图纸会A2.5 专项审查 A 审 人防、消防、节能等审核意见 前期资料 A2.6 施工许可证 A2.7 质量、安全监督手续 A2.8 设计交底与图纸会审 1. 设计交底 2. 图纸会审记录 A3.1 质量管理体系报审(A8) 1.施工项目部质量管理组织机构 2. 质量责任制、质量管理制度、质量检查制 度 A3 质量管 3. 项目施工管理人员名单（TJ1.2）、资格证 书 理体系 A3.2 现场检测试验机构(A8) 1.施工单位试验机构资质、驻现场人员名单 及上岗证 2.施工现场检测计量、测量设备检定证书 B1规划、细B1.1 监理规划 (B12) 则 B1.2 监理实施细则 (B13) B2.1 监理工程师联系单（B3） B2.2 监理工程师通知单 (B2） B2 监理签B2.3 监理工程师回复单 (A5) 发文 B2.4 监理工程师备忘录（B4） B2.5 项目监理机构向有关主管部门质量、安全报告单 (B14) B3监理日B3.0 监理日志 (B7) 志 监理管理 B4.1 第一次工地会议纪要 B4 工地会 附:监理交底（B0-11） B 议 B5 监理月报 B6 监理工作总结 B7 移交资料 B4.2 监理例会纪要(B6.1) ● ● ● ● ● ● ● ● ● （▲） 施工单位 ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ 监理单位 监理单位 监理单位 施工单位 监理单位 （▲） （▲） （▲） （▲） ● （▲） B4.3 专题会议纪要(含:设计交底会议）(B6.2) ● （▲） B5.0 监理月报 (B5) B6.0 监理工作总结 (B10) B7.0工程监理资料移交单（B15） 附：监理资料移交清单（B15-1） ● ● ● （▲） （▲） - 63 -

B8监理业B8.0 监理业务手册 ● 务手册 C1 开工申C1.0 工程开工报审表(A1)（含专业分包工程) ● （▲） 请 附件 C2.1 总进度计划申报表 (A21) 附:进度计划及附件资料 C2 进度计 C 划 C2.2 阶段性进度计划申报表 (A21) 进度控制 附:进度计划及附件资料 C3 进度检C3.1 进度计划实施情况记录（B0-41) 查与分析 C3.2 进度分析（B0-42) ★ 监理单位 施工单位 监理单位 D1.1 施工组织设计/方案报审表 (A3.1) ○ 施组 附：施工组织设计/方案审批表、施工组织设D1 施工组 （▲） 计、施工方案（注3） 织设计、专D1.2 专项施工方案报审表（A3.9) 项施工方案 附：专项施工方案审批表、专家认证报告 ○ （▲） 专项施工方案 D2.1 施工测量方案报审表 (A3.1) 附：施工测量方案 D2测量放D2.2 施工测量报验（A3.7） 线 附：测量定位、基础及各层测量验收记录 D2.3 测量复核记录(B0-14) ● ● ● ● ● D3.1 材料进场报验台账(BA3.3.1) 附：材料进场报验单(A3.3)、质保资料、复 试报告 D3.2 构配件进场报验台账(BA3.3.2) D3材料、构 附：构配件进场报验单(A3.3)、质保资料 件、设备 D3.3 设备进场报验台账(BA3.3.3) 附：设备进场报验单(A3.3)、质保资料 D3.4 预拌混凝土质保资料核查记录台账(BA3.3.4) 附：预拌混凝土质保资料 D4.1 见证取样台账(TB0-3） D4试验检 D. 附: 施工试验、检测报告 质量控制 验 D4.2.平行检验记录(检测、试验报告）（注5） D5.1 混凝土浇筑报审表（A3.8) D5 过程监D5.2 旁站记录(B11) 控 D5.3 巡视记录(B0-2) ● 施工单位 施工单位 监理单位 施工单位 监理单位 监理单位 台账：监理单位 附件：施工单位 监理单位 ● D6.1 隐蔽工程验收记录台账 ● 附：工序报验单(A3.5)、隐蔽工程验收记录 D6.2 单位工程、分部工程、检验批划分方案报审表 (A3.1) 附：单位工程、分部工程、检验批划分方案 D6.3 检验批验收记录台账 ● D6 中间验 附：检验批、分项工程质量验收记录 收 D6.4 分部工程竣工报验单 (A7) ● 附:分部工程验收记录、验收资料 D6.5 基础、主体、节能等分部工程质量评估报告 ● （B 9） D6.6 质量、安全事故处理资料 D7.1 单位（子单位）工程竣工报验单 (A7) 附：验收资料 ● ● ● ● 台账：监理单位 附件：施工单位 监理单位 施工单位 施工单位 监理单位 施工单位 （▲） （▲） ★ ★ D7 竣工验D7.2 单位（子单位）工程质量评估报告（B9） 收 D7.3 住宅工程质量分户验收汇总表 - 64 -

D7.4 单位（子单位）工程竣工验收记录 ● 施工单位 施工单位 E1 审核支E1.0 工程款支付申请表 (A43） ○ (▲) 付申请 附：工程计量资料 E E2 签发支E2.0 工程款支付证书 ( B8) 造价控制 付证书 E3 审核竣E3.0 竣工结算 工结算 ○ ○ (▲) (▲) 监理单位 施工单位 F1.0 安全生产管理体系报审(A3.2) 1.安全生产许可证 2.项目部安全生产组织机构、项目经理B证、F1审查施工安全员配备及C证 安全管理体 3.特殊工种人员名单及上岗证 系 4.应急救援预案 5.安全生产责任制度、安全生产教育培训制度 和安全生产规章制度 施工单位 F2. 1 危险性较大分部项工程清单 F2 审查专项安全方案 F2.2 专项安全方案报审表（A3.9) 附：专项方案审批表、专项安全方案 F F3.1 施工起重机械、设施报审表(A3.4)（安装前）安全履责 及附件 F3.2 安装、拆卸方案（A3.9)、安装单位资质， 安装操作人员上岗证 F3 施工起F3.3 施工起重机械、设施报审表(A3.4)（使用前）重机械 及附件 F3.4 使用期检测报告、记录 附：附墙检测报告（塔吊）、定期检测试验 报告 F4.1 危险性较大分部项工程巡视检查记录 F4巡视检查 F4.2 定期检查记录 施工单位 施工单位 监理单位 G1.1 施工合同 附: 招投标文件（含：工程量计价清单）、 G1 施工合 中标通知书 同 G1.2 分包合同 专业分包合同、材料供应合同（含：商品混 凝土、砂浆供应合同）等 G2.0 分包单位资质报审表(A3.6) ○ 1. 分包单位资质、安全生产许可证、营业执 G2 分包资照、业绩材料； 质审查 2. 项目管理人员名单，资格证复印件； G 3. 特殊工种人员名单、上岗证复印件。 合同管事 G3.1 工程变更单（A9） (▲) G3 处理工 附：设计变更、工程洽商记录、技术核定单 ● 程变更 G3.2 合同外签证 G4 工程暂G4.1 工程暂停令 (B1) 停 G5 处理费用索赔期 G6 处理工程延期 G4.2 工程复工报审表 (A6) G5.0 费用索赔报审单 (A42） 附件资料 G6.0 工程延期报审表 (A22) 附件资料 ● ● ● ○ （▲） （▲） (▲) 建设单位 施工单位 施工单位 ★ 提出单位 施工单位 ★ ★ 监理单位 施工单位 施工单位 施工单位 监理单位 建设单位 ★ ○ (▲) H1.0 发文登记(通用）（TB0-9.1) H1发文登记 H H2.0 来文登记（TB0-9.2) H2 外单位往来函件 H2.1 建设单位通知单（C1） 来文 建设单位联系单（C2）

- 65 -

H2.2 施工单位来文 H2 3 主管部门来文 H2.4 其他单位来文 N1.1 监理工作制度 N1 内部文N1.2 公司文件 件 N1.3 内部会议记录 N2 设施管 N2.0 测量、检测仪器使用台账、检定证书 N 理 内部管理 N3 人员管N3.1 监理工作日记 理 N3.2 监理人员考勤记录 N4 项目评价 注：1. 表中“黑体字”项目为监理单位存档资料，其中：带“●”的为长期保存文档；带“○”的项目为短期保存文档。（▲）系该文件生成时报建设单位；“★”为移交城建档案馆存档的监理资料。

2. “A”、“B”、“C”为江苏省现场监理用表，“B0”为监理工作补充用表，“T **”为监理台账用表。 3．施工方案只保留采用新技术以及技术复核，有参考价值的项目。

4. 平行检验记录目前尚无具体规定，一般包括监理机构独立进行的抽检记录、试验检测报告。

N4.1 项目监理成果统计表 ( TB0-10 ) N4.3 建设单位满意度评价表（B0-64） 施工单位 检定证书由公司提供 公司组织 N4.2 项目监理机构工作评价表(自评）（B0-63） 5. 资料A2.1、B8、N3、N4由公司另行归档。

- 66 -