建设项目承包方及分包方管理规定

建设项目承包方及分包方管理规定

1、总则

1.1 加强建设项目承包方及分包方的管理，确保使用符合要求、合格的承包方及分包方。

1.2 适用于对承揽某某某某（以下简称：某某某某）建设项目承包方及分包方的综合管理。 2、定义

承包方及分包方：系指承揽某某某某建设项目的施工承包商，并由施工承包商通过专业分包或劳务分包所发包的施工分包商。 3、职责 3.1 施工某某

3.1.1 负责建设项目承包方及分包方的归口管理。搜集、整理和发布承包方及分包方过程管理信息，提出对不合格承包方及分包方的处置意见，研究并提出加强承包方及分包方管理的措施。 3.1.2 负责组织对承包方的资格审查；负责在承包方初审合格的基础上对分包方进行资格备案审查；负责建立并维护某某某某施工承包方及分包方资源信息库，负责发布合格分包方名录。

3.1.3 负责对承包方提出的施工分包进行审查确认。负责将国家、行业、某某某某指挥部对承包方的管理法规、管理要求等信息传递到承包方及名录内分包方。

3.1.4 负责建立对承包方的动态评价体系并组织评价工作，负责汇总分包方的业绩综合评价结果；督促承包方建立健全对分包方的管理体系并有效运行，督促承包方完成对分包方的某某业绩评价。 3.2 计划合同处

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参与对承包方及分包方的资格审查和业绩评价。 3.3 项目组

3.3.1 参与对承包方及分包方的资格审查和业绩评价。某某实施过程中督促检查施工承包方及分包方质量、技术、现场综合管理。 3.3.2 负责督促承包方落实本项目分包方人员的安全教育。 3.3.3 负责检查承包方及分包方规章制度的执行情况，并对违章的承包方、分包方及人员进行安全违章记分。 3.4 监理单位

受业主委托，负责从执行国家、地方有关建设法规、规范，施工质量管理，交工资料整理等方面，参与对承包方及分包方的资格审查、实施过程的监督和业绩评价。 3.5 承包方

3.5.1 承包方是履行施工合同的法定主体方,享有施工合同约定的权利和义务，也是施工分包合同的执行主体，负有对所使用的分包方全过程的管理职责。

3.5.2 负责建立对分包方包括评价、选择和管理等全过程的分包管理制度和管理台帐，并加以实施。

3.5.3 负责将国家、行业、某某某某指挥部对承包方及分包方管理要求等信息，及时完整地传递到所属项目部和分包方，并组织落实。 3.5.4 负责办理分包方人员、车辆进厂证、物资进出厂等手续按国家、地方规定办理。

3.5.5 负责组织、实施和监督对分包方作业人员的安全教育。 3.6 分包方

按照国家、行业、某某某某指挥部和承包方的有关规定及要求，规范管理和规范施工。

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4、管理原则

4.1 实行某某外协、管理不外协的原则。施工合同的发包方均应切实履行合同约定的职责，施工承包方及分包方的管理应作为某某管理的重点工作来进行。

4.2 资质与准入相适应的原则。承包方及分包方根据建设部[2001]82号《建筑业企业资质等级标准》的规定承接施工任务，所有进入某某某某的承包方及分包方都必须经过资格审查，主项资质为总承包特级的施工企业不得作为分包方使用。承担锅炉、压力容器、压力管道、特种设备安装及建构筑物拆除、消防、防爆等特殊作业的承包方必须取得相关许可证。设备安装调试不得进行专业分包。

4.3 总量控制与资源共享的原则。分包方队伍的总量应同时满足厂区封闭管理和建设项目对资源的需求，所有经某某某某指挥部资格确认的分包方实行资源共享。

4.4 委托申报与过程管理一体化的原则。承包方在分包前应首先将拟分包的内容和拟选择的分包方向施工某某申报，经审查通过后承包方可与分包方签订分包合同，并负责合同期间对分包方的全过程管理。

4.5 实绩评价与动态管理相一致的原则。指挥部建立承包方及分包方评价制度，评价结果作为资格复审的内容之一，对业绩优异的承包方及分包方优先推荐使用；对业绩较差的承包方或分包方提出整改要求或予以清退。

5、对承包方及分包方资格审查管理 5.1 审查依据

5.1.1 中华人民共和国主席令第70号《中华人民共和国安全生产法》

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5.1.2 中华人民共和国国务院令第393号《建设某某安全生产管理条例》

5.1.3 中华人民共和国国务院令第87号《建筑业企业资质管理规定》 5.1.4 中华人民共和国国务院令第397号《安全生产许可证条例》 5.1.5 建设部建[2001]82号《关于印发〈建筑业企业资质等级标准〉的通知》

5.2 对承包方准入阶段审查的管理

5.2.1 拟进入某某某某建设项目承揽某某的主要施工承包方自评和填写《承包方管理评价表》（附件1），同时将企业资质、企业组织机构（含二级公司或分、子公司）、主要分包方、拟参与该建设项目的技术及管理人员情况、主要技术装备、年度业绩、资信证明等材料、企业管理体系文件、组织机构代码证、安全生产许可证、质量（或职业健康安全、环境）体系认证证书、计量认证合格证书、某某市建筑管理部门上年度考评结果等相关资料复印件送施工某某组织审核。

5.2.2 必要时，施工某某根据实际情况负责组织相关部门和单位对承包方调查走访和实地验证，在《承包方管理评价表》（附件1）中进行评分，并将调查结果报指挥部主管领导审定。 5.3 对承包方评标阶段审查的管理

评标时由施工某某根据该项某某的建安量（一般引用概算投资）及项目的具体技术要求，审核投标文件中所报技术人员、管理人员素质必须符合以下要求：

5.3.1 建安量大于或等于5000万元人民币（以下称A类某某），施工单位必须派出有相应施工经验和能力的一级（建造师）项目经理，由专职高级某某师担任项目总某某师或技术负责人，配备各主要专

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业工种中级职称以上专职技术负责人及各专业专职质量管理员。 5.3.2 建安量5000万元人民币以下（以下称B类某某），施工单位必须派出有相应施工经验和能力的二级（建造师）以上项目经理，专职中级职称以上技术负责人，各主要专业中级职称以上技术负责人及各专业质量管理员。

5.3.3 一级（建造师）项目经理可承担一个A类某某或同时承担二个B类某某；

5.3.4 二级（建造师）项目经理只能承担一个B类某某或同时承担二个1000万元以下的某某。技术负责人和质量管理员除上述要求必须配置专职人员外，项目经理所负责管理的B类某某项目，在同一阶段不得超过2个。

5.4 对分包方资格备案审查的管理。

5.4.1 承包方负责对拟引进分包方企业法人营业执照、建筑业企业资质证书、安全生产许可证、经营手册、企业法人证书或法人委托书、项目经理证书、省市劳动部门核发的安全干部或安全员资格证书；特种作业人员上岗资格证、企业施工业绩等报审材料的审核。若是引进外地施工企业的分包方，须具备外地施工企业进沪备案证明。上述分包方审核资料由承包方留存备查。

5.4.2 承包方对拟选用的分包方在资格初审合格的基础上，由其主管部门填写《某某某某分包方统计表》（附件2）报施工某某。 5.4.3 施工某某对承包方推荐的分包方进行资格备案审查或复查，必要时由承包方提供分包方审核资料，并发布合格分包方名录，作为当年选择分包方的基本范围。

5.4.4 因某某项目建设的特殊需要而引进名录以外分包方时，根据本程序进行专门审查。

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5.4.5 经资格备案审查通过的分包方，发生单位名称、法人代表及法人委托、资质等级、注册资金等重要管理信息变更的，应及时通过承包方向施工某某通报并提供有法定效力的证明文件。 5.5 对分包方选用的审批管理

5.5.1 对拟分包的某某内容，承包方在不违背投标承诺的基础上，填报《建设项目专业分包资格报审表》（附件3）或《建设项目劳务分包资格报审表》（附件4）报监理单位和施工某某审查。 5.5.2 对施工某某发布的名录内分包方，可以不审文字材料。对名录以外的分包方，承包方应根据本文件的规定呈报文字资料。 5.5.3 通过资格备案审查的分包方，凭报审表与承包方签订分包施工合同，同时签订安全、环保、治安保卫、防火、道路、交通等相关内容的协议书作附件。

5.5.4 承包方每月25日前将在用分包方的《某某某某分包方作业人员登记表》（附件5）一式两份报施工某某和当地公安派出所备案。 5.5.5 为保证资源支持和项目建设效率，各分包方不得同时承接总工作量超过其资质等级标准和范围的施工任务。 6、对承包方及分包方业绩评价管理 6.1 对承包方业绩评价 6.1.1 评价内容及标准

6.1.1.1 施工某某按《承包方业绩评价标准》（附件6）每年组织一次对承包方的业绩评价，同时对承包方完成建设项目交工验收即开展业绩综合评价工作。

6.1.1.2 对承包方业绩评价内容包括日常施工管理及安全防范情况、施工技术及质量管理情况、标准化工地建设情况、月（季）施工计划执行情况、交工验收情况等方面。

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6.1.1.3 对承包方的业绩评价遵循以施工合同为依据、以管理制度为准绳，采取月度评价、年度测评发布的方式进行。

6.1.1.4 为提高管理效率，建设项目按概算建安量分一、二类分类进行评价，其中建安量大于5000万元的视作一类项目，由施工某某组织相关单位和部门进行评价；建安量小于5000万元的视作二类项目，由施工某某组织监理组、项目组进行评价。 6.1.2 评价流程

6.1.2.1 承包方根据《承包方业绩评价标准》（附件6）进行总结、自评，并将自评报告以《承包方业绩评价报告》（附件7）的形式交施工某某

6.1.2.2 项目组、监理单位、及指挥部有关部门根据《承包方业绩评价标准》（附件6）按时完成《承包方业绩评价报告》（附件7）交施工某某。

6.1.2.3 施工某某负责收集项目组、监理单位、及指挥部有关部门的评价意见，综合形成《承包方业绩（综合）评价报告》（附件8）报指挥部主管领导并通报承包方，评价结果作为下一次对该承包方某某招标中技术和管理评标业绩打分的基本依据。 6.1.2.4 业绩评分的满分值为100分：

承包方业绩评价综合得分=∑各单位评价结果（∑业绩评价实际得分值）/参与评价部门数 6.2 对分包方的业绩评价

6.2.1 每半年由施工某某组织承包方主管部门对其分包方的业绩评价。从执行规章制度和某某业绩两方面进行，各占0.5权数。 6.2.2 执行规章制度评价包括职业安全卫生、环保、消防、治安、交通等方面执行情况，记分方法按《承包方及分包方违章记分管理

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规定》由文件执行的主责部门及时将记分信息通报施工某某。 6.2.3 某某业绩评价包括体系建立及运作、工期、质量实绩等方面，在分包合同执行完毕由承包方主管部门负责按《分包方承接某某实绩评价表》（附件9）所述的要素进行评价，评价结果报施工某某。 6.2.4 每年年末，由施工某某将收集到的评价信息进行汇总并综合评分，加权总得分≥80的分包方视为业绩优异，推荐承包方优先选用。

7、对承包方及分包方的考核处罚管理 7.1 对承包方的考核处罚

7.1.1 对有下列行为之一的承包方，由施工某某要求其限期整改，并在一年内原则上不得承接A类某某，而承接B类某某必须派出原可承接A类某某的管理人员。一年期满后，根据当年业绩评价结果由施工某某重新予以核定。

——未经建设单位认可随意更换项目经理或变相更换项目经理； ——施工组织设计或施工方案未经投标文件所承诺的专业技术负责人员编制、审查或审批；

——项目实施过程中质量、安全管理人员不到位，质保资料弄虚作假或严重滞后于某某进度；

——不按批准的施工方案进行作业，造成直接经济损失在2万元及以上的人身、设备事故或质量事故；

——一年内所施工的项目，单位某某合格率小于100%或优良率小于70%。

7.1.2 对有下列行为之一的承包方，一年内取消其承接建设项目的资格。一年期满后视其整改情况，由施工某某报指挥部主管领导批准后，可恢复其资格，但自恢复之日起一年内按6.1.2款执行。

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——发生转包行为的。具体包括以下三种情形：分包方将承包的某某再次分包给其他施工单位；承包方将某某的主要部分或群体某某（指结构技术要求相同的）中半数以上的单位某某包给其他施工单位；承包方将承包的某某全部包给其他施工单位。

——不按批准的施工方案进行作业，造成直接经济损失在5万元及以上的人身、设备事故或质量事故；

——施工中偷工减料，使用不合格的建筑材料、构配件或设备，或未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测；

——严重违反国家某某建设强制性标准及其它法律、法规的行为。 7.1.3 对施工过程中出现的违章，按《承包方及分包方违章记分管理规定》执行。

7.2 对分包方的考核处罚

7.2.1 使用过程中考核按《承包方及分包方违章记分管理规定》执行。半年度考核按综合评分79-70分，由施工某某通知对口的承包方发出警告；综合评分69-60分，责令其承包方项目负责人到施工某某进行谈话并立即整改；综合记分低于60分，由施工某某会同相关部门提出暂停施工、整顿或清退的处理意见。

7.2.2 发生主责及以上工亡事故或重大安全消防事故、查实的重大盗窃生产物资行为、管理不善造成影响施工的恶性事故及有其它查实的严重违规违纪行为的分包方一律清退。

7.2.3 某某市建设管理部门发布的《年度进沪施工企业综合考评排名情况》作为对承包方及分包方业绩评价的参考 8、相关文件

8.1 中华人民共和国主席令第70号《中华人民共和国安全生产法》 8.2 中华人民共和国国务院令第393号《建设某某安全生产管理条

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例》

8.3 中华人民共和国国务院令第87号《建筑业企业资质管理规定》 8.4 中华人民共和国国务院令第 397号《安全生产许可证条例》 8.5 建设部建[2001]82号《关于印发〈建筑业企业资质等级标准〉的通知》

8.6 国务院办公厅《关于进一步整顿和规范建筑市场秩序的通知》 8.7《某某集团某某钢铁有限公司建设项目招标管理规定》、 8.8《承包方及分包方违章记分管理规定》 9、附件

9.1 附件1《承包方管理评价表》 9.2 附件2《某某某某分包方统计表》 9.3 附件3《建设项目专业分包资格报审表》 9.4 附件4《建设项目劳务分包资格报审表》 9.5 附件5《某某某某分包方作业人员登记表》 9.6 附件6《承包方业绩评价标准》 9.7 附件7《承包方业绩评价报告》 9.8 附件8《承包方业绩综合评价报告》 9.9 附件9《分包方承接某某实绩评价表》 9.10 附件10《某某某某承包方管理流程图》 9.11 附件11《某某某某分包方管理流程图》

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附件1

某某某某承包方管理评价表

承包方主管部门（盖章）： 填表日期： 调查内容 体系建立：项目部机构设置能否适应项目管理要求（20分） 1 质量保证体系是否健全（10分） 2 技术管理体系是否健全（5分） 3 施工安全及环保体系是否健全（5分） 技术及质量管理：某某实体质量建设情况（50分） 1 能否按合同约定的质量标准组织施工，保证100%技术管理覆盖率，严格按标准及规范进行分阶段质量控制（10分） 能否按规定编制施工组织设计、专业施工方案，并严格按批复意见组织实施（10分） 自评分 评价分 备 注 2 3 是否服从监理管理和监督管理（10分） 4 有无推广使用新技术、新工艺、新材料，有无实施施工技术创新（5分） 5 有无降低投资、提高工效的合理化建议（5分） 6 是否按要求进行质保期回访及质量问题的处理（10分） 施工管理：实施过程管理是否到位（100分） 1 施工准备是否充分（临时设施布置、开工前各项手续办理）（5分） 2 施工组织是否合理，过程管理是否到位（10分） 3 能否做好文明施工及施工场地环境保护工作（10分） 4 安全保证措施是否落实、管理是否到位（10分） 5 配合调试（10分） 6 是否按期完成遗留问题处理（10分） 7 施工过程资料齐全，按要求完成交工资料整编，能否及时办理交工验收手续（10分） 8 是否服从业主协调（10分） 9 与设计、设备、材料供应方的配合、协作情况（10分） 第12页 共23页

10 是否使用分包及分包管理情况（10分） 11 项目管理中有无先进的管理理念和管理措施（信息化管理）（5分） 某某经济管理：（30分） 1 是否完整履行合同承诺（10分） 2 能否按业主要求配合结算（10分） 有3 无拖欠或扣留分包方合同款项（10分） 管理实绩：项目管理成果（40分） 1 实际工期符合合同约定（10分） 2 无重大的质量事故（10分） 3 无重大的人身及消防等安全事故（10分） 4 获得国家、地方、行业奖励（证书需复留）（10分） 总分(240分) 需要说明的事项： 调查组成员签字： 施工某某评价意见：

签章

年 月 日

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附件2

某某某某分包方统计表

承包方： 承包方主管部门负责人： 联系人： 联系电话： 分包方企业注册资金进沪施工现场施法人 现场负现场负责资质 专业 拟承揽 序分包方名称 分包方地址 经营范围 备注 号电话 性质 （万元） 备案证号 工人数 代表 责人 人电话 等级 特长 业务范围 填报时间：

填表说明：

1.企业性质填国有、股份、民营；2.资质等级按资质证书的主项和增项填写清楚完整；3.专业特长与拟承揽某某某某的业务范围应相一致。

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附件3

建设项目专业分包资格报审表

某某名称： 项目编号： 致：某某集团某某某某钢铁有限公司搬迁某某某某指挥部 具有 (施工总承包/专业承包)资质 级，经初审合格，我方拟选择其承担下述某某的专业分包任务，分包后我方仍承担总包单位的全部责任。请予以审查。 附注：1、该单位是否为名录内分包单位（ ）是；（ ）否。 2、分包单位资质、业绩材料（ ）有；（ ）无。 分包某某名称（部位） 合 计 拟分包某某合同额 分包某某占全部某某 该专业分包单位法定代表人（委托人）、现场质量、安全管理人员情况： 项目经理或部门负责人： 承包方主管部门（章）： 日期： 专业监理某某师审查意见： 签字： 日期： 施工某某综合计划组审核意见： 签字： 总监理某某师审查意见： 签字： 日期： 施工某某审批意见： 签字： 日期： 日期： 第15页 共23页

附件4

建设项目劳务分包资格报审表

某某名称： 编号： 致：某某集团某某某某钢铁有限公司搬迁某某某某指挥部 具有 （施工总承包/专业承包/劳务分包）资质 级，经初审合格，我方拟选择其承担下列某某的劳务分包任务，分包后我方仍承担总包单位的全部责任。请予以审查。 附注：1、该单位是否为名录内分包单位（ ）是；（ ）否。 2、分包单位资质、业绩材料（ ）有；（ ）无。 分包某某名称（部位） 合 计 分包某某合同额 分包某某占全部某某 该劳务分包单位法定代表人（委托人）、现场质量、安全管理人员情况： 项目经理或部门负责人： 承包方主管部门（章）： 日期： 监理单位审查意见： 签字： 日期：

施工某某审批意见： 签字： 日期： 第16页 共23页

附件5

某某某某（

承包方 分包方名称 开工日期 完工日期 序号 月份）分包方作业人员登记表

某某项目名称 施工总人数 工种 年 月 日 年 月 日 性别 上月 当月 施工合同号 当月变动人数 增加 减少 姓名 年龄 籍贯 身份证号码 居住证（暂住证）居住地（暂住地）地址 号码 当月变动人数 在对应的人名下格中作增减“ +” “--” 标记 填表人 填报时间 审核人 第17页 共23页

附件6

承包方业绩评价标准

考核评价内容 施工组织管理 1 按规定办理施工前各项手续，做好施工准备工作 2 各项管理活动符合规定，服从业主协调 3 施工组织合理，管理到位；实际工期符合合同约定 4 按规定做好文明施工及现场环境保护 5 安全保证措施落实、管理到位，无影响正常生产的责任事故发生 6 按要求实施分包方管理 技术质量管理 1 质量保证体系健全，按合同约定的材料及某某质量目标组织施工，确保质量目标实现 目标值 45 5 10 10 5 10 5 30 5 10 10 5 25 10 15 实际值 2 严格按标准及规范组织施工，严格执行经审批的施工方案 3 服从现场监理，无重大质量事故发生 4 推广使用新技术、新工艺、新材料，实施施工技术创新，有降低投资、提高工效的合理化建议 交工验收管理 1 某某实物交接后能按要求完成遗留问题处理 2 施工过程资料齐全，按要求完成交工资料整编,及时办理交工验收手续 第18页 共23页

附件7

承包方业绩评价报告

项目名称 承包方 开工日期 交工验收日期 施工组织管理(45分) 说明： 技术质量管理(30分) 说明： 交工验收管理(25分) 说明： 总评分： 说明： 评价人： 评价单位负责人： 评价日期： 签章： 项目编号 设计单位 实物交接日期 质量评定日期 评价结果 评价分： 评价分： 评价分： 第19页 共23页

附件8

承包方业绩综合评价报告

被评价的承包方： 评价时间： 其 中 承揽施工项目总数 项 在建 项目 项 实物 交接 项 交工 验收 项 突出业绩(包括施工组织管理、技术质量管理、交工验收管理等方面)： 主要不足： 施工某某负责人签章：

注：上表填写需实例与综合描述相结合。

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附件9

分包方承接某某实绩评价表

填报人： 填报时间： 分包合同名称 分包方名称 工期执行情况（20分） 质量管理情况（15分） 安全管理情况（15分） 文明施工情况（15分） 过程管理情况（20分） 计划工期 （天） 体系完善 （10分） 体系完善 （5分） 执行规章制度（10分） 服从协调 （10分） 法人或委托人 实际工期（天） 实体质量（5分） 管理实效（10分） 施工环保（5分） 某某资料积累及时规范（10分） 承包方名称 得分 得分 得分 分包 类型 得分 得分 得分 得分 专业分包（ ） 劳务分包（ ） 分包方典型事例评述： 技术管理情况体系完善 按批复的方案组 （15分） （5分） 织施工（10分） 其他（±10分） 廉政建设 其他 备注：1.实绩评价采用百分制。2.“其他”项作为加减分。

总得分 第21页 共23页

附件10

某某某某承包方管理流程图

施工某某组织审查必 要时组织实地验证 某某指挥部通过招投标确定承包方并与之签定施工合同 施工某某按“附件6”每 年组织对承包方履约 过程的业绩评价 承包方按“附件6”向施项目组监理单位按“附件6” 工某某填报“附件7” 向施工某某填报“附件7” 施工某某收集“附件7”形成“附 件8”报指挥部领导并通报承包方 施工某某组织对 承包方履约过程 的考核与奖罚 承包方填“附件1”提供资质申报材料 第22页 共23页

附件11

某某某某分包方管理流程图

分包方向承包方提供 资质报审材料 承包方组织审查 承包方对审查合格的分包方填报“附件9” 施工某某组织复查并 发布《合格分包方名录》 承包方在名录范围内选用分 包方，并填报“附件3、4” 监理单位审查“附件3、4” 施工某某审批“附件3、4” 经审批合格的分包方由承包方与之签定分包合同及安全协议 Y 特殊情况下，有无在名录外选用分包方？ 分包方名称 或资质有无 变更？ Y N 承包方按月填“附件5”报施工某某及派出所 施工某某每半年组织对分包方业绩评价 承包方填“附件9”报施工某某 第23页 共23页 施工某某组织对 分包方考核与奖罚