观音水库工程水价承受能力及贷款能力测算分析

观音水库工程水价承受能力及贷款能力测算分析

刘娟

(贵州省水利水电勘测设计研究院，贵州贵阳550002)

[摘要]贵州省遵义市观音水库是一座大（2)型综合利用水利工程，工程静态总投资314 845万元，工程筹

资方案直接影响工程的建设和运行。通过对工程供水水价可承受能力分析、工程贷款能力测算，对工程的资金筹措

方案进行论证，为综合利用水利工程贷款能力测算方案提供借鉴作用。有利于解决该地区“三农”问题，加快贵州省 脱贫致富步伐，早日完成小康社会的奋斗目标。

[关键词]观音水库；水价承受能力；贷款能力测算；资金筹措[中图分类号]TV697.4+ 1

[文献标识码]B

[文章编号]1004 - 1184(2019)06 -0223 -03

1观音水库工程概况

观音水库工程位于贵州省遵义地区仁怀市学孔乡与遵义

观音水库工程总体由水库枢纽工程及供水灌溉工程两 部分组成。水库枢纽工程主要包括碾压混凝土重力顼、坝顶

溢洪道、右坝段放空底孔、右坝段发电灌溉取水口、右岸发电 灌溉引水系统、右岸坝后电站。供水灌溉工程将受水区分为 遵义片区（遵义市新中心城区西区及山盆片区部分灌面 4 989亩）、仁怀片区（仁怀市中心城区、茅台空港园开发区） 和灌区25 065亩（山盆灌区部分灌面、高桥灌区）3个片区。 工程现状水平年为2014年，设计水平年为2030年。工程总 工期为44个月，项目运行期50年，计算期取54年。

县山盆镇交界处，长江流域观音寺河中游河段。水库正常蓄

水位633 m,相应库容11 220万m3,死水位605 m,死库容 3 265万m3,兴利库容7 955万m3,校核洪水位634.89 m,水 库总库容12 070万m3,水库调节性能为多年调节，工程等别 为n等，工程规模为大⑵型水库。水库工程任务是城乡生活 和工业供水为主，结合灌溉，兼顾发电等综合利用。按多年 平均供水量，水库建成后到2030年，总供水量9 068万m3。 电站总装机容量为7 500 kW,年利用小时数2 679 h，多年平 均发电量2009 kW • h,为小⑵型电站。下放环境水5 598万

m3/a。该工程不同供水断面水量概况见表1。

表1

观音水库工程:

2市场分析和用户承受能力分析

受水区缺水情况统计见表2。

2.1供水市场分析

供水断面水量分配表

出库断面

骨干工程末端断面

2030 年 4 2933 756

1881936389 068

2020 年 3 4181 34879

2025 年 3 0431 596134

2030 年4 0793 568178183

4 845

4 773

8 008万 m3/a

茅台空港园40717.5027717864.26

26618368.80农村人畜饮水82

合计29 4906 36721.5952 6338 00815.21

2025 年 3 2031 6801416385 662

万m3

序号

一二

项目名称

遵义市中心城区西区（P =95%)

仁怀供水（P = 95%)

仁怀市中心城区

茅台空港园开发区农村人畜饮水

灌溉（P = 80%，水田3925亩/旱地26129亩）

总供水量

表2

2020 年 3 5971 419

836385 737

12

三

四五

注：1)骨干工程末端断面指进水厂前及田间。2)水量按多年平均供水量。

受水区缺水情况统计表遵义市新

中心城区西区25 090

4 75318.9443 2554 0799.43

仁怀市中心城区4 2781 60737.568 8353 56840.38

水平年项目需水量

2014 年

缺水量（进水厂断面，多年平均）

缺水程度/%需水量

2030 年缺水量（进水厂断面，多年平均）

缺水程度/%

备注：缺水量未考虑至水源断面输水损失。[收稿日期]2019 -05 -08

[作者简介]刘娟（1978 -)，女，贵州遵义人，高级工程师，主要从事水利水电工程造价及经济评价工作。

223

第41卷第6期地下水2019年11月

2.2城市综合用水水价承受能力分析

工业用水对水价的承受能力根据工业用水成本占工业产 值的比例分析确定。根据《水利建设项目经济评价规范》 (SL72 -2013)条文说明[2],根据国内外统计资料，工业企业 的用水成本占工业产值的比例为2% ~5%左右时，在用户可 以接受的范围。根据遵义、仁怀地区的社会经济发展现状水 平，工业用水水费占年产值的比例采用3% ~5%。城市居民 的全年水费支出占其年可支配收人的比例在1.5% ~3%以 内，在用户可以接受的范围。根据遵义、仁怀地区的社会经 济发展现状水平，居民水费支出占家庭可支配收人的比例采 用 1.5% ~ 2.0%。

建立用户经济承受能力的数学模型：P = R x E/C

P为供水价格，R为水费支出水平，E为用户实际收入，C

中财务评价的有关规定和国家现行的财税、价格政策，以现 行的水、电价格体系为基础，通过分析合理可行的水价、电

价、效益和费用比例，考虑投资者的权益要求等，测算项目所 能承担的最大贷款额度。

3.2贷款方案的拟定

根据对工程水价及电价分析测算，参照贵州省同期建设 的大型水库项目，工程城市供水综合可承受原水水价采用 2.50 ~3. 10元/m3。农村居民用水水价可承受水价为0. 80 ~ 1.20元/m3。灌溉工程可承受水价0.25 ~0. 32元/m3,上 网电价按0.295元测算。按以上水价、电价进行方案 组合（24个方案），对年销售收人大于总成本费用的投资方 案，进行贷款能力测算。

3.3城市供水量及发电量方案

2020年观音水库工程的城市供水量为4 845万m3,2030 年供水量7 825万m3(骨干工程末端断面水量）。相应的各 年城市供水量及发电量见表4。

表4

城市供水量及发电量表

年份

供水量/万

m3

为实际供水量。

经计算，城市供水综合可承受原水水价2020年为2. 79 ~ 4. 72 元/m3,2030 年为 3.96 ~ 6. 81 元/m3 (见表 3 )。

表3

城市供水综合可承受水价

仁怀可承受原水水价/元/m3低值

高值

加权可承受原水水价/元/m3低值

高值

遵义市可承受

年

原水水价/元/m3低值

高值

2022

m3

20253 0431 5961344 773612 009

20304 0793 5681787 8251002 009

2030 年

以后

202020252030

1.782.282.51

3.053.934.38

3.894.555.55

6.557.729.47

2.793.373.96

4.725.746. 81

遵义市新中心城区西区/万

仁怀市中心城区/万茅台空港园/万

合计/万

m3

m3

1 4281 249622 73935

4 0793 5681787 8251002 009

2.3农村居民用水水价承受能力分析

根据资料，农业水费占到年收人的1% ~2%，受水区群 众基本可以接受。2014年高桥镇农民人均纯收人6 224元， 山盆镇农民人均纯收入7 789元。按农村人畜饮水供水量比 例，灌区农民人均纯收人7 603元。农村居民用水定额为90

L/人• d,按设计基准年2014年农民人均纯收人的1% ~ 2%

m3

达产率/%

多年平均发电量/万

kW • h

2 009

3.4贷款能力测算成果

贷款能力测算采用初期运行期（2022年）不亏损（按最 大偿还能力还贷）方式进行贷款能力测算。

根据城市供水量及发电量方案，按20年偿还贷款测算工 程能够承受的最大贷款能力和相应资本金额度，长期贷款利 率为4.90% ,建设期不还款，利息按复利计。还贷资金包括 运行期未分配利润和90%的折旧费。不同测算方式下各方 案的贷款能力、贷款本金、建设期利息、资本金等财务指标分 别见表7。经测算，项目贷款能力为18 700 ~ 39 800万元，需 资本金291 648〜270 548万元，贷款本金占静态总投资的比 例为6.03% ~ 12. 82%。建设期利息为2 032 ~ 4 326万元， 工程总投资为312 381 ~314 674万元（不含田间工程）。

计算水价，农村居民用水可承受水价为〇. 84 ~ 1.69元/m3。

2.4灌溉水价承受能力分析

从水费占灌溉增产值的比例分析灌区用户水费承受能

力。国内研究表明，农业水费占灌溉增产值的比例在30%以 内可以承受。灌溉工程多年平均供水量638万m3/a，灌溉面 积30 054亩，国民经济增加效益为2 310万元。按灌溉水价 为〇. 18(现行灌溉水价）-0.32元/m3 (运行成本水价），经 计算，灌溉水费每亩为38.21 ~ 67.93万元，仅占灌溉增加效 益的4.97% ~ 8.84% ,表明该地区绝大部分灌溉效益为农业 用水户所得，水对农业生产所起的作用和产生的效益远大于 农民的水费支出。因此，2030年灌溉供水水价取0.25 ~ 0.32元An3是当地农民可以承受的。

3.5推荐方案

工程考虑项目将按照PPP机制吸引社会资本注人企业 资本金，为了保证社会资本获得合理的投资回报、鼓励社会

资本投资，将贷款能力测算方案15作为推荐方案。推荐城 市供水原水水价为2. 70元/m3，乡镇及农村人畜饮水原水水 价为1.00元/m3,灌溉供水水价为0.32元/m3,上网电价为 0.295 元/kWh。

3贷款能力测算

贷款能力测算的主要目的是测算项目债务资金与非债务 资金的比例，确定不同资金筹措方案下项目的贷款能力[3]。 根据水利部水规总院《水利建设项目贷款能力测算暂行规 定》（水规计[2〇〇3]163号），水库工程年销售收人大于总成本 费用，应分析测算项目的贷款能力，确定项目的资金筹措方 案，合理使用国家资金。

3.6资金筹措方案

工程静态总投资316 070万元（不含田间工程投资4 497 万元），其中水源工程静态投资83 182万元，输水灌溉工程

静态投资97 089万元，专项投资130 077万元。经贷款能力

3.1贷款能力测算原则与方法

按现行的《水利建设项目经济评价规范》（SL72 -2013)

224

第41卷第6期地下水2019年丨丨月

测算，推荐项目工程贷款额度为27 100万元，占静态总投资 的8.73% ,建设期利息2 946万元，资本金283 248万元，工 程总投资313 294万元（不含田间工程），财务内部收益率- 0.013%。建设资金筹措对工程建设投资必须坚持运用市场 机制（有条件鼓励企业投人）、银行贷款相结合的多元化投融 资体系。

为-0.013%，项目盈利能力较弱。

(2)工程社会影响和效益巨大，环境效益显著，着力解决 生存最根本的缺水问题，有利于解决该地区“三农”问题，加 快全国最贫困的贵州省脱贫致富步伐，早日建设完成小康社 会的奋斗目标。

参考文献

4结语

(1)项目采用的水价和电价方案是可行的，用户是能够

承受的；按照推荐的水价和电价，项目的财务收人不仅可以 承担工程的年运行费，而且可以提折旧，实现固定资产保值； 同时城市供水的利润可以用来补贴灌溉成本，使项目整体具 有良性运行能力。工程整体全部投资财务内部收益率税前

(上接第222页）

解与远离最劣解的程度；W,为评价体系中指标j的权重值。 最终密切值计算结果为Yi = g

d

d

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属于中等水平。根据项目建设特点，对于同步资料编整不科 学、参建单位质量不重视、质量标准把握不准确以及技术规 范不熟悉等因素均可对工程质量事故造成一定的影响，因此 在今后工作中应加强对这方面的改进与管理。

质量监督机构应加强对参建各方的监督管理，注重对调 查、监控重要岗位人员的出勤率，对于合法施工、转包或挂靠 等活动严格按照投标承诺监督，时刻提醒参建各方重视工程 质量，另外，对某些关键程序应加强质量监督，如重点监督防 渗墙、排水基坑等施工活动，尽可能的减少质量隐患的发生 概率。通过与招投标挂钩并建立不良行为档案，也有助于对 各方质量行为的整顿与管理[9]。

2实例应用

选择辽宁省大连市地区小型水库除险加固工程为研究对

2.1 水库概况

象，利用文中所述方法综合评价水库除险加固的质量监管水 平。水库主体水工构筑物有输水涵洞、临时溢洪道、大坝等， 经过长期的服役与运行坝基与坝体均存在不同程度的渗漏， 临时溢洪道断面不规则且为未衬砌开敞式土渠。输水涵洞 存在渗漏、启闭困难、闸阀失灵等现象，大坝处于病险状态并 评为C等三类坝，亟需对水库进行除险加固。项目竣工验收 调査、法人验收以及在巡查过程中质量监督资料为施工单位 质量整编的来源。根据结合加固项目实际情况和相关标准 对各指标进行等级划分，如表2所示。

表2

质置监督等级划分

3结语

通过质量监督机构存在的主要问题评价了宁省大连市地

区小型水库除险加固质量监管水平，利用密切值法对分析法客 观、全面的评价了项目的监督水平，在此基础上提出了有效的 改进措施。根据项目建设特点和质量监督评价结果，对于同步 资料编整不科学、参建单位质量不重视、质量标准把握不准确 以及技术规范不熟悉等因素均可对工程质量事故造成一定的 影响，因此在今后工作中应加强对这方面的改进与管理。

参考文献

评价指标

A1A2A3A4

差0.0 ~ 1.00.0-0. 10 〜0.30 ~0.3

中1.0 -3.00. 1 ~0.30.3t).60.3t).6

良3.0 -6.00.3 ~0.60.6 ~0.80.6 ~0.8

优6.0 -10.00.6 ~1.00.8 〜1.00.8 〜1.0

2.2结果分析

然后利用G1法计算归一化处理后的各指标数据权重， 并利用文中所述公式（9)确定不同评价标准下各指标关联度 值，结果如表3。

表3

不同标准下各指标决策矩阵

目标值0.80.90.66.0

差-0.813- 0.832-0.900-0.917

中-0.251-0.251-0.550-0.500

良-0.668-0.500-0.332-0.375

优0.0000.0000.0000.000

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225

对最劣、最优距离利用欧式公式进行确定，然后结合各 指标权重值大小确定密切值的大小，该水库质量监管总体隶