乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题15(新版教材)

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材)71[单选题]证券市场监督的意义在于()Ⅰ、保障广大投资者合法权益Ⅱ、维护市场良好秩序Ⅲ、发展和完善证券市场体系Ⅳ、保证投资者获取投资收益A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B知识点：第3章>第5节>证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段(熟悉)材料页码：P170-173参考解析：证券市场监督的意义在于：1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要;2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要;3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。故答案选B。72[单选题]人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括()Ⅰ、募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ、RQFII机构限定为境内基金管理公司Ⅲ、投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场Ⅳ、尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲwww.lekaowang.cnC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C北京点趣教育科技有限公司

知识点：第3章>第2节>合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点(熟悉)材料页码：P106-111参考解析：Ⅱ错误，RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的中国香港子公司。RQFII与QFII的主要区别在于：第一，募集的投资资金是人民币而不是外汇;第二，RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;第三，投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;第四，在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。73[单选题]公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是()Ⅰ、有价证券Ⅱ、艺术品Ⅲ、房屋Ⅳ、土地A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ参考答案：C知识点：第5章>第1节>金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类(掌握)材料页码：P271-285参考解析：不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。www.lekaowang.cn北京点趣教育科技有限公司

74[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形的，不得公开发行证券。Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ参考答案：C知识点：第4章>第2节>新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定(掌握)材料页码：P198-207参考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。75[单选题]下列关于证券投资基金的说法中，正确的是()。Ⅰ、在我国基金管理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ、基金份额持有人即基金投资者Ⅲ、基金管理人是基金的募集者和管理者Ⅳ、基金持有人是基金运营的核心A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳwww.lekaowang.cnB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C知识点：第6章>第2节>基金市场参与主体(熟悉)材料页码：P367-370北京点趣教育科技有限公司

参考解析：Ⅳ错误，基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。