第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1。证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1。货币 2。期货 3。期权 4。商品
2。为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1。中国证监会 2。中国证券业协会 3。国务院证券委员会
4。国务院证券委、国家体改委 3。投资基金的风险可能小于（）。 1。股票
2。固定利率债券 3。浮动利率债券 4。债券
4。在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1。少 2。多 3。相同 4。不确定
5。贴现债券的发行属于( )。 1。平价方式 2。溢价方式 3。折价方式 4。都不是
6。已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1。当日的开盘价 2。当日的收盘价
3。上一个交易日的开盘价 4。上一个交易日的收盘价
7。证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1。法律特征与经济特征 2。法律特征与书面特征 3。经济特征与书面特征 4。经济特征与权益特征
8。每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( ) 1。票面价值 2。帐面价值 3。清算价值
4。内在价值
9。证券投资基金反映的是（）关系。 1。产权 2。所有权 3。债权债务 4。委托代理
10。有价证券具有（）的经济和法律特征。 1。产权性、收益性、变通性、风险性 2。产权性、收益性、变通性、非返还性 3。产权性、收益性、流动性、风险性 4。产权性、期限性、收益性、风险性
11。某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数. 1。9.43 2。8.43 3。10.11 4。8.69
12。买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1。直接收益率 2。持有期收益率 3。到期收益率 4。赎回收益率
13。公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1。信用公司债 2。保证公司债 3。参与公司债 4。收益公司债
14。客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1。商业银行 2。金融机构 3。证券公司 4。工商银行
15。以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1。直接融资 2。间接融资 3。资本 4。货币
16。经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1。5亿元 2。2亿元 3。4亿元 4。5千万元
17。根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1。总经理 2。监事长 3。董事长 4。副董事长
18。证券公司的主要业务有（）。 1。承销、经纪、自营 2。审计验资、资产管理 3。承销、经纪、投资咨询
4。承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务 19。安全性最高的有价证券是( )。 1。国债 2。股票 3。公司债券 4。企业债券
20。证券专营机构在美国称（）。 1。投资银行 2。商人银行 3。证券公司 4。证券商
21。专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。 1。中央登记结算机构 2。地方登记结算机构 3。交易所 4。交易中心
22。封闭式基金基金单位的交易方式是（）。 1。赎回
2。证交所上市
3。既可赎回，又可上市 4。柜台交易
23。职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。 1。职业纪律 2。职业操守 3。职业规范 4。道德规范
24。证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（）。 1。五年 2。八年 3。十年 4。二十年
25。证券公司的主要业务内容有（）。 1。股票、债券和基金 2。发行、自营和基金管理 3。承销、咨询和基金管理
4。代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 26。以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?( ) 1。经纪制 2。代理制 3。做市商制 4。自助制
27。为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（） 1。5％ 2。10％ 3。20％ 4。40％
28。美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。 1。15 2。10 3。30 4。20
29。开放式基金的交易价格取决于（）。 1。基金总资产值 2。基金单位净资产值 3。供求关系 4。其他
30。金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。 1。减少 2。增加 3。不变 4。都不是
31。为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于( )发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。 1。1993年12月29日 2。1992年12月17日 3。1993年4月22日 4。1994年6月24日
32。证券承销商的主要职能是 ( )。 1。代理证券发行 2。证券经纪 3。自营交易 4。投资咨询
33。注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以( )为前提和核心。
1。前三年财务报表 2。发行当年财务报表
3。上市公告书 4。招股说明书
34。以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因?( ) 1。经济政策变动 2。投资周期波动 3。经济周期变动 4。对外贸易波动
35。在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。 1。股票股息 2。财产股息 3。负债股息 4。建业股息
36。以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?( ) 1。制定和修改证券交易所章程 2。选举和罢免会员理事
3。审议和通过理事会、总经理的工作报告 4。审定对会员的接纳
37。美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。 1。分离型 2。综合型 3。中间型 4。集中型
38。资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。 1。股票市场和债券市场 2。证券市场和货币市场
3。短期资金市场和长期资金市场 4。中长期信贷市场和证券市场 39。债券是由( )出具的。 1。投资者 2。债权人 3。债务人 4。代理发行者
40。在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?( ) 1。信用风险 2。购买力风险 3。经营风险 4。财务风险
41。证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1。货币 2。期货 3。期权 4。商品
42。职业态度是从业人员对本职工作的( )认识、情感倾向和行为绞剑彩且桓鋈硕云渲耙档匚弧⒅耙道硐搿⒅耙翟鹑沃鞴廴鲜兜男睦肀硐帧?nbsp;
1。性质 2。价值 3。责任 4。客观
43。按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。 1。证券公司 2。信托投资公司 3。保险公司 4。基金管理公司
44。影响期权价格的最主要原因是（）。 1。期权的执行价格 2。标的物资产的现价 3。标的物资产价格的波动 4。合约的期限
45。为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，( ) 于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1。中国证监会 2。中国证券业协会 3。国务院证券委员会
4。国务院证券委、国家体改委
46。不得进入证券交易所交易的证券商是（）。 1。会员证券商 2。非会员证券商 3。会员证券承销商 4。会员证券自营商
47。根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。 1。一年 2。二年 3。三年 4。四年
48。计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为( )。 1。贴现债券 2。复利债券 3。单利债券 4。累进利率债券
49。一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致( ) 1。股价水平上升 2。股价水平下降 3。股价水平不变 4。股价水平盘整
50。公司不以其任何资产作担保而发行的债券是( )。 1。信用公司债 2。保证公司债
3。参与公司债 4。收益公司债
51。债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。 1。票面收益率 2。直接收益率 3。持有期收益率 4。到期收益率
52。除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。 1。非累积优先股 2。非参与优先股 3。可赎回优先股 4。股息率固定优先股
53。证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是（） 1。客观性 2。及时性 3。真实性 4。正确性
54.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。 1.票面价值 2.账面价值 3.清算价值 4.内在价值
55.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ） 1.展期偿还 2.满期偿还 3.全额偿还 4.部分偿还
56.原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前（ ）的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。 1.二年 2.三年 3.四年 4.五年
57.金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量（）。 1.相等 2.少 3.多 4.不定
58.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。 1.不规定利率 2.规定利率 3.标明折价率 4.不标明折价率
59.股票未来收益的现值是股票的（ ）
1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值
60.德国证券经营机构的类型为（）。 1.分离型 2.综合型 3.中间型 4.集中型
第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。 1.决定基金运作费率高低的因素有（）。 1.基金规模 2.基金风险 3.基金价格 4.基金表现 5.最低投资额
2.我国的外资股包括（）。 1.红筹股 2.存托凭证
3.境内上市外资股 4.境外上市外资股
3.我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。 1.相等 2.无关
3.超过票面金额 4.低于票面金额
4.期货价格的特点是（）。 1.预期性
2.隐密性 3.连续性 4.权威性
5.根据股票的定义，股票的基本要素是（）。 1.发行主体 2.票面额 3.股份 4.持有人
6.我国主要的股票价格指数有（）。 1.上证综合指数 2.深圳综合指数 3.上证30指数 4.深证成分股指数 5.恒生指数
7.股票的未来收益包括（）。 1.未来股息收入 2.资本利得收入 3.股本增值收益 4.清算价值
8.（）是不能流通转让的。 1.基本建设债券 2.财政债券 3.特种债券 4.保值债券 5.国库券
9.证券信用评级的主要对象为（）。 1.各类公司债券 2.地方债券 3.普通股股票 4.中央政府的债券
10.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。 1.证券公司 2.政策性银行 3.共同基金
4.企业5.事业单位
11.按照发行主体的不同，债券可以分为（）。 1.城市债券 2.金融债券 3.农村债券 4.公司债券 5.政府债券
12.影响期权价格的主要因素有（）。 1.期权的执行价格 2.标的物资产的现价 3.标的物资产价格的波动 4.合约的期限
5.无风险利率
13.影响债券偿还期限的因素主要有（）。 1.债券票面金额 2.资金使用方向 3.市场利率变化 4.债券发行主体 5.债券变现能力
14.国债按偿还期限可以分为（）。 1.限期国债 2.中期国债 3.短期国债 4.长期国债 5.展望国债
15.普通股票的基本特征为，普通股票是（）。 1.最基本、最重要的股票 2.标准的股票 3.收益最高的股票 4.风险最大的股票
16.每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。 1.内在价值 2.账面价值 3.股票净值 4.每股净资产
17.证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（）。 1.反欺诈 2.反垄断 3.反操纵 4.反内幕交易 5.反联手做庄
18.（）不属于担保证券。 1.保证公司债 2.收益公司债
3.不动产抵押公司债 4.信用公司债 5.可转换公司债
19.国债按资金用途可以分为（）。 1.赤字国债
2.建设国债 3.永久国债 4.特种国债 5.战争国债
20.我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。 1.制定和修改证券交易所章程 2.选举和罢免会员理事 3.执行会员大会的决议
4.制定、修改证券交易所的业务规则 5.审定对会员的接纳
21.备兑凭证的构成要素是（）。 1.发行主体 2.标的物 3.发行规模 4.协议价格 5.认股比率
22.国际债券的种类有（）。 1.全球债券 2.本国债券 3.美国债券 4.外国债券 5.欧洲债券
23.普通股票股东享有的权利主要是（）。 1.公司重大决策的参与权
2.公司盈余和剩余资产分配权、 3.选择管理者 4.其他权利
24.股价平均数的种类有（）。 1.简单算术股价平均数 2.加权股价平均数 3.基期加权股价指数 4.计算期加权股价指数 5.修正股价平均数
25.债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。 1.定期偿还 2.任意偿还 3.定时偿还
4.随时偿还 5.按期偿还
26.场外交易市场具有以下几个特征（）。 1.是分散的无形市场 2.采取经纪商制
3.拥有众多的证券种类和证券经营机构 4.以竞价方式进行证券交易 5.管理比较宽松
27.证券投资基金的当事人主要有（）。 1.基金持有人 2.基金管理人
3.基金托管人 4.基金发起人
28.会员制证券交易所设立以下机构（）。 1.会员大会 2.董事会 3.理事会 4.监察委员会 5.纪律检查委员会
29.证券市场监管的对象包括（）。 1.证券发行人 2.个人投资者 3.机构投资者 4.证券中介机构、
30.证券发行市场的部分组成是（）。 1.证券发行人 2.证券投资者 3.证券中介机构 4.证券管理机构
31.根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。
1.商业银行 2.保险公司 3.政策性银行 4.财务公司
32.金融期权的种类主要有（）。
1.金融期货合约期权 2.外币期权 3.股票指数期权 4.利率期权 5.股票期权
33.根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（）。 1.证券经纪业务 2.证券自营业务 3.证券承销业务
4.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
34.按计息方式分类，债券可以分为（）。 1.单利债券 2.复利债券 3.特种债券 4.贴现债券 5.累进利率债券
35.可转换证券的特点是（）。 1.有事先规定的转换期限
2.持有者的身份随证券的转换而相应转换 3.可转换成优先股 4.市价变动频繁 5.可转换成普通股
36.作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）。 1.规模效益 2.较高收益 3.分散风险 4.专家管理
37.一次性付息债券的利息支付形式有（）。 1.单利计息，到期支付本息 2.无息债券 3.贴现债券 4.息票债券 5.浮动利率债券
38.金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。 1.履约保证不同
2.投资者权利与义务的对称性不同 3.现金流转不同 4.标的物不同
5.盈亏的特点不同
39.债券与股票的区别表现在（）。 1.权利 2.目的 3.期限 4.收益 5.风险
40.普通股票的功能是（）。 1.筹资功能 2.投资功能 3.投机功能 4.保值功能
三、是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1.1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。
2.投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。
3.在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。 4.封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。
5.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。 6.运作费不列入基金营运成本。
7.证券投资基金的资产交由基金管理人保管。
8.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）。 9.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
10.我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。 11.普通股票在权利义务上不附加任何条件。
12.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 13.公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。 14.认股权证是普通股股东的一种特权。
15.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。
16.公司型基金不是法人
17.契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。
18.市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。 19.累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。 20.发行债券是金融机构的主动负债。
21.可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
22.开放式基金通常不上市交易。
23.在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。
24.我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司。
25.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。 26.基金的风险可能小于股票。
27.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 28.运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。
29.证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。 30.封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。 31.从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于10人。
32.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。
33.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 34.在《证券法》颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。
35.证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。
36.清算费用是在基金契约中事先确定的。
37.一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。
38.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。
39.欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。
40.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。
41.债券的特征之一是参与性。
42.基金管理人应具有独立的法人地位。
43.货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。 44.债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。
45.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。
46.证券经营机构包括证券商和证券公司。
47.所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。
48.如果股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总额。 49.开放式基金的基金单位总数是固定的。
50.投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金管理费的高低。 51.开放式基金有固定的期限。
52.有面额股票的发行价格必须高于票面金额 .
53.为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。 54.契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。
55.经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 56.契约型基金设有董事会。 57.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。
58.综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。
59.综观各国情况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。 60.认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大。
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