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构建可再生能源绿色证书交易系统的国际经验

2023-02-12 来源:好走旅游网
再生能源 Renewab/e Energy 构建可再生能源绿色证书交易 系统的国际经验 任东明,谢旭轩 (国家发展和改革委员会能源研究所,北京1 00038) 摘要:本文通过对英国、美国及澳大利亚三个国家可再生能源绿色证书交易系统的构成内容、 运行机制及实施效果的分析与比较,总结了其绿色证书交易的实施经验,归纳了国外绿色证书交 易系统所具有的特点,表明绿色证书交易制度对可再生能源的发展起到了重要作用。 关键词:可再生能源;绿色证书交易系统;国际经验 中图分类号:F426.2文献标识码:A文章编号:1003—2355(2013)09—0012.04 doi:10.3969/j.issn.1003—2355.2013.09.002 Abstract:The paper analyzed the contents,mechanisms and the effects of the green certificate trading system in Great Britain,United States and Australia,summarized the relevant international experiences and some common characteristics on the green certificate trading system in the above—mentioned three countries.And it indicates that the green certificate trading system has played an important role in the development of renewable energy. Key words:Renewable energy;Green certificate trading system;International experiences 可再生能源发电配额制强制要求,在国家(或 地区)电力建设中,可再生能源发电必须达到规定 的数量或比例,目的是建立起一个基于法律法规基 础上的可再生能源电力市场。通常来说,强制性电 力市场的建立需要同时弓l入绿色证书交易系统,这 是为可再生能源发电配额义务的承担者提供一个灵 活的履行义务的途径。我国目前正在着手制订可再 生能源发电配额政策,需要对建立我国绿色证书交 易系统的可行性进行研究。为保证我国绿色证书交 易系统设计的科学性,特别需要吸收国际的相关经 验。基于此,本文选择英国、美国及澳大利亚三个 在绿色证书交易系统设计与运行方面具有实际经验 的典型国家进行了对比分析与研究。 2002年开始实施可再生能源义务(The Renewable Ob1 i gat i 0n,RO)制度,同时引入了绿色证书交 易机制,旨在通过建立绿色证书交易系统来提高市 场分配效率,降低可再生能源生产成本。 (1)证书发放 自2009年4月1日起,英国开始根据不同技术 的成本差异分别发放不同数量的可再生能源义务证 书,在一定程度上促进了个别尚未成熟技术的发展。 2011年,英国燃气和电力市场监管办公室(OFGEM) 公布了《可再生能源义务:发电商指南》,明确规定 陆上风力发电企业每提供1 MWh电力将得到1张可 再生能源义务证书(ROC)。同等条件下,海上风力 发电企业可得到2张ROCs,农作物发电企业可得到 2张ROCS,沼气发电企业可得到0.5张ROCS,垃 圾填埋气体发电企业可得到0.25张ROCS。所有微 1 英国的绿色证书交易系统 为实现国家可再生能源的发展目标,英国从 收稿日期:2013-06—16 作者简介:任东明,博士,国家发展和改革委员会能源研究所可再生能源发展中心主任,主要研究领域为可再生能源发展战略、可再生能源发展规 划和可再生能源相关政策。 ,’- 占 , 1 9 一 l矧III6 劬第35卷第9期2013年9月 Renewable Energy 司再生能源 型发电商(申报净容量在5 0 kW以下)无论采用何 率不佳。 种技术,每生产1 MWh电力都可得到2张ROCs。 2 美国的绿色证书交易系统 (2)监管机构 到目前为止,美国绝大多数实行配额制政策的 英国燃气和电力市场监管办公室(OFGEM)是 州均建立了可再生能源证书(REC)交易系统,保 英国能源领域独立的监管部门,负责整个ROC交易 证了资源贫乏地区的公用事业单位可通过购买可再 体系的运行和监管,包括ROC的注册、核算、交易, 生能源资源丰富地区提供的绿色证书来履行可再生 年度目标的确立,供应商完成RO的审核,年度RO 能源配额义务。本文以德克萨斯州(以下称德州)为 资金的分配及对未完成RO供电商的惩罚等。 例来总结美国绿色证书交易系统。 (3)证书交易 (1)证书认证 发电商每发出l 的可再生能源电力,监管机 发电商每生产1 MWh的可再生能源电力相当于 构将发给其相应数量的ROC。发电商将生产的可再生 1个RE C,每一季度通过项目管理员对证书进行认 能源电力出售给供电商的同时,也提供同等数量的 证,认证工作主要是检查证书标识的内容是否符合 ROC。最后,供电商按照规定设立年度可再生能源比 实际情况。德州绿色证书的设计非常简洁,主要标 例,把规定数量的ROC交回到OFGEM,从而完成ROC 识以下内容:发电设备、用来发电的可再生能源类 的整个循环。为促进供电商制定更高的可再生能源发 型、发电年份和季度、该发电设备以MWh为单位的 电目标,ROC证书制度规定,证书的有效期为两年, 发电量等。 即第一年多余的ROC可以用于下一年度继续使用。 (2)证书交易 (4)考核与监管 发电商生产的可再生能源电力可通过可再生能 供电商在每年9月1日前上交规定比例的ROC, 源证书进行交易,交易范围可在全州范围内进行。 如未能达到电力监管机构的规定,则会受到相应数 证书的上限价格由德州公用事业委员会(The Pub— 额的罚款。未完成ROC制度规定的供电商可以在9 lic Ut¨ity CommissiOil of Texas,PUCT) 月1日至1 0月3 1日期间补交ROC或按照买断价格 设定。如零售商未能到期供应规定的可再生能源电 支付罚款,但需缴纳滞纳金。如年度发电商的ROC 量,将受到50美元/MWh的处罚。为鼓励除风电以 仍有剩余,表明可再生能源电力市场处于卖方市场, 外的可再生能源的发展,还规定1 MWh非风电的可 OFGEM可以收购剩余的ROC,收购价为30英镑/ 再生能源电力相当于两个RE C s。 ROC(2002年),这实际上相当于政府为可再生能 (3)监管机构 源证书确定了一个最低价格水平。 德州电力可靠性协会(ERCOT)作为RE C管 (5)效果评估 理者,负责对证书交易进行全过程监管,包括参与 从2002年到20l 1年,英国实施可再生能源义务 方的登记认证、REC的分配和管理、记录REC的生 制度以来,各年度义务证书所占供应比例 和价格都在提高,为可再生能源配额义务 表l 可再生能源义务证书(R0C)所占比例和价格情况 的完成发挥了重要作用。具体情况见表1。 然而,绿色证书的交易市场也存在 着较大不稳定性,如果运行不当,可能造 成绿色证书的炒作,这与最初降低可再生 能源电力生产成本的初衷相悖。可以说, 英国RO的不确定性和ROC市场的不稳定 性已经对可再生能源义务目标的完成效果 产生了负面影响,使英国RO的完成率一 度在60%左右徘徊。另外,英国能源和气 候变化部对燃气与电力市场监管办公室的 管理约束力不够,使其职能过多,管理效 数据来源:http:∥en.wikipedia.org/wiki/RenewablesObligation ~l’ , 第35卷第9期2013年9月 嘲倒b 动 ’ 1 3 司再生能源 Renewable Energy 产、销售、转让、购买和到期情况,发表项目年度 报告等。电力零售商和发电商需定期向项目管理员 汇报其可再生能源发电量,所有的证书交易都必须 通过ERCOT登记才能生效。 在这一政策框架下,澳大利亚建立了可再生能源证 书(RECs)交易机制和交易市场(如图l所示)。同 时还成立了可再生能源管理办公室(ORER),负责 对可再生能源发电商进行认证,监管可再生能源证 (4)证书弹性机制 书的执行情况,并对违反MERT法案的行为进行处 罚。200 1年4月1日,澳大利亚可再生能源证书系 统在全国范围内正式运行。 供应侧 资格审核 证书认证 德州的证书弹性机制包括:规定义务补足或者 调和期,时间一般为三个月。凡在这段时期内未达 到配额义务的义务承担者可购买证书。已完成配额 义务并还有证书剩余的可以出售。允许进行证书储 蓄(即通过允许有效期延后一至两年来降低零售商 风险和提高规模经济性)和赤字储蓄(即允许零售 商弥补其证书亏空的时间延后一至数年)。弹性机制 保证了义务承担主体能有机会选择以较低成本方式 来完成义务。 (5)管理考核 需求侧 确定每年 应负义务 合格的发电商; 可再生能源电站 太阳能热水器 小型发电装置 有义务的供电商 电力零售商 个别发电商 德州公用事业监管法规定,对未完成配额义务 的义务主体进行严厉的行政处罚,即每千瓦时将处 以不高于5美分或者在义务期内可再生能源证书交 易平均价格200%的罚款,允许义务承担主体选择 图l 澳大利亚可再生能源证书(RECs) 交易机制和交易市场 该系统实施后,合格的可再生能源生产商每生产 1 MWh的电量就能得到1个单位的绿色证书(REC)。 责任实体(即配额义务承担者,包括电力零售和批 发商)在获取的电力中需要有一定比例的可再生资 源电力或拥有与这部分电力等量的可再生能源证书。 每年末,责任实体必须向管理部门上交足够的 RECs,以证实其完成了目标义务。责任实体的RECs 既可通过与可再生能源发电企业签订合同购得,也 其中价格较低的处罚措施。一般来说,上缴的罚款 都远远高于正常履行义务付出的成本。 (6)效果评估 对德州证书交易系统的效果评价存在差异。一 些评论认为,由于德州风力发电量规模较大,使该 州一直超前完成目标,200 5年就已完成了200 9年 一塔  一的目标,2007年超额完成了2015年的目标,在2009 年达到了2025年1 000万kW的目标,使得德州成 构 一 可以向第三方协商购买。RECS可在责任实体或第三 方之间通过国家电力市场(NEM)进行交易。不能 提供足量的可再生能源证书的责任实体,须交纳一 定的费用。 从201 1年1月1日起,澳大利亚的配额证书开 始分为大规模发电证书和小规模技术证书两种。 (1)大规模发电证书运行机制 为美国风力发电装机容量最多的州,其占全国风电 装机总量的8%。但也有分析认为,REC其实并未 对德州可再生能源的发展起到太多促进作用,其价 格也从未超过1美元/MWh,反而是联邦推行的可 再生能源生产税抵扣政策成为可再生能源投资的主 要推动力。同时,德州的证书交易系统也未能解决 可再生能源发电上网消纳的问题。虽然风力发电在 合格实体可申请大规模发电证书(LGCS)的 合格实体是指使用太阳能、风能、潮汐能、生物 德州发展异常迅猛,但是电力传输问题一直是德州 进一步开发可再生能源的主要瓶颈。由于部分地区 生产的风电已高于电网的传输能力,ERCOT不得不 质能等 可再生能源法案》中列出的可再生能源 发电站。 注册交易LGCS由可再生能源发电商根据在基 准线上生产的额外电力,通过网络在REC注册器上 生成,但需管理办公室确认后方可买卖和提交。电 站除去卖给电网的电力,L G C S可以在开放的市场 上卖给可再生能源配额义务承担者,价格由供需双 方决定。 缩减风电装机容量。但无论如何,绿色证书在德州 可再生能源发展中发挥的作用是不容否定的。 3 澳大利亚的绿色证书交易系统 2001年,澳大利亚政府通过 可再生能源(电 力)法 ,提出了强制性可再生能源目标(MRET)。 ・钠二上, 1 4 ’ 一 lEID 纫第35卷第9期2Ol3年9月 Renewable Energy 司再生能源 大规模可再生能源目标明确了在2030年前,每 年可再生能源的发电量,如表2所示。配额义务主 体需购买的L G C S数量,通过条例中设置的可再生 的时间付款。法律要求义务主体每年购买并提交一 定数量的STCs,进而创造了对STCs的需求。每年 提交时间为2月、4月、7月及1 0月,未提交规定 数额的s TC S时,义务主体需要支付罚款(当前为 65澳元/STC)。提交后的STCs不再有效,不能再 次进行交易。 (3)效果评估 能源比例(RP P)确定。每年的可再生能源比例依 据当年可再生能源发电目标、年度义务承担主体电 力的获得量、前一年LGC S提交超额或不足量等确 定。LGC S的所有权通过交易人之间的付款合同直 接在注册器上转让,交易价格由市场决定。 证书提交与考核 义务主体需向可再生能源管 理办公室提交满足其年度义务的规定数量的LGCS, 提交后的LGCS不再有效,不可再进行买卖和交易。 得益于良好的法律法规和管理机制,澳大利亚证 书交易系统的效果显著,目前通过可再生能源目标分 级等措施,使其政策更加完善。自2001年起,证书交 易为可再生能源产业的投资提供了大量金融激励,增 加了小规模可再生能源系统的数量,激励了可再生能 源额外发电和可再生能源发电项目建设,增加了电力 当年没有提交规定数量的义务主体,需要支付相应 的罚款(当前为65澳元/LGC)。 (2)小规模技术证书交易机制 小规模可再生能源计划专门规定了配额义务主 体具有按季度提交小规模技术证书(STC S)义务, 为安装合格的小规模系统如太阳能热水器、热泵、 部门的可持续性,降低了电力部门的温室气体排放。 4 小结 通过对上述国家绿色证书交易系统的比较,可 归纳出以下共同点。 (1)绿色证书系统往往作为配额制政策的重要 组成部分。在可再生能源配额制政策框架下,政府 监管部门、电力零售商和可再生能源发电商都墨主 小型风机、小型水电系统等提供金融激励。小规模 可再生能源系统每生产1 MWh电量可获得1个单位 的STC。管理机构还专门成立了自愿的sTCS交易 所,以40澳元/MWh的固定价格进行STCS交易。 同时还采用了太阳能乘数机制,根据安装时问不同 为系统首先并网的1.5kW或者离网的20kW的发电 单元发放1~5倍的证书。 合格实体新安装的太阳能热水器或热泵系统在 可再生能源管理办公室登记后即可申请STCS。新安 要的参与方。政府监管部门发布年度可再生能一电 力比例,监管制度的运行。电力零售商作为义务; 体购买并向政府监管部门提交满足配额要求的绿色 证书。合格的可再生能源发电商根据发电量申请并 出售绿色证书,同时获得收益。 (2)绿色证书交易系统都建立在成熟的电力市 场基础之上。在成熟的电力市场机制下,上游发电企 业和下游的售电企业成为市场化竞争主体,电力调度 中心划归政府下属的非盈利机构管理。通过引入绿色 证书交易机制,可再生能源发电商除在电力市场上出 售电力外,同时还能出售以绿色证书形式表现的环境 外部效益,从而为发电企业带来额外的收益。 (3)由于国家政体、立法制度、市场条件不同, 不同国家在绿色证书交易系统设计上也有所差异。 例如美国没有联邦层面的配额政策,因此不同州的 绿色证书交易机制在具体操作细节上也有不同,而 且证书交易一般仅限于本州的范围之内。澳大利亚 将可再生能源证书按规模进行分 单位:GWh 装的小规模的太阳能、风能、水能发电系统,遵照当 地、州、联邦政府的要求,由清洁能源委员会授信的 安装单位安装,系统组件要纳入清洁能源委员会公布 的信用列表,并取得合格许可后才可以申请STC S。 注册交易系统所有入通常将STCS分配给第三 方代理人(例如零售商或安装单位)进行注册,代理 人要支付给所有人一定的费用。代理人通过REC注册 器的线上系统创造STC S,向可再生能源管理办公室 登记后,可通过开放市场或者STC交易所进行交易。 证书提交与考核如果在STC交易所交易,政 府保证40澳元/STC的价格,但可能需要延迟一定 表2 20 l1—20 3 0年澳大利亚大规模可再生能源年度目标 2011年2012年201 3年2014年201 5年20l6年2017年2018年201 9年2020—2030年 10400 16338 1 8238 16100 1 8000 2058l 251 81 29781 34381 41000 类,英国则采取了义务分级制度。 (4)绿色证书交易系统对可再 生能源发展发挥了重要作用。绿色 (下转第2 1页) ~J'雨 ,嚅 第。 卷第。期 。 。年。月 ̄r 蛔厶 劬1 5 Expert Analysis 专家分析’ 置,其电压的较小改变也可能导致电力设备无法运 转或损坏;发展生物燃料会侵蚀掉30%的粮食作物 产量,却只能取代石油需求的3%。美国通胀隐忧未 消,通胀预期上升,粮食危机信号愈加明显,把粮 食作为生物燃料的原料不会是长久之计。 (4)受到各种利益因素的削弱 奥巴马必须防止这一政策甚至整个经济刺激计 划,在实施的过程中被弱化。首先,民主党和共和 党的党派之争可能会使其新能源战略的具体政策在 实施的过程中被拖延。其次,能源战略的具体政策 实施到各州后,可能因各州自己的问题被扭曲。奥 巴马整个经济刺激计划的内容庞多而复杂,整体投 入资金很多,但一分散开难免会顾此失彼。另外,能 源战略的具体政策实施成果可能会被各个利益集团 所侵蚀。在政策的制定过程中,跨国石油公司、环 保组织、咨询公司与智库正把政治当作商业来操作, 都想从计划的实施过程中捞取一杯羹,因此,在将 来整个计划的获益分配中,很难说不会出现权势集 团垄断成果的现象。 (5)能源突发事件的影响 论导向和社会基础。 20 1 1年3月,日本大地震并引发核危机。美国 认为这次核能的突发事件对奥巴马新能源战略的具 体政策实施有一定的影响,人们很可能因为出于对 核能危机的恐惧和担心,反对核电站的大规模建设 和发展。加上核能突发事件具有“影响范围之广,破 坏力之大更甚于常规能源突发事件”的特点,美国 国内对于核能发展以及核电站建设的消极情绪会蔓 延开来,给新能源战略的实施带来阻力。 5 结语 近20年来,历任美国总统都试图通过增加国内 石油产量来降低石油对外依存度,在金融危机之际 上台的奥巴马在继承了前几任总统能源战略的基础 之上,把能源战略重点偏向了清洁替代能源和新能 源,这一结构性的变化对未来世界能源的发展产生 了重大的影响。降低石油对外依存度、发展新能源、 节能提高能效等不仅增加了美国能源安全,同时也 很可能振兴美国的经济,再造美国经济神话。奥巴 马把能源产业视为拉动美国经济增长的“支柱”产 业,这对我国未来能源发展有着重大的借鉴意 。 参考文献: 【1】The White House.Blueprint for a secure energy future[1 ̄- OL】.http://www.whitehouse.goV/issues/blueprint—secure— energy—future,201 1-03—30. 能源战略具体实施过程中往往会受到能源突发 事件的冲击,这种事件的特征是影响大,范围广,而 且对生态环境的破坏一时难以清除。2 0 1 0年4月, 位于墨西哥湾的“深水地平线”钻井平台发生爆炸 并引发大火。这次的漏油事件对美国造成了巨大的 经济损失和环境破坏,也给美国新能源战略的具体 政策实施带来了一些变数。人们通过能源事件的灾 难后果更加注意生态环保,对于奥巴马新能源战略 的推行具有推动作用,为政策的实施奠定有利的舆 (上接第1 5页) 【2】BP.Statistical Review of Word Energy 2013.London:BP, 2013.http://www.bp.com/reports and publications. 【3】EIA.AEO 2013 early release overview[R/OL】.http://www. eia.dov.gOv/f0recasts/aeo/index.cfm.2013.05.02. 【4】EIA.2013年度能源展望【z】. (10):l9—21. 证书交易系统是一种可再生能源激励手段,为可再 生能源外部性创造了具有流动性的市场,通过市场 竞争降低了成本。绿色证书交易机制具有增加配额 制实施弹性、克服地理限制、强化惩罚机制、创造 不同可再生能源技术之间的竞争、发展全方位激励 机制、降低发电企业市场风险等众多优点,有效保 证了配额制政策的实施。 参考文献: 【1】任东明.中国可再生能源配额政策实施机制研究综述报告 【Z】.宏观经济研究院基础课题,2007. f2】付蓉.国外绿色电价项目及对我国的启示fJ】.中国能源,2011, 【3】尹春涛.绿色电力营销可再生能源发展的市场动力[J】.中国能 源,2004,(1):8—15. 【4】周少鹏等.澳大利亚可再生能源配额制及对我国的启示【J】.中 国能源,2012,(2). 【5】谢旭轩等.美国可再生能源配额制最新进展及对我国的启示 【J】.中国能源,2012,(3). 【6】王田等.英国可再生能源义务政策最新进展及对我国的启示 【J】.中国能源,2012,(6). 【7】任东明等.中国实施绿色电力交易机制的政策建议报告【M】. 中国政府/世界银行/全球环境基金中国可再生能源规模化 发展项目(CRESP)办公室课题,2009. 一l'・ , n1 第35卷第9期2O13年9月 ̄r 删 幼 

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