我国进口贸易技术溢出效应对全要素生产率(TFP)的影响与对策

流通经济　中国市场２０１０年第４５期（总第６０４期）　我国进口贸易技术溢出效应对全要素　生产率（Ｔ　Ｆ　Ｐ）的影响与对策　李俊　（东华大学　管理学院，上海２０００５１）　［摘　要］随着世界经济全球化和一体化进程的推进，任何一个开放的国家，都能够从国际贸易、ＦＤＩ、人才流动　等渠道获得国外的先进技术，而这对于我国这样的发展中国家尤为重要。我国技术水平与发达国家相比还有很大差距，　在引进国外先进技术的基础上模仿、创新不仅可较快提高我国生产技术水平，而且可提高我国的创新能力。本文将通过　分析我国进口贸易额和国民生产总值的关系，了解进口贸易对经济发展的影响；再运用线性回归的方法分析进口贸易对　ＴＦＰ的影响程度，进而提出了相应的政策建议。　［关键词］进口贸易；技术溢出；全要素生产率　［中图分类号］Ｆ７４６．１７　［文献标识码］Ａ　［文章编号］１００５—６４３２（２０１０）４５—０１３８—０３　在封闭经济环境中，一国的技术进步水平将取决于国　表１　１９９０－－２００９年我国进口贸易总量　Ｒ＆Ｄ存量和有效的Ｒ＆Ｄ活动。相反，在开放经济系统　单位：亿美　中，一国技术进步不仅取决于国内研发投入，其他国家的　年份　进口贸易总量　年份　进口贸易总最　研发行为也通过各类传递渠道直接或间接地影响了本国的　Ｉ９９０　５３３．４５　２ｏｏＯ　２２５０．９４　技术进步。其中，进口贸易是一条重要的技术进步传递渠　１９９１　６３７．９１　２００１　２４３５．５３　道，本国通过进口贸易往往能直接分享到贸易伙伴国　１９９２　８０５．８５　２ｏｏ２　２９５１．７０　Ｒ＆Ｄ投入的成果，进而促进本国技术进步，带动本国经　１９９３　１０３９．５９　２００３　４１２７．６０　济的增长。本文将通过对进口贸易额增长率和我国全要素　１９９４　１１５６．１４　２００４　５６１２．２９　生产率增长率进行线性回归分析，讨论通过进口贸易带来　１９９５　ｌ３２０．８４　２ｏｏ５　６５９９．５３　的技术溢出对技术进步的影响，进而提出相应的政策　１９９６　１３８８．３３　２ｏｏ６　７９１４．６０　建议。　１９９７　１４２３．７０　２００７　９５５８．Ｏ０　１　进口贸易对经济增长的影响　１９９８　１４０２．３７　２００８　５７２６．８０　１９９９　１６５６．９９　２ｏ０９　１００５６．００　长期以来，政府部门和学术界总体上形成了高度重视　出口贸易而低估甚至忽视进口贸易在经济增长中发挥作用　数据来源：国家统计局阿站，价值指标按当年价格计算。　的倾向，基于传统国际经济学Ｙ＝Ｃ＋，＋Ｇ＋（　一肘）的　国民收入恒等式来评估对外贸易对经济增长的贡献，将焦　表２　１９９０－－２００９年我国国内生产总值（ＧＤＰ）　单位：亿元　点放在出口的扩张或贸易收支的顺差上，认为进口是国民　年份　ＧＤＰ　年份　ＧＤＰ　收入的一个漏出量，进口增加会造成国民收入的减少，是　经济增长的减量因子。政策上，国家通过出口补贴和出口　１９９０　１８６６７．８２　２０００　９９２１４．５５　退税等措施鼓励出口，而对进口则实行不同程度的关税和　１９９１　２１７８１．５Ｏ　２００１　１０９６５５．１７　非关税限制措施。　１９９２　２６９２３．４８　２ｏ０２　１２０３３２．６９　１．１　我国进口贸易对经济增长影响的实证分析　１９９３　３５３３３．９２　２００３　１３５８２２．７６　近２０年来，我国经济及对外贸易发展迅速。ｌ９９１—　１９９４　４８１９７．８６　２ｏ０４　１５９８７８．３４　２００６年，我国国内生产总值（ＧＤＰ）年均增长１６．６９％，　１９９５　６０７９３．７３　２００５　１８３０８４．８０　进口贸易年均增长１８．４％。１９９０－－２００９年我国进口贸易　１９９６　７１１７６．５９　２００６　２１０８７１．００　总量及国内生产总值（ＧＤＰ）如表１、表２所示。　１９９７　７８９７３．０３　２００７　２４６６ｌ９．００　从图１可以看出，我国进口贸易总量与ＧＤＰ呈正相　Ｉ９９８　８４４０２．２８　２００８　３　Ｊ４０４５．００　关关系，即随着进口贸易总额的增加，ＧＤＰ亦随之增长。　１９９９　８９６７７．０５　２０ｏ９　３３５３５３．００　尽管有多种因素影响ＧＤＰ的增长，但从我国的统计数　数据来源：圉家统汁局网站，价值指标按当年价格计算。　据可以看出，进口贸易对于ＧＤＰ增长具有促进作用。技术　１３０ｊ　２０１０．１１　李俊：我国进口贸易技术溢出效应对全要素生产率（ＴＦＰ）的影响与对象　（亿美元）　０　Ｏ　流通经济　２　２　１　ｌ　＾＾＾）　㈣　㈣　㈣　㈣　ｏ　０　０　０　Ｏ　●　简单构建如下一元线性回归分析模型：ＧＡ　＝。＋ｂＧ１，＋ｓ，　其中，　表示我国ｔ时期全要素生产率增长率，Ｇ　表示我　国ｔ时期进口增长率，。是常数项，ｂ是回归系数，ｓ表示　影响我国全要素生产率增长率的其他因素。　２．２数据分析　为便于比较，以１９９１年为基期，对我国进口货物分　类金额作相应调整，剔除汇率及价格指数的影响，以，　＝　ＩＭ　Ｐ￣　ｘＲ，——０　２０００　４０００　６０００　８０００　１００００　ｔ　×１　ｏ（】表示我国各类货物进口值，其巾ⅢＰ　为　进口总量ｆｆ乙元）　图１　１９９０－－２００９年我国进口总量和ＧＤＰ散点图　按当期价格计的以美元表示的各类货物进口额，Ｒ　为人民　币和美元的年均汇率，Ｐ，为消费者价格指数（１９９１＝　变动是推动经济增长的核心因素，可持续的经济增长主要　来自于以技术创新为源泉的全要素生产率的提高。进口贸　易作为国际贸易的一部分，是一条重要的技术外溢传递渠　道，可以通过促进全要素生产率的提高促进经济增长。　１．２进口贸易与技术溢出　（１）进口贸易引致技术溢出的机制　在开放的经济环境中，一国的技术进步取决于两个方　面，一是国内研发投入，二是接受其他国家研发成果。国　际经济活动中这种研发活动的外部性现象被称为国际技术　外溢，即外国Ｒ＆Ｄ活动通过国际经济活动间接地对本国　的技术进步产生溢出效应。国际技术传导渠道主要包括外　商直接投资（ＦＤＩ）、劳务输出、国际商品贸易（包括国　际服务贸易）、人口迁移以及信息交流等，在这几种形式　中以商品贸易或ＦＤＩ为传递渠道的技术外溢被称为物化型　技术溢出（Ｅｍｂｏｄｉｅｄ　Ｓｐｉｌｌｏｖｅｒｓ），因为技术的外溢已经体　现在因这些经济行为而进行的机器、设备等具体商品交换　中，通过商品的流动而发生了技术溢出。进口贸易是物化　型技术外溢的一种主要传递渠道。　通过对贸易与技术溢出相关的文献的整理，可以看　到，进口贸易主要通过以下三种机制引致技术的溢出：　①资本品的进口及中间产品种类的扩大和质量的提高；　②逆向工程和模仿；　③产生动态的学习效应。　（２）我国进口贸易中的技术溢出效应　通过与Ｒ＆Ｄ投入较大的国家开展贸易，本国可以通　过进口产品的方式，间接利用物化于进口品中的贸易伙伴　的Ｒ＆Ｄ资本，并达到促进本国ＴＦＰ增长的目的。我国　Ｒ＆Ｄ、外国Ｒ＆Ｄ与ＴＦＰ之间存在唯一的协整关系，即他　们之间存在长期的稳定动态均衡关系。我国与贸易伙伴国　的研发投入对于我国全要素生产率的提高具有极大的促进　作用。在重视国际性技术外溢对中国经济发展作用的同　时，还应加大研究开发投资，增强自主研究开发的能力，　实现建立创新型国家的战略目标。　２　进口贸易增长率对ＴＦＰ增长率影响实证　分析　２．１构造模型　为了量化进口贸易对我国全要素生产率增长率的影响，　１００）。我国１９９１＿２００５年这ｌ５年间进口货物分类金额、　人民币和美元的年均汇率以及以１９９１年为基期的各年消　费者价格指数，如表３所示。　表３　我国进口货物分类金额、人民币和美元的年均　汇率｛Ｒ）、消费者价格指数（Ｐ）　单位：万美元　年份　总额　初级产晶　Ａ　Ｂ　Ｃ　Ｄ　Ｅ　ｌ９９１　６３７．９１　１Ｏ８．３４　２７．９９　２．０Ｏ　５Ｏ．Ｏ３　２１．１３　７．１９　１９９２　８０５．８５　ｌ３２．５５　３１．４６　２．３９　５７．７５　３５．７０　５．２５　１９９３　１０３９．５９　１４２．１０　２２．０６　２．４５　５４．３８　５８．１９　５．Ｏ２　１９９４　１１５６．１４　１６４．８６　３１＿３７　Ｏ．６８　７４．３７　４０．３５　ｌ８．Ｏ９　１９９５　ｌ３２０．８４　２４４．１７　６１．３２　３．９４　１０１．５９　５１．２７　２６．０５　ｌ９９６　１３８８．３３　２５４．４１　５６．７２　４．９７　１０６．９８　６８．７７　１６．９７　ｌ９９７　１４２３．７０　２８６．２０　４３．０４　３．２０　１２Ｏ．Ｏ６　１０３．０６　１６．８４　１９９８　１４０２．３７　２２９．４９　３７．８８　１．７９　ｌ０７．１５　６７．７６　Ｉ４．９１　１９９９　１６５６．９９　２６８．４６　３６．１９　２．Ｏ８　１２７．４０　８９．１２　ｌ３．６７　２０００　２２５０．９４　４６７．３９　４７．５８　３．６４　２００．Ｏ３　２０６．３７　９．７７　２００１　２４３５．５３　４５７．４３　４９．７６　４．１２　２２１．２７　１７４．６６　７．６３　２ｏｏ２　２９５１．７０　４９２．７ｌ　５２．３８　３．８７　２２７．３６　１９２．８５　ｌ６．２５　２００３　４１２７．６Ｏ　７２７．６３　５９．６０　４．９Ｏ　３４１．２４　２９１．８９　３Ｏ．ＯＯ　２００４　５６１２．２９　１１７２．６７　９１．５４　５．４８　５５３．５８　４７９．９３　４２．１４　２００５　６５９９．５３　１４７７．１４　９３．８８　７．８３　７０２．２６　６３９．４７　３３．７０　注：数据来源于国家统计局网站，价值指标按当年价格计算；其中　Ａ：食品及主要供食用的活动物；　Ｂ：饮料及烟类；　Ｃ：非食用原料；　Ｄ：矿物燃料、润滑油及有关原料；　Ｅ：动、植物油脂及蜡。　（续上表）　年份　ｊ二业制成品　Ｆ　Ｇ　Ｈ　Ｉ　Ｊ　Ｋ　１９９Ｉ　５２９．５７　９２．７７　１０４．９３　１９６．０Ｉ　２４．３９　５．３２　１０Ｏ．（ｘＪ　１９９２　６７３．３０　１１１．５７　１９２．７３　３１３．１２　５５．８８　５．５ｌ　１ｏ６．３９　１９９３　８９７．４９　９７．０４　２８５．２７　４５Ｏ．２３　６４．９５　５．７６　１２２．０３　１９９４　９９１．２８　１２１．３Ｏ　２８０．８４　５１４．６７　６７．６８　８．６２　１５１．４７　２０１０．１１　；　流通经济　续表　年份　工、ｌｋ制成品　Ｆ　Ｇ　Ｈ　Ｉ　Ｊ　Ｋ　１９９５　１Ｏ７６．６７　１７２．９９　２８７．７２　５２６．４２　８２．６１　８．３５　１７７．３５　１９９６　１１３３．９２　ｌ８１．ｏ６　３１３．９１　５４７．６３　８４．８６　８．３１　１９２．０９　１９９７　ｌ１３７．５０　ｌ９２．９７　３２２．２０　５２７．７４　８５．５Ｏ　８．２９　ｌ９７．４５　１９９８　１１７２．８８　２０１．５８　３ｌ０．７５　５６８．４５　８４．５６　８．２８　１９５．８９　ｌ９９９　１３８８．５３　２４０．３０　３４３．１７　６９４．５３　９７．０１　８．２８　１９３．１２　２０【ｘ】　１７８３．５５　３０２．１３　４１８．０７　９１９．３１　１２７．５１　８．２８　１９３．９２　２Ｏ【）】　１９７８．１Ｏ　３２１．０４　４１９．３８　１（）７ｎ１５　１５０．７６　８．２８　】９５．２６　２ｏｏ２　２４５８．９９　３９ＨＤ．３６　４８４．８９　１３７０．１０　１９８．Ｏｌ　８．２８　１９３．７０　２（）０３　３３９９．９６　４８９．７５　６３９．０２　１９２８．２６　３３０．１１　８．２８　ｌ９６．（）２　２００４　４４３９．６２　６５４．７３　７３９．８６　２５２８．３Ｏ　５０１．４３　８．２８　２０３．６６　２（　５１２２．３９　７７７．３４　８ｌ】．５７　２９ｏ４．７８　６（）８．６２　８．】９　２０７．３３　注：进口额数据来源于国家统计局网站，价值指标按当年价格汁算　其中　Ｆ：化学品及有关产品；　Ｇ：轻纺产品、橡胶制品矿冶产品及其制品　Ｈ：机械及运输设备；　Ｉ：杂项制品，未分类的其他商品进口额。　由上表数据，可计算出剔除汇率和价格影响的各类货　物的进口额　，按照　＝—Ｉｔ　－Ｉ＿＿ｔ－＿１可以计算出我国各期各　类货物进口额的增长率。运用最小二乘法，对各期的全要　素生产率增长率和各期各类货物进口额的增长率进行一元　线性回归分析，计算结果如表４所示。　表４全要素回归分析计算结果　白变量　常数项ａ　回归系数ｂ　方差　ｔ检验　进口总额增长率　１．Ｏ３４３Ｏ４　０．０５４５６９　Ｏ．Ｏ０ｏ６２３　２．】９３１５０　初级产品增长率　１．１６６ｌ６７　０．００１０２２　０．０００６９１　０．０３５９７１　食品及主要供食用的　１．２１７２７２　一Ｏ．０３１２４７　０．０００５９２　１．４７８０３８　活动物增长率　饮料及烟类增长率　１．２０７７９２　—０．００８４４４　０．０００６１】　１．３】２２８６　非食用原料增长率　１．２１１５３６　一Ｏ．０１３９２７　０．０００６７９　０．４９８９９６　矿物燃料、润滑油及　１．Ｏ６ｌ７１４　０．０２３０５５　０．０００６００　１．４０９８５４　有关原料增艮牢　动、植物油脂及蜡增长率　１．１９７１４０　—０．００６６１６　Ｏ．ｏｏＯ６４９　０．９２２６８８　工业制成品增长率　１．０１２０４５　０．０６６３ｌ９　０．０００５９８　２．４２２３８６　化学品及有关产品增长率　１．２６４８３６　—０．０４３５４７　０．０００６３７　１．０５７９１４　轻纺产品、橡胶制品、矿　１．Ｏ１９５８８　０．０６９７９７　０．０ＯＯ４３２　２．７９２４２８　冶产品及其制品增长率　机械及运输设备增长率　０．９５９６６５　０．０６９５０１　０．０００５０２　２．２１９０３８　杂项制品增长率　１．０２７Ｏ３５　０．０３６８９８　０．０００５３ｌ　１．９８３５３８　从上面的计算结果可得，进口贸易总额增长率对全要　２０１０．１１　中国市场２０１０年第４５期（总第６０４期）　素生产率的增长有显著贡献，进口总额每增长１％，全要　素生产率增长０．０５４６％。而工业制成品进口增长率相比　进口总额增长率，对全要素生产率的增长有更大的促进作　用，工业　成品进口额每增长１％，全要素生产率增长　０．０６６３％；其中轻纺产品、橡胶制品、矿冶产品及其制品　增长率和机械及运输设备增长率对全要素生产率增长率的　影响较大，这两类商品的进口每增长１％，全要素生产率　分别增长０．０６９８％和０．０６９５％。各类初级产品进口的增　长率对全要素生产率的增长无显著作用。　３促进ＴＦＰ增长的政策建议　实践证明，对外开放政策是我国政府在新的历史条件　下作出的明智抉择，本文对我国进口贸易及全要素生产率　进行粗略分析，结果显示进口贸易对于我国的技术进步具　有十分显著的促进作用。根据以上分析，为促进我国ＴＦＰ　的增长，提出以下建议：　３．１改善进口贸易结构　在增加进口贸易总额的同时，要注意进口贸易结构，　鼓励进口国内紧缺的原料、矿物燃料以及科技含量高的工　业制成品，限制进口食品、饮料及烟类等消费性商品，提　升进口对全要素生产率增长的贡献度。　３．２扩大进口贸易规模　在注重出口贸易增长的同时，也要重视进口贸易规模　增长，多进多出，形成双向对流的贸易增长格局和动态贸　易平衡，在循环流动中，吸收各种有利因子，充分发挥进　口贸易对我国经济增长的促进作用。　３．３提高自主创新能力　尽管国际技术扩散对于广大发展中国家来说，是实现　技术进步的重要渠道，因为自我研发风险大、投资多、周　期长，在购买中间产品、购买先进技术基础上的模仿及模　仿创新毫无疑问是快速提高生产率的重要手段。但是大量　的技术引进及其长期对国外技术的依赖会在一定程度上抑　制我国企业的自主创新能力，从而陷入引进一再引进和对　国外技术的依赖一再依赖的双重恶性循环。并且发达国家　和跨国公司会对核心技术的出口进行严格的限制和封锁。　这说明我国必须从模仿、模仿创新到自主创新共存，直到　以自主创新为主的转变，真正提高自身的自主创新能力。　只有提高本国的自主创新能力，具备强大的科研实力，才　能不断实现我国的技术进步，提高生产效率，才能保证我　国经济的可持续发展。　参考文献：　［１］方希桦，包群，赖明勇．同际技术溢　：基于进口传导机　制的实证研究［Ｊ］．Ｌ｝】国软科学，２００４（７）．　［２］李　，金祥荣．进口贸易的技术溢，出效应［Ｄ］．杭州，浙　江火学，２００６（１２）．　。　［３］仇怡，方齐云．Ｌｆ】国基于国际贸易的技术进步效应研究　［Ｄ］．武议，华中科技大学，２００５（１２）．　＊…　…　～……　一…　一　、　［作者简介］李俊（１９８４一），江苏南通人，东华大学旭Ｆ１工商　管理学院国际贸易专业硕士，研究方向：时尚产业。