基金决策管理制度

基金决策管理制度

第一章 总则

为规范基金流程，保证公司设立与募集基金的科学性、专业性、准确性，特设立本制度。 本制度包含立项、设立两个流程的决策，公司设立基金立项审批会，基金设立审批会，主要负责决策基金的立项和设立，审议基金设立和募资方案的合理合规性，决定基金管理的重大事项等，以投票方式进行表决，出具审核意见。

第二章 立项审批会

一、委员组成：

立项审批会有3名委员，委员由基金产品部负责人、风控合规部负责人和总经理组成。基金产品部负责人担任主任委员。

二、议事规则：

立项审批会，须采取现场会议方式召开。会议须全部委员出席，每名委员均有一票表决权。表决票和会议决议应当经出席会议的委员签字确认。

立项决策目的：判定基金项目是否符合立项标准，对基金项目的产品结构合理合规性、基金设立的可行性进行初步的判断。

立项通过标准：3名委员全部通过。 三、立项审批需提供资料

需提供基金的标的介绍、产品要素、运作方式及投贷后管理、交易结构图、实施进度与计划安排、基金设立的可行性分析和法律风险及合规意见等。

以上内容填写入《基金项目时间推进表》、《基金立项申请表》、和《风控合规意见书》，以及不同类型基金须提供的相应材料。

基金流程秘书收到以上表格并确认按标准填写完整后，开始组织立项审批会议工作。

第三章 设立审批会

一、委员组成：

设立审批会有3名委员，委员由基金运营部负责人、董事长和总经理组成。基金运营部负责人担任主任委员。

二、议事规则：

设立审批会，须采取现场会议方式召开。会议须全部委员出席，每名委员均有一票表决权。表决票和会议决议应当经出席会议的委员签字确认。

设立决策目的为：判定基金项目是否符合设立标准，对拟设立基金的设立方案、募资方案的合理合规性进行审核并进行设立决策。

设立通过标准：3名委员全部通过。

基金投后项目触发风险评估体系的重大风险级别，由风险控制委员会确定为需处置项目的，由运营管理部向基金设立审批会申请组织评审。

需提供风控合规部门的《风险评估报告》、项目《投后报告》等。

三、设立审批需提供资料

需提供设立基金的组织形式、架构、机制和流程，募资方案及时间计划表，法律风险及合规

意见，法律和申报文件等。

以上内容填写入《基金募资方案》、《风控合规意见函》等，按照不同基金类型提供相应资料。

基金流程秘书收到以上表格并确认按标准填写完整后，开始组织设立审批会议工作。

第四章 会议组织流程

1、运营管理部设立基金流程秘书，负责立项、设立审批会议的资料传递；组织召开会议，及传达会议决议等相关工作。

2、基金项目组按照会议召开标准提交资料，基金流程秘书收到符合标准的基金项目资料后，提前七天向决策委员会成员发送书面会议召开申请，全体委员确认后方可召开立项和设立决策会议。 3、会议召开前三天，基金流程秘书将会议资料送达各委员审阅。各委员应对收到资料承担保密义务，不能擅自透露有关信息。

4、会议召开时，基金项目组负责人介绍项目情况并就有关问题提供说明，参会委员逐一发表评审意见，并进行表决。

5、会议由基金流程秘书全程录音，并进行会议记录，审批决策委员须在表决票和会议决议上签字确认。