LS/CX 01-2009
电梯安装、维修
程 序 文 件
编 制： 审 核： 批 准： 受控状态：
版本状态：第 1版 第 1次 发放编号：
手册持有人：
2008—12—09发布 2009—01—01实施
机电工程有限公司发布
LS/CX 01-09
程序文件目录
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 文件名称 安全质量监察和监督检查程序 文件和记录控制程序 许可证申领、使用、保管、换证程序 页码 2 3 11 13 15 20 22 26 30 35 42 46 50 55 62 63 67 法律法规和其他要求控制程序 管理评审控制程序 内部审核控制程序 人力资源控制程序 安装设备管理程序 工作环境管理程序 采购控制程序 外包劳务控制程序 外包工程控制程序 施工和服务控制程序 监视和测量控制程序 质量记录控制程序 不合格品控制程序 材料、零部件控制程序 - 1 -
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18 19 事故报告与处理程序 纠正、预防与改进措施控制程序 69 72 一、安全质量监察和监督检查程序 1. 目的
接受特种设备安全监督管理部门制定并公布的安全技术规范的要求进行生产活动的监察。 2. 适用的范围
适用于本公司接受安全监察管理 3. 相关文件
《法律法规和其他要求控制程序》 4. 职责
4.1 公司综合管理办公室是本程序的归口管理部门，负责法律法规和其他公开要求的收集、确认、统一编号、发放和归档，并与特种设备安全监察部门经常保持联系，以便了解最新信息。
4.2 工程部、其他部门具体实施接受特种设备安全监察工作。 5. 工作程序
5.1 综合管理办公室负责组织学习相关法律法规； 5.2 工程部和其他部门提供以下信息： （1） 确认无超许可范围进行生产和销售的行为； （2） 自觉遵守有关法律、法规、规范、标准的情况；
5.3 工程部牵头组织检查有关法律、法规、规范、标准的执行情况，并向管理者代表报告检查情况，执行《监视和测量控制程序》的有关规定。如果问题严重，管理者代表应向最高管理者报告，并采取必要的纠正措施。 6. 相关记录
《适用法律法规和其他要求清单》
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二、文件和记录控制程序
1 目的
对质量环境职业健康安全管理体系文件进行控制，确保在使用场所均能得到适用文件的有效版本。加强对记录的控制，以提供符合要求和质量环境职业健康安全管理体系有效运行的证据。 2 适用范围
适用于本公司对质量环境职业健康安全管理体系所使用的文件和记录的控制。 3 相关文件
《内部审核控制程序》 《管理评审控制程序》
《纠正、预防和改进措施控制程序》 《监视和测量控制程序》 4 职责
4.1 综合管理办公室（贯标办公室）是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门；工程质量部负责施工技术文件的管理。 4.2 各部门和工程队均是本程序的配合并实施的单位。
4.3 最高管理者（总经理）负责质量（质量环境职业健康安全管理）手册批准。 4.4 管理者代表（总工程师兼任）负责审核质量手册和批准程序文件。 5 工作程序
5.1 文件控制程序 5.1.1 文件概念
文件系指信息及其承载媒体。媒体的形式可以是纸张、计算机磁盘、光盘、照片、标准样品或其他电子媒体及其组合等。
质量环境职业健康安全管理体系文件是质量环境职业健康安全管理体系运行的依据，可以起到沟通意图、统一行动的作用。 公司的质量环境职业健康安全管理体系文件的范围包括： （1）形成文件的质量、环境、职业健康安全方针和目标； （2）质量手册；
（3）GB/T19001-2000、GB/T24001-1996和GB/T28001-2001标准规定的程序文件；
（4）确保对过程的有效策划、运行和控制所需要的文件，例如质
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量计划（施工组织设计）、程序文件和相关的规范、标准以及“规定”、“安排”、“方式”等文件；
（5）记录，阐明所取得的结果或提供完成活动的证据的文件； （6）其他文件。例如流程卡、公开承诺等，标准中虽未规定，但在实际活动中可能需要。 5.1.2 质量手册
（1）手册是规定组织（如：本公司）质量环境职业健康安全管理体系的纲领性文件。
（2）手册的主要内容有：
（a）质量环境职业健康安全管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性；
（b）为质量环境职业健康安全管理体系编制的形成文件程序的引用；
（c）质量环境职业健康安全管理体系过程之间相互作用的表述。 （3）手册的结构、详略程度和格式编排，应结合组织（如：本公司）的类型、规模及产品或过程的复杂程度、文化和风格进行编制，标准并未作统一规定。
（4）公司的质量手册需经管理者代表审核，报总经理批准后发布实施。
5.1.3 文件控制
（1）文件控制，指对质量环境职业健康安全管理体系文件的编写、评审、批准、发放、使用、更改、再批准和标识、回收、作废等全过程活动的管理。
（2）质量环境职业健康安全管理体系文件控制的内容。
本公司质量环境职业健康安全管理体系文件控制的主要内容如下：
（a）文件发布前，应得到其适宜性和充分性的批准。手册由总经理批准；程序文件由管理者代表批准；其他文件由公司分管领导人批准。
（b）在文件实施中，由于各种原因发生变化时（例如公司的组织结构、产品范围、工作流程和适用法律法规发生变化时），应对文件原文进行评审，确定是否需要更改。本公司的质量环境职业健康安全管理体系文件每年评审一次，由综合管理办公室牵头，各职能部门对所管理的文件进行评审。如果需要更改，应报公司分管领导人对更改
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后的文件进行再批准。
（c）识别所有文件的修订状态。文件修订的方法分为划改（在文件原文上划改，在旁边写好修订后的内容、换页和换版三种。修订由公司综合管理办公室统一组织，修改申请人填写该文件修改审批表，经管理者代表批准后，由公司综合管理办公室下发文件修改审批表，对受控版本文件统一修改。文件的版本叫用大写英文字母“A、B、C，……”表示。换版指文件整体换版。程序文
件可以在特殊情况下进行单个文件换版。手册换版时，所有程序文件应随之换版更新。
（d）编制受控文件清单。各部门要编制本部门的受控文件清单，即把所使用文件的最新有效版本文件（含外来文件）写入清单中。综合管理办公室负责汇编公司的受控文件清单，包括适用的外来文件。 （e）要确保在各使用场所都能得到适用文件的有效版本并标识，填写分发号（包括外来文件）。撤出过期、作废的文件，经管理者代表批准后销毁，销毁文件清单存档。如需保留，需经管理者代表批准，并盖“作废”、“保留”标识印章。
（f）受控文件均进行编号，并填写在发文登记表中。收文单位在发文登记表中签名确认，并填写在本单位的受控文件清单中。
文件编号规则如下： 质量手册编号 ××××/SC-2009
编写年份
公司名称代码（用英文或汉语拼音字头表
示）
程序文件编号
××××/CX-***-2009
编写年份
程序文件顺序号
公司名称代码（用英文或汉语拼音字头表示）
关于其他文件（例如技术、规范、制度、标识等方面的文件）的
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编号规则不作统一规定。若属外来文件应使用其原编号，无原编号的外来文件，不再编文件编号，只在发文时编分发号：
文件应保持清晰、可辨，易于识别。质量环境职业健康安全管理体系文件应单独存放，以保持受控状态。
（g）收集与产品和服务有关的外来文件清单。凡不是本公司编制的使用文件，均属外来文件，包括从书店购买的、上级发文、国家或地方政府、协会发文等。
应使用外来文件的最新有效版本文件，列入受控文件清单中。适用的外来文件应编写分发号，以进行有效的受控管理。要控制外来文件的发放（发放范围经管理者代表审批）。
（h）控制文件使用。受控文件为内部使用的有效版本文件，也是向认证机构报送的文件。受控文件再修改时应统一跟踪更改，不可遗漏。持有受控文件的员工在工作调动或调离本公司时，应将文件交回本单位（部门）。非受控文件可用于投标和向咨询单位报送。非受控文件不再跟踪修改。 5.2 记录控制 5.2.1 记录概念 （1）记录指阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。记录是一种特殊的文件。
（2）记录的作用，可提供产品、过程符合要求的证据和质量环境职业健康安全管理体系有效运行的证据；还可为采取纠正和预防措施以及为保持和改进质量环境职业健康安全管理体系提供信息。 5.2.2 记录的控制内容
本公司对记录规定要控制标识、储存、保护、检索、保存期限和处置等主要内容。
（1）标识。单个记录可用编号作标识，记录的储存袋（盒、夹）可用标准章节号或程序文件顺序号作标识，以便于检索、快速查找。
（2）储存。记录的储存环境条件要确保防潮、防腐、防鼠啃等，以确保记录在储存期间不丢失、不损坏、不变质。为便于查找，按程序文件名称设置记录的袋（盒、夹）标识。
（3）保护。应明确专人保管。当年的记录由本部门文件员保管；跨年度的记录由公司综合管理办公室建档保管。专业性记录平时可由业务人员分散保管，审核时或归档时交由文件员统一保管。记录应与其他质量环境职业健康安全管理体系文件一起存放在专门部位，保持
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受控状态。
（4）检索。为便于检索和快速查找，各单位应建立相关记录表格清单，综合管理办公室建立公司总的记录表格清单。在日常保存记录的袋（盒 、夹）内建立记录目录，随时把已填写过的记录名称填入记录目录中，以便于随时查找。在合同条件下，顾客如果需要查阅有关记录，应经管理者代表批准，并履行借阅手续，阅后及时收回。
（5）保存期。一般的质量环境职业健康安全管理体系运行记录保存3年
产品特点、法规要求及合同要求另定保存期；施工工程质量及验收记录应长期保存。
（6）处置。对过期、作废的记录归档要经公司主管领导批准、实施监督销毁。销毁记录的清单应存档。
（7）填写记录应完整，保持清晰可辨，不准用铅笔填写记录。记录不准擅自涂改。如确需修改记录的内容时，应经管理者代表批准。
6 相关记录
《发文登记表》 LS/CX-4.2.3(4)-02 《受控文件清单》 LS /CX-4.2.3(4)-03 《作废文件（记录）销毁清单》 LS /CX-4.2.3(4)-07 《文件（记录）借阅登记表》 LS /CX-4.2.3(4)-08 《文件（记录）归档登记表》 LS /CX-4.2.3(4)-09 《相关记录清单》 LS /CX-4.2.3(4)-10
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发文件登记表
编号：LS /CX-4.2.3(4)-02 部门： 序文件名文件编分发受控状使用部签收号 称 号 号 态 门 人
作废文件(记录)销毁清单 编号：LS /CX-4.2.3(4)-07 部门：
日期 备注 发文部文件名文件编销毁日销毁份序号 门及日销毁人 备注 称 号 期 数 期 批准人： 监销人： 年 月 日
受控文件清单
编号：LS /CX-4.2.3(4)-03 部门： 文件编文件名发文部序号 分发号 批准人 备注 号 称 门
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文件修改审批表
编号：LS /CX-4.2.3(4)-04 序号： 拟修改的文件名 编 称 号 申请修改文件的部门及 人员 修改的原因和内容： 申请部门负责人（签字）： 日期： 文件编制或主管部门审核意见： 部门负责人（签字）： 日期： 相关部门会签： 日期： 批准人： 日期： - 9 -
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文件(记录)借阅登记表
编号：LS /CX-4.2.3(4)-08 部门： 序号 日期 名称 编号 分发号 借阅人 归还日期
文件(记录)归档登记表
编号LS /CX-4.2.3(4)-09 部门： 序归档文件名文件编接收份归档单归档接收人 号 称 号 数 位 人
相关记录清单
编号：LS /CX-4.2.3(4)-10 部门： 序记录名称 编号 保存年限 主检部门 备注 号
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三、许可证申领、使用、保管、换证程序
1. 目的
为了特种设备安全监察的法律、法规在本企业得到有效地贯彻实施，对申领和已取得的特种设备（安装）许可证的使用、保管、换证等项工作提出要求 2. 适用范围
适用于本公司对特种设备（安装）许可证管理工作的要求确认控制。 3. 相关文件
《文件和记录控制》 4. 职责
4.1公司综合管理办公室是本程序的归口管理部门，负责特种设备
（安装）许可证的申领、使用、保管、管理等项工作，和其他有关要求的收集、确认、统一编号、发放和归档。
4.2工程质量部协助综合管理办公室识别和确认特种设备（安装）
许可证的管理规定及其要求文件的适用性和有效性。 5. 工作程序
特种设备许可证管理文件的收集渠道 （1） 向国家或本地区政府主管部门了解相关信息； （2） 向大型或专业书店选购刊有适用的法律、法规和其他要求的
书籍、刊物。
特种设备（安装）许可证的申请、领证 （1） 未取得特种设备（安装）许可证之前，不参加特种设备的制
造、安装、改造、维修活动； （2） 申请、领证
特种设备的相关信息获得及评审————本公司质量体系建立与运行————提出申请； （3） 质量管理体系建立与运行
准备工作————质量体系设计、评审————体系文件编写————文件审核、签发————体系试运行————内部审核————管理评审————申请领证前的准备————评审确认————体系保持与改进 5.3 特种设备许可证的使用 （1） 许可证仅使用在本企业规定的产品广告，质量证明书；并在
产品合格证上标明许可证号。
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（2） 许可证的有效性在本企业的产品质量证明中。并应做到：
A在许可证的许可范围内制造特种设备。
B许可证的有效范围不得涂改、转让或出卖。 C不得向无证单位出卖或提供质量证明。 5.4 特种设备许可证的管理
管理方法按文件管理控制程序实行，并应满足： （1） 按规定在许可证有效期满前6个月提出换证申请，并按要求准
备文件资料； （2） 在许可证的有效期内出现下列情况时应及时上报主管部门： A. 单位法定代表人、通信地址、联系电话变更时； B. 单位名称变更时按有关规定提出更换申请； C. 特种设备的种类、类型变更或升级。
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四、法律法规和其他要求控制程序
1 目的
对适用的质量、环境和职业健康安全管理的法律法规和其他要求进行收集、识别和确认，为质量环境职业健康安全管理体系运行提供法律依据。
2 适用范围
适用于本公司对质量、环境和职业健康安全管理适用的法律、法规和其他要求的收集、识别和确认控制。
3 相关文件
《文件和记录控制程序》 《监视和测量控制程序》
4 职责
4.1 公司综合管理办公室是本程序的归口管理部门，负责法律法规和其他公开要求的收集、确认，统一编号、发放和收归档。 4.2 工程质量部协助综合管理办公室识别和确认质量、环境和职业健康安全管理法律法规及其他要求文件的适用性和有效性。 4.3 各单位对适用的法律法规及其他要求的文件收集后，报综合管理办公室，对文件进行受控管理。
5 工作程序
5.1 法律法规和其他要求的收集渠道
（1）向国家或本地区政府主管部门了解相关有法律、法规、规章、决定等； （2）向国家或本地区特种设备施工安装主管部门了解相关的法规、标准和规章等文件； （3）向国家和本地区有关部门了解有关职业健康安全管理的法规、制度等文件；
（4）向大型或专业性书店选购刊有适用法律法规和其他要求的书籍、报刊等。
5.2 法律、法规和其他要求的确认
（1）综合管理办公室对本部门和各业务部门报来的法律、法规和
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其他要求的文件可目录进行分类，编写《适用法律法规和其他要求清单》。
（2）综合管理办公室组织工程质量部和其他相关部门对相关的法律、法规和其他要求的文件、书目逐一进行确认其适用性和有效性；必要时，修订《适用法律法规和其他要求清单》。 （3）《适用法律法规和其他要求清单》报管理者代表批准后进行文件、书报采购和收集、整理、编目、标识。 5.3 法律法规和其他要求的受控管理 5.3.1 公司工程质量部负责质量、环境和职业健康安全管理标准的统一编目、造册、发放和回收建档管理。
5.3.2 公司综合管理办公室对标准以外的其他各类相关法律、法规和其他要求进行统一编目、造册、发放和回收建档管理。 5.3.3 公司内相关法律、法规和其他要求文件的发放和使用部门对文件（含书报）必须进行受控管理，执行《文件和记录控制程序》的有前规定。
5.3.4 当上述文件（含书报）内容发生变化时，发放部门应及时收回作废文件（含书报），并收集、发放最新版本的文件（含书报），应及时修订《适用法律法规和其他要求清单》。 5.4 法律法规和其他要求的执行和检查
5.4.1 公司工程质量部负责对质量、环境和职业健康安全管理的法律、法规和其他要求的执行情况进行执法检查，并向管理者代表报告检查情况，执行《监视和测量控制程序》的有关规定。如果问题严重，管理者代表应向最高管理者报告，并采取必要的纠正措施。 5.4.2 最高管理者应该支持管理者代表的正确决策。
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五、管理评审控制程序
1 目的
按时评审质量环境职业健康安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，提高公司的竞争能力。
2 适用范围
适用于本公司对管理评审的控制。
3 相关文件
《不合格品控制程序》 《文件和记录控制程序》
4 职责
4.1 综合管理办公室是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。 4.2 各部门和工程队是本程序的配合及执行单位。 4.3 管理者代表审核管理评审计划和报告。
4.4 最高管理者主持管理评审，审批管理评审的计划和报告。
5 工作程序
5.1 综合管理办公室应根据最高管理者策划的时间间隔编制管理评审计划。管理评审每年至少进行一次，两次评审之间的时间间隔不超过12个月。
管理评审的时机通常安排在内部审核之后、外部审核之前。管理评审计划在评审前一个月制定，并在管理评审前10~15天发至各职能部门和工程队。
管理评审的计划应明确以下内容： （1）管理评审的目的：
按计划的时间隔评审公司的质量环境职业健康安全管理体系，确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
（2）管理评审的日期、地点、主持人和参加人员范围。 （3）管理评审的内容。
依据最高管理者的意图，管理者代表拟定管理评审会议的中心议题，一般包括对质量管理体系、质量方针和管理体系文件的评审等。
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（4）需要向管理评审会议提交的文件及提供单位名单。文件内容应满足管理评审会议中心议题的需要，参阅本程序“5.4”条款管理评审输入的内容。
（5）管理评审计划的发放范围
管理评审计划经管理者代表审核，报总经理批准，由综合管理办公室在确定的发放范围内发放。
5.2 专项内容的管理评审可以不开管理评审会议，而以会签的形式进行。相关职能部门人员或负责人会签后，经管理者代表审核，报最高管理者批准。
5.3 当发生下列情况时，经最高管理者批准，可以追加管理评审的次数：
（1）本公司与上级领导单位的隶属关系发生变化，或者公司内部组织结构发生重大变化时。
（2）适用的法律法规经修改，内容发生重大变化时。 （3）公司内部发生重大事故时。 5.4 管理评审输入。
管理评审输入是为管理评审提供充分和准确的信息，是管理评审有效实施的前提条件。这些信息可包括：
（1）审核结果，包括内部审核结果和外部审核结果。 （2）顾客反馈，包括对顾客满意度测量结果和顾客的抱怨（申诉、投拆、意见等）。
（3）过程的业绩。如果过程通过资源投入及活动的开展完全实现了增值并达到了预期的效果（目标），则这一过程的业绩是令人满意的。
（4）产品的符合性。指符合顾客的要求、适用的法律法规要求和本公司规定的对顾客的质量承诺等情况。
（5）预防措施和纠正措施的制定及实施效果验证的情况。 （6）以往管理评审跟踪措施的实施效果验证的情况。
（7）可能影响质量环境职业健康安全管理体系的各种变更，例如出现了新技术、新质量概念、社会和相关法律法规等外部条件变化，产品过程、资源的内部条件变化、质量环境职业健康安全方针和目标的变化以及组织结构、财务状况等变化，均会导致公司质量环境职业健康安全管理体系的变更。
（8）通过对同行业市场调查，发现与竞争对手业绩的差距，找出
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自身的改进方向。 5.5 管理评审输出
管理评审的输出是最高管理者对质量环境职业健康安全管理体系及至经营方针做出战略决策的重要方面，将影响公司的质量环境职业健康安全管理体系、产品、过程和资源要求的持续改进，确保公司质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性。管理评审的输出可包括以下内容：
（1）质量环境职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进改定和措施。依据管理评审的输入信息，通过开展评审活动，评价质量环境职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性。提出质量环境职业健康安全管理体系及其过程有效性改进方面的决定和措施，包括对质量环境职业健康安全方针和目标、组织结构、过程控制等方面的评价和改进措施。
（2）与顾客要求有关的产品改进的决定和措施，包括顾客规定的明示要求（对产品本身及其交付和交付后活动的要求），管理评审可能导致与上述三项要求有关的产品的改进决定和措施。
（3）资源需求，决定和措施。应根据内、外部环境条件的变化考虑自身资源的适应性（例如部门人力资源的适用性）以及“5.3.2”和“5.3.3”条款所述改进而引起的资源需求，包括当前的和未来的资源需求。
5.6 管理评审报告
5.6.1 综合管理办公室在管理者代表的指导下，做好管理评审记录，并整理、编写管理评审报告，经管理者代表审核，报最高管理者批准后，在确定的范围内发放。
5.6.2 管理评审报告的主要内容： （1） 管理评审的日期、地点； （2） 管理评审的目的； （3） 管理评审的主持人和参加人； （4） 管理评审的内容摘要； （5） 管理评审结论； （6） 管理评审输出内容。 5.6.3 关于管理评审的结论，应明确本公司的质量环境职业健康安全管理体系（包括质量环境职业健康安全方针和目标）的适宜性、充分性和有效性状况（用典型数据分析说明）是否需要调整、修改，如果
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需要修改，应明确修改的内容，并按《文件和记录控制程序》中的有关规定办理。
5.6.4 关于管理评审的输出，应明确相关决定和措施的执行部门、工程队以及执行的内容和完成的时间要求等。 5.7 管理评审输出的效果验证。
管理评审输出的效果验证由综合管理办公室统一安排，其中包括： （1） 顾客有关的产品要求和改进效果的验证；
（2） 与公司质量环境职业健康安全管理体系及其过程改进措施实施效果的验证；
（3） 有关资源需求方面改进措施实施效果的验证。
管理评审输出的效果验证报告经管理者代表审核，向最管理者报告。
5.8 本次管理评审输出文件可作为下次管理评审的输入文件。
6 相关记录：
《管理评审会议记录》 JL/CX-5.6-02 《纠正措施实施报告》 JL/CX-8.5.2-01
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管理评审会议记录
编号：LS /CX-5.6-02 日年 月 主持地点 期 日 人 管理评审会议内容摘要： 记录人：
管理评审报告
编号：LS /CX-5.6-04 日年 月 主持地点 期 日 人 管理评审内容摘要： 管理评审结论： 管理评审输出： 参加人员及 报告的发放范围
批准： 审核： 编制：
年 月 日 年 月 日 年 月 日
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六、内部审核控制程序
一、 适用范围
本程序规定了本单位内部质量审核职责控制内容方法以及所形成的报告记录。本程序适用于本单位内部质量审核管理。 二、 职责
1、管理者代表
1）策划并批准质量体系审核计划各所需的资源。 2）选择审核人员完成特定的审核。
3）协调并解决对纠正措施要解释上的不一致或反映延迟等问题。 4）对审核结果进行评审，并提出评审报告草案，向最高管理者提出评审建议。 2、审核人员
1） 按本程序准备，实施及报告审核工作。 2） 提出所建议的整改措施并使之形成文件。 3） 在受管理者委派时，对以前审核时的纠正错误的完成情况进
行验证。
三、 审核程序 1、 编制审核计划
1） 年初，有关部门方面编制一份该年度的审核计划，各相
关部门或各要素审核频次应取决于现状和重要性审核年度内少一次。
2） 审核计划应考虑前几次审核所发现的问题，审核计划应
呈交管理者代表批准。
3） 应在审核前五天内向各有关部门的领导通知确切的审核
日期。
4） 管理者代表应为每次审核派负责该项审核的审核点。 2、 审核前审核员的必要准备
1） 受委派的审核员应在实施审核前研究有关程序文件标准
并应：
a、 决定是否尚需取得其他文件。 b、 编制一份检查清单。
c、 通知有关负责人提供所需的必要条件。 2） 审核点使用编制好的检查表，用它作为进行审核的助手。 3） 审核的目的是寻找符合或不符合标准或程序的客观证
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据，不应在发现的任何问题中加入个人观点，。确保审核后记录人客观性。
3、 报告审核中发现的问题
1） 审核点应在审核完成后通知有关部门，并对所发现的问
题作一次报告，对这些问题将由各单位下发不符合项通知单。
2） 审核应在不符合项通知单中填写不符合的详细内容，要
求。
3） 内审中所提出的不符合项目，应按其性质进行明确的分
类。
4、 不符合项的分类。
1） 体系性不符合，即质量体系文件与有关的法律法规质量
保证标准合同等要求不符。
2） 实施性不符合，即不按文件规定要求实施。
3） 效果性不符合，即质量文件规定符合标准和其他要求，
虽然实施了，但效果未能达到规定要求。
5、 为引起主管领导和相关部门注意，对那些较重要的不符合各项，
在审核报告中应重点指出。
6、 对虽未构成不符合项，但有变成不符合项趋势的问题，可做为
观察项口关向受审方提出，引起注意，观察项对受审方不编写的书面报告，但审查组应保留一份口头提出的观察记录。
7、 审核报告，将由审核员按要求加以编写，并报告给管理者代表。 8、 审核报告和不符合项通知单应由管理者代表批准，并发给有关
部门负责人。
四、 对审核所发现问题的反映
1、 对每一份《不符合项通知单》各相关部门必须在五天内作出反映，详细提出整改措施计划和完成期限，并按要求上报相关部门。 2、 整改措施计划应包括立即采取的纠正措施以及必须采取的预防措施。
3、 在预防措施比较复杂的情况下，计划中可包括建立一个解决问题的工作组进行调查，以及一个附有最后完成期限的计划表。
4、 对不符合项通知单中提出的不符合项不进行整改的单位，由主
管部门追查并向总负责人报告。
5、 如果发生对纠正措施的性质不能形成一致意见时，管理者代表
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报告总负责人，由总负责人仲裁。 五、验证
1、 当纠正措施预定完成日期已到或应主管部门已接到完成的通知，由管理者代表委派一名审核员去验证其完成清况。
2、 在下次审核时，审核员应检查纠正措施是否有效。如未纠正，则应发一张新的不符合项通知单，在表中说明原来的问题。 3、 如查在规定期限内未能完成整改措施，由主管部门对此进行跟踪。如无正常理由或未能规定出可接受的修正期限，该问题负责人报告。
七、人力资源控制程序
1 目的
通过培训和其他措施提高员工的能力，增强员工的质量、环境、职业健康安全意识和顾客意识，满足员工对所从事岗位的工作能力的要求。
2 适用范围
适用于本公司对与施工质量有关的人员配置和培训以及对人中经历、教育程度、技能和经验的考核控制。
3 相关文件
《文件和记录控制程序》
《中华人民共和国职业教育法》
4 职责
4.1 综合管理办公室是本程序的编制、修改和实施归口管理的部门。 4.2 与施工质量有关的各部门均是本程序的配合执行部门。 4.3 总经理负责审批年度培训计划，主持人员配置工作。
5 工作程序
5.1 确定从事影响施工质量工作的人员所必须的能力需求。 5.1.1 编制岗位要求
岗位规范是对从事管理或操作人员岗位的基本要求，主要内容包括岗位责任范围（基本任务）、学历或职称要求、资质要求（证件有
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效性）、纪律要求等。对操作岗位的员工应具体规定本岗位“应知”和“应会”的内容。
5.1.2 人员素质须适应岗位要求
（1）按岗位要求的具体条件招聘或转调新员工，并实施“先培训、后上岗”原则。
（2）新员工招聘或转调就符合学历、职称、资质要求方可录用。 （3）员工进入公司须先进行“岗前教育”，主要包括公司历史、公司产品、公司质量、环境职业健康安全管理体系，尤其是质量环境职业健康安全方针和目标、岗位职责及制度纪律要求等方面的教育和顾客意识教育。熟悉有关文件。
纪律要求等方面的教育和顾客意识教育。熟悉有关文件。
（4）所有员工必须经过培训达到“岗位”要求，达不到的必须进行再培训。
（5）转岗员工必须“先培训，后转岗”，培训内容包括新岗位所要求的知识（应知）和技能（应会）及新岗位工作所使用的有效文件等。
5.2 人员培训以满足需求能力 （1）按照“岗位的要注”，编制指令性年度培训计划（也可包括三年培训规划），经总经理批准后实施并记录，使员工具备满足岗位要求的能力。
（2）也可以通过培训以外的途径（例如招聘或选调具备能力的员工）满足需求的能力。
5.3 对培训及其他措施效果的评价
各部门、工程队负责对本单位员工的培训（或招聘、选调）效果进行评审，检查是否达到了培训计划或其他措施的策划目标（必须与岗位要求相一致）。评价方式可以采用： （1） 面试，口头提问考核； （2） 考试，试卷考核； （3） 实际操作演练考核； （4） 调查完成岗位任务情况。 5.4 意识
通过培训或其他方法（内部沟通等），使员工的意识不断提高。 （1）增强员工对其工作重要性和相关性的认识。须让员工了解：
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（a）本岗位工作与实现公司的质量环境职业健康安全方针和目标、保证施工质量及市场竞争能力的关系；
（b）本岗位工作质量对相关的部门、岗位带来什么影响，造成什么后果；
（c）认识和确定上、下工序间的顾客关系，即下一道工序是自己本岗位（ 工序）的顾客；
（d）认识只有团结协作才能搞好施工质量，使公司的顾客满意度不断增强。 （2） 确保员工为完成质量环境职业健康安全目标做出贡献。 员工必须树立质量环境职业健康安全标意识，努力为完成本部门、本单位的质量环境职业健康安全目标进而完成公司的质量环境职业健康安全目标做出自己应做的贡献。
5.5 保持教育、培训、技能和经验的适当记录
（1）完善员工人事档案。公司综合管理办公室应将员工有关教育、经历、培训和资格的相关记录内容纳入员工的人事档案。
（2）各部门建立本部门、单位员工培训档案，记录员工所参加过的培训和考核成绩。
（3）各部门将本单位的员工学历、职称、工作经历、参加培训情况和所具有的技能和专长存入计算机或普通资源档案。尤其当员工发明了新材料、新器具且实用效果（增值）较好时，可对该发明进行命名存档，保持知识产权。
（4）对特种作业岗位员工建立名册，督促、检查、核对其相关作业证件在有
效期内使用。以上执行《文件和记录控制程序》有关规定。 6 相关记录
《员工培训档案》 LS /CX-6.2-02 《员工学历、资质、技能档案》 LS/CX-6.2-04 《特种作业人员名册》 LS /CX-6.2-05
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员工培训档案
编号：LS /CX-6.2-02 序姓性年职务 培方培学号 名 别 龄 或工训式 训时 种 时内间 容 授课考人(单试位) 成绩 发证日期 证件编号 备注
员工学历、资质、技能档案
编号：LS /CX-6.2-04 单位名称： 文专培证姓性出生 民化 工作 业 资质 训 培训书备名 别 年月 族 程时间 技等级 时单位 编注 度 能 间 号
特种作业人员名册
编号：LS /CX-6.2-05 序姓单性出生工种证书 发证 复审备注 号 名 位 别 年月 名称 编号 日期 日期
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八、安装设备管理程序
1 目的
对施工安装所使用的设备进行有效的控制，确保过程能力满足施工安装的需要和施工安全。
2 适用范围
适用于本公司对施工安装机械的控制。
3 相关文件
《施工和服务控制程序》 《文件和记录控制程序》 《采购控制程序》
《事故报告与处理程序》
4 职责
4.1 供应部是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。 4.2 工程部和工程队是本程序的具体实施单位。
5 工作程序 5.1 设备确认
在施工准备阶段，工程部材料（设备）员应对施工现场的设备组织质量状况进检验，对检验不合格的组织检修，确保设备性能完好、防护装置齐全，并登记造册，填入施工设备台账中。如果设备能力不足，向供应部申请采购或调拨设备，并进行质量检验，直至确认所有施工机械均处于完好状态（空车运转正常）。 5.2 设备启用
5.2.1 在施工开始阶段，无论新旧设备，安装到施工现场后，都要实行机械设备启用报告制度，包括公司自有设备、租用设备和外包方带入施工现场的施工机械，均无例外。在第一次投入带负荷运行时，工程部施工人员或技术负责人应到现场实际观察，如有不正常状况，立即停车检查，必要时更换设备。当运转正常则继续试用并填报试运行记录。工程部技术负责人对试运行正常、可投入正常施工运行的机械设备，在其启用报告的批准栏内签署批准意见并签名，然后将设备试运行情况记入施工设备档案。
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5.2.2 起重设备的安装、调试审批职责（例如大型起吊设备和一般卷扬机和井架）由地方政府主管单位批准，无主单位批准不可启用。 5.2.3 工程部应建立健全施工设备综合台账，并向供应部填报；公司供应部应建立全公司的施工设备台账，并指导工程部建立和完善单台机械设备档案。 5.3 设备使用
5.3.1对关键工序和特殊过程使用的设备要重点监控,建立健全施工设备运行记录制度。工程部材料（设备）员或技术负责人编制设备运行记录发到设备使用班组，记录施工机械设备的使用日期、运转时间、累计时间和使用中发生问题的排除等情况，设备运行记录由工程部材料（设备）员或技术负责人查阅保管。
5.3.2 工程部负责编制施工设备操作规程或操作要点，其中包括安全操作规程或要点，发到施工设备使用班组。 5.3.3 建立机械手培训考核制度。对所有使用施工机械的操作人员进行业务培训并考核，主要培训内容是所使用施工设备的操作规程或要点，考核“应知”、“应会”内容，合格才能上岗。其中起重工、焊工需进行外部培训，持证上岗，在操作证有效期内上岗操作，执行《人力资源控制程序》中的有关规定。
5.3.4 建立施工设备维护保养制度。规定日常注油部位、注油保洁等日常维护保养制度。设备管理负责人应编制并实施机械设备维护保养记录，由施工设备操作人员按实际维护保养情况及时如实填写，并列入设备档案资料保管。
5.3.5 设备完好状态标识按《标识和可追溯性控制程序》中的有关规定执行。 5.4 设备检修
5.4.1 为保持设备的技术功能，确保施工过程能力满足施工计划要求以及安全生产的要求，工程部设备管理人员要编制年度设备检修计划，下达到班组并报公司供应部备案。设备检修人员与施工机械设备操作者密切配合，对施工机械设备按计划进行检修并记录。设备检修后由设备操作人员通过负荷试车情况进行验收并在检修记录中签名。 5.4.2 设备大（中）修理由公司供应部管理，编制单台设备年度大（中）修计划，工程部组织实施，供应部负责协调和监督检查。设备大（中）修理一般每年进行一次，在施工项目完成或间隙时进行，以不影响施工进度为原则。设备大（中）修理完成（单台）由公司供应部派人到
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工程部进行验收，通过检查检修记录、观察设备检修部位（含安全保护装置）和负荷试车（试运行）后进行验收并在大（中）修记录中签名。设备大（中）修记录作为单台设备档案的重要资料进行保管。 5.5 设备事故管理
5.5.1 供应部应编制施工机械设备事故管理制度，规定设备事故分类、事故分析报告制度。对于轻微事故，由工程部自行分析、处置、记录，并向公司供应部备案；一般事故由公司工程部主持分析并记录；对于构成严重事故的，应在事故发生后立即报告公司供应部和总工程师，保护好现场；公司总工程师带有关部门技术管理人员到工程部事故现场组织事故分析会，坚持“四不放过”制度（事故原因不清不放过、事故责任不清不放过、事故整改措施不落实不放过和对事故责任者处置方案不落实不放过）。并将事故分析和处置情况向总经理报告。 5.5.2 如果设备事故中同时有人员重伤或死亡情况，生产（施工）分管副总经理应按照安全生产管理制度，组织工程部等相关部门进行安全事故分析和报告，执行《事故报告与处理程序》的有关规定。 6 相关记录
6.1 《施工设备维护保养记录》 LS /CX-6.3-01 6.3 《施工设备检修记录》 LS /CX-6.3-03 6.5 《施工设备大（中）修理记录》 LS /CX-6.3-05 6.7 《施工设备台账》 LS /CX-6.3-07
施工设备维护保养记录
编号：LS /CX-6.3-01 单位或工程名 设备名称 称 使用部位 序号
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使用人 验收人 保养人 日期 维护保养部位及内容 LS/CX 01-09
施工设备检修记录
编号：LS /CX-6.3-03 设备名称 所在部门 规格型号 起止日期 负荷方法及内容 运转情况 验收人
施工设备大（中）修理记录 编号：LS /CX-6.3-05 设备所在 规格 起止 检修方法 检修人 名部门 型号 时间 和内容 称 验收人
施工设备台账
编号：LS /CX-6.3-07 单位： 设备生产规格 使用 起用 检修 检修 检修人 名厂家 型号 部位 时间 日期 等级 称 - 29 -
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九、工作环境管理程序
1 目的
确定与施工安装符合性有关的工作环境因素和事故预防，确保施工安装工程符合规定要求。
2 适用范围
适用于本公司对施工安装现场工作环境条件的管理与控制。
3 相关文件
《施工和服务控制程序》 《文件和记录控制程序》
国家有关安全生产及劳动保护的法律法规
4 职责
4.1 公司工程质量部是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。 4.2 供应部是本程序的配合部门。
4.3 分管施工的副总经理负责审批工作环境管理的相关文件，并组织实施效果检查。
4.4 工程队是本程序的实施单位。
5 工作程序 5.1 现场定置
实施现场定置管理，创造、保持和改进职责分明、井然有序的工作环境。
5.1.1 人员定置
（1）施工设备操作人员定置。起重设备、大型空气压缩机等专用设备的操作者应规定人员名册，持证上岗；
（2）流电焊机、电动工具等小型设备管理者定置，应规定管理者（班组和人员）名单；
（3）监视和测量装置的使用者定置，明确使用和维护职责，编制名单；
（4）施工人员岗位定置，其中包括外包施工人员，应在本岗位施工操作，不得随意串岗； （5） 没有相应岗位证书的人不能擅自操作专用设备或从事专项
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施工。
以上执行《人力资源控制程序》的有关规定。 5.1.2 设备定置
（1）对各类产品或工序加工设备定置，规定哪些设备用来完成什么产品加工（施工），包括吊装、搬运操作设备；
（2）在设备定置时，应充分考虑产品（过程）特性、技术要求及设备能力和完好状态，尤其是起重设备能力与起重、运输产品的适应性；
（3）在设备能力因多种原因而降低能力后，应根据工序要求，进行设备能力认可或更换适应的、具备过程能力的设备。
以上执行《施工设备管理程序》的有关规定。 5.1.3 工装定置
（1）工艺装备包括模具、样板（靠尺等）等； （2）工艺装备应保持清洁； （3）（现场浇注模具和试块模具）应按规格尺寸分别码放，分出合格与不合格的模具并分别标识。模具不得随意乱扔，应码放整齐。 5.1.4 工位器具定置
（1）工位器具包括采购的、自制的或外包供方带入施工现场的手推车、托盘、货箱、货架、脚手架用钢管（或杉篙）及扣件等； （2）工位器具应码放合理，不得妨碍施工操作、搬运。码放应有序，不得随意乱扔；
（3）工位器具应保持清洁。 5.1.5 其他物品定置 （1） 常用的小工具，使用后应摆放有序或存入周转库房； （2） 自行车、摩托车等应放入指定地点，不应影响施工、搬运和
防火通道。
5.2 现场文件
5.2.1 现场文件应由使用人（施工技术员或班长）保管，主要包括施工规范、作业指导书、图册和施工图纸等工艺技术文件和资料以及质量检验标准等。
5.2.2 现场文件应受控，不准使用失效文件及资料，以上执行《文件和记录控制程序》的有关规定。
5.2.3 文件应单独存放在合格的柜（桌）内，不应乱扔或与其他非质量控制文件或失效文件混放。
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5.2.4 文件应保持清洁、清晰，不准损坏。 5.3 现场工装和计量器具
5.3.1 工装和计量器具储存应满足规定要求，确保工装和计量器具在储存期间不损坏、不降低精确度或锈蚀等。
5.3.2 工装计量器具有使用后应放在指定位置或交仓库保管员保管，不可乱扔乱放。
5.3.3 不使用不带合格标识的工装及计量器具。 5.4 现场卫生
5.4.1 施工操作人员随时清理现场，交班时必须保持现场清洁，包括施工现场围
墙外受污染的地段。下脚料、渣屑等要分类存放，回收可利用的物品，定期清运，离开施工现场。控制灰尘飞扬，苫盖露天沙土、石灰等； 5.4.2控制污水、污泥外泄。不能在现场横溢，更不能污染到施工围墙以外；
5.4.3 控制噪声，严格执行当地政府有关规定，把噪声扰民控制在允许的程度以内；
5.4.4 在工程交付时，必须保证按合同规定，保持建筑物周围一定范围内卫生合格，并力争创建文明施工工程。本程序的“5.4.1”、“5.4.2”、“5.4.3”、条款须执行《环境与职业健康安全管理方案控制程序》的有关规定。 5.5 冬雨季施工
由于气温和雨雪（冰）等自然条件会对人体和施工质量造成不良影响，应编制冬季和雨（夏）季施工作业规程，以确保施工工程符合规定要求。冬雨（夏）季施工规程性文件中应明确规定确保冬、雨（夏）季建筑施工的人身安全和工程质量的具体措施、职责和相应记录等内容，文件应经公司总工程师批准。执行《文件和记录控制程序》中的有关规定。 5.6 公用设施
5.6.1 “三通一平”条件保障。通水通电及施工现场内、外道路条件等建筑施工的基本条件应予以保障。
5.6.2 公用设施参数对工程或工序质量有影响时，必须对这些条件加以控制。例如：
（1）停电，采取双路供电或购置发电设备；
（2） 水压，如果进行高层施工（装修）而水压压不上去，应准
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备应急措施；
（3）压缩空气，如以压缩空气作动力进行钻孔（放炸药爆破），则应控制压缩空气的参数（压力、温度、风量等）；
（4）公用设施参数控制情况应记录，例如施工日记或专用记录，施工技术人员和工程队长应查阅记录，以便及时协调、外置存在的问题。
5.6.3 公用设施、设备安全保障
（1）建立公司和工程部两级施工安全管理组织，公司总经理和工程部部长分别为两级安全组织的第一负责人，并指定专职安全员。 （2）安全组织应贯彻执行国家的安全生产方针，开展施工安全、设备安全和消防安全活动，包括教育活动、检查活动等。建立健全安全操作规程和防火制度。对新员工进行“三级”安全教育，定期和不定期地检查施工现场的公用设施、设备以及施工操作中的安全隐患并记录，对于存在问题，限期整改，并对整改效果进行验证。 5.7 环境及职业健康安全教育
5.7.1 教育员工树立团队精神，激发员工团结协作和受岗敬业、遵守环境和安全、卫生法规，强化劳保用品佩戴，确保员工工作符合国家劳动保护法规要求；做好安全事故的预防工作。 5.7.2 教育员工养成爱护和保护环境的良好习惯。 5.8 检查职责
5.8.1 公司工程质量部是公司安全组织的办事部门，负责组织相关部门对工作环境情况的检查、记录和督促、验证整改效果。
5.8.2 施工安全应列入公司和工程部的质量环境职业健康安全目标管理。
5.8.3 如果发生事故，应按国家和地方政府的有关规定及时报告，并按“四不放过”原则对事故进行处理。
6 相关记录
6.1 《环境与安全教育记录》 LS /CX-6.4-01 6.2 《工作环境与安全检查记录》 LS /CX-6.4-02
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环境与安全教育记录
编号：LS /CX-6.4-01 参加部门序号 （或人教育内容 实施地点 实施日期 员） 备注
工作环境与安全检查记录
编号：LS /CX-6.4-02 序日存在问检查处置结受检部门 号 期 题 人 果
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验证人 验证日期 LS/CX 01-09
十、采购控制程序
1 目的
对采购过程进行控制，确保采购产品在质量、交付和服务等方面答规定的采购要求。
2 适用范围
适用于本公司对采购产品及其供方的控制和制定采购要求、验证采购产品的控制。
3 相关文件
《文件和记录控制程序》 《外包劳务控制程序》 《外包工程控制程序》
4 职责
4.1 供应部是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。 4.2 公司工程质量部是本程序的配合部门。 4.3 工程队是本程序的实施单位。
4.4 分管副总经理负责合格物资供方名册的审批。
5 工作程序
5.1 采购过程控制
以对任何影响公司施工质量的采购产品（包括外加工配件等）进行控制。
5.1.1 采购产品的分类
5.1.1.1 确定采购产品对公司施工质量的影响
（1）对公司中间产品（分部分项工程）和最终产品（交付的单位工程）的影响；
（2）对公司施工工程交付后的服务提供过程等，实现后续过程的影响；
（3）直接影响（如材料、零部件）或间接影响（如模具、焊条）； （4）影响的重要程度（如是否影响到工程施工正常使用的关键特性或安全性）。
5.1.1.2 对采购产品，依据“5.1.1.1”条款及其影响程度分为两类。
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A类：重要零部件如门锁、安全钳、限速器、缓冲器等及钢材、各种气体等；
B类：如电料、电器 、五金、工具、计量器具、电焊条及一般装修材料等。
5.1.2 供方的选择与评价
按照公司要求提供产品、服务的能力评价和选择采购产品供方。 5.1.2.1 对新开发供方评价的主要内容
（1）供方产品质量状况或已向其他组织提供同类产品的质量状况（包括环境污染参数）； （2）供方质量管理体系保证按要求如期提供稳定质量产品的能力； （3）供方的顾客满意程度；
（4）产品交付后由供方提供相关的服务和技术支持能力（如零配件供应、维修服务等）；
（5）其他方面（必要时提供与履约能力有关的财务状况、价格和交付情况等）；
（6）生产经营资质，证明是经国家工商部门批准、颁发营业执照的生产企业或经销商。
5.1.2.2 对现有供方的重新评价
对现有供方的正式评价于每年年末进行，以确定来年新的合格供方名册。评价的依据是工程质量部对现有供方供货和服务的业绩考核记录（见本程序“5.1.3”条款），评价供方是否按要求提供产品的持续保证能力。
5.1.2.3 供方评价程序
（1）A类产品供方的评价
（a）项目经理部将对供方的调查了解资料（新供方）和业绩考核资料（现有供方）填入《物资供方调查评价表》的相应栏内，报公司供应部。其中资质状况应为物资生产企业，如果是经销公司或商店，应注明所供产品（如钢材）的生产单位。
（b）公司供应部组织对供方调查资料逐个进行评价，写出评价结论。
（c）将评价为合格(列为合格供方)的单位填入《合格物资供方名册>,报分管副总经理批准后,发工程质量部作为采购产品的依据性文件。
（2）B类产品供方的评价
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（a）工程质量部将供方的调查了解资料（新供方）和业绩考核资料（现在供方）填入《物资供方调查评价表》的相应栏内，报工程质量部经理或主管副总经理审阅组织逐个单位评价并记录。
（b）将评价列为合格供方的供货单位，填入《合格物资供方名册》，报工程质量部经理批准后作为采购产的依据性文件，并报公司供应部备查。
（3）零星物资采购控制
因急需或计划数量本来就少而采购非批量的零星物资时，由质检员确认供方的合格性（在采购物品验收单上签名确认）。 （1） 外包供方的评价，执行《外包劳务控制程序》或《外包工程
控制程序》。
5.1.3 供方的业绩评定
（1）对合格物资供方的供货和服务情况作记录，主要内容包括产品质量、价格、服务等。
（2）当在提供产品或服务中出现问题时与供方沟通，限期补发合格产品并严格检验或验证产品。如果产品仍未达到要求，则可限制或停止其供货，从《合格物资历供方名册》中删除。 （3）每年年末对现在供方按本程序“5.1.2.1”条款和本条款（1）项进行综合评价，经评价合格的供方列入新一年度的《俣格物资供方名册》，并报公司分管副总经理（A类产品供方）或工程质量经理（B类产品供方）批准。 5.2 采购信息控制
5.2.1 采购合同、订单或技术协议 （1）依据施工安装项目（工程）设计的总材料清单编制采购合同、订单或技术协议；
（2）采购合同、订单或技术协议（含技术文件和图纸等）的内容除常规合同规定的价格、付货期、违约责任等内容外，必须规定采购产品的名称、规格、数量、验收标准和验证方式等有关采购产品的技术、质量和验证要求。适当时，还包括产品、程序、过程及设备的批准要求；人员资格的要求以及质量管理体系的要求。
（3）A类产品的采购合同、订单或技术协议经有关部门或人员审核后报公司供应部批准；B类产品经工程质量部经理或委托副经理批准。
5.2.2 采购计划
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（1）工程质量部根据工程合同规定的施工进度计划编制分项或分月（度）采购计划。A类产品的采购计划报公司供应部批准，B类产品的采购计划经工程质量部经理批准，并报公司供应部备查。零星采购产品的采购计划（采购单）由工程质量部材料员批准或报工程质量部经理批准。
（2）A、B类产品采购计划中必须写清楚采购产品的名称、规格、数量、供货单位和验收标准。其中供货单位必须与《合格物资供方名册》相符。
5.3 采购产品的验证控制 （1）本公司对供方提供的采购产品一般采用进货检验或查验供方提供的合格证据的方法，执行《监视和测量控制程序》的有关规定。特别是重要零部件如门锁、安全钳、限速器、缓冲器等采购时要求供方提供有效期内的形式试验报告。采购后必须经过检查确认。
（2）如果公司或顾客（业主）需要在供方现场检验采购产品，应在采购合同、订单或技术协议等采购信息中规定验证活动的安排，并规定产品放行的方法。但是，顾客的验证不能免除公司提供合格产品的责任，也不能排除其后的拒收。
6 相关记录
《物资供方调查评价表》 LS /CX-7.4(1)-01 《合格物资供方名册》 LS /CX-7.4(1)-02 《供方供货记录表》 LS /CX-7.4(1)-04 《供方业绩评定表》 LS /CX-7.4(1)-05
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物资供方调查评价表 编号：LS /CX-7.4(1)-01
工程名称： 部门： 供方名称 营业证明 产品标准 地址 项目 质量管理体系认证与否 评价内容 生产（供应）能力 注册资金 经济性质 产品质量与业绩 价格水平 评价意见 评价单位 评价人 评价结论 批准意见 批准意见 主持人 批准人
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供货类别 生产许可证 联系电话 邮编 联系人 调查记录 日期 日期 LS/CX 01-09
合格物资供方名册（ 类）
编号：LS /CX-7.4(1)-02 序号 供方名称 供货类别 单位地址 联系人 联系电话 批准： 年 月 日 编制： 年 月 日
供方供货记录表
编号：LS /CX-7.4(1)-04 供方名称： 单物规服交价质量记录 日供货单据 资 格 单数外务 货 格 试使期 位 名名型位 量 观 验 用 态按合称 称 号 度 时 理 记录人：
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供方业绩评定表
编号：LS /CX-7.4(1)-05 供方名物资种类 称 进货时间 供供货（批） 货合格（批）业拒收（批） 绩 合格率 其服务态度 他交货时间 业价格合理 绩 其他 评审意见 合计 参 加 单 位 年 月 日 年 月 日 评 审 人 批准人 批准意见（明年是否可继续用）： 年 月 日
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十一、外包劳务控制程序
1 目的
对外包劳条管理实施控制，确保外包劳务人员承担的施工项目或施工部位符合设计要求。
2 适用范围
适用于本公司对外包劳务人员的评价、选择与管理控制。
3 相关文件
《采购控制程序》
《施工和服务控制程序》
《中华人民共和国劳动管理法》
4 职责
4.1 综合管理办公室是程序的编制、修改并实施归口管理的部门。 4.2 综合管理办公室负责审批外包劳务合同。
4.3 工程质量部和工程队是本程序的具体实施单位。
5 工作程序
5.1 对外包劳务的调查
工程质量部根据施工合同内容对施工技术的要求和本公司工程队专业施工操作人员或管理人员不足的情况，对社会上具有专业（技术）劳务输出的单位或个人进行调查，调查的主要内容如下：
5.1.1 资质——具有专业施工（或管理）的资质证明（营业执照或个人技术职称证书、专用操作上岗位等）；
5.1.2 业绩——承担专业技术施工（或管理）的业绩资料； 5.1.3 技术结构——专业施工队伍中人员技术等级比例； 5.1.4 工装器具——是否配有相应的工装器具； 5.1.5 服务报价——服务费及结算方式要求； 5.1.6 培训——人员近期培训资料； 5.1.7 住宿——是否有住宿要求。
调查情况填写在《外包劳务供方调查评价表》的相应栏内，调查人签名。
5.2 外包劳务的评价
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工程质量部经理主持对每个外包劳务单位（或个人）进行评价，评价人对照本程序“5.1”条款规定的内容和调查资料以及施工合同的要求，发表评价意见并记录在《外包劳务调查评价表》的相应栏内，评价人员签名确认后，主持人写出评价结论运动填入上述调查评价表中并签名，报综合管理办公室审批。对经评价合格的外包劳务单位或个人，按施工和管理分别编入《合格外包供方劳务名录》中，报总经理批准后，发工程质量部实施。 5.3 外包劳务合同
根据施工技术（或管理）需要，工程质量部可在《合格外包劳务供方名册》中选择单位（或个人）签订外包劳务合同（或协议）、发聘书（对管理人员）等，外包劳务合同（协议）或聘书，需经综合管理办公室批准，执行《人力资源控制程序》的有关规定。 5.4 外包劳务的控制
5.4.1 外包劳务供方到达本公司施工（或管理）现场后，填写《外包劳务单位人员花名册》，并且必须以本公司名义出现，服从本公司的管理，包括质量环境职业健康安全管理体系运行要求。工程质量部管理人员、质检员要按施工规范要求监督施工质量，按相关标准验评施工质量。检验不合格的要按《不合格品控制程序》予以处置，并验证处置实效。
5.4.2 对外包劳务供方建立业绩记录表，并于年末填写《外包劳务业绩评定表》报综合管理办公室审核，为下年度外包劳务评价选择积累资料，以便确定是否继续列入合格外包劳务供方名录。
5.4.3 对于不认真履行外包劳务合同的单位和完不成管理岗位要求的个人，工程质量部要及时提出整改要求并进行监督检查。对不认真整改或根本不改的外包工劳务单位（或个人），随时可以从《合格外包劳务供方名录》中删除，并向综合管理办公室报告，解除劳务合同。
6 相关记录
《外包劳务供方调查评价表》 LS/CX-7.4(2)-01 《合格外包劳务供方名录》 LS/CX-7.4(2)-02 《外包劳务供方人员花名册》 LS/CX-7.4(2)-03
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外包劳务供方调查评价表
编号：LS/CX-7.4(2)-01
工程名称： 部门： 外包劳务供方名 称 负责人 联络地址（电 话） 专业特长 资质证明 人员状况 业绩状况 住宿要求 调查人 评价意见 评价人（签名）： 年 月 日 评价人（签名）： 年 月 日 评价人（签名）： 年 月 日 - 44 -
评价结论 批准意见 LS/CX 01-09
合格外包劳务供方名录
编号：LS/CX-7.4(2)-02 外包劳资营业序务 质 执 业务 单位地法人代表 号 供方名等照证专长 址 称 级 号 联系 备注 电话 审批： 年 月 日 编制： 年 月 日
外包劳务供方人员花名册
编号：LS/CX-7.4(2)-03 劳务单位名称： 序性年工身体 姓名 身份证号码 籍贯 备注 号 别 龄 种 状况
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十二、外包工程控制程序
1 目的
选择具备一定资质条件的合格外包工程供方，确保工程施工质量、工期、安全和文明施工等方面满足规定的要求，使顾客（业主）满意。
2 适用范围
适用于本公司对外包工程供方的评价与选择控制。
3 相关文件
《采购控制程序》
《施工和服务控制程序》 《不合格品控制程序》 《文件和记录控制程序》 《特种设备安全监察条例》 4 职责
4.1 工程质量部是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。 4.2 综合管理办公室依据外包工程合格供方名录审批工程质量部外包工程合同。
4.3 工程队是本程序的具体实施单位。
5 工作程序
5.1 外包工程供方调查
5.1.1 工程队依据施工工程合同要求和本项目工程队的施工力量不足的具体情况，对社会上具有一定施工经验的施工单位进行调查，并将调查情况填入《外包工程供方调查评价表》中。 5.1.2 外包工程供方调查的主要内容包括：
（1）外包工程供方施工资质情况，查验其施工营业执照（施工许可证）的经营范围和有效期限是否具备施工资质，其施工专业特长是否符合本公司承接项目施工的需要；
（2）外包工程供方承包施工工程的资历及荣誉情况，主要了解承包类似工程施工质量水平；
（3）外包工程供方的施工人员等级构成和施工机具配备情况； （4）外包工程供方的资金周转情况（必要时）；
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（5）外包工程供方质量管理体系情况等（必要时）。
5.1.3 工程队将外包工程计划和对外包工程供方的调查情况进行记录（《外包工程供方调查评价表》）报工程质量部审核。 5.2 外包工程供方的选择与评价
5.2.1 公司工程质量部依据工程队呈报的外包工程计划（或报告）和对外包工程供方的调查资料，向分管生产经营的副总经理汇报，决定外包工程供方的选择方案： （1）公开招标；
（2）内部评审后委托施工。
如果按公开招标的方式选择外包工程供方，则由经营部按照地方主管部门的有关规定，办理招标手续，履行招标程序。
如果采取内部评审后委托施工的方式，则由公司工程质量部对外包工程供方调查单位逐一进行评价。 5.2.2 对外包工程供方的评价，由公司工程质量部组织相关部门进行评价。评价外包工程供方承包工程施工的能力、质量保障（按本程序“5.1.2”条款规定的内容进行评价）并记录，参加评价的人员签名确认。公司工程质量部对评价结果编写评价结论，报分管副总经理审批。对于评价合格的外包工程供方列入《合格外包工程供方名录》，经分管副总经理批准后发工程质量部实施。 5.3 外包工程供方的控制
5.3.1 外包工程并非转包工程，系指本公司承建并直接管理工程的一部分（例如分部工程或群体工程中的某个单位工程等）。因此，外包工程供方单位进入施工现场后不能以其原来单位名称出现，而以本公司名义出现在施工现场。
5.3.2 外包工程供方必须按外包合同管理要求，实施本公司的质量环境职业健康安全管理体系，并接受本公司本关管理和检查，例如对施工材料、设备的检验、施工质量的检验和质量环境职业健康安全管理体系文件、记录的检验等。
5.3.3 工程队对外包工程供方的履约情况进行记录，每半年至少评定一次并向工程质量部报告。当发现外包工程供方不认真执行外包工程合同，如：不注意工程质量等情况时，应书而（或先口头后书面）通知其整改，凡不认真整改或根本不整改者，立即对其辞退，并向工程质量部报告，选用另外的合格外包工程供方接替施工，并加强控制管理。
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5.3.4 凡认真履行外包工程施工合同、接受本公司管理的外包工程供方，均可作为下年度外包工程合格供方评选的优先单位。
6 相关记录 6.1 《外包工程供方调查评价表》 LS /CX-7.4(3)-01 6.2 《合格外包工程供方名录》 LS /CX-7.4(3)-02 6.3 《外包工程供方业绩评定记录表》 LS /CX-7.4(3)-03
外包工程供方调查评价表
编号：LS /CX-7.4(3)-01 单位名称： 供方名称 地址 施工范围 人员结构 设备配备 包工价格 质量保证能力 调查人 经济性质 资质证明 调查时间 评价记录 姓名 评价结论： 主持人： 年 月 日 所在单位 评价意见 签名 审批意见： 审批人： 年 月 日 - 48 -
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合格外包工程供方名录
编号：LS /CX-7.4(3)-02 单位名称： 序供方名资质 主要施工范联系电地址 联系人 号 称 等级 围 话 批准： 年 月 日 编制： 年 月 日
外包工程供方业绩评定记录表
编号：LS /CX-7.4(3)-03 单位名称 供方名称 地址 承包工程名称 承包施工项目 施工工期考核 施工材料质 量检验情况 施工设备考核 施工人员考核 施工安全考核 实施管理体 系情况考核 存在问题内容 整改情况 评价记录 姓名 所在单位 评价意见 签名 经济性质 资质等级 进场日期 负责人姓名 评价结论（明年是否可以继续选用）： 主持人： 年 月 日 - 49 -
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十三、施工和服务控制程序
1 目的
本程序对公司产品：产品的安装、交付、保养、维修、改造等售后服务过程进行控制，以确保各工程服务过程处于受控状态，使之满足规范及顾客的要求。 2 适用范围
本程序适用于产品的安装、交付、保养、维修、改造等工程项目过程监控。
3 相关文件
本公司的施工规范
4 职责
4.1 工程质量部是本程序的编制、修改和实施归口管理的部门。 4.2 综合管理办公室是本程序的配合部门。 4.3 工程队是本程序的具体实施单位。
5 工作程序
5.1 安装、维修、保养、改造等工程项目的要求
5.1.1施工前核定图纸；施工土建资料；施工规范，核定施工质量验评标准，核定适用的法律法规确认其为现行有效版本文件；进行技术交底（含技术、质量、安全） 5.1.2执行《安装管理程序》、《工作环境管理程序》、《监视和测量装置控制程序》、《监视和测量控制程序》和《顾客满意测量程序》中的有关规定。
5.1.3“特殊过程”施工的人员必须持有该“特殊过程”作业证（由当地政府主管部门核发），并在有效期内使用。
5.2安装过程控制 5.2.1施工准备阶段控制
5.2.1.1工程质量部负责将电梯安装任务下达给工程队（安装组），并同时移交供货合同、技术合同、安装合同及土建图等资料。 5.2.1.2安装组负责接收合同图纸，登记入档。
5.2.1.3工程质量部负责向项目所在地政府部门报批，办理安装审批
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手续。
5.2.1.4工程质量部负责土建前期跟踪及地盘检查工作。
5.2.1.5工程队（安装组长）应确定地盘已符合安装要求，确保安装组符合以下原则：电梯安装组由三人以上组成，所有施工人员持安装证，且电工、焊工至少各一人.
5.2.1.6工程队（安装组长）按合同工期要求编制安装施工进度计划报程质量部批准。确认后开始实施安装。安装施工过程中做好现场标识。
5.2.1.7工程质量部定期监督装组及时增添或更换班组需用的工具，按《仓库管理规定》进行领用。 5.2.2工程阶段工序控制
5.2.2.1电梯吊装、搭棚网点按《电梯吊装工艺》和《电梯搭棚工艺》进行吊装、搭棚作业完工后，安装组进场才安装。
5.2.2.2安装过程中，顾客要求新增加项目时，工程部派员前往签订
附加合同。
5.2.2.3安装人员应按《电梯安装工艺》的要求进行施工，安装组长以电梯安装检查规定进行自检，以安装施工进度计划为依据，安排日常施工作业，如对安装施工进度计划进行修改，必须报工程质量部负责人审批后实施。安装过程中，顾客要求新增加项目时，安装人员应告知经营部派员前往签订附加合同。
5.2.2.4工程质量部监督员要对分部、分项、隐蔽工程进行检查，如发现不合格项必须由安装组对提出的不合格项目进行整改，并整改合格安装组才能进入下工序施工。
5.2.2.5工程质量部监督员要检查安装组每周的安全学习情况，督促安装施工人员遵守顾客的各项规章制度，严格进行安全文明施工作业，按《产品防护控制程序》做好防护工作，并做好《特殊过程连续监控记录》。
5.2.2.6主要部件安装调整后，安装组应通知工程质量部进行调试验收。
5.2.2.7工程质量部负责调试验收过程的协调及跟踪政府部门验收工
作。
5.2.3电梯验收合格后，工程质量部负责通知保养组进入三包服务阶
段。
5.3保养过程控制
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5.3.1保养服务导入
5.3.1.1工程队（保养组）责产品三包服务的控制，和新梯三包巡检服务。
5.3.1.2凡新签保养梯由保养组负责保养。
5.3.1.3工程队（保养组）根据保养合同内容、要求，并咨询用户意见后，安排保养作业时间。工程质量部审核保养作业计划后由保养组执行。保养施工过程中做好现场标识。 5.3.2保养服务
5.3.2.1保养人员按照保养作业计划安排的时间前往指定的地点按照《电梯保养工艺》的要求保养，保养完毕填写记录并由顾客签名确认。 5.3.2.2保养作业中发现超出合约规定维修的项目或产品故障时，或者得到用户维修、改造的需求信息后，保养过程中，顾客要求新增加项目时，保养人员应告知经营部派员前往签订附加合同。
5.3.2.3保养合同期执行三个月后，保养人员要咨询用户意见，并对顾客提出的建议实行相应的措施。
5.3.2.4保养过程需要领用材料、工具时， 按《仓库管理规定》执行。
5.4维修过程控制 5.4.1施工准备控制
5.4.1.1工程质量部根据维修项目的内容，将维修合同送交顾客。维修合同经顾客与本公司双方签订确认后，下达维修任务给维修组。 5.4.1.2工程队（维修组）根据施工量，安排施工人员。维修组与顾
客取得联系，确定进场施工日期。 5.4.2维修过程控制
5.4.2.1工程队（维修组）填写出仓单审批后，向仓库领取所需材料。 5.4.2.2工程队（维修组）根据维修任务施按顾客要求日期派维修人
员进场施工。维修施工过程中做好现场标识。
5.4.2.3维修人员以<电梯维修工艺> 对所需维修项目进行施工。 5.4.2.4维修人员按安全文明管理和产品防护管理要求进行安全、文明施工。
5.4.3维修完工后，顾客对工程质量予以验收并签字确认后。 5.4.4故障维修控制
5.4.4.1用户可通过来电、来函、来访等渠道反映产品故障信息到工程质量部。工程质量部安排急修人员前往故障现场进行处理，处理完
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毕由顾客签名确认。
5.4.4.2急修人员在故障现场未能够马上解决故障的，工程质量部根据书面报告内容可以确定是否派员到现场解决，并做好相应的记录。
5.4.4.3维修过程中，顾客要求新增加项目时，维修人员应告知经营部派员前往签订附加合同。 5.5改造过程控制
5.5.1电梯改造方案编制阶段控制
5.5.1.1 技术人员根据顾客要求编写＜电梯改造方案＞。
5.5.1.2工程质量部根据改造方案负责与顾客洽谈签订＜电梯改造合同＞。
5.5.1.3技术部门根据合同要求及＜电梯改造方案＞负责编制＜电梯改造工程项目表＞，如该改造方案涉及对产品的技术参数、安全性能有较大影响或改变时须组织会审。 5.5.2改造准备控制
5.5.2.1工程队（改造施工组）接受任务后，负责与用户取得联系了解地盘情况根据合同技术要求对土建进行检查安排施工时间和施工人员。
5.5.2.2工程质量部负责向项目所在地政府部门报批，办理改造审批手续。
5.5.2.3工程队（改造施工组）负责根据电梯＜改造方案＞、＜改造工程项目表＞按《仓库管理规定》向仓库管理系领用所需物料。 5.5.2.4工程队（改造施工组）在确定地盘符合电梯改造要求后，安
排施工时间
送交用户确认，并按合同工期要求编制施工进度计划报程质量部批
准。确认后
开始实施改造施工。改造施工过程中做好现场标识。 5.5.3改造过程的控制
5.5.3.1工程质量部监督员要不定期进行检查改造过程，确保改造质量、工艺与施工进度的顺利实施。
5.5.3.2改造施工人员以＜改造方案＞、＜改造工程项目表＞为依据进行改造作业。
5.5.3.3改造施工过程中，顾客要求新增加项目时，改造施工人员应告知经营部派员前往签订附加合同。
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5.5.3.4改造施工安装过程应按＜改造方案＞的要求进行施工，执行《电梯安装工艺》改造施工组长以电梯安装检查规定进行自检，以施工进度计划为依据，安排日常施工作业，如对改造施工进度计划进行修改，必须报工程质量部负责人审批后实施。
5.5.3.5工程质量部监督员要对分部、分项、隐蔽工程进行检查，如发现不合格项必须由改造施工组对提出的不合格项目进行整改，并整改合格改造施工组才能进入下工序施工。
5.5.3.6工程质量部监督员要检查改造施工组组每周的安全学习情况，督促施工人员遵守顾客的各项规章制度，严格进行安全文明施工作业，按《产品防护控制程序》做好防护工作，并做好《特殊过程连续监控记录》。
5.5.3.7主要部件改造安装调整后，改造施工组应通知工程质量部进行调试验收。
5.5.3.8工程质量部负责调试验收过程的协调及跟踪政府部门验收工
作。
5.5.4电梯验收合格后，工程质量部负责通知保养组进入三包服务阶段。
5.6工程服务“特殊过程”的控制
5.5.1工程服务“特殊过程”必须严格控制，确保符合规范要求。在《施工方案》中应对项目工程的特殊过程加以确认，也可由技术负责人签发确认的专门文件。
5.5.2特殊过程施工控制必须使用合适的设备、器具。施工准备中，工程部技术人员必须到现场检查确认施工人员所使用的设备，必要时向质管部报告。 5.5.3在“特殊过程”施工的人员必须持有该“特殊过程”作业证（由当地政府主管部门核发），并在有效期内使用。工程部技术人员要亲自鉴定每个作业人员的资格证书的有效性。
5.5.4工程部技术人员应按照《施工方案》或技术负责人确认文件中规定的施工规范内容向施工操作人员进行技术交底并记录，特殊过程全过程结束后由专职质检员进行测量并报告（记录）。特殊过程的施工连续监测记录和质检员的测量报告应呈报质管部（必要时呈报技术负责人），以确定是否再确认（例如定期确认）。 6 相关记录
见附件二《施工相关作业文件及表格》
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十四、监视和测量控制程序
1 目的
对产品实现所需的过程和环境及职业健康安全管理方案进行监视和测量，以确保满足顾客及法律法规的要求；对施工安装的工程质量进行监视和测量，验证质量符合相关验评标准的程度。
2 适用范围
本程序适用于本公司对产品实现过程持续满足其预定的能力进行确认，对环境和职业健康安全风险进行监控，对施工使用的施工材料、设备配件以及施工过程、分部分项工程和交付工程的质量进行检验或验证的控制。
3 相关文件
《人力资源控制程序》
《施工过程和服务控制程序》 《管理方案控制程序》 《不合格品控制程序》
《纠正、预防和改进措施控制程序》 《文件和记录控制程序》
现行施工安装规范及质量验评标准
4 职责
4.1 公司工程质量部是本程序的编制、修改和实施归品管理的部门。 4.2 公司供应部、综合管理办公室和工程队是本程序的配合实施单位。
5 工作程序
5.1 过程的监视和测量
5.1.1 对公司的质量环境职业健康安全管理体系（以下简称质量管理体系）过程是否保持其实现预期结果的能力进行测量，采用内部审核的方法，执行《内部审核控制程序》。
5.1.2 对施工安装工序进行监视和测量，实行自检、交接检和专职质检员检验的“三检制”。施工安装工序交接检是在施工安装人员自检的基础下由下工序对上工序进行质量检验，再由专职质检员进行核
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定。施工安装工序的交接检验结果要认真填写到《施工工序交接记录表》中。
5.1.3 对施工安装关键过程的监视和测量，由工程队的施工员或技术员进行，建立检测点，利用统计技术进行控制，确保相关的施工工艺参数控制在现行相关施工规范规定范围之内。如果发现不合格，执行《不合格品控制程序》和《纠正、预防和改进措施控制程序》中的有关规定。
5.1.4 对施工安装的特殊过程，由工程队的施工员或技术员到施工安装现场进行连续监控，监控的内容和方法执行《施工和服务控制程序》中“5.2”条款的有关规定。
5.2 环境及职业健康安全管理方案的监控
5.2.1 公司工程质量部依据相关的法律法规和标准，结合本公司的环境和职业健康安全管理方案，具体监控的项目和对项目的监测指标或参数。
5.2.2 对于环境及职业健康安全管理方案进行监控所需的监测设备、器具应定期进行检定或校准，执行《监视和测量装置控制程序》中的有关规定。
5.2.3 对于本公司无力进行测量的项目，经总工程师批准，请具有相应资质的国家或地方专门检测机构进行测量，检测报告原件存公司工程质量部或送公司综合管理办公室建档保管。
5.2.4 工程质量部在环境及职业健康安全管理方案的实施过程中，要督促检查责任单位的实施进度。协调、解决实施活动中的问题，配置必要的资源。对于重要环境因素和重大危险有关的关键特性技术参数超出相关法律法规或标准规定的范围时，应采取必要的纠正措施，报管理者代表批准后实施。
5.2.5 公司综合管理办公室对各部门、工程队非重要环境因素和非重大危险整改的一般环境因素和一般危险源控制的情况进行监督检查和统计，并组织对其效果的验证。 5.3 产品监视和测量 5.3.1 进货检验或验证
5.3.1.1 对施工安装的产品和其他辅助材料，以验证生产单位产品合格证和检验产品外观（含包装）质量的方法控制进货质量并记录。 5.3.1.2 进货检验结果填入进货检验记录表中，必须记录检验依据、检验内容和方法及检验结果，质检员签名，交材料员建档保管，质检
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员保管进货检验记录表的存根。
5.3.1.3 凡经检验判定为不合格的进货产品，按《不合格品控制程序》有关规定处置（退货或换货） 5.4 施工安装产品的检验
5.4.1 施工安装的工序质量检验或验证，执行本程序“5.1.2”条款。 5.4.2 分项工程质量检验
专职质检员依据国家批准发布的现行施工安装工程质量标准，对每项分项工程进行质量验评，对允许偏差项目的合格项进行统计，核定质量等级并记录、签名确认。 5.4.3 分部工程质量检验
（1）专职质检员按本程序“5.4.2”条款的规定，对分部工程中每个分项工程（按施工顺序和进度）进行质量检验后，依据有关现行标准核定每个分部工程的质量等级。
（2）工程质量部按照工程项目所在地区质量监督部门的规定，向其报送公司的产品质量检验报告资料并请当地的质量检测部门到施工现场，直接进行施工质量检验并验收。 5.4.4 交付工程的质量检验
交付单位工程质量检验和交付，由主管施工的副总经理或工程质量部负责主持，主要程序如下：
（1）工程质量部对工程队专职质检员进行进货检验和分项工程、分部工程质量检验资料进行核实。当确认进货检验、过程产品检验全部完成并均已合格的基础上，向总工程师报告，审核工程队进行交付工程初验和交付的申请，报公司总经理审批。 （2）公司总经理责成工程质量部的专职质检员对工程队的施工质量进行全面检查验收并记录。发现不合格的限期整改后，由专职质检员进行验证至合格。
向当地质量监督部门报告工程质量检验资料（呈报资料的内容按当地质量监督部门的规定执行），并请质量检测部门和监理单位共同对施工工程进行现场综合检查验收。对于现场综合检查验收中提出的问题，由项目经理部限期整改。
（4）复验。项目经理部对初次现场综合验收中提出的工程质量问题限期整改完成后，请初验单位代表到施工现场进行复验，直到合格。 （5）交付工程验收资料在公司档案室长期保管，执行《文件和记录控制程序》中的有关规定。
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5.5 质检员和检验记录
5.5.1 专职质量检查员必须经过培训、考核合格并由总经理进行聘任（任命）。
专职质量检查员的培训、考核及聘任工作，由公司工程质量部负责实施，执行《人力资源控制程序》中有关规定。
5.5.2 监视和测量的各种记录必须由经过聘任（任命）的质检员（或兼任的工程
技术人员）签名确认。
5.5.3 各项监视和测量记录均应一式两份，交受检单位一份，工程质量部存留一份备查。
6 相关记录
《施工工程定位放线验收记录单》 LS /CX-8.2.3(4)-03（电梯用放线记录表）
《功能试验记录》 LS /CX-8.2.3(4)-04 《分项、分部工程验评记录》 LS /CX-8.2.3(4)-05 《施工工序交接记录》 LS /CX-8.2.3(4)-06
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施工工程定位放线验收记录单
编号：LS /CX-8.2.3(4) –03 施工单位： 年 月 日 建设单位 工程名称 工程地址 工 程 定 位 放 线 情 况 1.本工程室外标高相当于绝对高程： 室内标高（±0.00）相当于绝对高程： 2.本工程平线板标高为： 3.本工程定位放线依据： 验收 意见 单位
技术监督部门 建设单位驻工地代表 - 59 -
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功能试验记录
编号：LS /CX-8.2.3(4) –04 工程名称 试验项目 试验部位 试验方法、设备、仪表及试验时间： 试验结果： 1. 试验依据： 2. 试验值： 3. 试验结论： 试验人员 年 月 日 施工单位代表： 年 月 日
建设单位代表： 年 月 日 - 60 -
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施工工序交接记录
编号：LS /CX-8.2.3(4) –06 工程名称 开工日期 施工单位 负责人 上工序施工情况记下工序检查情况记录 专职质检员质量核定录 记录 质检员： 年 月 日 质检员： 年 月 日 质检员： 年 月 日 交方： 年 月 日 接方： 年 月 日 交方： 年 月 日 接方： 年 月 日 交方： 年 月 日 接方： 年 月 日
管理方案特性参数检测记录
编号：LS /CX-8.2.3(4) –07 部门： 检测依据法规 标准 管理方 项 实测序号 日期 或标准名规定案的性质 目名值 称 值 称 检验 结果
审核： 年 月 日 质检员： 年 月 日
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十五、质理记录控制程序
1. 适用范围
本程序规定了质量记录的管理职责，要求、范围、适用于本单位工程的质量记录，表、卡的管理。 2. 职责 2.1 质量体系各位责任师负责的各项质量记录，按要求长期保管的必须归档，档案室负责归档后的借阅工作。 2.2 质量体系各相关人员，对所形成的质量记录负责，并负责收集整理归档并对于短期限的质量记录负责管理。 3. 管理内容方法 3.1 质量记录的范围
3.1.1 材料半成品工程设备的质量检验和试验记录等。 3.1.2 施工质量检察院验和试验收记录及报告，工程质量检查
验收记录，工程质量评定记录等。
3.1.3 技术管理记录，包括内部质量体系审核记录，管理评审
记录，合评审记录，培训考核记录等。
3.2 基本要求
3.2.1 各类质量记录包括表示，应准确清晰完整及时的记录和
表述。
3.2.2 质量记录的保管期限、保管地点，全在质量体系中说明，
在保同要求情况下，质量记录全按合同要求执行。
3.2.3 质量记录保管期限满，需销毁时，全按规定进行造成册
登记主管部门签定，报请主管领导批准后实施。
4. 质量记录的贮存记录 4.1 各有关部门，在施工中，形成或收集的质量记录，主按照程序文件，不在规定保管理期，立案归档。 4.2 各类质量记录的贮存保管都应便于检索、利用和回收。 4.3 为防止质量记录的损坏，变质，丢失，贮存时应防霉变，鼠咬虫蛀的保管条件，并建立严格的借阅登记制度。 4.4 借阅保管期限为永久的质量记录，未坚持特殊批准，档案资料不准带走。
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十六、不合格品控制程序
1 目的
对不合格产品和质量问题实施有效的控制，以防止不合格品非预期的使用或交付。
2 适用范围
适用于本公司对施工安装中的进货产品、施工过程和交付工程中不合格格品（项）的控制。
3 相关文件
《监视和测量控制程序》
《纠正、预防和改进措施控制程序》
4 职责
4.1 公司工程质量部是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。 4.2 总经理或总工程师负责严重不合格品的评审。 4.3 公司供应部和设计部是本程序的配合部门。 4.4 工程队是本程序的执行单位。
5 工作程序
5.1 不合格的范围
5.1.1 进货产品，包括本公司采购的施工材料、顾客提供的产品和施工外包方带入施工现场的施工材料等。
5.1.2 过程中间产品，指施工、安装过程中的分项、分部工程和施工工序。
5.1.3 最终产品，指交付的单位工程或群体工程。 5.2 不合格品的判定
5.2.1 不合格品的判定人是授权的专职质量检查员。其他人员如顾客、下工序人员等均可提供不合格品（项）的不合格事实，但必须经专职质检员按有关标准进行核定。 5.2.2 不合格品的分类
（1）轻微不合格，指施工过程或产品质量略超出施工规范或质量标准允许的偏差范围，不影响工程结构安全和使用功能，需经整修处理。
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（2）一般不合格，指施工过程或产品质量不符合设计或质量验评标准，经返工纠正能够基本满足安全和使用功能要求，一般作加固处理。
（3）严重不合格，指施工过程或产品质量不符合设计要求或质量验评标准，不能通过纠正使其达到规定的结构安全和使用功能的要求，留下不可弥补的永久性缺陷，且造成重大经济损失或人身安全的重大事故。
5.3 不合格品标识及储存 5.3.1 不合格标识，执行《标识和可追溯性控制程序》中的有关规定。 （1）施工现场中的采购产品、顾客提供产品和外包方带入现场的产品等的不合格品，由工程队材料员依据质检员的检测报告进行标牌标识。
（2）对在施工过程中经检验的不合格品（项），由工程施工员或技术人员进行标牌或戳记标识（产品）和记录标识（不合格项）。 5.3.2 对不合格物资，由工程队材料员进行标牌标识后隔离存放（可行时），以防误用。 5.4 不合格品记录
（1）施工材料中经检验不合格的材料，由材料员保存，写检验或验证报告，并在进货台账中注明。 （2）施工过程中的不合格品质（项）由施工员或技术人员建立《不合格品台账》逐项记录，并依此进行逐项评审、处置，填写《不合格品处置报告》。 5.5 不合格品评审
5.5.1 不合格物资的评审和处置
（1）工程队材料员对检验确定的采购产品和外包方带入现场的材料中的不合格品的不合格事实填入《不合格品处置报告》的相关栏内，报工程质量部经理或技术负责人进行评审，作退货（或更换合格品）处置。由采购员执行处置方案并记录，且向公司供应部备案。
（2）对顾客提供产品中经检验不合格的产品，由工程队材料员填写记录，向顾客报告，执行《顾客财产和产品防护程序》中的有关规定。
5.5.2 不合格施工产品（项）的评审 （1）轻微不合格品（项），由工程队施工员评审，确认不合格性质
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和决定处置方案。
（2）一般不合格品（项），由工程队长评审，确认不合格性质和决定处置方案。必要时（工程损失超过500元）由工程队长审核，报工程质量部评审，确认不合格性质和决定处置方案。 （3）严重不合格品（项），由工程队长报工程质量部审核，确认不合格性质，报总经理或总工程师决定处置方案，并与顾客进行沟通。 5.6 不合格的处置
依据不合格品（项）的不合格性质，由具有相应评审职权的不合格评审人决定处置方案。
5.6.1 不合格物资的处置，执行本程序“5.5.1”条款。 5.6.2 施工过程或施工产品中不合格品（项）的处置方式： （1）采取返工措施，消除不合格。
（2）让步使用、放行或接收不合格。如果合同中规定允许让步使用不合格品，必须经顾客（业主）签字批准；工程质量部经理或报公司总工程师签字批准。
（3）改变使用方式和用途，例如降级使用或报废。
5.6.3 对于纠正后的产品（如经返工的不合格产品）应由专职质检员进行再次验证符合性情况，在《不合格品处置报告》中的“验证”栏内记录验证结果并签名。
5.7 在交付和顾客开始使用中发现的不合格品，按照施工产品维修合同（协议）的有关规定进行维修，执行《施工和服务控制程序》中的有关规定。
6 相关记录
6.1 《不合格品台账》 LS /CX-8.3(1) -01 6.2 《不合格品处置报告》 LS /CX-8.3(1)-02
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不合格品台账 序不合格品名判定日产生项目 所属工厂 号 称 期 投诉日期 处置报告序号
不合格品处置报告
编号：LS /CX-8.3(1) –02 NO： 工程名称 不合格品名称 施工单位 产生区域 不合格事实描述： 责任人： 年 月 日 评审意见： 一、 不合格品性质：□轻微□一般□严重 二、 处置方案： □ 返工□返修□返厂更换 评审人： 年 月 日 不合格处置记录： 责任人： 年 月 日 返工更换产品验证记录： 质检员： 年 月 日
注：评审意见，以在“□”内打“√”表示。
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十七、材料、零部件控制程序
1 目的
为确保公司所使用的材料、零部件符合特种设备规定的要求.使采购到的材料和零部件的合格率得到有效控制，保证特种设备的安全性能。
2 控制的范围
本程序适用于本公司对材料和零部件的质量控制。 3 职责
3.1 综合部负责制定并组织实施本程序，负责材料和零部件的采购及进货，选择评定合格的供方，并负责对材料供方的供货行为进行监控。 3.2 综合部负责按设计和工艺要求提出《材料、零部件外购清单》。负责对有益于安全的新材料、新工艺及信息进行搜集，并将获取的信息反馈给公司相关部门。
3.3综合部负责采购材料及零部件厂家资质及产品合格证书的核实。 3.4各安装、维修部门负责对其安装、维修所需的材料、零部件等按安全标准要求进行验收，将验收的实际情况做相应记录， 并将不合格品报质量管理部门。
3.5综合部负责不合格材料及零部件的退换货等事宜
3.6质量管理部门负责材料的检验、试验、标识确认等工作。 4 相关程序
4.1材料、零部件采购程序。
4.1.1综合部编制材料的采购计划，经技术负责人批准后实施。 4.1.2 选择合格的供方 4.1.2.1 供方选择条件
a、供方应具有提供合格产品的能力。 b、具有法人地位。
c、具有稳定的供货能力。
d、具有良好的信誉和满意的售后服务。 4.2 材料的保管与发放 4.2.1 到货与验收 材料到货应报检，由库保员验收，质检员检验合格后方可办理入库。 4.2.2 材料管理
a、入库材料（外协外购件）应按类别、规格，分批整齐堆放，并
作好材料标识，“待检”、“合格”和“不合格”区要分区堆放，
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并有明显标记，以防误用。
b、材料的堆放条件，必须满足物资管理要求，防止锈蚀，材料标
记要清晰。
c、焊材一级库应有除湿机和湿度计，相对湿度应小于60%；焊材
二库应有烘干和保温设备。 d、库保员应作到账、物、卡一致。 4.2.3材料发放
a、材料发放依据“领料单”并经本部门领导审批后方可发料。 b、发放材料时，库保员和领料员应共同核对材料，确认无误后方
可发料。
c、材料的标记移置，应先移置后分割原则，如原标记去掉时，应
重新进行标识。 d、材料的代用
材料代用由各使用部门提出，并填写“材料代用申请单”，由材料责任人审核，质保工程师审批后，报经理批准后方可执行，代用申请单存入设备档案。 4.3纠正措施
4. 3.1对严重不合格，多次重复不合格或顾客要求退货的产品，技术部（工程部或采购部、供应部）应去厂家了解情况，对于不符合订货要求的厂家，要从供应商名录内删除。 5 相关文件 6 记录
6.1 采购审批单 6.2开箱验收记录单 6.3出库单 6.4入库单
6.5《材料及外购件清单》
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十八、事故报告与处理程序
1 目的
对所发生的事故及时调查和处理，并采取适当的纠正和预防措施，控制事故的影响范围，减少事故损失。
2 适用范围
适用于本公司内事故的报告、调查和处理控制。
3 相关文件
《安生生产管理办法》 《文件和记录控制程序》
4 职责
4.1 工程质量部是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。 4.2 各部门和工程队是本程序的配合实施单位。 4.3 最高管理者（总经理）审批事故处理报告。
4.4 工程质量部负责相应纠正或预防措施实施情况的跟踪验证。
5 工作程序 5.1 组织机构
公司的安全委员会是事故调查、处理的工作机构，由总经理任委员会主任，管理者代表和分管生产的副总经理任副主任，工程质量部经理任办公室主任，办公室设在工程质量部。各部门负责人及工程队队长均为安委员会成员。
工程队应建立二级安全组织。 5.2 事故范围
安委会直接调查、处理生产（施工）事故、火灾等灾害事故和设备事故；对于发生在公司以外的交通事故，执行地方政府主管部门的决定。 5.3 事故报告制度
（1）轻伤事故，立即报告工长（班组长）、工程队队长、工程质量部；
（2）重伤事故，立即报告工程队队长、工程质量部、和总经理（总经理不在时报告生产副总经理和管理者代表），并在24小时内向上级主
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管单位报告。
（3）死亡事故，除按重伤事故报告程序执行外，应保护事故现场，并在2小时内各当地政府劳动部门、监察部门和工会报告。如果死亡者是外国人或外国人亲属，还应当通过上级主管部门或地方政府向涉外机构及外交部门报告。
（4）火灾事故，应立即向当地消防部门报告，发生匪警立即向当地公安部门报告。
（5）当医疗部门确认员工患有职业病后，报综合管理办公室，并以书面形式上报上级主管部门。 5.4 事故调查 （1） 轻伤事故由项目经理部进行调查，二日内将调查报告报工程
质量部。
（2）重伤事故由管理者代表组织工程质量部及相关部门代表参加调查。 （3）死亡事故由公司工程质量部和管理者代表或总经理会同公安、监察、劳动、工会等部门进行调查。
（4）非伤亡重大火灾和生产（施工）事故，按死亡事故调查程序进行。
（5）职业病由工会和综合管理办公室共同调查。 5.5 事故处理
（1）轻伤事故由项目经理部，按公司有关规定处理，并将处理结果报告工程质量部。
（2）重伤、死亡和非伤亡重特大火灾事故和生产（施工）事故，由管理者代表主持召开事故现场分析会，责任单位、相关部门负责人参加，写出事故报告，经公司总经理签名后向上级主管机关和当地政府主管部门报告。事故分析报告的主要内容包括： （a） 事故的发生时间、地点，伤亡人员或经济损失情况； （b） 事故发生的直接原因和直接责任者； （c） 对事故的处理意见； （d） 防范的纠正和预防措施。
（3）工程质量部对事故的处理结果以公司通报形式，发公司各部门、工程队，预防类似事故重复发生。
（4）对职业病患者，按有关工伤防治、保险规定办理。 （5）对艾滋病等付染病，按当地政府有关规定执行。
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6 相关记录
《员工因工重伤死亡名册》 LS /CX-8.3(2) -01 《职业病患者名册》 LS /CX-8.3(2)-02
员工因工重伤死亡名册
编号：LS /CX-8.3(2) -01 序性出生年职务或工工作单位名籍死亡原姓名 备注 号 别 月 种 称 贯 因
职业病患者名册 编号：LS /CX-8.3(2) -02 序号
姓名 性别 出生年月 工作单位名籍贯 称 职业病名称、等级 备注 - 71 -
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十九、纠正、预防和改进措施控制程序
1 目的
以纠正措施和预防措施的实施等方式实现持续改进，改善产品的特性和提高质量环境职业健康安全管理体系的有效性，以增强顾客满意的机会。
2 适用范围
适用于本公司纠正和预防措施实施的控制。
3 相关文件
《不合格品控制程序》 《文件和记录控制程序》 《管理评审控制程序》 《数据分析控制程序》 《监视和测量控制程序》
4 职责
4.1 公司综合管理办公室是本程序的编制、修改并实施归口管理的部门。当发现存在或潜中不合格（质量、环境、职业健康安全等问题）时，发出相应的《纠正措施实施报告》或《预防措施实施报告》，并跟踪验证。
4.2 各部门和工程队均是本程序的配合及实施单位，负责实施相应的纠正措施和预防措施。
5 工和程序
5.1 持续改进的基本途径和方式
为寻求进一步改进的机会，既要开展日常渐进的改进活动，也可通过突破性的项目实现改进。
5.1.1 通过质量环境职业健康安全方针的建立与实现，营造一个激励改进的氛围和环境。
5.1.2 建立质量环境职业健康安全目标以明确改进的方向。
5.1.3 通过数据分析、内部审核，不断寻示改进的机会，并做出适当的改活动安排。
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5.1.4 实施纠正措施和预防措施以及其他适用的措施实现改进。 5.1.5 在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标和改进的决定。
5.2 纠正措施
5.2.1 纠正措施含义 纠正措施是指“为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所有取的措施”。也就针对现时已经发生的不合格产生的原因，采取消除这个或这些原因的措施，使不合格不会复发生。应注意纠正措施和纠正的区别。
5.2.2 实施纠正措施的步骤
（1）识别和评审不合格，包括质量环境职业健康安全管理体系动作方面和施工质量方面的不合格，特别应当注意顾客（业主）和交付工程的使用者的抱怨，包括对顾客投拆、申拆和意见的收集和识别； （2）通过调查分析，确定不合格原因；
（3）评价确保不合格不再发生的纠正措施的需求； （4）确定并实施这些纠正措施； （1） 跟踪并记录纠正措施的结果； （2） 评价纠正措施的有效性。对于富有成效的改进措施做出永久
性更改；
对于效果不明确的，有必要采取进一步的分析和改进。 5.2.3 纠正措施实施要求
（1）要善于发现不合格，不断寻找差距，抓住改进机会，提高施工管理水平。要特别注意来自顾客的投拆、申诉、意见和建议，对于内审和管理评审发现的不合格及施工中发生的系统性、严重性不合格，均是纠正和改进的内容。
（2）对于来自顾客或本公司内部提供的不合格事实，填写在《纠正措施实施报告》的“不合格事实”一栏内，用简单、明确的文字进行描述，并经提供人和责任人签名确认。
（3）确定不合格原因。将产生不合格事实的准确原因写入《纠正措施实施报告》的相应栏内；如果有主观原因以外的其他（例如相关部门的工作不到位等）方面原因，也应将其原因写清楚。
（4）针对原因制定并实施消除原因的具体措施；如果有其他原因，则相关部门应同时制定相应的纠正措施并实施，写入《纠正措施实施报告》的相应栏内。
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应权衡风险、利益和成本，以确定适宜的纠正措施。
（5）跟踪纠正措施的实施结果，并对其有效性进行评价和验证。对于建筑施工产品质量方面的纠正措施，由工程质量部负责跟踪验证；属于质量环境职业健康安全管理体系运行方面的改进措施，由公司综合管理办公室负责跟踪验证。
（6）如果经过验证确已消除了不合格原因并纠正了不合格，则应修改相应文件，以便作永久性更改，以防止不合格重复发生，执行《文件和记录控制程序》中的有关规定。若纠正措施效果不佳或无效果，则要进一步分析原因和改进。跟踪和验证记录应填写在《纠正措施实施报告》的相应栏内。 5.3 预防措施
5.3.1 预防措施的含义
预防措施指“为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施”。也就是针对尚未发生而有可能发生的不合格产生的原因采取适当的措施，防止不合格的发生。应注意预防措施和纠正措施的区别。
5.3.2 实施预防措施的步骤 （1） 识别并确定潜在不合格并分析其原因； （2） 评价防止不合格发生采取措施的必要性和可行性； （3） 研究确定需要采取的预防措施，并落实实施； （4） 跟踪并记录所采取措施的实施结果； （5） 评审预防措施的有效性，并做出永久性更改或进一步采取措
施的决定。
5.3.3 预防措施实施要求
（1）各部门和工程队应将来自顾客、社会或本公司部门及员工发现的潜在不合格事实写入《预防措施实施报告》的“潜在不合格事实”栏内，并写明其提供人的姓名。
（2）依据潜在不合格事实的表现，分析产生潜在不合格的准确原因，无论是主观的还是客观的，都要真实地填写在《预防措施实施报告》的相应栏内。
（3）依据潜在不合格的原因和潜在不合格的影响程度、预防措施实施的难易和时间急缓要求，权衡风险、利益和成本，评价采取消除原因的预防措施的必要性和可行性，研究确定需要采邓的预防措施并落实实施。如果预防措施带有全局性或其他重要价值，应提交管理评
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审讨论确定。
（4）跟踪并记录所采取预防措施的结果，评价、验证预防措施的有效性，并将跟踪验证情况填写在《预防措施实施报告》的相应栏内。如果效果很好，可防止潜在的不合格发生则应进行永久性文件或规范等的更改，执行《文件和记录控制程序》中的有关规定。若效果不佳或无明显效果，则要进一步分析原因和改进。 6 相关记录
6.1 《纠正措施实施报告》 LS/CX-8.5 -01 6.2 《预防措施实施报告》 LS/CX-8.5-02
纠正措施实施报告
编号： LS/CX-8.5 –01 部门： 不合格事实描述： 提供人： 责任人： 年 月 日 产生不合格的原因分析： 责任单位： 负责人： 年 月 日 纠正措施计划（预计于 年 月 日完成计划）： 责任单位： 责任人： 年 月 日 纠正措施验证记录： 验证人： 年 月 日 - 75 -
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预防措施实施报告
编号： LS/CX-8.5 –02 部门： 潜在不合格事实描述： 提供人： 责任人： 年 月 日 产生不合格的原因分析： 责任单位： 负责人： 年 月 日 采取预防措施计划（预计在 年 月 日完成计划）： 责任单位： 负责人： 年 月 日 预防措施实施记录（已于 年 月 日完成计划）： 责任单位： 负责人： 年 月 日 预防措施验证记录： 验证人： 年 月 日
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