风险辨识管控管理制度
1 风险管控准则
1.1 风险评价程序
1、准备阶段
明确风险评价对象和范围，收集相关系统的技术资料。由安全生产小组担任风险评价组织制定工作。
2、危险（有害）因素识别与分析
识别和分析主要危害、有害因素、确定危险（有害）因素存在的部位，存在的方式，事故发生的途径及其变化的规律。 3、风险评价
选择合理的风险评价方法，对确定的对象进行风险评价，确定风险等级。 4、安全对策措施
针对存在的安全隐患，制定相对应的控制措施，制定实施期限，确定相关责任人。 5、资料归档
风险评价的资料存入风险管理档案。
1.2 风险评价方法
评价小组对排查辨识出的风险因素进行评估，可选择风险矩阵法（L.S）或作业条件危险性分析（LEC）等评估方法。本次辨识分级采用作业条件危险性分析（LEC），对排查出来的风险确定等级，风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
1、作业条件危险性分析法（格雷厄姆—金尼法）
是作业人员在具有潜在危险性环境中进行作业时的一种危险性半定量评价方法，它是由美国格雷厄姆和金尼提出的，他们认为影响作业条件危险性的因素是L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境的频率程度）、C（一旦发生事故可能造成的后果），L、E、C的分值见下表，用这三个分值的乘积D=L×E×C来评价作业条件的危险性，D值越大，作业条件的危险性越大。
事故发生的可能性分值L
1
分数值 事故发生的可能性 10 完全会被预料到 6 相当可能 3 可能但不经常 1 完全意外很少可能 0.5 可以设想很不可能 0.2 既不可能 0.1 实际上不可能
暴露于危险环境的频率程度分值E
分数值 暴露于危险环境的频率程度 10 连续暴露 6 每天工作时间内暴露 3 每周一次或偶尔暴露 2 每月一次暴露 1 每年几次暴露 0.5 非常罕见地暴露 事故造成的后果分值C 分数值 事故造成的后果 100 十人以上 死亡 40 数人死亡 15 一人死亡 7 严重 伤残 3 有伤残 1 轻伤、 需救护 危险等级划分标准 2、风险矩阵法（L·S） 风险的数学表达式为：R＝L×S。其中：R—代表风险值。L—代表发生伤害的可能性。S—代表发生伤害后果的严重程度。从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。 赋值 偏差发生频率 安全检查 操作规程 员工胜任程度 （意识、技能、经控制措施 （监控、联锁、报警、 应急措施） 2
危险性分值D 危险程度 ≥320 A 重大风险 ≥160-320 B 较大风险 ≥70-160 C 一般风险 <70 D 低风险
验） 5 每次作业或每月发生 无检查（作业）标准或无操作规程或从不不按标准检查（作业） 执行操作 规程 不胜任（无上岗资无任何监控措施或有措施格证、无任何培训、 从 未投用。无应急措施。 无操作技 能） 有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用。有应急措施但不完善或没演练 监控措施能满足控制要求， 但经常被停用或发生变更后 不能及时恢复。有应急措施 但未根据变更及时修订或作 业人员不清楚。 监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误 动作。有应急措施但每年只 演练一次。 有应急措施每年至少演练二次。 4 检查（作业）标准不全每季度都有发生 或很少按标准检查（作业） 发生变更后检查（作业）标准未及时修订或每年都有发生 多数时候不按标准检查（作业） 不够胜任（有上岗操作规程不全或很资格证、但没有接少执行操作规程 受有效培训、操作技能差） 发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程 一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错） 胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、 技能较好，但偶尔出错） 3 2 每年都有发生或曾经发生过 标准完善但偶尔不按标准检查、作业 标准完善、按标准进行检查、作业 操作规程齐全，严格执行并有记录 操作规程齐全但偶尔不执行 1 从未发生过 高度胜任（有上岗监控措施能满足控资格证、接受有效制要求， 供电、联培训、经验丰富，锁从未失电或误动技能、安全意识强） 作。 从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。 等级 1 2 3 4 5 人员伤害情况 一般无损伤 1至2人轻伤 造成1至2人重伤3至6人轻伤 财产损失、设备设施损坏 一次事故直接经济损失5000元以下 一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下 一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下 法律法规 符合性 完全符合 不符合公司 规章制度要求 不符合事业部 程序要求 潜在不符合 法律法规要求 违法 环境破坏 基本无影响 设备、设施 周围受影响 作业点范围内受影响 声誉影响 本岗位或作业点 没有造成公众影响 引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响 1至2人死亡或严一次事故直接经济损失在10重职业病 万元及以上，100万元以下 3人及以上死亡7一次事故直接经济损失在人及以上重伤 100万元及以上 造成作业区域引起国家主流媒体报道 内 环境破坏 造成周边环境引起国际主流媒体报道 破坏 确定了S和L值后，根据R＝L×S计算出风险度R的值。 可可能性L 严重性S 1 2 3 4 5 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25
3
1.3 风险分级管控的准则
1、风险分级管控的基本原则 安全风险等级从高到低划分为4级：
A级：重大风险/红色风险，评估属不可容许的危险。必须建立管控档案，应重点负责管控，
必须立即整改，不能继续作业，只有当风险登记降低时，才能开始或继续工作。
B级：较大风险/橙色风险，评估属高度危险。必须建立管控档案，必须制定措施进行控制
管理，应由本企业安全主管部门和各职能部门根据职责分工负责管控。
C级：一般风险/黄色风险，评估属高度危险。应由所在部门负责管控，公司安全生产小组
负责监督落实。
D级：低风险/蓝色风险，评估属轻度危险和可容许的危险。应由所在的小组（车间）负责
管控，部门负责监督落实。
2、升级管控
（1）涉及下列情形的B级、C级风险，应直接确定为A级： a、构成危险化学品一、二级重大危险源的场所和设施。 b、涉及重点监管化工工艺的主要装置。 c、危险化学品长输管道。
d、同一作业单元内现场作业人员10人以上的。 （2）涉及下列情形的C级风险，应直接确定为B级： a、构成危险化学品三级、四级重大危险源的场所和设施。 b、涉及剧毒化学品的场所和设施。
c、化工企业开停车作业或者非正常工况操作。 d、同一作业单元内现场作业人员3人以上的。
2 风险管控告知制度
1、在醒目位置和重点区域分别设置安全风险告知栏、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。 2、对存在重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。
3、为作业人员提供必需的安全防护用具和安全防护服装，书面告知危险岗位的操作规程并确保其熟悉和掌握有关内容和违章操作的危害。
4
4、加强风险教育和技能培训，每季度至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识、评估专项培训。每1年至少对全员进行一次以安全风险、危险源辨识评估为主的教育培训，确保涉险岗位每名员工都能熟练掌握安全风险的基本特征及防范、应急措施。 5、向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。
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