QHSE管理体系内部审核检查表(有内容)2016.3.24.-01

公司各部门、单位：

2016年4月份，认证公司将对公司QHSE管理体系进行认证审核，审核公司QHSE管理体系运行的有效性、适宜性、符合性。为此，公司将在4月6、7、8日三天进行QHSE管理体系内部检查，请各部门做好充分准备工作。具体要求：

1、各部门负责人对照QHSE管理体系手册、程序文件、作业文件、法律法规、标准等进行检查。做好内部审核准备工作。

2、现将编制的检查表传递到各部门，请各部门对照审核检查表的要求，逐项进行核实，对存在的具体问题尽快实施整改。

3、遇到具体问题，不能解决的请于4月5日前与体系办联系，共同解决。

4、体系办解决不了的，由企业管理部向最高管理者汇报解决。 附件：

1、内部审核计划表 2、内部审核检查表

新疆发展宏业科技能源有限公司

企业管理部 2016.3.22

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新疆发展宏业科技能源有限公司

内部审核计划

编号：XJHY/QHSE/JL -2015

1、验证公司QHSE管理体系建立、实施、保持及运行效果。 审核目的 2、评价公司QHSE管理体系的符合性。 3、审核公司QHSE方针、目标的适宜性、充分性。 4、迎接第三方认证审核。 审核范围 公司的管理层、工程技术部、生产协调部、劳动工资部、企业管理部、市场经营部、综合管理部、财务资产部、钻井队、泥浆技术服务公司 审核依据 Q/SY1002.1-2013、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004、GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 QHSE体系文件、国家的法律、法规、公司的规章制度（办法）。 审 核 组 组长：段非 组员：张春芳、张永伟、石蕾、李晔、尹宇龙、李飞、李群、李福瑞 首次会议 末次会议 2016年4月6日9:30～10:00 2016年4月8日19:00～19:30 地点 地点 公司会议室 公司会议室 内部审核日程安排表 受审核部门 1、工程技术部 2、综合管理部 3、财务资产部 4、市场经营部 时间要求 2016年月6日10:00～19:30 2016年月6日10:00～13:30 2016年月6日13:30～19:30 2016年月7日10:30～13:30 内审员 审核地点 办公室 办公室 办公室 办公室 办公室 办公室 办公室 5、劳动工资部/劳务派遣分公司 2016年月7日10:00～19:30 6、企业管理部 7、生产协调部 2016年月7日10:00～19:30 2016年月7日10:00～19:30 2

6、钻井队 7、泥浆技术服务公司 8、公司领导 2016年4月7日10:00～19:30 2016年4月8日10:00～13:30 2016年4月8日16:00～18:00 内审组成员 作业现场 作业现场 公司会议室 编制人签名：段非 日期： 2016 年3月22日 管理者代表签名：张建国 日期： 2016年3月22日

保存部门：企业管理部 保留期限：3年 (已在公司工作群发通知) 3

新疆发展宏业能源科技有限公司 QHSE管理体系内部审核检查表

单位： 编号：XJHY/QHSE/75JL-2015

迎审单位 审核组长 QMS/EMS/HSE标准章节和条款及要素 Q4.2.3文件控制 EMS4.4.5文件控制 HSE5.4.6文件控制 1．是否编制了程序文件 2. 是否有受控的文件清单 3. 文件的审批、发放、更改是否满足标准要求 4. 文件发布前是否得到批准 5. 是否为有效版本的文件 6. 外来文件的识别和控制 7. 外来文件的清单 8. 作废文件的处置 9. 文件收文、发放是否有记录 查受控文件清单（）个。 查管理手册、程序文件、记录清单、岗位职责、管理制度已得到审核人、批准人签名，日期为2015.5.1.有文件编号、受控章标识、受控号：（）。 有效版本。 查外来文件已建立登记记录（）个。 抽查： 无作废文件。 查阅：文件收文，已建立登记（）个。 抽查： 查阅文件发放，已建立文件发放登记（）个。 抽查： 各类文件保存完好。 查阅部门记录控制清单，已建立部门记录控制清 参加人员 审核员 审核内容和方法 审核记录 日期 审核结论 备注 Q4.2.4记录控制 EMS4.5.4记录控制 1. 是否编制了记录控制程序文件 2. 是否有证实QHSE管理体系运行的证据和记录 4

HSE5.6.5记录控制 清单 单（）个。 3. 记录是否易于识别、检索 4. 记录是否规定了标识、储存、检索、保存期限、记录表格均有记录名称、记录编号。 处置的要求控制 程序文件中对记录规定了编号标识、储存环境、5、是否编制了记录控制清单 记录名称、记录编号、记录保存部门、保存期限3年的规定，记录便于检索、便于查找。 程序文件对记录作废、销毁、更改的处置作出了要求。 Q5.3质量方针 EMS4.2环境方针 HSE5.2健康、安全与环境方针 1. 方针是否满足组织的宗旨 2. 方针是否满足顾客法律法规承诺和持续改进的承诺 3. 方针是否传达、是否做适宜性的评审 4. 查阅方针传达、培训的证据 5. 查阅管理评审对方针适宜性的资料 6、是否熟知公司管理方针及方针含义 公司管理方针已经发布，并得到最高管理者的批准，日期：2015.4.20。 公司管理方针涵盖了满足顾客河法律法规何处需改进的要求。 管理方针以广告牌公布宣传的方式向员工传达、培训，向顾客告知。 查阅公司2015年月 日，由总经理主持召开的管理评审会议的评审结论，管理方针适宜公司体系运行及经营管理工作。 询问：***熟知公司管理方针及理解方针的内涵。 Q5.4.1质量目标 EMS4.3.3目标、指标和方案 1. 组织是否在各个职能层次上建立了目标 2. 目标是否满足QHSE体系过程所需的内容 3. 目标是否可以测量，与管理方针是否一致 1、各部门依据对2015年公司发布的管理目标、指标实施完成情况统计分析的基础上，结合部门 5

HSE5.3.3目标和指标 HSE5.3.4方案 4. 查阅目标分解的证据、目标的内容，是否满足可测量与管理方针的方针一致性 6. 建立目标是否考虑法规的要求、重大不可接受风险以及财务、技术状况和相关方的观点，目标应符合管理方针和改进的承诺 7. 方案中规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法、措施和时间表 8. 对方案进行了定期的评审，必要时对其修订 9. 方案的定期评审记录 10. 方案的修订记录 1. 最高管理者是否确定QHSE体系组织内的职责、权限得到了规定和沟通 2. 各职能部门、各层次是否规定了职责和权限的内容 3. 职责的沟通方式是什么 4. 查阅职责权限的规定、内容是否适当 5. 沟通的证据（会议记录、培训记录） 体系运行实际情况，对2016年部门管理目标、指标进行了修订，并得到批准。 2、2016年修订的目标、指标已经量化，可以测量，并与公司管理方针保持一致。 3、各部门制定的管理方案，均有责任人、措施、日期。 4、各部门对管理方案进行了评审，批准。 管理手册P页规定了部门管理职责和权限。各个程序文件中均作了管理职责的规定。 通过会议、文件发文、总经理授权等。 通过查阅部门管理职责河各个岗位职责，内容适宜。 查阅：文件、会议记录证实沟通的证据。 Q5.5职责、权限与沟通 Q5.5.1职责与权限 EMS4.4.1资源、作用、职责和权限 HSE5.4组织结构、资源和文件 HSE5.4.1组织结构和职责 Q5.5.2管理者代表 EMS4.4.1资源、作用、职责和权限 HSE5.4.1组织结构和职责 1. 最高管理者在组织内部是否指定或任命一名管理者代表，并规定了体系要求的职责和权限 2. 管理者代表是否履行了以下职责和权限 a 体系的建立、实施和保持 b 体系的业绩和任何改进的需求向上的报告 c 确保提高满足顾客要求的意识 d 外部联络的有关事宜 3. 查阅管代的任命书、体系文件策划的证据、文件编制组织的证据、文件培训的证据、外部联络的管理手册P 页，最高管理者任命了副经理张建国为公司管理体系管理者代表，并授予了管理职责。日期：2015年4月20日。 6

证据 Q5.5.3内部沟通 EMS4.4.3信息交流 HSE5.4.4沟通、参与和协商 1. 是否建立了适当的内部沟通方式和沟通过程 2. 内部沟通的有效性 3. 查阅内部沟通的证据和有效性的证据（会议记录、培训记录） 查阅建立了内部沟通程序文件，规定了“文件传达、培训教育、广告宣传、QQ、会议等”方式。沟通过程为上下级之间的纵向到底、部门与部门之间的横向到。 查阅****会议记录，有会议内容、主持人、记录人、参加人签到、效果评价。 Q5.6管理评审 Q5.6.1总则 EMS4.6管理评审 HSE5.7管理评审 1. 最高管理者是否按照规定的时间间隔主持了管理评审 2. 对QHSE体系符合性、适宜性、有效性和充分性进行了评审 3. QHSE体系改进的机会和变更的需要包括管理方针、目标 4. 查阅管理评审计划和通知 5. 查阅管理评审内容对方针目标的评审，及相关的记录 1. 评审输入的内容 a 审核的结果 b 顾客的反馈 c 过程的业绩和产品的符合性 d 预防和纠正措施的状况 e 以往管理评审的跟踪措施 f 可能影响管理体系的变更 g 改进的建议等 1. 评审结果包括了那些结果和措施 2. 对QHSE管理体系及过程有效性的改进有那些 查阅2015年 月 日，由总经理***主持召开的管理评审会议。有计划、由评审内容、有各个部门提供的评审报告、由评审结论、有改进需求。 主管部门对改进需求进行了具体工作实施安排和验证。 Q5.6.2评审输入 EMS4.6管理评审 HSE5.7管理评审 各部门输入了管理评审报告。 主管部门对上次管理评审改进实施情况进行了验证。验证结论，改进实施工作均由责任部门完成、有效。 主管部门输出了管理评审计划和评审内容、评审 Q5.6.3评审输出 EMS4.6管理评审 7

HSE5.7管理评审 3. 与顾客有关产品的改进有那些 4. 资源的需求有那些 5. 改进的决定和措施落实情况 6. 查阅管理评审会议的报告 7. 查阅报告的实施证据及评审结果的证据 目的、依据、范围、时间。 总经理输出了管理评审报告。 主管部门输出了管理评审会议记录。 主管部门输出了管理评审改进工作实施计划。 Q6.2人力资源 Q6.2.1总则 1. QHSE体系从事影响产品质量、环境、职业健康 方面、人员能力的胜任情况 2. 胜任能力指教育、培训、技能、经验四个方面考虑 3. 查阅影响质量、环境、健康安全工作人员的名单 1. 确定从事影响产品质量、环境、职业健康工作人员必要的能力 2. 对不具备能力的人员提供必要的培训或其他措施以满足需求 3. 对培训或其他措施的有效性进行评价 4. 查阅 a 员工任职要求及岗位职责或说明书 b 员工任职能力的评价 c 不满足要求人员的培训要求 d 培训计划 e 培训实施记录 f 培训考试、能力考评记录 g 员工质量、环境、健康安全意识体现 h 员工档案 1. 确定、提供、维护了为达到QHSE体系要求所需要的基础设施 2. 组织如何确定所需的基础设施(建筑物、工组场所、相关设施--水、电、暖、通、过程设备--硬件和1、请各部门向劳动工资部提供2015年员工能力评价表并报企业管理部备案。 2、各部门对公司程序文件、管理手册、管理制度、岗位职责、法律、法规组织培训，形成培训记录。 Q6.2.2能力、意识和培训 EMS4.4.2能力、培训和意识 HSE5.4.3能力、培训和意识 Q6.3基础设施 EMS4.4.1资源、作用、职责和权限 HSE5.5.1设施的完整性 8

软件、支持性服务--运输和通讯) 3. 基础设施提供是否及时，提供的证据 4. 提供技术设施维护情况的证据 5. 查阅生产设备验收的证据 6. 查阅生产设备台帐 7. 查阅生产设备管理和维修保养记录 Q6.4工作环境 1. 提供符合QHSE体系要求的工作环境 2. 符合有关工作环境中的各种因素并得到控制（包括温度、湿度、照明、通风、环保、安全设施等） 3. 工作环境还包括物理、社会、心理方面，包括创造一种良好的工作环境氛围 4. 查阅现场安全生产措施或方案 5. 查阅安全防护用品的提供 6. 查阅员工穿戴防护用品的记录 7. 查阅员工对工作环境的控制 8. 员工三级安全培训、转岗培训、特种作业人员培训、持证上岗及培训记录 1. 策划开发产品实现所需的过程 2. 这些过程包括： a 产品的目标和要求 b 产品生产的过程(工艺流程)、文件(图纸、设计、专项生产方案、作业指导书、技术交底)应具备的资源(人、财、机械、测量仪器等) c 产品所要求验证、确认、监视、检验和试验活动以及产品接受准则 d 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需记录 3. 查阅质量计划或是任务书 查阅新购置的车辆验收 查阅设备台账（）台件。 查阅设备维修保养计划（车辆二保、年审）结果。 Q7产品实现 Q7.1产品实现的策划 EMS4.4.6运行控制 HSE5.5.8运行控制 查阅生产工作计划及计划实施。 9

Q7.2与顾客有关的过程 EMS4.3.2法律与环境要求 HSE5.3.2法律法规和其他要求 1. 确定与产品有关的要求：明示的、交付前交付后的、潜在的（隐含的）、法律法规有关的、组织附加的要求 2. 查阅合同执行中顾客的要求 3. 建立并保持识别、获取、更新相应法律法规和其他要求的渠道和程序 2. 组织如何收集QHSE体系有关的法律法规是否齐全、如何证明 3. 查阅法律法规清单、相关法规文本、相关法规条款摘录、变更、更新记录 1. 确定合同之前评审与产品有关的要求 2. 评审内容包括： a 产品的要求得到规定 b 与以前表述不一致的地方已予解决 c 组织有能力满足规定的要求 3. 顾客的口头要求在接受前是否再次确认 4. 产品要求发生变更是否在相关文件在中得到修改，并把修改信息传递给相关人员 5. 查阅合同、标书、任务评审资料 6. 查阅合同变更评审及变更信息、及传递的记录 1. 顾客沟通是否得到规定 2.顾客沟通的内容 a 产品的信息 b顾客的询问 c合同或订单的处理 d顾客对产品满意或抱怨的沟通 3. 针对沟通的内容确定一种适宜、有效的措施来准确的了解顾客的要求及顾客的满意程度 查阅合同台账，共 份。 抽查：****合同， 执行标准： Q7.2.2与产品有关要求的评审 查阅，劳动工资部、市场经营部建立的合同台帐，抽查****合同签订与合同评审。 合同名称： 合同签订日期: 合同评审日期： 合同无更改。 查阅顾客沟通记录。 查阅顾客沟通、回访及处置情况。 Q7.2.3顾客沟通 10

4. 查阅与顾客沟通方面的规定文件 5. 查阅合同执行中与顾客信息沟通的资料：如例会纪要、与顾客发生的函件、备忘、顾客抱怨的信息 6. 查阅以上信息处理的记录 1. 采购产品的范围 2. 采购产品的控制类型和程度是否进行了规定 3. 选择、评价供应商或承包方及再评价的规定和供方名录 4. 对供应商或承包方进行考评 5. 查阅采购、承包方控制文件，抽查若个供应商和承包方评价资料和评价的记录 6. 查阅对供方或承包方要求的考评记录 1. 采购信息的要求如何规定 2. 采购信息如何规定 3. 是否按规定实施采购 4. 查阅采购计划或备料计划或采购合同 5. 查阅承包合同 1. 确定采购产品的检验和验证活动 2. 组织如何实施产品的检验和验证 3. 查阅产品进货检验和试验的文件 4. 查阅产品进货检验和试验的记录 5. 查阅原辅材料进厂时提供的验证证据 1. 组织是否按7.1的要求提供了生产和服务的条件： a 是否获得表述产品特性的信息(通常理解为生产图纸、生产方案、工艺规程、验收、准则) b 必要时，是否获得作业指导书(生产计划、验收和试验计划、技术交底等) c 是否提供了适宜的设备、监视和测量装置以及验查阅合格供方名录、评价记录。 合格供方提供的有效资格证书。 营业执照：编号： 法定代表人： 管理体系认证证书。 工业产品许可证书。 查阅采购计划、采购合同审核批准。 产品检验报告。 检验合格证。 Q7.4采购 Q7.4.1采购过程 HSE5.5.2承包方和（或）供应商 Q7.4.2采购信息 HSE5.5.2承包方和（或）供应商 Q7.4.3采购产品验证 HSE5.5.2承包方和（或）供应商 查阅产品采购验证记录。 查阅产品采购执行标准。 查阅产品采购检验报告、合格证书。 Q7.5生产和服务的提供Q7.5.1生产和服务的控制 11

收、维护保养方面的证据 d 提供生产和服务监视和测量的证据 2. 查阅工艺图纸和生产方案和计划 3. 查阅相应的法律法规、作业文件、技术交底 4. 查阅原辅材料进场的验证记录 5. 查阅工艺图纸会审的资料 6. 查阅放行规定和实施的证据 7. 观察现场工作条件的满足情况 1. 识别了哪些特殊和关键过程 2. 对这些特殊关键过程结果、能力的确认 3. 确认内容包括： a 评审和批准这些过程的准则 b 过程设备的认可和人员资格的鉴定 c 使用的特定方法和程序 d 能够证实设备认可、人员资格、过程能力评定等活动的记录 e 必要时(如材料变更、产品参数变更设备大修等情况下)，可对过程再次确认 4. 查阅特殊过程和关键过程及控制方案和实施的记录 5. 查阅特殊过程设备能力鉴定、人员能力资格的资料 1. 对产品标识的规定及方法 2. 产品监视和测量状态的识别 3. 产品唯一性标识提供规定 4. 查阅观察产品标识、状态标识、唯一性标识 1. 顾客财产是否识别、验证、保护和维护 2. 丢失、损坏、不适用时向顾客报告和记录 3. 查阅顾客财产台帐及检定记录报告情况及它的 Q7.5.2生产和服务提供过程的确认 Q7.5.3标识和可追溯性 Q7.5.4顾客财产 HSE5.5.3顾客和产品 12

标识 1. 产品符合要求的防护内容：有标识、搬运、包装、 储存和保护 2. 相应的防护措施和方案 3. 查阅搬运作业、物资储存环境、现场工序包装、防护及标识 1. 组织是否建立并保持本程序，对质量、环境、健康安全绩效进行监测和测量 2. 组织是否识别确定并提供相应的监视和测量设备：查阅监视测量设备台帐 3. 按要求控制、校准和检定的测量设备：查阅相应的校准检定记录和标签 4. 测量设备的搬运、储存和使用是否满足要求 5. 偏离校准状态时，测量结果和纠正措施的记录是否保存 6. 计算机软件用于监视测量组织是否在使用前进行了确认 7. 查监视测量和装置检定周期及管理规定 8. 查阅所需检定器具的送检及检定记录的合格证 9. 查阅搬运、储存相应的记录 10. 查阅偏离校准状态的纠正措施及实施结果的记录 11. 查阅自制计量器具、检测工具、计算机软件自检定的记录 12.对管理方针和目标、管理方案实施情况进行监测和测量 13.对法律法规的执行情况进行了监测和测量 14对重大危险因素控制绩效、职业病、事故、事件(包括未遂过失)进行了监测和测量 查阅监事和测量台账（）台件。 抽查：***，编号：****，检定报告，检定日期，检定人，检定机构签名、盖章有效，合格证有效期：*****。 Q7.5.5产品防护 Q7.6监视和测量设备的控制 EMS 4.5.1监测和测量 HSE 5.5.1绩效测量和监视 13

15.对作业场所环境、健康安全标准、化学元素排放量的检测 16检查计划和检查记录 17.关键设备的清单及其设备检查记录 1. 对监视、测量分析和改进过程进行策划并实施 劳动工资部、生产协调部、工程技术部、市场经2. 识别所需的统计技术 营部对2015年顾客满意度调查进行统计、分析、3. 查阅实施相应规定的证据 4. 查阅策划文件：在手册和程序中可体现 汇总。 5. 如何获取和利用顾客满意感受的信息及方式 6. 收集顾客满意信息的证据：查阅相关信息和资料 7. 顾客不满意的信息做了什么：查处理信息及记录 1. 内审是否形成了文件程序 2. 内审的策划方案和内审计划，并按计划实施(年度、实施) 3. 内审是否满足要求 4. 是否按要求提供了相应的内审资料(记录)；内审检查表、内审记录、内审检查、记录表,内审不符合项报告 5. 对不符合项是否制定了纠正措施并进行了跟踪整改,不符合项报告与其纠正措施及其结果记录 5. 不符合项分布汇总表 6. 内审报告及其发放记录 7. 首末次会议签到 1. 采用适宜的方法对QHSE所需过程进行监视并在使用时进行测量 2. 证实过程实现所策划的结果的能力 3. 未达到策划的结果时，采取纠正或纠正措施已确保产品的符合性 4. 查阅过程检查评定记录，不符合项纠正和纠正结查阅2015年 月 日内审计划并实施： 内审检查记录 份。 内审首、末次签到表。 不符合报告 份。 不符合报告验证 份。 内审报告 1份。 以上均有审核人、批准人签名及批准日期。 Q8测量分析和改进 Q8.1总则 Q8.2监视和测量 Q8.2.1顾客满意 Q8.2.2内部审核 EMS4.5.4内部审核 HSE5.5.6内部审核 Q8.2.3过程的监视和测量 查阅：车辆日常检查。 查阅：***过程检验。 查阅：**** 14

果的记录 Q8.2.4产品的监视和测量 1. 对产品特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足 2. 这种监视、测量是否依据7.1的策划，在产品实现的适当阶段进行 3. 查阅符合接受准则的证据或记录 4. 查阅有授权放行产品人员签字的记录 5. 查阅紧急放行是否得到规定人员的批准，并有跟踪追溯措施的记录 6. 查阅各种产品、过程、最终产品进行检验和试验的记录 1. 建立不合格品控制程序，规定了不合格品评审和控制方法，包括不合格的程度和影响 2. 提供了评审和控制以及不合格品纠正措施的记录，包括批准、让步的记录 3. 对不合格品纠正之后进行再次验证—记录 4. 当交付后发现产品不合格时，组织是否对其影响或潜在的措施采取适当的措施 5. 查阅不合格品严重程度的判定记录 6. 查阅不合格品处置记录 7. 查阅不合格品返工再次验证的记录 8. 查阅顾客发现不合格问题纠正处置记录 1. 确定要收集数据的范围和类型：顾客满意与产品要求的符合性、过程和产品的特性、环境、职业健康安全及趋势、包括采取预防纠正措施的机会、供方、承包方的信息 2. 查阅对上述信息分析方法和结果 1. 识别各种持续改进的机会—方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审 查阅采购产品****进货检验。 查阅：*****过程检验。 查阅***** 最终产品检验。 8.3不合格品控制 Q8.4数据分析 查阅 部门顾客满意度统计分析。 查阅 部门供方评价。 查阅 产品交付质量合格统计分析。 未提供 Q8.5改进 Q8.5.1持续改进 15

2. 提供以上方面改进的证实资料：查以上资料 Q8.5.2纠正措施 EMS4.5.3不符合、纠正措施和预防措施 HSE5.6.3不符合、纠正措施和预防措施 Q8.5.3预防措施 EMS4.5.3不符合、纠正措施和预防措施 HSE5.6.3不符合、纠正措施和预防措施 EMS 4.3.1环境因素 HSE5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 1. 建立和保持纠正措施程序 2. 何种情况制定纠正措施—对问题原因分析、针对产生问题的原因制定纠正措施 3. 对实施的结果进行跟踪验证，以防再发生—查实施记录和跟踪验证记录 4. 对纠正措施的实施、评审、记录：查记录 对2015年内审中各部门发现的问题清整改情况单进行检查。未完成的继续整改。 1. 建立和保持预防措施程序 2. 对潜在的问题及潜在问题的原因进行分析，制定预防措施—可以是重点部位、关键难点、质量通病、环境、职业健康安全等方面的控制措施 3. 预防措施的有效性 4. 查预防措施实施结果记录和效果验证评审记录 1. 组织建立并保持本程序 2. 环境因素调查表 3. 环境因素识别与评价清单 4. 环境因素识别与评价清单变更记录 5. 重要环境因素清单 各部门对2015年识别的环境因素及重要环境因素清单、评价表进行更新。 1. 组织建立并保持本程序 各部门对2015年识别的危险源识别及重要危险源2. 危险源辨识调查表 3. 危险源辨识、风险评价和风险控制清单及控制计清单、评价表进行更新。 划 4. 危险源辨识、风险评价和风险控制清单变更记录 5. 危险源辨识、风险评价和风险控制清单及控制计划 6. 重要危险源清单 1. 组织建立并保持相关程序，组织不可接受风险的控制措施的运行与活动方面包括下列方面： 噪声控制 (包括机械噪声) 劳动工资部、工程技术部对供方进行评价，收集相关、有效的资质及证书。 EMS 4.4.6运行控制 16

HSE 5.5.8运行控制 粉尘控制 (包括机械扬尘) 机械废气排放控制 机械废水排放控制 固体废弃物管理(有毒有害、无毒无害、可回收、不可回收) 油品及化学品泄漏控制 安全防护控制 临时用电安全控制 机械、设备、车辆安全控制 清洁生产控制 消防管理控制 个体防护及职业病预防控制 员工健康、女工及未成年人工保护控制 供应商管理控制 承包方管理控制 各类事件、事故控制 2.以上规定满足有关法规要求,运行是满足规定的要求 3.查阅相关控制的记录 1. 组织建立并保持本程序，以满足确定潜在的事故工程技术部、生产协调部组织相关人员进行应急或紧急情况，作出应急预案和响应 2. 应急计划，并对应急的方面、应急的准备、应急演练。 的响应作出安排 3. 应急的事件一般包括：停电、火灾、爆炸、突发事件、应急事故等等 4. 应急有人员的准备(如消防人员、抢救人人员)、信息线路预外部机构的联系准备(如装置布置图、疏散程序、电话、报警线路、送往医院)、应急物资的准备(如消防栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧EMS 4.4.7应急准备和响应 HSE 5.5.10应急准备和响应 17

头、铲、逃生工具等等)、备用发电机、水罐(防止施工作业中断而出现的紧急情况) 5. 化学危险品管理(库房、乙炔、氧气)是否有危险物资数据清单 6. 有对应急设施定期的检查记录,和应急设备清单 7. 有对应急预案的演习记录以及应急事件发生后对程序的变更记录等 EMS 4.5.2 合规性评价 HSE 5.6.2合规性评价 1. 组织建立并保持本程序。 2.是否对适用的法律法规遵守情况进行了合规性评价 3、是否输出了合规性评价结论 各部门对2015年适用的法律、法规进行更新，并进行合规性评价。 审核组长： 审核员： 日期：2016年 月 日 保存部门：企业管理部 保存期限：3年

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QMSE管理体系章节号/要素

QMS\\GB\\T19001-2008：（质量管理体系）

4.1、4.2、4.2.1、4.2.2、4.2.3、4.2.4、5.1、5.2、5.3、5.4、7、5.4.1、5.4.2、5.5、5.5.1、5.5.2、5.5.3、5.6、5.6.1、5.6.2、5.6.3、6.1、6.2、6.2.1、6.2.2、6.3、6.4、7.1、7.2、7.2.1、7.2.2、7.2.3、7.3、7.3.1、7.3.2、7.3.3、7.3.4、7.3.5、7.3.6、7.3.7、7.4、7.4.1、7.4.2、7.4.3、7.5、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.4、7.5.5、7.6、8.1、8.2、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5、8.5.1、8.5.2、8.5.3

EMS\\GB\\T24001-2004：（环境管理体系）

4、 4.2、4.3、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.5、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5、4.6

HSE/Q/SY1002.1-2013：（健康安全与环境管理体系）

4.1、5.1、5.2、5.3.、5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.3.4、5.4.、5.4.1、5.4.2、5.4.3、5.4.4、5.4.5、5.4.6、5.5.1.、5.5.2、5.5.3、5.5.4、5.5.5、5.5.6、5.5.7、5.5.8、5.5.9、5.5.10、5.6、5.6.1.、5.6.2、5.6.3、5.6.4、5.6.5、5.6..6、5.7

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