2022年信用联社法律合规部工作总结及2022年工作打算

年工作打算 - 年终工作总结

2022年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实2022年全社工作会议精神，严密围绕“加强合规建立，提升管控才能”这一目的，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、催促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，实在加强合规风险管理，推动合规文化建立，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各工程标任务。现将2022年工作总结如下： 一、2022年主要工作完成情况

〔一〕条块结合，建立健全合规管理组织体系

有效的合规风险管理架构是合规风险管理的根底，建立健全的合规风险管理组织体系是合规风险管理的首要任务。为理顺和加强合规风险管理，年初根据监管部门对我社法律合规部和稽核部职能调整的监管意见，结合本社实际，对法律合规部门的工作职责进展了重新划分和调整，理顺了法律合规部门与相关业务部门、风险管理部门、内审部门职责关系的界定，重新修订了合规管理岗位责任制，明确了今年合规建立和合规管

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理年总体目的、任务与措施，以确立法律合规部门的重要职能和独立地位。与此同时，在全社范围内聘任合规管理员，完善合规风险管理网络。以各业务条线和一级分社为单位，招聘了具有一定工作经历和专业技术职务的合规管理员XX名。合规管理员在法律合规部的统一组织下开展工作，有效确保了第一防线与第二防线之间的报告关系，增强了合规管理透明度，有利于及早发现潜在的违规事件，使合规风险管理浸透到了每个业务管理环节，建立了纵横贯穿的合规风险管理组织网络和体系构造，从而更好的支持、协助高管层做好合规管理工作，为本社合规风险防范发挥积极有效的作用，为各项业务的合规开展奠定了坚实根底。

〔二〕完善机制，建立合规风险识别和报告管理流程 一是制定《XXXX社合规风险讲评方法》。XX月份，法律合规部制定了《XXXX社合规风险讲评方法》，详细规定了合规风险讲评的程序和方法，明确了合规风险事项的报告道路。通过开展各条线业务部门和基层行的季度讲评会，对存在的合规风险进展原因分析^p ，提出整改措施，及时理解各业务条线和基层营业机构在制度建立、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情况，尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题以及对存在问题的整改落实情况，并根据有关规定，对有关责任人员进展责任追究，从而真正建立起自查、整改、处分

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等较为完好的合规风险自查自纠体系。法律合规部按季提交《XXXX社合规风险讲评报告》，为董事会、高管层及时理解我社整体合规风险状况，进展风险管理决策提供根据。今年通过各业务条线和基层营业机构检查和自查发现的问题共计XXXX个，对存贷比超指标、新增不良贷款控制不到位的分社负责人以及各类检查发现的问题责任人施行经济处分XX人次，金额XXXXX元。各分社内控督查小组对日常检查发现的临柜操作不标准、ATM管理不到位以及贷款发生欠息或逾期等情况，对相关责任人进展的经济处分XXX人次，金额XXX元，违章违纪扣分XX分。

二是制定《XXXX社合规事务管理方法》。XX月份法律合规部制定了《XXXX社合规事务管理方法》，方法综合了合规议事制度、合规会议制度、合规绩效考核制度、诚信举报制度、合规问责制度、合规意见书制度等多项制度，对合规审查、合规论证、受权管理、合规咨询、合规培训等合规事务的处理流程、报告方式等均做出详细的规定。该项方法的出台，进一步标准了合规领域的管控，使本社合规风险管理制度趋于完善，为合规风险施行精细化管理，创立合规文化提供有力制度保障。全年法律合规部审查各业务条线提交的《XXXX社违章违纪处分条例》、《XXXX社房地产信贷管理施行细那么》、《XXXX社法人客户综合授信管理方法》、《XXXX社法

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人客户信誉等级评定方法》、《XXXX社信贷业务操作规程》，《XXXX社反洗钱客户风险等级分类施行细那么》、《XXXX社财务参谋业务施行细那么》等制度XX个；贷记卡分期付款业务、财务参谋业务等新业务产品论证XX项；审议各类责任追究意见XX项；同时，充分发挥内控委员会职能，全年共组织召开内控委员会例会XX次，审议有关内控制度、新产品认证报告等XX项，对新增不良贷款进展风险责任评议，对有关责任人进展了处分。

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