《档案事业概论》(三)

Ｔｏｕｃｈ　Ｗｉｔｈ　Ｇ　ｒａｓｓｒｏｏｔｓ　ｆ基层连线　《档案事业概论》（三）　第三章档案法制建设　第一节档案立法工作　一、档案立法的概念　案馆管理办法》、《浙江省重大活动档案管理办法》。　三、《档案法》及《档案法实施办法》　《档案法》是我国档案事业建设中的第一部法律，于１９８７　年９月５日经中华人民共和国第六届全国人民代表大会常务委员　会第二十二次会议通过，并于１９８８年１月１日起施行。１９９６年７月　档案立法，从广义上讲，是指一切国家机关，即从中央到　地方的各级国家权力机关和国家行政机关，依据法定权限和程　序，制定、修改和废止各种档案规范性文件的活动；从狭义上　讲，是指国家最高权力机关制定、修改和废止档案法律的活动。　二、档案法规体系的构成　档案法规体系，是以《档案法》为核心，由档案法律、法　规、规章等组成的相互联系、相互协调的有机整体。我国各类档　案法律规范的效力等次依次为法律、法规、规章。　法律由国家最高权力机关依照立法程序制定和颁布的法律　文件。如《档案法》　行政法规是国务院在职权范围内或者根据全国人大及其常　５日，第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过了　《关于修改（中华人民共和国档案法）的决定》，对《档案法》　进行了修改。《档案法实施办法》是对《档案法》原则性规定　的进一步细化，于１９９ｏ￣１ｏ月２４日经国务院批准，１９９ｏ￣１１月ｌ９　日国家档案局第１号令发布施行。１９９９年５月５日经国务院批准，　１９９９年６月７日国家档案局第５号令重新发布实施修改后的《档案　法实施办法》。　委会授权制定发布的有关国家行政管理活动的法律规范。如《档　案法实施力　去》、《全国档案馆网设置原则和布局方案》、《科　学技术档案工作条例》等。　地方性法规是由省、自治区、直辖市及国务院批准的较大　的市的人民代表大会及其常务委员会制定的规范。如《浙江省实　《档案法》、《档案法实施办法》的调整内容，主要有以　下几个方面：　１．档案工作的基本问题。主要有法律调整的范围、档案工　作的基本原则、加强对档案工作的领导、公民在档案事务中的义　务与权利等。　施＜档案法＞办法》、《杭州市档案管理条例》、《宁波市档案　工作条例》。　２．档案机构的职责和档案工作人员的任职条件。　３．档案的管理。包括文件材料的立卷归档、档案的移交、　档案的安全保管、国家档案馆馆藏档案的出境管理等。　４．档案的开放利用和公布。　５．法律责任。《档案法》、《档案法实施办法》明确规定　自治条例和单行条例是根据《宪法》、《立法法》、《地　方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》和《民族区域　自治法》的规定，由民族自治地方的人民代表大会及其常委会依　照当地民族的政治、经济和文化特点制定的民族自治地方法规。　了档案违法行为的种类及应追究的法律责任，档案违法行为主要　有十三种。　规章包括部门规章和地方政府规章。部门规章由国务院各　部门以及经授权的国务院直属机构依据法律、行政法规的规定，　第二节档案行政执法　一结合本部门行政管理的实际睛况制定，如《档案馆工作通则》、　《国家重点建设项目档案管理登记办法》。省、自治区、直辖市　和较大的市的人民政府通过的地方档案规章，如《浙江省国家档　、档案行政执法的概念与基本要求　档案行政执法，是指县级以上人民政府档案行政管理部门　依照档案法律、法规、规章的规定，对行政相对人采取的影响其　４４　＜浙江档案》２０１Ｏ年第３喜弭　档案权利义务，以及对行政相对人行使档案权利、履行义务进行　监督检查的行为。　档案行政执法应遵循五项基本要求：合法、依据充分、合　理、效率、接受监督。　二、档案行政执法依据　档案行政执法依据，主要有以下三个方面：一是以档案行　内容如下：　第一，申请与受理。　第二，审查。　第三，决定。　第四，送达。　（四）档案行政许可的监督　根据行政许可法有关规定，档案行政许可的监督包括两个　方面：一是档案行政管理部门内部的监督；二是档案行政管理部　门对相对人的监督。　四、档案行政处罚　政管理部门为主管部门的法律、法规、规章依据。如：《档案　法》、《档案法实施办法》、《档案执法监督检查工作暂行规　定》、《档案行政处罚程序暂行规定》、《档案行政许可程序规　定》等。二是档案行政管理部门为协助部门的法律依据。如：　《保密法》、《文物保护法》、《统计法》、《会计法》、《合　同法》、《电子签名法》、《行政区域界线管理条例》、《企业　国有资产产权登汜管理办法》、《政府信息公开条例》等。三是　共同执行的法律、法规、规章依据。如：《行政诉讼法》、《行　政复议法》、《国家赔偿法》、《行政许可法》、《行政处罚　法》等。　档案行政执法依据的适用原则，主要体现在七个方面。　三、档案行政许可　（一）档案行政许可的概念　（一）行政处罚概述　行政处罚，是行政主体为达到对违法者予以惩戒，促使其　以后不再犯，有效实施行政管理，维护公共利益和社会秩序，保　护公民、法人和其他组织的合法权益的目的，依法对行政相对人　违反行政法律规范但尚未构成犯罪的行为（违反行政管理秩序的　行为），给予人身的、财产的、名誉的及其他形式的法律制裁的　行政行为。行政处罚必须遵循处罚法定、公开公正、处罚和教育　相结合、保障当事人程序权利、一事不再罚原则。　（二）档案行政处罚的种类　根据《档案法》和《档案行政处罚程序暂行规定》的有关　规定，档案行政处罚权分三种：警告、罚款和没收违法所得。　档案行政许可是指档案行政管理部门根据公民、法人或者　其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。有　四个方面的主要特征。　《档案法实施办法》第二十八条规定了罚款数额，根据有关档案　的价值和数量，对单位罚款为１万元以上１０万元以下，对个人为　５００元以上５ｏｏｏ￣以下。　（二）档案行政许可主体与项目　根据《档案法》、《档案法实施办法》的有关规定，档案　行政许可主体是档案行政管理部门。　档案行政许可项目的设定必须遵循保障档案事业发展的原　则、确保公共利益原则、数量最少原则和适用原则。根据《档案　（三）档案行政处罚的管辖　１．原则上由档案违法行为发生地的县级以上档案行政管理　部门依照职权管辖。　法》、《档案法实施办法》以及一些地方ｌ生档案法规的规定，档　案行政许可项目主要有下列六项内容：　一２．法律、行政法规对行政处罚的管辖有专门的规定，按照　该法律、行政法规的规定进行管辖。　是集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值　３．两个或者两个以上的行政处罚实施主体对行政处罚管辖　权发生争议的，报请共同上一级行政机关指定管辖。　的或者应当保密的档案向国家档案馆以外的单位或个人出卖的审　批。　４．根据国家档案局《档案行政处罚暂行规定》，上级档案　行政管理部门在必要时可以办理下级档案行政管理部门管辖的行　政处罚案件，也可以把自己管辖的行政处罚案件交下级档案行政　管理部门办理。　５．违法行为情节较重，已构成犯罪的，应当及时移送司法　二是对国家和社会有保存价值的或者应当保密的非国家所　有的档案赠送、交换的审批。　三是向国内外的单位或个人赠送、交换、出卖国有档案的　复制件的审批。　四是携带、运输或者邮寄档案出境的审批。　五是专业档案馆收集档案范围的审批。　机关依法追究刑事责任。　（四）档案行政处罚的程序　主要包括档案行政处罚简易程序（或称当场处罚程序）、　档案行政处罚一般程序（或称普通程序）、听证程序。　１．档案行政处罚简易程序　档案行政处罚简易程序，也称当场处罚程序，是指档案行　政管理部门对符合法定条件的行政处罚事项，当场作出档案行政　处罚决定的处罚程序。因档案法律、法规规定的罚款数额限度为　六是县级以上人民政府确定的重点建设项目的档案验收。　（三）档案行政许可的实施　１．档案行政许可实施原则。　２　档案行政许可实施程序。　根据《行政许可法》、《档案法》和《档案法实施办法》等法　律法规，档案行政管理部门依照法定的程序实施行政许可，主要　２ＯｌＯ年第３期《浙江档案》４５　Ｔｏｕｃｈ　Ｗｉｔｈ　Ｇｒａｓｓｒｏｏｔｓ　ｆ基层连线　对单位为１万元以上１Ｏ万以下，对个人为５０ｏ元以上５ｏｏｏ￣以下，　故罚款不适用于档案行政处罚简易程序。　组织认为档案行政决定违法或不适当、影响或侵害自己的合法权　益的，可以向作出具体行政行为的上一级行政机关提出行政复议　申请，由受理该申请的行政机关对该具体行政行为的合法性和适　当性进行审查，作出行政复议决定的一种行政法律制度。　（二）档案行政复议的适用范围　２．档案行政处罚一般程序　档案行政处罚一般程序，或称普通程序，是指除法律特别　规定应当适用简易程序和听证程序以外，档案行政处罚通常所应　适用的程序。除法律有特别规定的以外，一律适用一般程序。档　案行政处罚—般程序有以下步骤：　第一，立案。　第二，调查取证。　第三，作出处罚决定。　第四，告知理由并告知权利。　第五，当事人陈述与申辩。　第六，正式裁决。　第七，行政处罚决定书的送达。　根据《行政复议法》和档案法律、法规的有关规定，行政　管理相对人可以按照规定申请档案行政复议或者提起行政诉讼，　主要有五种情形。　（三）档案行政复议的程序　根据《行政复议法》的有关规定，档案行政复议的程序主　要由申请行政复议、受理行政复议、作出行政复议决定等步骤构　成。　三、档案行政诉讼　（一）档案行政诉讼的概念及原则　第八，制作《行政处罚案件结案报告》。　３．档案行政处罚的听证程序　根据《档案行政处罚程序暂行规定》，档案行政管理部门　作出对单位处以５万元以上罚款，对个人处以３ｏｏｏ￣以上罚款决　定之前，应当制作《行政处罚听证告知书》，告知当事人有要求　听证的权利。　（五）档案行政处罚的执行　１．档案行政处罚执行的概念及原则　档案行政处罚的执行，是指档案执法主体保证档案行政处　罚决定所确定的当事人的义务得以履行的程序。　档案行政处罚执行的原则有：一是申诉不停止执行原则。　二是严格实行罚款收支两条线，作出罚款决定的机关与收缴罚款　机构相分离的原则。　２．档案行政处罚执行的方式　第一，自动履行。　第二，强制执行。　档案行政诉讼是指公民、法人或者其他组织认为档案行政　管理部门的具体行政行为侵犯其合法权益，依法诉诸人民法院，　人民法院据此在双方当事人和其他诉讼参加人的参加下，对行政　案件进行受理、审理、裁判以及执行裁判等司法活动的总和。行　政ｉ　公县有原被告恒定性、诉讼客体（具体行政行为）特定性等　特征。　档　讼的基本原则可以分为一般原则和特有原则。　（二）档案行政诉讼的管辖　档案行政诉讼的管辖，是指人民法院受理第一审行政案件　的分工和权限。其中上下级人民法院之间受理第一审行政案件的　分工和权限，称为级别管辖；同级人民法院间受理第一审行政案　件的分工和权限，称为地域管辖。　１．级别管辖的确定规则主要有四项。　２．地域管辖的确定规则主要有四项。　（三）档案行政诉讼的程序　档案行政诉讼的程序是指行政诉讼原告起诉、被告应诉、　人民法院受理、审理并裁判行政案件，直至强制执行裁判的步　骤、顺序、方式、形式和时间的总称。它包括第一审程序、第二　审程序、执行程序和再审程序。　（四）档案行政诉讼应诉　１．档案行政诉讼应诉的概念　第三节档案行政救济　一、档案行政救济的概念　档案行政救济即档案事务方面的救济，是公民或社会组织　的合法权益受到档案行政管理部门的具体行政行为的侵害，经申　诉或提起诉讼，由有关国家机关对违法或不当的档案行政行为予　以纠正，并对被侵害的权益加以补救的过程。档案行政救济具有　行政救济的一般特　：　第一。行政救济适用于行政机关的行政行为。　第二，行政救济实行“不告不理”的原则。　档案行政诉讼应诉是相对起诉而言，没有起诉就不存在应　诉。档案行政诉讼中的应诉是指档案行政管理部门针对原告的起　诉提出答辩，或被人民法院传唤到庭对原告进行驳辩的活动。　２．档案行政诉讼直诉的程序　档案行政管理部门在收到人民法院送达的应诉通知书和原　档案行政救济的途径主要是行政复议和行政诉讼。　二、档案行政复议　（一）档案行政复议的概念　档案行政复议是档案行政管理部门对档案事务进行行政管　理，作出行政决定后，作为行政管理相对人的公民、法人或其他　告起诉状副本后，应由其法定代表人指定本机关法制机构及时办　理有关事宜，积极应诉。疆　（雀档案局蒋锦萍供稿）　４６　＜浙江挡案）２０１０年第３期