2020年党风廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表

2、2020年廉政风险工作流程图

范图如下

1、2020年廉政风险点防控措施一览表 责任流程 关键环节 涉及对象 廉政风险点及等级 防控措施 主体 深刻领会中央和自责任分解 XX各处室、局直各单★★责任分解不到位 位 治区党委关于党风廉政建设的指导精神，结合工作实际认真贯彻执行。 加强监督检查力度，建立常态化监督检查工作机制，牵头组织落实好XX内部的监督，重点对科级及以下党员干部进行监督，对监督检查中对发现的问题,立即督促整改,严肃纠正有令不行，有禁不止和上有政策，下有对策的行为，确保政令畅通。 对XX党委所属基层党建组织报送的述职述廉报告进行认真的把关审阅 局党组、XX党委 协助XX党委加强党风廉政建设和组织协调反腐败工作 责任报告 XX党委所属基层党建组织 责任督查 XX党委所属基层党建组织 ★责任督查不认真，监督力量薄弱，疏忽或故意隐瞒发现的问题。 局XX纪委 ★责任报告不真实。 XX党委所属基层党建组织 责任考核 XX各处室、局直各单★责任考核不严格。 位 认真落实党风廉政建设责任制年度考核方案 局XX党委 责任追究 XX党委所属基层党建组织 强化责任意识，严格责任追究，坚持原则，按章办事，★★责任追究不严肃；严明纪律，秉公执办案能力不足，办案中纪。积极参加各级不坚持原则，办人情案、纪检监察干部培训关系案，跑风漏气 班，选派纪检专干到区直XX纪工委跟班学习，不断提高办案能力水平。 局XX纪委

2.2020年廉政风险工作流程图

责任 报 告 责任 督 查 检查XX党委所属基层党建组织和党员干部贯彻执行党的方针政策和决议的情况，对XX党员干部履行职责、行使权力进行监督；检查党风廉政建设责任制的落实情况 督促XX党委所属基层党建组织按时报告执行党风廉政建设责任制情况 协助制定年度党风廉政建设和反腐败工作要点，对照要点协助制定党风廉政建设责任制情况考核方案和协助考核 对XX党委所属党支部（总支）在执行党风廉政建设责任制方面存在的问题进行责任追究；按照有关规定，检查、处理XX和直属单位党组织和科级以下党员违反《党章》和其他党内法规的问题 责分任 解 指导XX党委所属基层党建组织定期研究、整体推进党风廉政建设工作，协助制定领导班子成员反腐倡廉工作分工 协助制定XX局各级党组织落实主体责任和监督责任的责任清单 向XX党委所属基层党建组织交办反腐倡廉重点专项工作任务 协助制定和签订党风廉政建设责任书 责任 考 核 责任 追 究

案件流程

受理： 按照权限对举报线索材料进行分析，决定是否受理 初核： 受理举报线索材料后进行初核，形成初核 整理证据材料，报告呈报领导审批 立案： 根据初核情况，确认有违纪事实，按照程序作出立案决定 调查： 按照程序对案件进行调查核实，出具详实的调查报告 审理： 根据调查报告、收集的证据和承办调查组的意见建议，对照有关党纪认定违纪事实，提出审理意见和建议

一、来信来访来电受理 1、流程图

转办 自办 暂办 信访办理 提出拟办意见 装订 编号登记 上级交办 对违纪线索材料审查，决定是否受理 其他部门转办 来信来访来电 呈报领导批示 回复

2、廉政风险点及防控措施一览表 流程 关键环节 涉及对象 廉政风险点及等级 ★★★1、当日来信未及时拆封，造成不良后果；随信寄来的证件和物品丢失。★★2、接待群众来访投诉不热情、态度生硬，敷衍塞责造成不良后果。对来访人没有做好细致的疏导工作，对不属于受理范围内的问题，没有做好解释工作，导致上访人情绪激动，并多次上访。★★3、未记录来电人真实姓名和电话的，使线索丢失造成不良后果。 防控措施 责任主体 来信 来电 来访 受理 转办 局XX纪委工作人员 呈报 局XX纪委工作人员 局XX纪委工作人员 来信来访来电审查 局XX纪委工作人员 1、当日来信当日需及时查封。随信寄来的证件和其它物品，要核对登记，妥善保管。2、仔细阅看来访者所携带的书面材料，认真听取来访者的意见和要求，并做好相关解释工作。3、认真记录来电反映的内容和来电人的真实姓名和电话。 局XX纪委 登记 ★1、未将信封与信笺一并装订。★2、登记不及时，造成不良后果。 1、信封与信笺一并装订，信笺在上，信封在下。有转办单的也要装订在一起，以便了解转办过程。2、将来信来访来电人的各类信息、反映的主要内容和要求进行详细的登记。 局XX纪委 ★★★1、未按程序进行严格按程序进行呈报，呈报，私自将信件处理，并根据批示要求对信访导致案件线索丢失。 件做相应的处理。 ★★★对群众反映情况紧迫或反映内容比较重要的信访问题，未直接查办，而是交办、转办基层办理，导致严重后果。 对群众检举、控告、申诉的信件和反映其他重要内容的信访问题进行认真的分析研究后，按重要程度进行调查处理。 及时对一定时期内群众对领导干部思想、工作和生活作风及廉洁自律和廉洁从政等方面反映较为集中的问题，以及局XX纪委 自办 局XX纪委 局XX纪委工作人员 ★★对上级纪委及其他部门转办件未按时完成造成不良影响的。 局XX纪委 上级要结果的案件进行综合整理上报，并采取通报方式在一定范围内讲明情况，提出整改要求。 二、初步核实 1、流程图

填报初核呈批表 违纪违规线索筛选 组建核查组 制定初核方案报分管领导阅批 承办人员进行初核（调查） 初核（调查）报告形成后报处室领导阅定，呈分管领导审批 2、廉政风险点及防控措施一览表 流程 关键环节 涉及对象 廉政风险点及等级 防控措施 根据实际拟出初核调查方案，认真细致，不遗留线索。 责任主体 初核方来信 案制定 来电局XX纪委工作人员 初核方案不切实际 局XX纪委 来访 初步核实 信访 初核 局XX纪委工作人员 ★★★1、谈话取证中，取证不到位，或者收受调查对象好处而少取证或不取证。调查取证中，隐瞒涉及调查对象违法行为的线索，规避追究其法律责任。★★★2、承办人员未保守秘密，将信访案件的内容、办理情况等泄露，造成严重后果。 ★★★提出初核报告的时1、规范谈话取证过程，按相关规定严格执行。谈话取证时保证有两名专案工作人员在场，互相监负责督。 人 2、承办人员严格保守秘密，信访案件的内容、办理情况等不得泄露。 初核报纪检监察室告形成 工作人员 候，未依法公正、公平或存在收受调查对象好处的情况给调查对象减轻责任。 加强相关业务工作的学习，严肃工作纪律，做到初核报告依法公正、公平、有理、有据。 纪检监察室

三、立案审查 1、流程图

局XX纪委委员会决定立案 起草立案决定书或立案审查呈批报告 履行审批程序 宣布立案决定

2、廉政风险点及防控措施一览表

流程 关键环节 决定 立案 涉及对象 廉政风险点及等级 ★★★在审批立案会议上防控措施 责任主体 局XX纪委 立案审查 局XX纪委 讲情，提供虚假规避责任理由 局XX纪委工作人员 ★★不按规定程序进行立坚持民主集中制，坚持依法依规。 立案 程序 案 严格工作程序，实行案件问责制。 局XX纪委

四、审理 1、流程图

受理：①初审，如手续不齐或证据不全，补办手续或补充证据 ②填写《案件移送审理登记表》相应栏

审核：①指定承办人；②审阅案件全部材料 ③审理谈话；④提出审理意见

审议：①召开审理会议；案件承办人汇报案情和审理情况 ②参加审议人员发表意见；提出结论性意见 ③写出审理报告 批准：审理报告经局XX纪委同意后，制作处分决定

执行：①处分文件送达本人及相关部门，在一定范围内宣布处分文件，并收回文件送达回执 ②按规定监督执行处分决定 2、廉政风险点及防控措施一览表

流程 关键环节 涉及对象 廉政风险点及等级 防控措施 提高业务素质和能力，了解和掌握党的路线方针政策，熟练掌握和准确运用纪检监察条规，严格按照“二十四字方针”办理案件。同时，加强作风建设，增强自重、自省、自警、自励意识，不断提高抵御腐蚀的能力。 严格工作程序，自觉接受驻局纪检监察组及其他各单位各部门的监督。 局XX纪委 责任主体 ★★★违反规定，帮助被审议 审理 局XX纪委工作人员 调查人减轻或者逃避处罚，或者以公谋私，打击报复被调查人。 局XX纪委 ★★不告知受处分人权利执行 审理承办人员 或不及时宣布处分决定等，侵犯受处分人的合法权益。

对基层党组织、党员进行经常性教育 1.流程图 理想信念教育 分管领导审核 拟定方案 职业道德教育遵纪守法教育 警示教育 廉政宣传教育形式

XX各处室、局属各单位党组织贯彻落实 廉政宣传教育总结 2．廉政风险点及防控措施一览表

关键环流程 节 1、认真领会中央和自治廉政教育方案制定 维护党 责任涉及对象 廉政风险点及等级 防控措施 主体 XX各处室、区党委关于党风廉政建局XX★廉政教育方案不全面，局属各单位设宣传教育的主题，结纪委 操作性不强。 党组织 合实际，认真制定方案，并严格执行 的权威和集中统一领导 廉政宣传教育 XX各处室、局属各单位党员领导干部 ★★★“四个意识”树的不牢，理想信念模糊动摇，不能及时制止和纠正有损党的言论 ★1、廉政宣传教育不经严明党的政治纪律，加强党性锻炼，教育引导干部职工坚定理想信念，树牢“四个意识”。 1、加强党风廉政建设宣传教育，不断提高XX党员干部职工廉洁从政意识。2、严格控制乱摊派乱收费。3、严格审批公款学习考察项目。 XX各处室、局属各单位 局XX党委 廉政教育落实 XX各处室、局属各单位党组织 常，不到位；2、以廉政文化“六进”为名拉赞助摊派，形成新的乱收费项目。3、以廉政教育为名用公款旅游。

廉政谈话工作流程图及防控措施 1.流程图

根据掌握的领导干部廉政情况制定廉政谈话方案，确定谈话对象和谈话内容 报请局XX党委主要领导审定

根据方案安排通知谈话对象及谈话时间、地点

由所在单位党支部书记进行廉政谈话，对谈话对象廉政建设存在的问题进行指出批评和教育，对整改措施提出建议和要求 谈话对象对本人廉政建设存在的问题进行情况说明，对下段整改措施和整改意见进行表态 做好谈话笔录，对谈话对象整改情况进行跟踪落实，并督促谈话对象及时报告整改情况

整理好廉政谈话资料归入领导干部个人廉政档案 2．廉政风险点及防控措施一览表

流程 关键环节 廉政谈话方案制定 涉及对象 廉政风险点及等级 防控措施 责任主体 ★对领导干部廉政情况XX各处室、了解不全面，影响谈话对局属各单位象和谈话内容的确定，造党组织 成不良反映。 ★没有对谈话对象整改加强与相关处室部门的沟通联系，深入了解领导干部廉洁从政情况； 局XX纪委 廉政谈话 整改落实 谈话对象 情况进行及时的跟踪了解，廉政谈话没有起到应有的效果。 ★谈话资料没有及时整1.及时下发整改通知局XX书。 纪委 2.建立廉政谈话档案。 谈话资料归档 局XX纪委工作人员 理入库，造成个人廉政资料遗失。 局XX意识，提高工作效率。 纪委 强化工作人员岗位责任