编号(biān hào)：DZ/JL9.2-01 内审检查表 序号
部门 标准章节 综合部 部门代表 审核员 检查记录 备注 检查内容 Q5.3 综合部的职责： （1）体系策划时，组织各部门实施风险和机遇的识别与应对措施的确定；（2）组织制定目标、管理方案及监督落实状况。（3）对相关变更进行策划和控制；（4）负责人力资源的评估及招工工作；负责培训计划的拟定、入职教育及各部门培训绩效考核，确保人员能力和意识；负责公司知识管理。（5）负责相关的信息公司管理体系中的业务分工、职责权与内部及相关方进行沟通，向内外传达公司相限如何规定的？ 关信息。（6）组织体系文件编制和更新，负责本部门在公司管理体系中主要负责哪文件、外来文件的存档、发放、回收的控制及些过程的控制？ 记录表样的管理；（7）市场开发、调查与反部门及业务担当的主要职责和权限是馈，客户资料的建立与运用；服务报价及合同/什么？ 订单处理，并组织合同/订单评审，包括合同/订 单（客户变更）资料的接收、分发、存档；（8）与顾客沟通，异常处理，客户投诉反应及协助处理等交付后活动；（9）客户满意度调查、分析和改善活动。 （10）负责原材料供应商开发、考核和管理；组织相关部门对原材料供方的评估、管理，建立合格供应商档案；（11负责原材料的采购管理。（12）负责顾客和外部供方财产管理。（13）协助领导层筹备内审及管理评审工作； 公司的管理方针和管理目标指标是什诚恳务实，创新求进；用一流的服务回报社会。 么？ 1.建立了公司2016-2017年的目标与指标，公司管理目标指标分解到部门建立什与公司的环境方针相一致，并确定所需的资金等资源； 么目标？ 2.目标指标在各部门进行分解，并明确所需目标是否包含满足产品要求所需的内的资源； 容？ 3.每月目标指标的完成情况，均能够完成，相应的资源提供充分。 是不是可测量的？ 4.与目标指标一起，确定了相应的管理方案； 如何评审管理目标指标是否达到要5.管理方案中规定有明确的职责分工及方求？ 法、完成期限。 包含满足服务要求所需的内容，可测量； 如达不到要求，采取什么措施？ 通过每个月的考核评审目标是否达到要求，如管理目标指标是否与管理方针保持一达不到，分析原因，制定措施进行改进。 致？是否在管理方针给定的原则和框管理目标指标与方针保持一致，在管理方针给定的原则和框架内展开分解。 架内展开分解？ Q6.2 编制/日期： 审批/日期： 1 / 6
标准章节 检查内容 1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？ 2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？ 检查记录 备注 Q7.1.2 组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程，具体见《岗位任职资格》。 公司确定运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务。这些知识予以保持，并在需要范围内可得到。 为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。 组织知识是从其经验中获得的特定知识，是实现组织目标所使用的共享信息。 组织知识可以基于： a) 内部资源（如：知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目中获得的教训、获取和分享未形成文件的知识和经验、过程、产品和服务的改进结果）； b) 外部资源（如：标准、学术交流、专业会议以及从顾客和外部供方收集的知识）。 Q7.1.6 1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？ 2.组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？ Q7.2 Q7.3 Q7.4 1、编制了岗位任职资格，按规范安排人员。查员工档案，员工能力胜任条件表，符合要求。 1、已确定岗位其中培训要求，关键岗位上岗员工有上岗证，已达到岗位应知应会要求，查：考核记录真实有效。 2、公司每年制定培训计划，包括公司识别的培训要求，及各部门申请的培训要求。 3、培训资源适宜，场所充分，教材充 分。 4、公司确定的培训计划，按人员、部门不同分别制订，确保培训符合要求学以致用。 5、公司注重能力培训，树立以顾客为关注焦点意识培训等，符合要求。 6、公司规定通过提问、考试等方式进行评价，在培训记录中有记录。 7、建立了员工档案，保持了培训记录。 内部交流的方式主要有召开会议、发布请问在相关部门、层次人员之间是否建文件、记录流转、面谈、电话、公告栏 立了与管理体系有关的各种信息的沟通等方式。 部门各岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员？ 对岗位基本培训要求是否确定？ 关键岗位上员工是否达到岗位要求？ 是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？并根据公司确定的培训需要是否安排计划？ 公司是否注重能力(如技术能力、管理、交往等能力)培训？是否注重意识(参与意识、质量意识)培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？ 公司对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法(包括考核实例、观察、问卷等)是否有效、适宜？ 公司员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？ 2 / 6
标准章节 检查内容 检查记录 备注 渠道？采用什么方式和什么手段达到沟各部门的业务接口在程序文件中进行了规定。 通和理解？ 除了借助于诸如会议，简报等媒体使全体员工能了解管理体系的运行状况之外，各部门职责是否理顺，与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？ 为对文件进行有效管理，公司做出了那些规定？ 能否提供文件的控制清单？ 对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？ 记录的保存是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？ 质量记录的检索是否方便？当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内(一般在3分钟内)即可查到所需要的记录？查阅目录。 质量记录的保存期限是如何规定的？超过了保存期间，如何进行处置？ 对顾客的要求如何确定？顾客的要求都包括哪些方面的内容？是否已形成文件？强制性标准和法律法规要求都包括什么内容？ 与产品有关的要求的评审在什么时间进行？评审达到什么目的？如果顾客的要求没有形成文件，如何确认？ 如果产品要求发生变更时，如何及时更改相关文件并将更改的信息传达到有关部门？ 如果对每一订单或合同无法进行评审，是否对有关产品的信息进行评审，如对产品目录、产品说明书、产品广告等进行评审？ 是否保存评审记录和评审中提出的任何措施的记录？抽查2份记录。 在产品销售之前为使顾客及时准确地了解产品有关的信息，如何与顾客进行沟通？ 对于顾客的问询、咨询、合同或订单的处理及修改，如何与顾客沟通？ 对于顾客的质量信息反馈，包括顾客的投诉和抱怨等，如何安排与顾客进行沟通？ 以上三方面与顾客的沟通工作是否已实施？能否提供有关证据？ 对供方的控制是否体现了采购产品对产Q8.4 品实现过程和最终产品的影响程度？ 如何对供方进行评价？评价的方法和评1、在《文件控制程序》和《记录控制程序》中有规定； 2、查受控文件清单，符合要求。 3、都有加盖红色受控印章，没有复印文件的现象。保持清晰，采用分类，编号和流水号时行标识。 4、提供了适宜的贮存方法和贮存环境，均符合要求。 5、采用分类，编号和流水号时行标识。 1、公司内部识别，顾客调查等方式确定顾客要求，包括与服务有关的法律法规要求。服务的功能性，安全性适用性要求。 2、法律法规有产品质量法等内容。 3、在接受合同前评审，评审的目的是确保服务要求，合同报价与之前不一致的解决，公司有无能力满足顾客要求。口头复述经顾客确认或传真与顾客确认。 4、当服务发生更改，由综合部填写合同修订通知单，及是更改相关文件，并 通知各部门。 5、暂无此情况发生。 6、按规定要求进行处理，及进通知顾客结果，当无书面文件时，我公司形成书面文件，口头电话或传真给顾客确认。 7、一般电话联系和将服务介绍或传真与顾客沟通。与顾客电话联系。服务交付后与顾客进行沟通，了解顾客对我公司的服务质量价格是否满意，顾客的服务销售情况，了解顾客要求并及时答复。 1、通过对关键供方的评定和质量状况，体现了采购产品对服务实现过程和 最终服务的影响程度。 Q7.5 Q8.2 3 / 6
标准章节 是什么？ 检查内容 价的内容是什么？列为合格供方的标准出示公司的合格供方清单，这份清单是否经授权人批准？列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？抽查2个供方评价资料。评价的内容是否符合公司制定的评价准则？ 采购产品是否均在合格供方范围内？抽查2份采购合同或采购计划，与合格供方清单核对。 抽查2份采购文件(包括采购0合同、采购计划等文件资料)是否明确地规定了采购产品的信息？ 采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求？是否包括对供方质量管理体系、过程、设备、人员等的要求？这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批？ 公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？ 公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？ 公司采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？什么情况下可以不标识？ 什么情况下具有可追溯性要求？在有可溯性要求时，是否规定并记录惟一标识？ 车间采用何种方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？ 加工状态、检验状态以及合格状态是否标识？ 有无顾客财产，对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？ 当顾客财产丢失、损坏或不适用时，是否及时记录并向顾客报告？ 对产品的防护是否进行和必要的标识？ 车间对原材料、辅助材料、半产品、产品在搬运中采用什么方法和手段防止产品损坏？对搬运工具是否维护？对搬运检查记录 2、通过供方填写供方评定表进行评价，内容为产品质量，质量体系评定，通过上述评定的列为合格供方。 3、查：合格供方清单，经总经理批准。并保持了相关评价记录。 4、查：NO：001；NO：004采购计划或采购合同在合格供方范围内。 5、抽查两份采购计划，NO：004；NO：005明确规定了采购产品信息。 6、采购产品信息是抱括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过授权人审批。 7、规定了验证方式，内容为进货检验记录。 8、未了生在供方进行验证的情况。 备注 Q8.5.2 保洁服务过程标识包括人员通过工作服、工作牌进行分类和职责标识，通过警示和指示标识进行工作过程标识，工 具耗品及其用途标识，保洁状态或验收的记录标识，如已清扫、已消毒等。 Q8.5.3 目前公司主要涉及保洁服务范围内的场所、车辆、车辆内部附属区域和设施。 综合部和工程部进行了识别和防护，并在甲方控制下，服从甲方安排。 公司应在生产和服务提供期间对输出进行必要的防护，以确保符合要求。包括 对保洁服务完毕的标识，如已清扫、已消毒；对维护保洁状态的标识，如请勿Q8.5.4 4 / 6
标准章节 检查内容 人员是否进行培训，使其遵守规定的作业程序？ 产品包装、储存应注意哪些事项，如何控制？ 检查记录 乱扔垃圾；对场所和设施使用和警示的标识等，同时还包括对保洁工具耗品的防护，员工必要的防护等。 备注 Q8.5.5 如何识别交付后活动？ 如何实施交付后活动？ 活动的效果如何？有何改进？ 公司应满足与产品和服务相关的交付后活动的要求。交付后活动的范围和程度应涉及：a) 法律法规要求；b) 与产品和服务有关的潜在不期望的后果；c) 产品和服务的性质、用途和预期寿命； d) 顾客要求；e) 顾客反馈。 注：交付后活动可能包括担保条款所规定的相关活动，诸如合同规定的服务，以及回收或最终报废处置等附加服务等。 1、通过向顾客发出调查满意表，或者电话寻访，收集信息。 2、服务质量、交付时间、服务价格、 售后服务等。 3、对收集的信息进行统计分析，采取纠正措施或预防措施，持续改进QMS。 1、验证质量管理体系的符合性和有效性， 2、内审依据《综合管理手册》、《程序文件》ISO9001标准，相关法律法规要求。 3、涉及到ISO9001：2015标准中除8.3条款以外的所有ISO9001标准内 容。涉及到公司所有部门。 4、内审员必须经有关机构培训，合格后有内审证书，不审核自己部门。 5、正在实施内部审核，见内审实施计划，审核日程安排合理。抽查内审检查表符合要求。 Q9.1.2 公司通过什么方式收集顾客满意或不满意的信息？ 顾客满意或不满意的信息可能涉及哪些内容？ 对收集到的信息，公司是否进行分析，找出差距，分析原因，作为持续改进管理体系的依据？ Q9.2 公司进行内部审核的目的是什么？ 进行内部审核的依据是什么？ 进行内部审核涉及到标准中的哪些内容？涉及到公司质量管理体系的哪些部门？查内审实施计划。 对内审员有何要求？ 内审实施情况： a)查日程安排；b)查内审检查表； c)查内审报告；d)查不符合报告。 Q9.3 请问总经理公司进行管理评审的目的是什么？谁主持管理评审工作？评审的时间间隔规定是多长时间？ 请谈谈公司的管理评审工作按什么程序进行？ 请出示这次管理评审计划，管理评审(纪要)和管理评审报告。 管理评审的依据(输入)是什么？输出是什么？ 管理评审的有关记录(包括管理评审计划、纪要、报告及纠正、预防、改进措施及其验证记录)由谁保管？保存期多长时间？ 管理评审的目的是评价管理体系的适宜性、充分性和有效性，持续改进业绩。 管理评审有总经理主持，每年一次。 管理评审按照《管理评审程序》进行。 通过提出管评计划、各部门提交总结、召开管评会议、形成管评报告和决议，并实施相关决议。 5 / 6
标准章节 检查内容 检查记录 备注 Q10.2 1.是否建立了对不符合项的纠正,预防1.建有不符合项的纠正/预防程序； 程序。 2.通过现场巡检，对于工程部提出的2.对于本部门的管理工作,是否对不符问题给予整改。 合内容纠正并进行相应的记录。 （1）XXXXXXXXXX有限公司
编号：DZ/JL9.2-01
内容总结
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序号 内审检查表
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