山东省财政厅山东省金融工作办公室关于印发《山东省省级政府引导

ＳＤＰＲ一２０１６一Ｏｌ３Ｏ０３７　山东省财政厅山东省金融工作办公室　关于印发《山东省省级政府引导基金　直投基金管理暂行办法》的通知　鲁财基金￣２０　１　６３　２号　省直有关部门，省财金投资集团有限公　暂行办法》，现印发给你们，请认真遵照　司，山东发展投资控股集团有限公司，齐　执行。执行中如有意见和建议，请及时反　鲁股权交易中心：　映。　为推进我省区域性资本市场加快发　展，促进资本市场供给侧结构性改革，引　山东省财政厅　导金融和社会资本积极支持实体经济发　山东省金融工作办公室　展，缓解企业融资困境，我们研究制定了　２　０　１　６年８月２　２日　《山东省省级政府引导基金直投基金管理　山东省省级政府引导基金直投基金　管理暂行办法　第一条为进…步发挥省级政府引导　由省财政出资设立，以股权投资方式运　基金作用，推进区域性资本市场加快发　营，投资于齐鲁股权交易中心挂牌企业的　展，引导金融和社会资本加大对挂牌企业　政策性基金，重点支持科技型、创新型企　的支持力度，根据《山东省人民政府关于　业。　推动资本市场发展和重点产业转型升级财　第三条直投基金投资遵循“企业自　政政策措施的通知》（鲁政发￣２０１６］２０　愿、市场运作、规范透明、风险共担”的　号）和省政府有关要求，制定本办法。　原则。　第二条本办法所称直投基金．是指　第四条直投基金资金由省级政府引　山东省人民政府公报２０１６年第２７期８２　导基金安排。　供掌握的挂牌企业相关资讯。　第九条按照普惠和均衡原则，省财　第五条直投及代偿标准。２０１６年７　月１日至１２月３１日在齐鲁股权交易中心　挂牌的企业，直投基金给予每户企业平均　３００万元的股权投资支持。此前已在齐鲁　政厅将挂牌企业名单分别交由直投机构实　施投资。为加快投资进度，两：直投机构实　施投资不同步时，可对直投机构投资挂牌　股权交易中心挂牌的企业，２０１６年１２月　企业名单予以调整。　３１日前也可享受直投基金政策，重点支　第十条直投基金投资入股价格原则　持科技型和创新型企业。直投基金投资的　上按具有证券资格会计师事务所审计的每　挂牌企业不能按期偿还的银行贷款本金，　股净资产确定，个别企业也可协商确定。　省级政府引导基金可按２０　的比例代偿，　第十一条直投基金操作流程。　并相应转为对项目企业的股权投资。　（一）省财政厅将挂牌企业名单发送　第六条直投基金投资单一企业（包　给直投机构。　括代偿银行贷款）所持股比例不超过　（二）齐鲁股权交易中心根据划分铝　３Ｏ％。　单，向直投机构提供其需要的挂牌企业资　第七条直投基金不得进行承担无限　讯。　连带责任的对外投资。　．　（三）直投机构与拟投资挂牌企业对　第八条职责划分。　接开展人股谈判，与符合条件的挂牌企业　（一）省财政厅代表省政府履行直投　签订投资协议。　基金出资人职责，负责直投基金投资运行　（四）直投机构按协议约定进行投资，　市场监管，协调各部门、单位直投基金工　同时将投资协议书报省财政厅备案。　作；　第十二条直投基金代偿银行贷款流　（二）省金融工作办公室负责指导齐　程。直投基金投资的挂牌企业发生不能按　鲁股权交易中心筛选股权清晰、产权明　期偿还银行贷款本金的，可通过直投机构　确、法人治理结构规范、内部控制制度健　提出申请，由直投机构审核后统一报送省　全、成长性好的企业挂牌；　财政厅。　（三）山东省财金投资集团有限公司　第十三条　申请直投基金代偿银行贷　与山东发展投资控股集团有限公司作为受　款本金的企业应提供以下材料：　托投资管理机构（以下简称直投机构），　（一）直投基金代偿银行贷款申请书，　根据授权代行出资人职责，行使省财政厅　包括所报文件材料目录、对所报材料真实　在投资决策等方面的授权；　性承担法律责任的声明；　（四）齐鲁股权交易中心负责企业挂　（二）企业营业执照复印件；　牌工作，并将挂牌企业名单函报省财政厅　（三）企业与银行签订的贷款合同及　和省金融工作办公室，同时向直投机构提　贷款发放原始凭证复印件；　８３　山东省人民政府公报２０１６年第２７期　（四）由发放贷款银行确认的企业贷　款坏账证明材料；　（五）其他必要材料。　财务风险，并定期向省财政厅报送投资运　行情况。　第十九条对弄虚作假骗取直投基金　第十四条对具有以下情况之一的挂　代偿资金的企业和个人，按照《预算法》、　《财政违法行为处罚处分条例》规定的权　限，由省级财政、金融、审计、监察机关　牌企业，直投机构可不予投资：　（一）挂牌企业申报、尽职调查材料　等弄虚作假的；　（二）挂牌企业生产经营处于停滞状　态或濒临倒闭的；　（三）挂牌企业突发重大事项，包括　进行处理，构成犯罪的依法移交司法机关　处理。　第二十条恶意逃避债务造成直投基　金损失的企业，将纳入省财政信用负面清　单并对社会公布。　第二十一条建立直投基金与省级政　府引导基金参股基金联投机制，鼓励省级　政府引导基金参股基金投资齐鲁股权交易　中心挂牌企业，对直投基金投资的挂牌企　实际控制人、董事、监事及高级管理人员　违法犯罪，对正常生产经营产生重大不利　影响的。　第十五条　对具有以下情况之一的　挂牌企业，直投机构可不予代偿银行贷　款：　业也可进行跟投。　第二十二条鼓励实力强、水平高的　资本运营机构和投资管理机构与直投基金　联动，投资齐鲁股权交易中心挂牌或拟挂　牌企业。　（一）符合第十四条中任一条款的；　（二）直投基金持股比例已达到３０　９／６　的；　（三）具有其他不予代偿情形的。　第十六条直投基金投资单个项目存　第二十三条建立直投基金和银行信　续期限原则上不超过５年，经各方同意后　可再延长２年。　贷投贷联动机制，引导银行等金融机构放　大倍数跟进直投基金投资的挂牌企业项　目。　第十七条基金收益包括投资项目的　股权分红及股权转让增值收益，应全额上　缴省级国库。为鼓励直投机构加强直投基　金运行管理，省财政暂将项目收益的　第二十四条第二十五条本办法由省财政厅会同　本办法自２０１６年７月　省金融工作办公室负责解释。　１日起施行，有效期至２０１７年６月３０　日。　３０　让渡给直投机构。　第十八条直投机构要本着“忠于职　守、勤勉尽责”的原则，对已投项目进行　监管，密切跟踪其经营和财务状况，防范　（２０１６年８月２２日印发）　山东省人民政府公报２０１６年第２７期８４