矩阵法风险评估

由于风险是在不断变化的，高等低风险和低等级风险之间相互转变,因此风险评估也必然是长期反复的工作。为确保项目的顺利进行，充分运用项目资源，提高工作效率，采用风险排序矩阵来评估风险等级是比较好的选择。

根据项目的工序制定出项目风险矩阵表，如表5．3所示。

表５.3项目分风险评估矩阵表

工序 风险描述 风险类别 风险严重原因 度 概率风险的影(1、2、响 3） 2 M２ 管理层决策 车外圆机床故障率１ 高，不能满足生产节拍 2 活塞顶面有毛刺 活塞销孔精度客户有特殊规定 活塞型线加工刀具并不能满足型线精度要求，刀具供应商不能提供其它型线加工刀具 ……………… 制造管理 中 制造管理 低 １ L1 3 客户 中 １ M1 4 供应商管理 高 3 H3 5

风险评估表中包含风险类别、风险原因、严重度、概率、风险影响和管理层决策。风险类别在风险识别中已经描述过这里不再赘述。风险原因项目组及相关部门的工程师根据具体的问题来进行分析。下面针对风险严重度、发生概率和影响进行详细的分析。

(1)风险严重度

风险严重度也就是风险等级,它是风险评估中的重要指标,风险等级需要细化分解，根据对目标的影响程度和对各重点方面(经济、项目进度等）的影响来划分。FM公司根据分析将风险划分成绿色、黄色、红色三个等级,分别代表风险的等级为低、中、高。如表5.４所示

表5．４风险等级划分表

项目风险等级 绿色 黄色 红色 低(L) 对目标影响程度 项目开发成本 （项目结束） 中(Ｍ） 高(Ｈ) 不可接受将导致目标无法达成 可接受 可／不可接受ﻫ对目标达对目标达成无影响 成较小影响 项目重点管理方面 经济目息税前利标 润 (EBIT） 目标成本＜实际成本＜目标成本+5% 目标成本+５%＜实际成本<目标成本+1０% 实际成本>目标成本+10% 目标EBIT－5% ＜ 实际EBIＴ < 目标EBIT 实际EBIＴ < 目标EBIT-5% 预计中的项目延迟 项目进度目标 交付日期不受影响 PPＡＰ存在危险ﻫ交付日交付日期可能受到影响 期不能完成ﻫ项目成本增加 项目功能不能被执行，项目功能不能被执行，替代功能可能没有。 替代功能没有。ﻫ存在安无安全/法律/伤害影响 全/法律/伤害影响 项目组进行风险应对措管理层进行风险决策 施定义,通知项目组相项目组进行风险措施定关人员风险存在的状态 义 分析项目成本(利润损失强制去除） 分析项目成本(利润损失强制去除） 客户沟通,输出决策 通知项目组相关人员风险存在的状态 不间断的风险监测

功能／技术目标 不重要的项目功能不能够被执行但有替代功能 通知项目组相关人员风险存在的状态 处置方案 间断性的风险监测 不间断的风险监测 绿色风险:此类风险对项目的目标达成基本没有影响,但是由于项目风险是不断变化的,所以要求风险识别是一个循环的过程，绿色风险也可能在项目的进程中转变为黄色甚至是红色风险，因此在评估过程中需要对其定期的监测。

黄色风险:黄色风险是项目中的一般风险，对项目进度和完成有一定的影响,需要针对项目风险制定措施，缓和或去除风险。

红色风险：属于不可接受风险,此类风险不需要评估其发生的概率，红色风险能够导致项目进度停止甚至导致项目失败。必须及时通知公司管理层进行风险的措施的制定,并通知客户进行必要的沟通合作解决此类风险。在进行成本利益

和算时，如果红色风险将导致项目利润下降,不需要考虑其它措施,而要强制将其去除掉。

根据上表就可以将识别出来的具体风险进行等级评价。 （2）风险概率

风险概率是根据ＦＭ公司的风险概率数据库总结而来的，主要可以分为低概率定义为“1”指0<“１”<30%之间，中等概率定义为“２”指3０%<“2”＜90%，高概率定义为“3”指“3”＞ 9０%三种。

（3)风险的影响

风险的影响是将风险影响度和风险概率结合在一起得到的， 以风险严重度为横坐标,风险概率为纵坐标绘制风险影响图，如图５．3所示。

根据坐标图分析,当风险根据风险严重度和发生概率评估在坐标图的左下区域也就是L1区域那么此风险就是低影响风险,反之在H3区域则为高影响风险。

表5.5风险处理表

工序 风险描述 处理方式 可选方案 可选方负责案成本 人 计划/完成日期 监测状态 1 车外圆机床故障率高,不能满足生产节拍 风险接受（ ) １提高车床转速 风险缓解(∨）２生产线整体降低生ﻫ风险转移产节拍 ( ） 3增加生产线作业者风险规避（ ） 数量 风险接受（ ) 风险缓解1返回供应商返修 （ ）ﻫ风险转2供应商派人修复 移(∨） 3供应商寻找第三方风险规避进行处理 ( ) 风险接受1与客户沟通更改活（ ) 塞型线精度 风险缓解（ )ﻫ2寻找新供应商采购风险转移( ） 刀具 风险规避(∨） 3第一供应商解决 完成 良好 2 活塞销毛刺 进行中 活塞型线加工刀具并不能满足型线精度要3 求，刀具供应商不能提供其它型线加工刀具 4 ……………… 完成