2016年度内部审核表

部 审 核 资 料

上海宽弘金属制品有限公司

文件编制：熊小兵 受控状态： 受控

日 期：2016.8.5

2016年度 汇 总

内

内部审核报告

编号：XZ-QR8205 序号： 01 审核目的：验证质量体系在公司各部门动作是否正常 审核范围：公司最高管理及基层员工，各职能部门所管辖基层 审核依据：IS09001:2008 GB/T19001-2008 受审核部门：技术部、品管部、业务部、行政人事部、采购部 审核组长：熊小兵 审核组员 周宾 审核过程综述： 在审核过程中发现体系得到了实施和运行，涵盖了公司的生产和服务过程。 不合格项统计与分析（包括：数量、严重数量、特定部门优缺点、特定要素执行 情况、存在的主要问题等）： 本次内审共2项不合格 对质量管理体系的评价（包括：质量管理体系与标准的符合程度、实施效果、发 现和改进体系运行的机制及措施等）： 通过内审发现的问题在改进过程中能及时发现其相关问题，给予改进 结论： 通过这次内审公司对ISO9001:2008运行，质量体系运行正常，充分，有 效。 纠正措施要求及审核报告分发对象： 品管部1项 生产部1项 审核组长：熊小兵 日期：2016-8-15 审 核：周宾 日期：2016-8-15 批 准：熊徐勇 日期：2016-8-15

2016年度内审计划

编号：XZ-QB-R8201 序号： 01 审核目的： 按程序文件的规定，在规定的期限内对公司的质量管理体系进行审核，验证 公司各职能部门在质量体系运行中的执行情况，质量管理体系运行是否正常、有 效及寻找改进的方向和机会。并最终达到质量方针和质量目标的有要求。 被审核部门和人员： 总经理、管理者代表、品管部、采购部、业务部、生产部、行政部等主要是与质量和公司管理有关的岗位和人员 审核依据： GB/T 19001-2008, idt ISO 9001:2008 本企业质量手册、程序文件、合同等质量体系的相关文件及合同 审核方法： 按部门审核，现场的部分过程审核采取抽查的方式。 2016年度内部审核安排： 1、 公司内部讨论决定安排在2016年8月上旬实施； 2、 管理者代表负责内部审核组织工作。

编制：熊小兵 日期：2016/08/02 批准：徐行庆 日期：2016/08/03

（本次）内部审核实施计划

序号：01

审核组组长：熊小兵 组员：熊小兵、周宾

注意：审核过程中不能审自已和本部门的工作，审核时间有冲突，主动协调。 日期：2016-08-4 第 1 页 共 1 页

1. 审核目的：按规定，检查验证公司职能部门在质量体系运行中是否正常运行 及工作改进。并最终实现目标。

2. 审核依据：GB/T 19001-2008/ idt ISO 9001:2008

本企业质量手册第一版及质量管理体系其他相关文件 3. 审核覆盖：金属零部件的机械加工、办公家具的生产和服务 4. 审核时间： 2016年08月10日

首次会议时间：08月10日 上午：8：00分

末次会议时间：08月11日 下午：17：30分（整理资料） 5. 现场审核： 审核期间请被审核有关人员参加下列活动：首、末次会议：最 高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。审核活动按审核日程安排， 被审核方有关人员要安排好本岗位的工作。

6. 审核安排 日期 时间 8：00-8：30 部门 首次会议：全部人员参加 审核员：熊小兵/1.2，.4.1，4.2，5.1，5.2，5.3，5.4，5.5，5.6，6.1，8.1，8.5 审核员：鄢元旦/4.1，5.2，5.3， 5.4，5.5，5.6，6.1 审核人员安排/主要条款 总经理 8：30-9：30 9：30-10：30 管理者代表 8月10日 上 午 10：30-11：30 品管部 10：-11：30 研发组 12：30-14：30 12：30-15：30 13：30-15：00 8月10日 13：50-15：00 下 午 15：00-15：30 15：30-16：00 16：00-17：30 行政部 采 购 业务部 生产部 审核组会议 审核员：周宾/4..2.3，7.4.3，7.6，8.2，8.3，8.4，8.5，7.6，8.2，8.3，8.4，8.5 审核员：熊小兵/4.2.3，7.1 审 核 组 会 议 审核员：熊小兵/7.5.5，7.4，4.2.3，4.2.4，5.5，6.2 审核员：熊小兵/7.4，7.5.5 审核员：熊小兵/7.2，8.2.1，7.5.4，4.2.3，7.1 审核员：周宾/4.2.3，6.3，6.4，7.5，8.5 总经理、管理者代表谈话 资料总结和末次会议 8月11日，开末次会议和审核资料的整理

编制：熊小兵 批准：徐行庆 日期：2016/8/4

内审（√）首（√）末次会议签到

编号：XZ-QR8203 日期：2016年8月10日 序号：01 姓名 徐行庆 熊小兵 周宾 熊小兵 鄢元旦 熊小兵 鄢元旦

部门 厂务 管理者代表 业务部 技术 采购部 品管部 行政人事部 职务 总经理 品管 业务员 厂长 主管 品管 人事 姓名 徐行庆 熊小兵 周宾 熊小兵 鄢元旦 熊小兵 鄢元旦 部门 厂务 管理者代表 业务部 技术部 采购部 品管部 行政人事部 职务 总经理 品管 业务员 厂长 主管 品管 人事

首次企业内审工作会议

会议时间：2016年8月10日 上午：8：00 会议地点：公司会议室 会议主持：徐行庆 会议记录：鄢元旦

会议内容：1.首先由总经理对各部门负责人在公司首次内部审核中提出要求； 2.由管理者代表作今天内审工作计划及内审要求 的动员

总经理：同志们我们经过一段时间的适应和质量管理体系的运行，我们公司正 朝着按ISO9001的标准要求，实施规范管理的方向在进行工作，今天，我们公 司全体领导和各职能部门的负责人、内审员以及贯标推进小组全体成员一起来 参加我们公司贯彻ISO9001标准实施情况的内部质量体系审核首次会议，在过 去的日子里，我们公司各部门都做了大量的工作，我们的管理工作比过去有了 一定的进步，但究竟是否符合标准和文件的规定，究竟进步了多少，还存在多 少的问题，有什么问题需要我们断续解决和改进，还不明确。所以，我们今天 举行第一次的内审工作的首次会议，希望各级领导和部门负责人，以及有关职 能人员认真配合内审组，搞好本次审核，发现问题要做好记录，及时制定并实 施纠正和预防措施，使公司的质量管理体系得到持续改进，并使之更加充分、 有效。

管理者代表：刚才总经理就我们公司开展的首次内审工作提出了要求。我首先 要感谢在前期工作中做出成绩和贡献的、对我们工作支持、帮助的同志们表示 感谢，由于大家的辛勤工作才有今天第一次内审的可能，由于时间的关系我不 再多讲了。我现在要讲的是：

1. 我们要知道我们公司所制定的质量方针和目标，这是我们公司必须人人知道 的重要内容，在质量手册的第14、15页中。

2. 我们企业的认证是根据国家GB/TI9001-2008, idt ISO9001:2008标准的要 求以及结合与产品有关的国家法律法规要求进行的。我们企业在咨询老师的 帮助下编制了公司的《质量手册》和《程序文件》，因此，我们今天的内审的 依据也包括公司的《质量手册》和《程序文件》，下面由本次审核组组长布置 今天的内审工作。

内审检查表

编号：XZ-QR8204 审核员：熊小兵

受审部门 质量标准条款 4.2.3 7.1 业务研发组 审核内容 技术文件和外来 文件的发放和管理？ 生产过程的策 划？ 日期 2016-8-10 （上午） 审 核 方 法 查看外来文件清单，已经 对外来文件进行了控制和 管理。 技术图纸的发放也进行了 登记。 公司制定了检验规范、对 设备、操作方法、工艺做 了规定。 评价 符合要求 符合要求

内审检查表

编号：XZ-QR8204 审核员：周宾 受审部门 质量标准条款 4.2.3 7.4.3 7.6 8.2 8.3 8.4 8.5 品管部 审核内容 明确产品实现过 程所需那些测量 和监控设备？受 控情况？测量能 力如何？ 是否与产品的要 求相一致？ 是否依据文件规 定的期限内对计 量器具的调整，保 持 在 有 效 期 使 用？ 是否制定了产品 验收标准在产品 实现过程哪些阶 段进行测控，检查 记录是否齐全。 进料检验的控制 和管理？ 日期 2016-8-10 （上午） 审 核 方 法 查阅测量装置清单（检查设备一 览表）和检测设备履历卡和到现 场实际查看测量长度的卡尺实 际测量效果。 计量器具和产品的要求的检测 项目相一致。 抽查量具校准情况，提供校准依 据。 1. 查看产品检验标准 2. 已经在检验总阶段按排有经 验的检验员。 3. 查看验收记录和工艺流程， 验证满足符合检验标准的要求。 查了5月10日的进料检验记录 2份，实际进行了检验，未能提 供相关的记录。 评价 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求 不符合要求

内审检查表

编号：XZ-QR8204 审核员：周宾 受审部门 质量标准条款 7.6 8.2 8.3 8.4 8.5 品管部 审核内容 是否明确对不 合格产品评 审，评审结果 是否得到实际 的处理？不合 格产品是否在 安装前得到纠 正？纠正后是 否进行了再次 验证？ 成品检验的规 范化记录填写 情况? 有没有对数据 进行了分析， 采用了哪些统 计技术？ 在销售和服务 运作全过程的 标识使用情况 及可追溯性的 要求的实施情 况？ 统计情况和改 进情况 日期 2016-8-10 （上午） 审 核 方 法 查看不合格控制程序文件，其 内容是符合标准要求，抽查不 合格产品处记录及评审处理 并签字。 得到纠正，纠正后是否进行了 再次验证。 内部审核发现，卡片的成品出 厂检验已经实施，但是记录填 写的规范，全面。漏记检验项 目符合 对不合格的数据进行了分析， 采用了直方图的统计形式。 现场看标识能够做到唯一 性和可追溯性。 品管部主管提供了生产过程 的质量目标统计，和检验方案 的改进。 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求 评价

内审检查表

编号：XZ-QR8204 审核员：熊小兵 受审部门 质量标准条款 4. 2.3 4. 2.4 5.5 6.2 行政部 审核内容 是否编制了文件控 制程序？对文件的 发放，回收，修改， 复制作了相应的规 定？ 外来文件是否有登 记的记录和加以识 别？质量记录是否 规定了保存期，如 何保存？ 文件在发放前是否 得到了批准？ 是否编制了年度培 训计划？实施情况 如何？ 对人员是否进行了 考评？记录是否得 到保存？ 年度内审的计划是 否编制？ 日期 2016-8-10 （下午） 审 核 方 法 抽查质量管理体系的文件控 制程序。文件编写、批准、修 改、比较详细，发放、回收记 录有登记。 查看外来文件登记的记录，外 来文件已经加盖 的 图章，进行区分，质量记录规 定了保存期，保管的部门和保 存的年限。 去行政人事部，查看抽查2-3 份文件在发放前已经得到了 批准。 查看了年度审核计划的培训 内容，培训申请，培训，签到， 培训记录3-5份。新进员工见 到培训的记录。 查看了14年12月的一次考 评，记录保存符合要求。抽查 发现检验人员和生产装配人 员进行考核。 查看年度内审计划 评价 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求

内审检查表

编号：XZ-QR8204 审核员：熊小兵 受审部门 质量标准条款 7.4 采购部 审核内容 是否对其供应商进 行了选择与评定， 实施情况如何？ 规定哪些采购文 件？采购文件发放 前是否对规定要求 的适宜性进行评 审，采购物资如何 验证？ 仓库物资是否有标识？，帐、物、卡 是否一致？ 查看采购过程的控 制情况如何？ 日期 2016-8-10 （下午） 审 核 方 法 查阅供应商名单，抽查供方有关 记录，进行了资料收集和评定。 查阅采购清单，请购单.采购回 来的物资主要检查客户提供的 材质单和检验报告，然后检查了 品名：规格：数量。对照合同查。 查阅现场抽验物资帐、物、卡基 本一致。堆放整齐。配件和物资 防护很好! 抽查了请购单，采购计划和相关 文件。 评价 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求

内审检查表

编号：XZ-QR8204 审核员：熊小兵 受审部门 质量标准条款 7.5.5 采购仓库组 审核内容 产品防护情况？ 日期 2016-8-10 （下午） 审 核 方 法 仓库实际查看，堆放符合要求， 配置了消防器材等 实际查看先进先出？ 现场了解产品防护情况，防潮、 堆高？ 评价 符合要求 符合要求 符合要求

内审检查表

编号：XZ-QR8204 审核员：鄢元旦 受审部门 质量标准条款 4.1. 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 管理者代表 审核内容 问管理者代表：建 立和改进质量管理 体系承诺提供哪些 依据？ 如何确定顾客的 需求和期望？如 何满足顾客的要 求？ 质量目标是否在 相应层次上得到 分解？分解是否 适宜？ 各部门及岗位员 工是否明确自已 的职责？ 内部沟通在是如 何进行的？ 提供资源是否达 到顾客的满意要 求和产品的要求？ 日期 2016-8-10 （上午） 审 核 方 法 提问，管理者代表说：顾 客要求的识别，产品要求 的评审，顾客满意的调查， 数据分析及持续改进等方 面的体现。 提问，管理者代表说：质 量方针的内涵给予说明， 并表述与质量目标的关 系。 查阅组织、结构图及规定 部门与岗位职责的分解 图。 主要部门已经编制了岗位 职责的要求。 每周部门小组会议，和书 面的：请购单，发货通知 单 询问：管理者代表 回答： 能够满足销售的要求。顾 客的要求主要是送货到达 指定的地点，目前也可以 满足。 评价 符合要求 符合要注 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求

内审检查表

编号：XZ-QR8204 审核员：熊小兵 受审部门 质量标准条款 7. 2 8. 2. 1 7. 5. 4 业务部 审核内容 顾客的要求，是如 何得到识别的？ 如何进行合同评 审，在什么情况下 要求合同确认，其 结果和履行约定 跟踪措施是否予 以记录？ 与顾客采用了哪 些沟通，实施效果 如何？安排是否 妥当。 对顾客反馈的信 息确定了哪些内 部沟通形式？ 日期 2016-8-10 （下午） 审 核 方 法 查看：产品要求评审表 合同法律、法规的要求 查阅评审文件，是包含 组织制定的附加要求 传真顾客满意程度调查 表，未及时回收，目前顾 客有多家，顾客满意调查 调查了4家，实施效果很 差。 通过提问的方式和查看记 录文件：主要是通过内部 会议来实现。将反馈的信 息也组织相关部门进行了 分析讨论也查看了分析报 告。 评价 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求

内审检查表

编号：XZ-QR8204 审核员：熊小兵 受审 部门 质量标 准条款 1.2 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 8.1 8.5 总经理 审核内容 标准的内容有无 删减？理由？ 外包和外加工过 程的控制？ 质量手册和体系 文件的编制实施 情况？ 管理承诺和质量 方针、目标的管理 情况？ 公司各部门的岗 位职责的建立和 职责分工及内部 交流情况？ 日期 2016-8-10 （上午） 审 核 方 法 完全执行了9001的条款，没有 进行删减！ 外包过程目前主要是：运输。 管理方式是：根据外包过程的产 品对最终产品的影响程度，进行 控制，目前按照《采购控制程序》 来管理。 公司按照ISO9001的要求和公 司的实际情况，编制了质量体系 文件，按照文件的要求已经发布 和实施。 主要是按照合同的要求进行，公 司建立了质量目标和质量方针， 经过统计和分析，质量目标与实 际要求基本一致，经过统计，质 量目标完成情况良好。质量方针 已经发布。 行政人事部门建立了岗位职责 和任职要求，对职责进行了分 工，内部交流，目前主要是通过 内部电话，不定期开生产会议。 评价 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求

内审检查表

编号：XZ-QR8204 审核员：熊小兵 受审 部门 质量标 准条款 总经理 审核内容 管理评审的完成 情况？ 管理者代表的任 命和职责的规 定？ 人力资源、设备等 围绕生产的资源 获取情况？ 目前在质量管理 方面作了，有哪些 改进、纠正和预防 行动？ 顾客投诉的抱怨 的处理？ 日期 2016-8-10 （上午） 审 核 方 法 目前正在进行内部审核，管理评 审准备在7月20日左右进行。 公司任命 熊小兵 为公司的管理 者代表，对职责进行了规定。 人员主要是行政人事部在负责 招聘，设备目前能够满足生产的 要求，供应商的材料供应等情 况，能够满足公司的发展需求。 目前需要改进的是，纸张的存 放，公司已经划定了区域，但是 底下放置的垫板是暂时的，要准 备放木版，防止重的，压毁垫板 后，对模具损坏。 目前公司刚发展，公司的客户比 较少，顾客投诉也很少，主要由 业务部门传达到质量行政人事 部门来处理。处理完毕后，由业 务部门传达到客户。 评价 跟踪观察 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求

内审检查表

编号：XZ-QR8204 审核员：熊小兵 受审 部门 质量标 准条款 4.2.3 6.3 6.4 7.5 8.5 生产部 审核内容 生产计划和生产 任务单的管理发 放？ 生产设备的维护 和保养情况？ 生产现场的工作 环境是否符合产 品的要求？ 灭火器和消防器 材的配置？ 生产过程的控制 和管理情况？ 部门的改进纠正 的预防，有哪些？ 日期 2016-8-10 （下午） 审 核 方 法 生产计划一般提前制定，有书面 的，能够按照生产计划的要求执 行。查看了生产过程记录4份。 按照落料、焊接、抛光设备的要 求，进行维护和保养 装配车间干净整洁，符合五金加 工的要求。 实际进行抽查，灭火器的有效期 在合格期内。 进行了过程检验和抽检，交付检 验，填写的记录表单齐全。 后道和前道分开，保证了后道对对前道的要求（成品，保持干净）。 评价 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求 符合要求

管理评审报告

编号：XY-BGS-12 序号：1 评审会议时间、地点： 2016年8月25日 公司一楼办公室 评审目的： 验证质量体系运作是否正常、顾客反馈、过程的绩效和产品符合性。 可能影响质量管理体系各种变化。 质量方针和质量目标的适宜性和有效性。 参加评审人员： 总经理 管理代表 各部门负责人 熊徐勇、熊小兵、鄢元旦、周宾和有关人员 评审内容摘要：会议主持：总经理 业务部将顾客的反馈和希望改进的建议在管理评审会上进行了讨论，作为评 审的输入。 品管部把上次的内部质量体系内审结果在管理评审会上作了说明，上次审核 共发现2项不合格。目前已经纠正完成，纠正结果有效。 品管部也谈到在实施ISO9001: 2008标准以来肯定了其严密性，其中是对记 录要求。 质量管理体系的的运行是否充分、有效。包括质量方针和目标的运行情况， 和改进的建议。 评审结论： 质量管理体系运行是充分、有效、正常的，质量方针和目标是适宜的。 建立质量体系以来无退货和顾客投诉。通过顾客的反馈、内部审核的结 果、质量目标的统计、顾客满意的调查证明公司建立的质量管理体系运行是有效 的、充分的、适宜的。 通过各部门参与评审，结论是：质量管理体系得到建立并运行充分、有效， 质量方针和目标的要求目前已经达到。 希望改进的部门： 业务部 编制：鄢元旦 审核：熊小兵 批准：徐行庆 日期：2016年8月25日

不合格项分布表

序号： 01 部门 管理层 品管部 业务部 生产部 采购部 仓库 标准要求 4.1 4.2 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 合计1项

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内审不符合项报告

编号：XZ-QR8206 序号： 受审核部门 审 核 员 品质部 部门负责人 审核日期 熊小兵 不合格事实陈述： 不符合标准条款： 不合格类型： 审核员： 部门负责人： 日 期： 日期： 不合格原因：工作不认真 部门负责人： 日期： 建议的纠正措施计划： 部门负责人： 日期： 预定完成日期： 审核员认可： 日期： 纠正措施完成情况： 部门负责人： 日期： 纠正措施的验证： 审核员： 日期：