证券期货经营机构在廉洁从业风险防控方面承担何种责任
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发布时间：2022-04-22 21:36
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时间：2023-10-03 04:42
证券期货经营机构在廉洁从业风险防控方面承担责任如下：
1、区分监管要求和纪律要求；
2、划分个人责任和管控责任；
3、兼顾一般原则和重点领域；
4、统筹事前防御、事中监测和事后处罚。
证券期货交易是以将来的特定日作为交割日，按现价卖出或买进证券的交易。
特点如下：
1、期货交易的投资者即使不持有足够的资金或证券，只要支付少量的保证金，就可以买卖多额的证券；
2、在交割日之前通过对冲买卖，卖出和买进期货，只进行差额结算。
《中华人民共和国证券法》第九条 公开发行证券，必须符合法律、行*规规定的条件，并依法报经*证券监督管理机构或者*授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由*规定。
有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券；
（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（三）法律、行*规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第十一条 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经*批准的*证券监督管理机构规定的其他条件，向*证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
（一）公司章程；
（二）发起人协议；
（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；
（四）招股说明书；
（五）代收股款银行的名称及地址；
（六）承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
法律、行*规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
